变更签证索赔管理办法

变更签证索赔管理办法

第一章总则

第一条为加强和规范公司工程项目变更签证索赔工作，提高变更签证索赔工作水平，特制定本办法。

第二条变更签证索赔原则

1.必须严格执行国家有关方针、政策及规定的原则；

2.必须坚持客观、公正、合理、实事求是的原则；

3.必须坚持及时、有效、准确、完整的原则。

4.必须坚持维护公司合法利益、颗粒归仓的原则。

第三条变更签证索赔定义

1.工程变更。工程变更是指承包人根据监理签发的设计文件及监理变更指令进行的，在合同工作范围内各种类型的变更，工程变更包括工程量变更、工程项目的变更、进度计划的变更、施工条件的变更等。

2.现场签证。现场签证是在施工现场由业主代表、监理、施工单位负责人共同签署的用以证明施工过程中某些特殊情况的一种书面手续。

3.工程索赔。工程索赔是工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出的赔偿要求的行为。主要分为

工期索赔和费用索赔。

第四条本办法适用于公司范围内，以管道局或公司名义承揽的工程项目变更签证索赔工作。

第二章组织机构和职责

第五条公司成立项目变更签证索赔工作小组，成员如下：组长：主管领导

成员：经营管理部、人事部、财务资产部、工程管理部、财务（经营结算）共享中心、物资采办与招标中心。

主要职责：

1.审议公司工程项目变更签证索赔工作重大事项。

2.下达工程项目变更签证索赔指标及奖惩措施。

3.审核工程项目变更签证索赔工作质量及进展情况。

4.监督检查公司工程项目变更签证索赔工作执行情况。

5.组织变更、签证索赔工作考核，兑现奖惩。

公司变更、签证索赔工作小组办公室设在公司经营管理部。

第六条公司经营管理部作为工程项目变更签证索赔工作的业务主管部门，全面了解和掌握变更、签证索赔工作的进展情况，定期对索赔工作进行业务指导；负责审核签证变更索赔资料。

第七条公司工程管理部负责督促项目工程技术人员及时办理各类变更签证手续，并跟踪进展情况；各类变更签证资料应在施工记录、竣工资料中完整体现；检查项目部设备供应界面、规

格型号等变化情况。

第八条公司物资采办与招标中心负责检查项目部甲供物资损耗情况，材料供应界面、规格型号等变化情况。

第九条各单位、各项目部是变更签证索赔业务的具体操作部门，具体工作分工如下：

（一）项目经理

项目经理作为公司委派的项目全面负责人，是项目变更签证索赔第一责任人，必须熟知本工程索赔工作要点，及时督导项目经营负责人做好项目索赔工作；明确项目部涉及索赔工作的各职能部门工作分工，保证工作衔接紧密、流程顺畅；配备索赔工作所需的各项资源。

（二）经营部。负责组织项目部的变更签证索赔工作，制订项目部变更、签证索赔实施细则，并组织实施；负责制定项目变更、签证索赔计划，并对项目相关人员进行变更签证索赔交底；负责对各执行部门提交的索赔报告或意向进行初审，确定涉及的事项是否应纳入索赔范围；负责变更签证索赔资料的收集、整理，编制变更签证索赔费用，组织编制索赔报告，提出初步处理意见，报项目部审核后报监理、业主审批；负责调解内部索赔纠纷，并负责组织向业主或EPC总承包商等有关合同方的仲裁、起诉等事宜。

（三）工程部。负责牵头办理施工中与技术管理和业务管理范围内容的各类变更签证手续，包括（但不限于）：因设计图纸变

更、材料变更、施工现场变更、地质条件变化及业主或监理在施工中更改规范等原因造成我方成本增加、工期延误方面的变更签证索赔；负责办理因业主、EPC总承包商等原因造成开工期延误或竣工延误、因业主、EPC总承包商等单方面修改合同部分条款或在施工中单方面修改双方已定施工计划等原因给我方造成各方面损失的变更签证索赔手续；负责编制赶工措施和专项施工方案，将办理完毕的各类签证资料交项目经营部审核，配合经营部编制索赔报告。

负责提供征地工作日志；补偿标准批复时间；林业手续批复时间；应由业主办理的三穿通过权批复时间；补偿款发放时间、现场停窝工时间和照片。

（四）设备物资部。负责收集整理业主供应的材料与设备供货界面、名称、数量价格资料，以及业主委托采购的材料设备名称、数量、价格、材料代用及更换资料等；负责收集整理因业主或业主委托的供货商因供货不及时或供货方式变化造成我方工期延误或费用增加的变更、签证索赔资料；负责收集整理业主供应设备材料运输过程中货物损坏、损失或因业主供货品种不全或存在质量问题，造成我方工期延误或成本增加等方面的索赔资料。

（五）QHSE部：负责办理质量评定签证变更或因业主、EPC 总承包商、监理或设计单位在施工中违背合同改变验收标准和检验方法并由此造成我方成本增加或损失的变更签证索赔；因业主违背科学擅自提高安全防护措施标准给我方造成损失的变更签证

索赔，为保护不明地下建筑物（文物、管线、电力通讯电缆等）设施安全，以及施工人员人身、设备安全，而采取特殊的安全、保护等措施所发生的额外费用变更签证索赔。

（六）项目文控部：负责提供合同双方联系会议纪要或文件、工程进度报表等。

第三章现场签证工作要求

第十条现场签证的提出

项目部应业主的要求完成合同外的零星项目、非项目部责任事件等工作的，应向业主及时索要书面指令，项目部收到指令后应及时向业主提出现场签证要求。

第十一条现场签证报告的确认

项目部应在收到业主指令后的7天内，向业主提交现场签证申请，项目部应在48小时内催促业主对现场签证报告内容进行审核，得到予以确认或提出修改意见的答复。项目部多次催促后业主既在48小时内仍未确认，也未提出修改意见的，可视为业主认可项目部提交的现场签证报告。

第十二条现场签证要求

1.现场签证工作如果合同内已经有相应的计日工单价，现场签证报告中仅列明完成该签证工作所需的人工、材料、施工机械台班的数量。

2.如果现场签证的工作合同内没有相应的计日工单价，应在现

场签证报告中列明完成该签证所需的人工、材料、机械台班的数量和单价。

3.现场签证工作完成后的7天内，项目部应按照现场签证内容计算价款，报送监理和业主确认后，作为增加合同价款的依据，并于工程进度款同期支付。

4.对于监理、业主的口头指令，应及时取得书面确认；如果监理、业主拒绝确认的，项目部应拒绝施工；特殊情况无法拒绝的，应在实施过程中注意留存影像资料或其他证据，在施工日志中应进行记录，同时，施工记录、竣工资料中必须体现此施工内容，避免损失。

5.签证的办理要及时，在施工中随时发生随时签认，应当做到一次一签，一事一签，及时处理。对于已经施工完成且需要办理签证的项目，技术人员要及时计算汇总实际发生的工程量并编制和办理工程签证单。

6.签证内容要全面，签证事项要清晰，工程量计算要准确，文字描述要规范，价格计取要合理。

第四章索赔工作要求

第十三条索赔产生的原因

1.当事人违约。当事人违约常常表现为未按照合同约定履行自己的义务。业主违约通常表现为没有为承包商提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。

2.不可抗力或不利的物质条件。不可抗力可分为自然事件和社会事件。自然事件主要是工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害；社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。不利的物质条件通常是指承包商在施工现场遇到的不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件。

3.合同缺陷。合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中遗留或错误。

4.合同变更。合同变更表现为设计表更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同规定的或其他变更等。

5.监理指令。主要是监理指令，并且这些指令不是由我方引起的。

6.其他第三方原因。表现为与工程有关的第三方的问题引起的对本工程的不利影响。

第十四条索赔分类

（一）按索赔的合同依据分类

1.合同中明示的索赔。是指我方提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，项目部可据此提出索赔要求，并取得经济补偿。

2.合同中默示的索赔。是指我方提出的索赔要求，虽然在合同条款中没有专门的文字叙述，但可根据该合同的某些条款的含义，推论出我方有索赔权力。

（二）按索赔目的分类

1.工期索赔。由于非我方责任的原因而导致的施工进度延误，要求批准顺延合同工期的索赔。避免在原定合同工期不能完工，被业主追究拖期违约责任，工期索赔最终反应在经济收益上。

2.费用索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致我方增加成本，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由其承担的经济损失。

（三）按索赔事件性质分类

1.工程延误索赔。因业主未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因业主指令暂停或不可抗力事件等原因造成工期延误的，项目部可提出索赔。

2.工程变更索赔。由于业主或监理指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加的，项目部对此提出索赔。

3.合同被迫中止索赔。由于业主违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。

4.意外风险和不可预见因素索赔。在工程实施过程中，因不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包商通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍等引起的索赔。

5.其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。

第十五条索赔资料的收集

（一）项目部各部门、施工机组在报送索赔事项时，必须有相关证明资料，作为处理索赔的依据。

（二）项目各部门应指定专人收集必要的索赔资料，包括但不限于：

1.与业主、EPC总承包商、监理、合同另一方人员的谈话记录。

2.各种施工统计表，包括开工前和施工中编制的所有工程施工方案以及合同另一方编制的计划、统计、进度表。

3.来往信函、传真，包括有关工程的来往信函、传真。

4.施工备忘录，施工中发生的影响工期或工程成本的所有重大事项应记入备忘录存档，备忘录按顺序编号，以便于检索。

5.会议记录、纪要，包括项目部与EPC总承包商、业主等之间定期或临时召开的现场会议的会议记录、纪要。

6.工期的影响资料，包括照片、录音、录像，其中音像资料都应标明制作日期。

7.工资单据和付款单据。

8.机组报验资料。

9.所有的合同文件，包括标书、图纸原件和经监理单位批准修改的图纸、技术规范。

10.施工人员计划表和人工日报表。

11.施工用材料和机械设备使用报表。

12.施工进度款支付申请单、付款收据、收款单据。

13.材料、设备、配件采购单以及发票。

14.批准的施工计划、日（月）统计报告。

15.其他必要的相关资料。

第十六条索赔工作步骤。

1.研究合同文件。应当仔细研究合同条款，除了应当注意其一般的合同条款外，还要更多关注合同涉及的索赔条款。特别是关于合同范围、义务、付款、工程变更、违约及罚款、特殊风险、索赔期限和争议解决等条款。

2.制定索赔计划。项目合同签署后30日内，项目经营部负责对项目前期资料、合同中相关结算签证条款以及现场办理变更签证的重点、要点等内容进行分析和归纳，形成项目索赔指导手册，同时制定项目索赔工作计划，明确索赔事项、责任人、责任部门和完成时限。

3.索赔交底。项目经营部负责编写索赔交底资料；负责对项目相关部门和参建机组进行索赔交底，参加人员包括（但不限于）：项目生产、技术、安全、质量、协调及采办负责人，参建单位机组长、机组技术人员。

4.提出书面索赔要求。当出现索赔事件时，在现场及时与监理磋商；如果不能达成妥协方案时，项目部应在索赔事件发生后的28天内，向监理正式提出索赔通知书，并抄送业主；避免逾期不报，索赔要求被业主和监理拒绝。

5.报送证据资料。在索赔通知书发出后的28个日历日以内或经监理同意的合理时间内，项目部应提出正式书面索赔报告。索赔的证据资料应尽可能地详细周密，其索赔数额应有计算依据。

6.会议协商解决。发出索赔通知后，项目相关负责人应与被索赔方约定时间进行会谈、讨论并尽可能达成一致。

7.谋求调解。在双方不能达成一致的情况下，可以采用调解方式。调解可以是非正式的，也可以是正式的，在双方同意的基础上签订调解协议。

8.仲裁或诉讼。当确实涉及重大经济利益而又无法用其他协商和调解方法解决的索赔，或业主、EPC总承包商有意毁约、没有解决问题的诚意时，可以根据合同约定采取仲裁或诉讼方式解决。

第十七条索赔计算

（一）工期索赔计算。工期索赔计算方法：网络分析法、比例类推法、直接法、工时分析法，具体计算按经批准的施工组织设计、承包合同有关条款执行。

（二）费用索赔计算。费用索赔主要包括人工费、材料费、机械设备使用费、管理费、利息、保险费、分包商费用和利润等。计算方法分为实际费用法、总费用法、修正的总费用法和分项法。

1.人工费。包括增加的工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计。

2.材料费。由于索赔事项导致材料实际用量超过计划而增加的费用；非我方原因导致的价格大幅度上涨；由于非我方原因导致

的材料运杂费、采购与保管费的上涨；非我方原因导致额外低值易耗品使用等。

3.机械费。可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等形式。当工作内容增加引起的设备费索赔时，设备费按机械台班费计算；因窝工引起的设备费索赔，自有设备按折旧费计算索赔费用、外部租赁设备按租赁费计算。

4.保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加。

5.管理费。可分为现场管理费、总部管理费两个部分，按直接费乘以费率计算。

6.利息。延期付款利息，业主未按合同约定付款的，按银行同期贷款利率支付迟延付款的利息。

7.分包工程费用。索赔费用中分包商费用是指分包商的索赔款项，一般包括人工费、材料费、机械使用费等。

8.利润。按直接费的乘以费率计算。

第十八条索赔报告内容

（一）总论部分。包括序言、索赔事项概述、具体索赔诉求、索赔报告编写及审核人名单。

（二）根据部分。说明自己具有的索赔权利，是索赔是否成立的关键，主要来自合同文件，并参照有关法律规定。按照索赔事件发生、发展、处理和最终解决的过程编写，并明确合同引用条款，充分论证索赔的合理性和合法性。

（三）计算部分。主要说明具体的计算方法和计算过程，说

明自己应得到经济补偿的款额或延长的时间。

（四）证据部分。证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分。

第十九条索赔报审

（一）项目部在上报索赔报告前，应将现场签证单、变更单、索赔费用计算过程报公司预结算中心，由预结算中心定期组织专家组进行集中审核把关。

（二）项目部每月上报一次变更签证索赔工作台账，包括索赔事项、索赔上报金额、审核进展情况以及需要公司协调解决的问题等（详见附件1）

第五章反索赔工作要求

第二十条反索赔的定义

反索赔是指对方对我方提出索赔的反驳或对方向我方提出的补偿要求。

第二十一条反索赔的基本内容

反索赔的工作内容主要包括两个方面：一是防止对方提出索赔；二是反击或反驳对方提出的索赔要求。

（一）防止对方提出索赔

1.严格履行合同规定的各项义务，防止违约，使对方找不到索赔的理由和依据。

2.如果合同履行过程中发生了干扰事件，立即着手收集资料，

研究和分析合同依据，做好反索赔准备。

3.采取积极的防御策略和先发制人手段，率先向对方提出索赔，争取主动权。

（二）反击或反驳对方提出的索赔要求

1.抓住对方失误，直接提出索赔，以对抗或平衡对方的索赔要求，达到最终互相让步或互不支付的目的。

2.针对对方的索赔报告，仔细研究分析，证明对方的索赔要求或索赔报告不符合实际情况和合同规定、没有合同依据或事实依据、索赔数额计算不合理或不准确等问题，反击对方不合理的部分，减轻或免除我方责任。

（三）反索赔报告。对对方索赔报告的反驳或反击，一般应从以下几个方面进行：

1.索赔意向或报告的时限性。

2.索赔事件的真实性。

3.干扰事件原因、责任分析。

4.索赔理由分析。

5.索赔证据分析。

6.索赔数额审核。

第二十二条反索赔工作步骤

（一）合同总体分析。合同分析的目的是分析、评价对方索赔要求的理由和依据。在合同中找出对对方不利，对己方有利的合同条款，以构成对对方索赔要求的否定理由。

（二）事态调查。反索赔仍然以事实为依。对索赔报告中所描述的事件经过和所附依据进行调查，通过调查可以确定干扰事件的起因、事件经过、持续时间、影响范围等真实的详细情况。

（三）三种状态分析。在事态调查和收集整理工程资料的基础上进行合同状态、可能状态、实际状态分析。

1.全面的评价、合同实际状态，评价双方合同义务完成情况。

2.对对方的有理由提出索赔的部分进行归纳，分析对方有理由提出索赔的干扰事件，索赔的大约值或最高值。

3.对对方的失误和风险范围进行具体分析，确保谈判中有攻击点。

4.针对对方的失误作进一步分析，以准备向对方提出索赔。

（四）索赔报告分析。对索赔报告进行全面分析，对索赔要求、索赔理由进行逐条分析评价。

（五）起草并向对方递交反索赔报告。反索赔报告与索赔报告相似，主要内容有：

1.合同总体分析简述。

2.合同实施情况简述和评价。

3.反驳对方的索赔要求。

4.提出索赔。

第六章变更签证索赔工作奖惩

第二十三条变更签证索赔奖。为激励项目部和基层施工单位

在原有合同价款基础上创收增效，重视变更签证和索赔工作，特设立变更签证索赔奖励。

（一）发放变更签证索赔奖的条件。

1.项目完成了公司下达的目标利润率或完成减亏目标。

2.项目变更签证索赔的收入得到最终确认。

符合上述条件的项目部，可以申请变更签证索赔奖，经公司经营管理部初步审核后，提交公司经理办公会通过后给予兑现。项目部应对在变更签证索赔工作中有突出贡献人员给予表彰和奖励。

（二）变更签证索赔奖的兑现。按照变更签证索赔结算收入的0.8-1.5%阶梯累计奖励。

变更签证索赔奖计算

备注：此处指的变更是签证转化的变更。

（三）变更签证索赔工作奖发放要求。在递交奖金申请报告时，需提供业主总部确认的签证结算单，经公司审核后可预兑现变更签证索赔贡献奖的30％，最终结算完成后兑现剩余部分。

第二十四条变更签证索赔处罚。对于变更、签证索赔工作不重视、工作不认真并造成较大损失的单位和个人，公司将进行处罚，直至调离岗位。

第七章附则

第二十五条以上各章节所提及时间和费用计算方法与承包合同约定不一致时，以承包合同约定为准。

第二十六条本办法由公司经营管理部负责解释。