HSF内部稽核控制程序
HSF环境限用物质控制程序(含流程图)
文件制修订记录1.0目的：对原材料、辅料、包材、委外加工品等有害物质进行管理，对来料、生产以及出货各过程进行控制管理，满足有关法律法规和客户环境标准要求。
2.0范围：2.1适用于公司环境物质控制的产品，以及从原材料受入、半成品加工到完成品出货的整个生产过程。
2.2适用于有关环保原材料、半成品、成品、包装、仪器设备、区域、作业指导文件等使用的环保标识和流程作业。
3.0定义：3.1环境物质：在产品生产的零部件、包装材料、设备和工治具等所含有的物质中，对地球环境产生显著影响，对人类产生伤害，而被法律法规强制管理的物质，包括RoHS物质和绿色环境物质。
3.2RoHS指令：在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令。
3.3REACH法规：“Registration，Evaluation，Authorization and Restriction of Chemicals，化学品注册、评估、许可和限制”，是欧盟对进入其市场的所有化学品进行预防性管理的法规。
于2007年6月1日正式实施。
3.4卤素：氟（F）、氯（Cl）、溴（Br）、碘（I）、砹（At），简称卤素。
3.5HS：[有害物质]泛指任何物质表列于WEEE及RoHS，以及任何顾客所额外要求禁止使用的，且可与[限制物质]互换使用。
3.6HSF:Hazardous Substances Free无有害物质。
3.7含有：指无论是否有意，所有在产品的零组件、使用的材料中添加、填充、混入或粘附的物质。
（包括在加工过程中无意混入或粘附于产品中的物质）。
3.8杂质：包含在天然材料中，作为工业材料使用，在精制过程技术上不能完全去除的杂质（Natural impurity）；或者合成反应过程中产生，而在技术上不能完全去除的物质。
产品所引用的标准中指定「允许浓度」之情况下，其零组件、材料中该环保限用物质不论为杂质混入或者粘附，其浓度皆不应超过其规定。
3.9管理级别：按照以下3种管理级别进行管理，具体参考《环境有害物质管控标准》。
HSF不合格品控制程序
5.5HSF不合格退货的处理：
5.5.1客户退货原因调查分析：当业务员或QA接到客户的反馈信息后，品保及工程相关人员需在24小时内针对客户反馈的信息进行确认调查,并告知客户采取初步有效措施，调查确认过程中要求客户及公司内部提供相关的记录进行跟踪调查，必要时对相关产品材料进行区分隔离，同时要求在三个工作日内分析出不合格原因(特殊情况在七个工作日内完成).
2)、经确认为本公司产品为超标不合格品，公司应向客户提出处理通告，如从客户或市场处迅速、有效地撤回超标的所有产品并适时监控.同时需要及时合理的处理。
3）、所有被确认为超标不合格的产品批次（包括原材料、半成品、成品、辅料等）必须全面展开到前后
3个以上批次（但不限于此），相关批次被确认完全OK后方可投入使用。
5.1.2当发生过超标的材料供应商，IQC针对该供应商所有材料必须采取加严检测，风险等级提升为高风险级别并按高风险管理级别的原材料进行管理。
5.2生产过程HSF不合格品控制：
5.2.1当IPQC检验原材料或半成品发现上述4.1任一不符合项时，IPQC应及时将此批物料或半成品贴上红色“不合格标签”，生产线负责区分隔离，并及时向主管或经理报告测试结果，由品保部组织相关人员进行原因分析确认，必要时由ROHS专员送第三方检测机构进行确认；若确认结果为原材料不合格，则按5.1.1流程进行处理,同时IPQC针对不合格原因的改善措施进行跟踪；若确认为生产过程污染造成，则由IPQC跟进制程污染源的清理和改善结果，直到验证合格后方可重新生产。
YP-016稽核管制程序
6.2.2.2稽核人员每2小时执行稽核一次，依规定进行质量/HSF管制作业执行状态的确认，发现之问题点记录于「IPQC制程品管日报表」，并由受稽主管、品保主管确认。
6.2.2.3品保部稽核人员除应依稽核工作内容项目执行稽核外，同时应追踪因制程稽核所衍生的改善和预防措施是否已导入及跟催作业之施行。
3.0参考文件
3.1文件资料和记录管制程序
3.2制程检验管制程序
3.3纠正与预防措施管制程序
3.4管理责任程序
3.5管理评审程序3.6供应商 Nhomakorabea审管理程序
3.7环境物质管理程序
3.8品质/HSF管理手册
4.0定义
无
5.0权责
5.1审核组长：稽核之计划拟定、通知与实施；审查与提交内部审核报告，联系受审核部门主管。
6.1.4.5审核员于该受审区域审核结束前，将发现之不符合事项﹙主缺点/次缺点﹚一一填写<内部审核报告>，发出<不符合报告>并于现场由受审核区域主管确认不符合事项之状况及签名。
6.1.4.6不符合事项如与（ISO 9001：2008；ISO14001：2004；QC080000：2005）标准规定不符，或认为严重影响质量系统之运作，或缺失于多处皆有发现，则应判定为主缺点；其余则应判定为次缺点。若该事项符合条文规范，但审核员以其专业知识认为可进行改善，使其系统或运作更能完善者，也应填入<内部审核检查表>,并判定为“建议事项”。
5.2审核小组成员：审核执行、记录「内部审核查检表」、提出并追踪纠正及预防措施是否实施。
5.3管理代表：负责审核组长的选派及审核结果之审查。
HSF纠正和预防措施控制程序
纠正和预防措施控制程序（QC080000-2017）1、目的为确保原材料、成品及客户抱怨与内部环境管理审核发生质量异常,能及时采取有效的改善措施及纠正对策并研拟定再度发生的预防追溯和执行绩效。
2、范围凡本公司购买的原材料,生产的半成品、成品、客户抱怨以及内部环境管理审核异常。
3、职责3.1各相关部门执行过程中活动,品保部负责对各部门进行检查监督。
4、定义无5、作业内容5.1异常报告5.1.1当各阶段出现的环境管理物质不良状况时,任何人均可报告生产现场主管,并同品保人员了解具体状况；5.1.2由品保人员确认环境质量异常发生状况,并填写《环境管理物质不合格报告》。
5.2环境异常处理措施5.2.1由品保将环境异常的实际状况知会相关部门,责任部门采取纠正措施；5.2.2纠正措施实施后的首批产品,应由营业人员送检测机构确认后,方可继续生产,如不合格应重新制定改善对策；5.2.3如环境质量无法立即改善,严重影响质量异常时,应及时停止生产并向管理代表呈报。
5.3环境异常的调查:由品保部负责针对环境异常进行调查,相关部门协助配合,并用相关数据来分析环境异常的原因。
5.4预防及纠正措施5.4.1凡经进料判定不合格原物料,若与供货商有关,由品保部会同供货商共同提出改善对策,防止同类事件再发生；5.4.2对制程上出现的环境管理异常,由品保部针对异常原因总结分析以追查其真正不良因素；5.4.3对成品出现的环境管理异常,应追溯到材料商并找出异常根源,由责任部门制定出改善对策,防止不合格发生；5.4.4各部门针对环境管理系统及产品作业方法,如有改善性意见,则依《环境管理物质不合格报告》形式进行处理,由环境委员会按例会分析及确认。
5.5标准化:环境管理异常经纠正处理后,对于环境改善有明显成效的,应将改善的对策修订于标准或环境管理系统文件之中。
5.5.1各内审员应于改善期限到改善后,查核是否改善；5.5.2对再次确认无法改善者,应呈报环境管理代表批示；5.5.3应对内审结果呈交管理审查会议,供其研讨参考用。
内部稽核管制程序
XXX 电子有限公司
标题:
内部稽核管制程序
制订部门
品质部
文件编号 文件版本 修订日期 页次/页数
6.使用表单 6.1 《内部稽核检查表》 6.2 《内部稽核日程安排表》 6.3 《内部稽核总结报告》 6.4 《内部稽核不符合项报告》 6.5 《年度稽核计划》
XX-2-7-014 C版 2020 年 08 月 04 日
4.3 内部稽核人员资格:
XXX 电子有限公司
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品质部
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XX-2-7-014 C版 2020 年 08 月 04 日
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4.3.1 外部机构培训合格的 ISO9001 系统内部稽核人员； 4.3.2 厂内 ISO9001 管理系统培训及实习，经总经理批准授权的人员。 4.4 内部稽核应考量的要素： 4.4.1 过程有效果，有效率的实施； 4.4.2 持续改进机会； 4.4.3 制程能力； 4.4.4 统计技术的有效果、有效率的使用； 4.4.5 先前稽核结果的对策，执行状况。 4.5 内部稽核： 4.5.1 拟定内部稽核计划，包括：稽核人员，受稽核单位、日期、稽核重点提示； 4.5.2 召开稽核首次会议，讨论稽核重点及行程安排； 4.5.3 依据条文执行稽核工作，将体系运行效果及不合格项详细记录在《内部稽核报 告》里 4.5.4 稽核人员要公正、公平、不徇私情、不感情用事，必须客观的对待问题，以事 实说话。 4.5.5 不符合时，稽核员填写《内部稽核不符合报告》，发给受稽单位，要求 3 个
工作日内改善并回复报告。 4.5.6 《内部稽核不符合报告》回复后，须汇报给稽核组长并确定复评行程，复评结
果判定符合后才予结案； 4.5.7 内部稽核完成后进行末次会议，对质量管理体系运行的有效性作出总体评价，
SY—BG—05内部品质稽核作业程序
南昌市盛利达压铸厂 程 序 文 件 内部品质稽核作业程序
编号：SY—BG—05
版本：A0 页数：3/6
一、目的 为确保本公司品质與HSF管理系统运作之一致性，以建立客户的信赖。
二、范围 凡本公司品質與HSF管理系统有关单位、产品与作业均属之。
三、定义 内部品质稽核系对本公司内部与品质與HSF有关事物之定期与不定期查核，以便及早发现系统问题，改善对策及追踪执行成效。
四、权责 4.1 总经理：核定年度稽核计划及对稽核重大问题之决策。 4.2 管审会：定期审核品质稽核成效及对稽核重大问题讨论。 4.3 管理代表：审核年度稽核计划、内部品质稽核总结报告及内部品质稽核人员，并定期对管审会提出内部稽核实施成效。 4.4 主导稽核员：制定细部稽核作业及召开品质改善检讨会及内部品质稽核总结报告之提出。 4.5 稽核员： 4.5.1 稽核作业之执行。 4.5.2 稽核结果建议或要求改善事项之追踪作业等。
五、内容 5.1稽核人员任用资格： 5.1.1 由管理代表遴选组织内适任人员编组并由总经理核定。 5.1.2 受过内部稽核人员训练课程至少6小时并有证书或记录者。 5.1.3 合格的〖内部稽核人员名册〗(附件7.1) 南昌市盛利达压铸厂 程 序 文 件 内部品质稽核作业程序
编号：SY—BG—05
版本：A0 页数：4/6 5.2 稽核流程: 责任者 流 程 概述 使用表单
总经理 参阅5.3.1 〖年度稽核计划时程表〗 管理代表
管理代表 参阅5.3.2 〖内部稽核人员名册〗 稽核员 参阅5.3.3 〖内部稽核查检表〗
〖验证产品之工厂自我评鉴点检表〗
稽核员 参阅5.3.6 〖内部稽核查检表〗 〖验证产品之工厂自我评鉴点检表〗
参阅5.3.7 〖内部稽核查检表〗 稽核员 〖内部稽核缺点报告表〗 〖验证产品之工厂自我评鉴点检表〗
相关部门(单位)主管 参阅5.3.9〖内部稽核总结报告表〗 稽核员
HSF管理评审控制程序
※※修订履历※※1 目的按计划的时间间隔评审品质环境HSF管理系统，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
2 范围适用于对公司品质环境HSF管理系统的评审。
3 职责3.1总经理3.1.1本程序文件的主责人，负责本程序文件运作的有效性。
3.1.2主持管理评审活动。
3.2品保部主管负责向总经理报告品质管理系统运行情况，提出改进建议，编写相应的管理评审报告。
3.3品保部负责管理评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审后的纠正、预防措施进行跟踪和验证。
3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。
4 程序4.1管理评审计划4.1.1总经理应定期(ISO9001＆QC080000每年二次、ISO14001每年一次)审查管理系统之执行情形，以确保管理系统持续适切及有效的被执行。
可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。
4.1.2品保部于每次管理评审前一个月编制《管理评审计划》，报管理者代表审核，经副总经理批准.计划主要内容包括：a）评审时间；b）评审目的；c）评审范围及评审重点；d）参加评审部门（人员）；e）评审依据；f）评审内容。
4.1.3当出现下列情况之一时可增加管理评审频次。
a）公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b）发生重大品质事故或用户关于品质有严重投诉或投诉连续发生时；c）当法律、法规、标准及其它要求有变化时；d）市场需求发生重大变化时：e）即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时；f）品质、环境内部审核中发现严重不合格时。
g)发生重大环境问题时。
4.2管理评审输入管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会：a)以往管理评审所采取措施的实施情况；b)与质量环境HSF管理体系相关的内外部因素的变化；c)有关质量环境HSF管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：d)顾客满意和相关方的反馈；e)目标的实现程度；f)过程绩效以及产品和服务的符合性；g)不合格、纠正措施履行情况；h)监视和测量结果及审核结果；i)外部供方的绩效。
HSF纠正和预防措施控制程序
程序文件纠正和预防措施控制程序更多免费资料下载请进：好好学习社区程序文件纠正和预防措施控制程序1目的为了消除实际或潜在的不合格原因，避免问题发生或防止问题再发生。
2适用范围适用于公司对实际或潜在的不合格原因而采取纠正和预防措施的活动控制。
3职责3.1 品质部负责质量和HSF方面的纠正和预防措施的归口管理。
3.2品质部负责对纠正和预防措施进行协调、记录和监视，具体负责组织识别采取纠正和预防措施需要的分析活动，督促责任部门采取纠正和预防措施，对措施进行登记并负责跟踪验证。
3.3管理者代表负责批准实施纠正和预防措施，并进行协调。
3.4不合格或潜在不合格的责任部门负责制订和实施纠正和预防措施。
3.5管理评审的纠正和预防措施由品质部负责验证。
3.6内审不合格的纠正和预防措施由审核组负责验证。
4工作程序4.1 纠正措施4.1.1 采取纠正措施的时机管理者代表和生产部及其它部门应对产生的不合格进行分析，评价不合格产生后，是否采取纠正措施，对成本、产品性能、员工士气、顾客满意等相关方观点方面的影响程度，即对成本、利益和风险进行权衡，以使采取的纠正措施与问题的严重性、所承受的风险、所付出的成本及所获得的收益相适应。
应采取纠正措施的时机至少应包括：a)各职能部门平时在开展职能检查时，发现本部门主管的职能或过程出现不合格，不合格情况超出正常范围，主管部门应责成责任部门分析原因，制定纠正措施。
b)产品出现严重不合格或批量不合格时，由品质部及时将情况报告管理者代表，管理者代表主持专题会议，生产部门、品质部及相关部门参加，认真分析，找出原因，并明确责任，制订纠正措施并实施。
c)品质部每月对生产过程中出现的不合格品进行统计分析，对顾客的投诉进行分析，对发生的主要问题应采取纠正措施。
d)内部审核及管理评审的不合格项，责任部门必须制订纠正措施。
e)供应商提供的产品出现严重不合格或经常出现不合格时，IQC和采购部应要求供应商采取纠正措施。
HSF供应商控制程序
※※修订履历※※1、目的为有效地掌握供应商之质量、价格、交期、配合度、使得采购、生产制造有效的进行。
2、范围供应本公司生产所需要原(物)料、委外加工等HSF供应厂商。
3、权责3.1采购依生产作业需求作供应商寻找。
3.2采购需向供应商明确相关合作事项及其责任分工和权限。
3.3采购需将公司相关(质量、HSF)要求及客户要求以电子邮件方式传达给供应商并确认其承诺合同，另新供应商导入时或法律法规变更时或乐纬特HSF变更时,均须与供应商签订《不使用（禁用及限制使用物质）保证函》、《REACH高度关注物质保证书》、《环保保证书》，并要求厂商回签。
以确保供应商所提供之材料符合HSF标准。
3.4采购需邮件的形式向供应商明确，当供应商内部发生HSF异常时要向乐纬特通报。
3.5.由采购会同工程，品保作供应商之评监与考核。
4、定义: 无5、作业内容5.1采购依生产作业需求作供应商(含新导入供应商)寻访、调查，同时收集各方面资料，如质量、服务、交货期、价格、同行业信誉、HSF设备等作为筛选的依据。
5.2采购会同工程，品保对供应商之质量、生产设备、技朮、生产环境及HSF管理系统等作评估。
5.2.1评估小组成员：采购会同工程，品保人员。
5.2.1.1评估小组资质：至供应商处实地稽核人员需具有ISO9001、ISO14001、QC080000内审员资格证，并有内审员资格证或在职一年以上由部门主管专派之人员。
5.2.2评估项目：5.2.2.1质量与HSF保证：针对供应商之质量系统与HSF管理系统进行审核，所有供应商签订《不使用（禁用及限制使用物质）保证函》、《环保保证书》、《REACH高度关注物质保证函》，并回签正本以做保存。
5.2.2.2生产设备及技朮：确认新供应商承制能力是否符合本公司的质量和HSF要求。
5.2.2.3其他：确定新供应商交期是否稳定，价格是否合理，现场是否整齐，环境绩效是否达成等。
5.2.2.4供应商(省外厂商)，由其根据《供应商质量系统评核表》和《HSF系统评核表》进行自评，并附相关佐证资料，由我司品保主管审核以确定其是否符合本公司的质量和HSF要求。
HSF文件控制程序
文件制修订记录1.0目的：为了使质量及HSF管理系统所使用之内外部文件( 标准和客户图面﹑技术资料，ISO9001 标准文件，IECQ QC080000标准文件等)处理迅速、正确流通、应用及管制 ,以确保各相关部门能适时获得有效且适宜之最新文件。
2.0范围：凡影响质量和 HSF管理之文书化作业均属之。
包含手册﹑程序书﹑工作指导书﹑记录表单以及外来文件等。
3.0定义：3.1文件：要求组织维持和控制的信息及其载体；3.2 受控文件：指受文件控制中心控制发行的内部和外来重要质量文件、管理文件、基础文件、项目文件和技术文件；3.3 非受控文件：除受控文件外之文件，如非工作类信件、传真、参考资料等。
3.4一阶文件：手册，定义公司管理系统政策、组织权责及目标，并列举出为达成既定政策及目标之指导纲要性文件。
3.5二阶文件：是指程序书为达成手册规定之目标，建立一系列办法来确保工作按照一定的程序执行。
3.6三阶文件：是指工作指导书用以说明手册及程序书规定不足之部分，以及完成质量和环境系统之任务的详细步骤﹑方法﹑要点等规定。
3.7四阶文件：是指质量或环境活动过程之记录﹑表单，为追溯提供依据。
3.8外来文件： ( 包括软盘及光盘 ) 客户图面、标准、承认样品等非本公司产生的文件。
例如： ISO9001 国际标准文件， IECQ QC080000标准文件，国际安全规格文件 (UL 文件) 标准文件。
需发行时，由文管中心盖【外来文件】章，并在《外来文件记录表》上登记。
3.9外发文件：因业务需要，受控文件须提供给客户，由管理代表核准，并由文管中心盖【外发文件】章，并在《外发文件记录表》上登记。
3.10作废文件：发行新版文件后之旧版文件或失去效能之文件, 此类文件须回收 , 并盖上【作废文件】印章。
3.11电子资料：指公司网络主系统及计算机使用的公司相关质量或环境资料。
4.0权责和权限：文管中心：4.1 本办程序制订，文件发行﹑收缴、发放、保存、销毁等4.2文件与资料制订 / 审查/ 核准：依文件制订﹑审查﹑核准权责一览表﹔4.3分发/ 回收/ 销毁及管制：文管中心﹔4.4制订/ 修订及废止作业：各主导单位﹔4.5文件审查﹑核准﹑权责一览表：4.6 文件修订、申请审查﹑核准权责一览表：5.1.1文件制订之格式及编号依据文件标准格式说明书及文件编号系统说明书进行。
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1.目的
验证HSF管理体系是否正确实施，以及适时发掘问题并采取矫正措施，以维持各项管制作业之有效性。
2.适用范围
适用于本公司一切HSF管理体系有关之规定事项与实施部门，此皆为稽核范围。
3.职责
3.1管理者代表：负责安排公司内部各项稽核事项，制订管理评审会议通知，出席管理评审会议，担任管理评审会代理主持人，及审查管理会议决议事项追踪。
3.2各部门：依内部稽核计划配合内部稽核工作的有效实施。
3.3总经理：核准内部稽核计划，裁决稽核计划争议事项。
4.定义：
4.1不符合事项的定义：
1）不符合本公司HSF内、外部相关文件（如办法、作业指导书、规范、标准等）之规定。
2）不符合HSF管理系统及相关法规之规定。
3）未达到预定的HSF绩效。
4）未达到HSF目标之规定。
4.2主要不符合事项(主缺点)：
1）凡违反QC080000指令要求等最新版国际标准规定、客户特殊要求及相关法律法规，或存在违反国际标准规定及法律法规之隐患者。
2）未执行程序文件中明定之事项而会导致重大有害物质流程管理异常或导致客户抱怨者。
3）前次内部稽核不符合事项无法有效改善，下次稽核发现同样不符合事项者。
4）未有管制系统且运作时无法有效防患失误者。
4.3.一般不符合事项(次缺点)：
1）除上述主要不符合事项外其余不符合事项则判定为一般不符合事项。
4.4 建议事项：符合标准、手册、程序书要求，但可改善使系统或运作更能完善者。
4.5.项目稽核：为验证特定作业管制范围或机能进行状况之稽核。
4.6.定期稽核：事前通知之计划性稽核作业。
4.7.不定期稽核：为遇重大制度变更、客户抱怨、产品质量异常，HSF体系运作需要时，或管理者认为有必要时所实施事先不通知之临时性稽核作业。
5.程序内容
5.1 计划之拟定：品质部负责排定年度执行计划，送管理者代表审核。
5.2 稽核之执行：稽核小组。
5.3 稽核结果之审核：总经理/管理代表或指定其代理人。
5.4 稽核小组：依任务需要编组，由管理代表选定稽核组长，由稽核组长组建稽核小组。
5.4.1 稽核小组组长权责除参与实际稽核外，并负责：
a、召开稽核相关会议
b、审核稽核缺失报告
c、有关稽核之相关事宜协调
5.4.2内部稽核小组组长资格：大专或以上学历、有害物质相关工作资历2年（含）以上、担任过内部稽核员。
5.4.3 内部稽核人员资格认定：
高中( 职 )以上学历、曾受厂外相关训练并通过考试合格需以下能力：
a）理解QC080000:2017标准要求；
b）理解公司适用的法律法规要求和顾客要求；
c）理解材料和过程方面的关键HS风险；
d）理解公司使用的或接受的检测和测量方法的原理和限制；
e）理解公司获取的或提供给公司的检测和测量结果。
5.4.4 被稽核单位内若有合格之稽核员，不得参与对自己部门作内部稽核
5.5稽核方式：
5.5.1每年定期实施1次稽核，与上一次稽核间隔时间不超过12个月。
5.5.2项目稽核得视情形召开会议。
5.5.3 稽核内容包含体系的建立与运行是否完备和规范，是否适应组织运行的特点并具有可操作性，组织的HSF目标，政策及管理方案是否得到落实，进而确定组织的HSF绩效是否提高。
5.6 执行稽核：
5.6.1稽核前由文控中心发出稽核计划，通知各稽核小组成员及受稽单位，以确认稽核范围、注意事项与时程。
5.6.2稽核查检表准备：稽核员使用稽核查检表稽核时，应将所查核到的事项之事实，填写于<检查表>中，并根据检查结果给予相应的分数。
5.6.3稽核查检表由主办单位于稽核通知时，一并发给稽核员。
5.6.4不符合事项应另填于HSF内稽不符合项改善报告描述其不符合事项，并判定缺点等级后知会受稽单位主管，并由其确认后交由稽核小组组长审核汇整。
5.6.5稽核项目可包含上次稽核缺失及异常矫正措施执行结果，作为稽核依据。
稽核缺失必须上报HSF管理者代表
5.7稽核缺失改正：
5.7.1针对稽核缺失，受稽单位应在规定期限内(10日内)，提出原因分析与矫正措施于<纠正措施要求(CAR)>。
5.7.2受稽单位回复报告后，稽核小组组长协调稽核员再前往确认改善措施执行效果，若符合则
稽核员签字确认，送交组长统一审核确认；若仍不符合，则由稽核小组组长于HSF管理评审会议中提报，要求缺失单位再提出矫正措施直至缺失改善。
5.7.3稽核员完成矫正措施验证后，由稽核小组组长确认各项记录完整性，并将送交HSF管理者代表审核签署，HSF管理者代表将报告交由总经理核准签署，稽核记录由系统部归档，保存期限4年。
5.8.对于本程序内容若有不详之处可参阅ISO9001:2015质量管理体系《内部审核控制程序》相关章节内容作业，如两者冲突则以本程序为主.
6.0.相关文件
6.1.《内部审核控制程序》
6.2.《HSF文件控制程序》
6.3.《HSF记录控制程序》
7.0.相关记录
7.1 《年度审核计划》
7.2 《任命书》
7.3 《内审计划》
7.4 《签到表》
7.5 《检查表》。