旭辉集团---城市公司----现场签证管理作业指引 附表
现场签证管理作业指引
1.目的
规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度。
2.适用范围
适用于沈阳万科公司开发工程的现场签证的管理。
3.术语和定义
3.1.现场签证是指对施工管理中发生的零星事件的确认。
例如：因设计变更引起
的拆除、地下障碍的清除迁移、销售通道的搭建、临时用工、各种技术措施处理、施工过程中出现的奖励和索赔问题、发包单位委托承包单位施工的零星工程（在施工合同之外）等。
4.职责
4.1.项目部（公司）
4.1.1工程组负责填写现场签证单的工程内容，并监督承包商的执行情况；
4.1.2成本组负责初步审核签证工程造价金额，并确认是否计入结算；
4.1.3项目总经理负责审批金额小于2万元（含）的签证单；
4.1.4文档管理员负责给签证单编号，并下发承包商和监理公司；
4.2.成本控制部
4.2.1成本控制部经理负责审批金额小于5万元（含）的签证单；
4.3主管副总
4.3.1.负责审批金额大于5万元的签证单；
5.工作程序
5.1.现场签证审批、实施原则
5.1.1.一单一算原则：一个现场签证单应编制一份预算，且对应一个工程合同。
如
果签证内容简单，也可以一份预算对应多个签证单，但是该预算书内应根据不同签证单的内容分别列项。
旭辉集团---城市公司---工程验收管理作业指引(城市公司)
工程验收作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人1目的通过控制措施，确保项目工程顺利按计划合法通过竣工验收。
2适用范围适用于本公司开发的所有项目单体工程、专项工程及物业移交验收等阶段的验收管理和控制。
3术语和定义无4职责4.1工程部4.1.1负责对各项工程验收过程进行计划、组织、协调、监督管理；4.2开发配套部4.2.1负责组织规划验收；4.2.2负责组织各项专项验收；4.2.3负责组织房屋面积竣工实测。
4.2.4负责办理竣工验收备案证明；4.2.5负责向城建档案馆移交竣工资料。
4.3营销部4.3.1成立房屋验收小组，进行物业验收检查工作。
4.3.2物业公司4.3.3参与物业验收检查工作。
5工作程序5.1基础工程验收5.1.1基础工程完工后，由承包方向监理单位申请初验；5.1.2监理单位初验合格后，工程部组织由质监单位、设计单位、勘察单位、监理单位、承包商参加的验收小组进行验收；5.1.3基础工程验收不合格则由监理单位发通知给承包方进行整改，整改后进行复验，取得基础核验证明后，方可进行主体工程施工。
5.2过程隐蔽验收5.2.1隐蔽工程，承包商应在自检合格的基础上，提前24小时书面通知监理工程师，同时将隐蔽记录及自检资料交监理工程师审核。
5.2.2监理单位在接到隐蔽验收申请后，及时派专业监理工程师参加验收，并通知工程部专业工程师进行隐蔽验收，监理工程师和工程部专业工程师应在隐蔽验收记录表上签字。
5.2.3未进行隐蔽验收不能进行下一工序的作业。
5.3主体结构验收5.3.1在主体工程封顶后，承包商应向监理单位及工程部递交结构验收申请。
5.3.2监理单位在接到申请后经过初验，如认为主体工程已达到验收标准，则由工程部组织相关单位（质监单位、设计单位、勘察单位、监理单位、承包商、设计部等）进行主体结构验收；5.3.3主体结构验收不合格则由监理单位出通知给承包商进行整改，监理单位及工程部进行监督检查，检查合格后进行复验。
旭辉合同管理作业指引
合同管理作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人1.目的使合同的签订、履行规范化，并最大限度的避免风险。
2.适用范围适用于公司对外采购产品或服务类合同的管理主，要包括设计咨询类合同、施工类合同、材料设备类合同、项目配套类合同等。
3.定义3.1.索赔：当供方存在不履行合同的行为或履行合同没有达到合同要求时，向其提出要求支付违约金或赔偿损失的行为。
4.职责：4.1.事业部总经理/集团总裁4.1.1.根据《授权管理手册》中的审批权限需要由其决定合作单位或由其批准实施方案的项目的相应合同的审批。
4.2.成本部4.2.1负责设计咨询、项目配套等合同的审核；4.2.2组织工程及材料设备采购合同的起草、谈判及定稿；4.2.3本部门起草合同的编号、报批、分发、保存；4.2.4组织本部门起草合同的交底及相关合同执行情况的监督、检查，并填写《合同执行情况记录表》；4.2.5项目所有合同的汇总、统计。
4.3.设计部4.3.1.勘察设计类合同的起草、谈判及定稿；4.3.2.本部门起草合同的编号、报批、分发、保存；4.3.3.本部门起草合同的执行情况的跟踪记录，并填写《合同执行情况记录表》。
4.4.配套部4.4.1.报批报建类及配套类合同的起草、谈判及定稿；4.4.2.本部门起草合同的编号、报批、分发、保存；4.4.3.本部门起草合同的执行情况的跟踪记录，并填写《合同执行情况记录表》。
4.5.项目部4.5.1负责审核工程及材料设备合同；4.5.2负责填写《合同执行情况记录表》。
4.6.工程部4.6.1.参与工程及材料设备采购合同的起草、谈判及定稿；（主要负责技术部分的编写）4.6.2审核工程及材料设备合同。
4.7.行政人事部4.7.1 负责事业部所有合同的收集、归档、整理工作；4.8.行政人事部法务人员4.8.1负责公司合同中所涉及法律条款的审核，合同条文准确性、严谨性的审核；4.8.2负责协助执行部门向违约合同单位进行索赔。
旭辉集团工程管理工程签证管理及典型案例分析54页PPT
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36、自己的鞋子，自己知道紧在哪里。——西班牙
37、我们唯一不会改正的缺点是软弱。——拉罗什福科
xiexie! 38、我这个人走得很慢，但是我从不后退。——亚伯拉罕·林肯
39、勿问成功的秘诀为学而不思则罔，思而不学则殆。——孔子
旭辉集团工程管理工程签证管理及典 型案例分析
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工程现场签证管理工作指引.doc
指引签发人不动产投资管理中心工程现场签证管理工作指引指引签发人目录第一章编制目的 (3)第二章适用范围 (3)第三章定义 (3)第四章分类 (3)第五章原则 (4)第六章部门职责 (5)第七章审批权限 (6)第八章工作流程 (6)第九章相关表格 (11)指引签发人第一章编制目的为规范项目现场签证工作流程和审批权限，提高现场签证的效率，确保工程进度，有效控制工程成本，特制定本指引。
第二章适用范围本指引适用于中心所辖的所有开发项目。
第三章定义现场签证是指施工管理中，凡发生可能引起合同金额变化，且不属于设计变更范围的事项时，对事件的确认。
第四章分类4.1施工过程中出现的未包含在施工合同中的各种技术措施；4.2在施工过程中，由于施工条件（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减或其他事项；4.3项目公司在施工合同之外委托施工单位施工的各项零星工程；4.4施工合同中暂估工程量需现场实测工程量的工作项目，如现场土方开挖前标高的确认、地下障碍物的破除等；4.5红线外按照甲方要求的项目施工破坏外市政设施的修补；4.6由于非施工单位造成的误工和材料损失；4.7分包商相互索赔、推诿，建设单位出面确认相关责任产生的签证。
指引签发人第五章原则5.1权力限制原则中心和项目公司对现场签证管理实行严格的权限规定，如越权签字将追究相关人员的责任。
5.2 时间限制原则通常情况下，现场签证实行“先审批，后施工”原则,禁止事后补办。
5.3 一单一算原则一份《签证审批单》，对应编制一份《工程造价审定单》对应一份《签证实施通知单》，对应一份《签证确认单》，并应对应在某一个工程合同项下进行签证。
5.4一月一清原则每月10日前，施工单位应就截止上月末已完工且手续完备的现场签证，核清造价并签字确认，交项目公司成本部复核。
5.5完工确认原则现场签证完工后，项目公司工程管理部和监理单位必须在完工后5日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认，共同填写《签证确认单》。
工程签证管理及典型案例分析
一、签证制度及流程简介： 施工单位申报流程
施工单位收到工程联系单等函件时，如果涉及到返工，应立即停 止原工作，并最迟应于次日与项目部专业工程师、成本部项目成 本主管一起核定返工工作量。未能立即行停工而继续施工的工作， 不得计算返工费用。未能及时核实返工工作量，而在事后将原有 工作当作全部完成而索赔返工费用的，不得给予认可。
当现场签证完工后，工程量确认单必须有 监理公司、事业部项目部/城市公司工程部专 业工程师、经理共同签字，否则一律无效， 如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认， 签证单中必须附隐蔽前的照片。
一、签证制度及流程简介： 现场签证的原则
时间限制原则 完工确认原则 一月一清原则 原件结算原则 标准表格原则 多级审核原则 完整性原则
一、签证制度及流程简介：
工程联系单/工程签证审批权限规定（事业部）
4.1、单张签证审定金额在1万元以内（含1万元）的，经成本部项目成本 主管审核后，由项目部总经理签发；单张工程联系单预计金额在1万元 以内（含1万元）的，经成本部项目成本主管审核后，由项目部总经理 签发； 5.2、单张预计/审定金额在1万元-10万元（含10万元）之间的工程联系 单/工程签证单，经项目部总经理、成本部经理审核后，由事业部分管 副总经理审核后才能签发，未设副总职位的由总经理签发； 6.3、单张预计/审定金额10万以上的工程联系单/工程签证单，经项目部 总经理、成本部经理、分管副总经理审核后，由事业部总经理审签发。
一、签证制度及流程简介：
部门/人员
职责
项目部/工程部
签证费用控制的责任部门
项目部/工程部 专业工程师
项目部/工程部 经理
工程现场签证管理指引
关于印发《工程现场签证管理指引（试行）》的通知集团所属各项目公司：为了加强现场工程签证管理，规范工作流程，有效控制成本，提高现场签证的结算效率，特制定《工程现场签证管理指引（试行）》。
现将本指引印发你们，请认真遵照执行。
过去凡与本规定相悖的，自即日起以本规定为准。
特此通知附：工程现场签证管理指引（试行）二○○九年十月二十七日主题词：集团工程签证通知抄报：集团公司领导。
抄送: 财务部，审计部，规划设计部，材料设备部。
****有限公司工程成本管理部2009年10月27日印发存档：1份共印20份附件：1.目的1.1为了加强现场工程签证管理，规范工作流程，有效控制成本，提高现场签证的结算效率。
2.适用范围2.1适用于公司所有工程的现场签证管理工作。
3.术语和定义3.1现场签证：是指发生工程变更、合同（施工图纸）外增加项目及施工索赔并影响合同价款时即产生现场签证，具体可分为以下情况：●由于设计变更引起的现场签证。
●不涉及设计修改的工程变更引起的现场签证。
●超出施工合同范围内的，与施工单位施工项目有关的零星工程或零星用工,其他超出施工合同范围内的工程不属于经济签证的范围。
●非施工单位原因，由不确定因素造成或施工条件发生变化引起的工作量增减、返工、改造、拆除等所发生的费用，或施工单位已按图纸施工完成，由于甲方使用功能或要求变化而提出的变更、改造所发生的费用。
●在合同约定事项成立后或因特殊原因发生的需用签证形式办理的有关费用，如工期奖罚、二次搬运费等。
原则上，签证应在项目竣工前尽量转为双方确认的费用（工期）确认，以避免结算中可能的冲突。
4.职责4.1项目公司工程部4.1.1审核现场签证的合理性和必要性，组织签证的内部论证与审批；4.1.2全过程跟踪现场签证发生、执行及完成情况，督促施工单位按计划完成并及时验收；4.1.3负责建立设计变更、现场签证台帐，并按月与成本部核对。
4.2项目公司成本部4.2.1负责签证的成本估算及现场确认；4.2.2负责签证工程量和价格的复核；4.3项目公司工程分管领导4.3.1审批0.5万元以下的工程签证。
收方签证管理作业指引
1.目的规范现场收方及现场收方签证工作流程和审批权限，有效地控制工程成本，提高现场收方签证的效率。
2.适用范围适用于集团所属各项目工程项目的现场收方和现场收方签证管理工作。
3.术语和定义3.1现场收方：是指除设计图纸、设计变更、技术变更核定（洽商）及其它变更之外需按实计量的工作内容。
4.主要职责4.1项目公司工程部4.1.1组织工程现场收方和签证。
4.2项目公司成本部4.2.1负责现场收方和签证的成本测算。
5.工作程序5.1现场收方的类型：1)工程承包合同内凡需要通过甲乙双方共同在现场测量，才能计算出实际工程量（或工作量、材料量、人工量、机械量等，下同）的工程内容。
2)设计修改、技术变更核定（洽商）、其它变更等工程内容的实施情况。
3)发包单位在标段范围内的各项零星借工。
5.2收方签证的提出5.2.1施工单位在收方前书面形式提出需求，并编制初步估算，经监理单位审核同意后，报送项目公司工程部。
5.2.2项目公司工程部、项目公司成本部接到施工单位的收方申请后，当日内核定是否收方，签署收方意见。
5.2.3现场收方的原始数据记录（合计数据采用大写才有效），必须由所有参加人员当场（指双方收方人员离开现场前）签字确认，其原件由项目公司工程部留存，当场复印分别交由项目公司成本部、施工单位留存。
作为复核工程量签证单的依据。
5.3现场收方的审批5.3.1现场收方由项目公司成本部组织并审批，项目公司工程部、监理单位参与。
具体参与如下：1)正常收方：项目公司工程部工程师、现场造价工程师、收方组长，共3人同时参与；2)大型收方：项目公司工程部工程师、现场造价工程师、收方组长、项目公司总经理临时指派人员共4人同时参与。
5.3.2收方小组组长：由项目公司指定,报集团成本管理部和总部分管成本领导审批同意。
若收方组长不在现场时原则上不进行收方，若必须进行收方的可由收方组长委托他人办理并对收方结果负主要责任，被委托人和委托人都应在收方单上签字确认并对结果负责。
x公司现场签证管理作业指引
现场签证管理作业指引1.目的为了加强现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，提高现场签证的结算效率。
2.适用范围集团所有工程的现场签证管理工作。
3.术语和定义3.1现场签证：现场签证是指对施工管理中发生的零星事件的确认，例如：因设计变更引起的拆除、地下障碍的清除迁移、现场简易通道的搭建、临时用工等。
3.2现场签证的主要类型：☐因设计变更导致已施工的部位需要拆除。
施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施。
☐在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项。
☐甲方在标段范围内的其他零星及修复工程。
☐需实测工程量的工作项目。
4.职责4.1项目公司4.1.1负责对现场签证的立项及审批流程。
4.1.2负责跟踪、核实现场签证的实施情况。
4.1.3项目公司总经理负责审核3万元（本地）以下的现场签证内容、下发实施。
4.2区域公司工程管理部4.2.1负责复核现场签证的实施情况。
4.2.2负责复核现场签证内容。
4.2.3工程管理中心总经理负责3～5万元的现场签证的审核工作。
4.3区域公司成本管理部4.3.1负责现场签证费用估算审核。
4.3.2负责现场签证的结算审核。
4.3.3经成本管理中心总经理负责3～5万元的现场签证的审核。
4.4区域公司工程分管领导4.4.1负责批准金额在5～10万元（含）的现场签证。
4.5区域公司董事长/总经理4.5.1负责批准金额在10～20万元的现场签证。
4.5工程管理中心4.5.1负责核查区域公司现场签证的实施情况。
4.5.2负责核查区域公司现场签证内容。
4.5.3工程管理中心总经理负责20～30万元的现场签证的审核工作。
4.6成本管理中心4.6.1负责核查区域公司现场签证费用估算。
4.6.2负责现场签证的结算审核。
4.6.3经成本管理中心总经理负责20～30万元的现场签证的审核。
4.5区域公司董事长/总裁4.5.1负责批准金额在30万元以上的现场签证。
旭辉集团招标管理作业指引
集团招标管理作业指引（集团）编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人1目的规范旭辉集团工程招标管理，以合理低价选择合适的供方，维护招标单位的权益。
2适用范围本办法适用于旭辉集团各房地产公司的所有工程施工、材料设备（包含甲指乙供）、工程监理等业务。
3术语和定义无。
4职责4.1集团成本管理部4.1.1负责本管理办法的制订、修订、解释、监督和检查。
4.2下属公司招标领导小组4.2.1 招标工作的决策机构，对定标起集体决策的作用。
小组成员至少包括：总经理、工程及成本分管领导、成本部经理、财务部经理、工程部经理、项目部经理（设计部经理）等。
招标领导小组可对招标项目按额度授权分管副总或部门经理确定。
4.3工程部4.3.1 投标单位资质预审，建立及维护合格供方名录；4.3.2组织编制招标文件的技术部分；4.3.3 主持评审技术标，参与技术部分的谈判，原则上不参与商务价格的谈判。
4.4成本部4.4.1 编制项目招标计划、编制招标文件；4.4.2 编制招标文件的经济部分；4.4.3 组织发标、接标、开标；4.4.4 主持评审经济标，主持商务谈判工作；4.4.5 控制招标工作进度，负责招标资料的收集、整理、归档、保存；4.4.6 组织安排全过程的招标小组会务；每次招标必须确定一名经办人，与投标方的任何联系均需通过当次招标经办人。
经办人负责跟进招标全过程并完成资料归档。
4.5项目部4.5.1 全过程参与招标工作，如参与供方的考察、技术标的评审，原则上不参与商务价格的谈判等。
4.6设计部4.6.1 在装修类、园林类等工程招标前进行设计交底，介绍设计理念、重点和难点；4.6.2 提供图纸、方案，产品定样，并对投标产品的外观效果进行评价，原则上不参与商务价格的谈判。
3）除此之外，一般情况下，集团成本管理部审核招标文件应在三工作日之内审核完成，否则视为同意；4）下属公司在招标过程中，若采用“集团标准合同文本”且未作任何修改的，可以不必上报集团审批，相关文件留存备查。
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现场签证管理作业指引
编号：CIFI-CS-WI-GC-005
版号：A/0
页码：第 1 页 共 6 页
现场签证管理作业指引
附表
编制 日期
审核 日期
批准 日期
修订记录
日 期 修订状态 修改内容 修改人 审核人 批准人
现场签证管理作业指引
编号：CIFI-CS-WI-GC-005
版号：A/0
页码：第 2 页 共 6 页
1 相关记录
1.1 《工程联系单》
1.2 《工程现场签证单》
1.3 《签证费用审核书》
现场签证管理作业指引
编号：CIFI-CS-WI-GC-005
版号：A/0
页码：第 3 页 共 6 页
工程联系单（注：该表供参考，如不适用，可参考上海事业部签证表格）
编号：
合同名称
主送单位
抄送单位
专业工程师：
签名： 年 月 日
项目成本主管：
签名： 年 月 日
工程部经理：
签名： 年 月 日
项目专用章：
说明：1、工程部经理审批3000以下的联系单，如超过该权限则进入公司内部流转程序（《内部流转单》）；
经内部审批完成后，工程部经理将公司审批意见填写在该表，并下发施工单位；
2、项目成本主管估价不作为结算依据，仅作为甲方决策参考依据。
现场签证管理作业指引
编号：CIFI-CS-WI-GC-005
版号：A/0
页码：第 4 页 共 6 页
工程现场签证单（注：该表供参考，如不适用，可参考上海事业部签证表格）
编号：
签证类型
□a、施工中各种技术措施；施工条件变化、地下状况变化导致的签证事项
□b、事后设计变更导致的返工和技术处理措施等
□c、□土方驳运 □机械进出场 □赶工措施 □配合销售 □配合四大公司
□其他（须说明）：
签证原因
合 同
名 称
施工期限 年 月 日至 年 月 日
签证工作内容、处理措施及施工草图（可另附）
工程量或造价申请(施工单位):
（需附详细的补充预算）
发 包 方
专业工程师：
项目成本主管：
施 工 单 位 监 理 单 位
工程部经理：
经办人: 负责人: 公章 意见及确定量:
监理工程师代表:
总监:
注：1、本表由施工单位发起填写，经监理审核后，报甲方工程部审核，如超过工程部负责人权限则进
入供公司内部流程程序（《内部流转单》）；2、同时工程部将公司领导审批意见填写在该表上下发给
施工单位作为结算依据。
现场签证管理作业指引
编号：CIFI-CS-WI-GC-005
版号：A/0
页码：第 5 页 共 6 页
签证费用审核书
（注：该表供参考，如不适用，可参考上海事业部签证表格）
审核书/签证编号：
合同名称 合同金额
承包单位 包干方式
内容概述
费
用
归
类
1 设计修改增加
2 设计修改造成返工
3 增加工作范围/内容
4 其他临时工程
申报金额
费
用
审
核
序号 项目 工程量 单位 单价
合价
合计 - - -
审核
依据
工程量
单 价
签证费用审核金额： RMB
审核人： 年 月 日 复核人： 年 月 日
施工单位签字确认： 盖章：
年 月 日 年 月 日
本表作为工程现场签证单的附件进行流转。
附件：
（一般在本表空间不够使用或采用定额计价时，另外附上相应的文件）
现场签证管理作业指引
编号：CIFI-CS-WI-GC-005
版号：A/0
页码：第 6 页 共 6 页
内部流转单
（注：该表供参考，如不适用，可参考上海事业部签证表格）
申请内
部流转
事项
审 核
工程部
负责人
成本部
经理
工程分
管领导
（注：审批3000元-5万元（含5万元）之间的工程联系单/工程签证单）
城市公
司总经
理
（注：审批金额5万以上的工程联系单/工程签证单）
注：1、本表可适用于工程负责人权限外的《工程联系单》与《工程现场签证单》在公司内部的流转；
2、该表由工程部负责人进行填写，经公司审批完成后，工程部负责人将审批意见填写在《工程
联系单》或《工程现场签证单》上。
3、本表在内部流转时，后需附上《工程联系单》与《工程现场签证单》的原件。
工程签证审批表(供
参考--根据上海事业部