证券投资基金教案
证券投资学课程教案
《证券投资学》课程教案主讲人：韩凤永张启智石英剑初海英金桩梁荣内蒙古财经学院金融学院2007年8月《证券投资学》课程教案前言中国的证券业已成为典型的朝阳产业，证券市场在国民经济中的积极作用日益凸现。
随着上市公司数量和投资者队伍迅速地扩张，中国的证券业将成为最引人注目的行业。
正如“中国资本市场：创新与可持续发展”作为论坛主题的2001年第五届中国资本市场论坛上与会专家学者一致达成的共识：大力发展资本市场并努力构建新世纪现代金融体系的宏微观经济基础已具备，在今后相当长的时间内，中国资本市场将是全球最具有生命力的市场之一。
《证券投资学》作为研究证券市场的一门金融学科，在财经学院部分系的专业已开设多年，金融学系作为证券投资学的主讲系，具备较强的师资力量和丰富的教学经验。
为了能够让学生系统地掌握证券投资学的理论和投资技巧，深刻理解证券市场运作原理，金融学系投资教研室特编写《证券投资学》教学大纲。
依据本学科所研究的方向和对象，结合各专业教学情况，《证券投资学》教学大纲共列为工具篇、市场运作篇、基本分析篇、技术分析篇共十五章。
在写作大纲时，编者参考了国内已出版的相关教材著作和股市实例。
参考的主要教材是：吴晓求主编的《证券投资学》（中国人民大学出版社会，2001）、陈之大主编的《证券投资学》（西南财大出版社会，2001）、陈共、周升业、吴晓求主编的《证券投资分析》（中国证券从业人员培训系列教材，2002）、李向科主篇《证券投资技术分析》（中国人大出版社，2002）、陈进忠主编《证券投资技术分析》（西南财大出版社，2003）。
本学科授课学时，金融专业本科须72个学时，其他专业本科应54个学时。
内蒙古财经学院金融学院投资教研室二○○七年八月《证券投资学》课程说明一、课程内容概述中国的证券业已成为典型的朝阳产业，证券市场在国民经济中的积极作用日益凸现。
随着上市公司数量和投资者队伍迅速地扩张，中国的证券业将成为最引人瞩目的行业。
第五章 证券投资基金 《证券投资学》ppt课件
第二节 证券投资基金的类型
一、按基金的组织形式不同，可分为契约型基金和公司型基金 契约型基金与公司型基金的区别：
（1）资金的性质不同。 （2）投资者的地位不同。 （3）基金的营运依据不同。
第二节 证券投资基金的类型
二、按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金 封闭式基金与开放式基金的区别：
（1）期限不同。 （2）发行规模限制不同。 （3）基金份额交易方式不同。 （4）基金份额的交易价格计算标准不同。 （5）基金份额资产净值公布的时间不同。 （6）交易费用不同。 （7）投资策略不同。
第五章 证券投资基金
➢第五章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述 第二节 证券投资基金的类型 第三节 证券投资基金的参与主体
第一节 证券投资基金概述
一、证券投资基金的产生与发展 （一）世界证券投资基金的产生与发展 （二）我国证券投资基金业发展概况
第一节 证券投资基金概述
二、证券投资基金的特性分析 （一）证券投资基金的性质 （二）证券投资基金的特点 （三）证券投资基金与股票、债券的区别 （四）基金与银行储蓄存款的差异
第二节 证券投资基金的类型
三、按投资标的划分，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金 等；
四、按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基 金；
五、根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金； 六、交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）； 七、特殊类型基金
第三节 证券投资基金的参与主体
《证券投资理论与实务》教案
证券投资理论与实务教案课程性质、目的和任务(一)课程性质是投资学、金融学、会计学、信用管理、金融工程等专业的专业基础课、考试课。
(二)教学目的本课程为经济管理相关专业的核心课程。
通过理论课与实验课教学，使学生了解并掌握证券市场投资规则。
为培养新世纪的复合型金融人才奠定基础，也为今后学生继续学习和走上实际工作岗位，做好前期的准备。
(三)课程任务与要求通过本课程的学习，使学生明确和掌握《证券投资理论与实务》的基本理论、基本方法和基本技能，达到懂理论、能操作、会分析，为学生的后续教育打下较好的理论基础，使学生成为适应性强、适应速度快的应用型人才。
第1次课2学时教学内容第一章投资第一节投资概述一、证券发行人（一）公司（企业）（二）政府和政府机构1.中央政府及地方政府。
2.中央银行发行两类证券。
二、证券投资人（一）机构投资者1.政府机构：政府债券、金融债券2.金融机构3.企业和事业法人4.各类基金三、证券市场中介机构（一）证券公司（二）证券服务机构四、自律性组织（一）证券交易所（二）证券业协会（三）证券登记结算机构五、证券监管机构重点难点重点：证券市场参与者的构成；证券发行主体及其发行目的；机构投资者的主要类型及投资管理；证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。
机构投资者的主要类型及投资管理。
教学组织1．教学方法：讲授法。
2．辅助手段：《大时代》第一集里交易所场景。
3. 教学效果：掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。
4. 时间分配：证券发行人20分钟；证券投资人20分钟；证券市场中介机构30分钟；自律性组织15分钟；证券监管机构5分钟。
6节 投资基金课件(2次课)教学教案
依公司法组建，制 定公司章程
有独立法人资格的 股份有限公司
通过发行股票筹集 的资本金
公司章程
依信托法设立，签 订基金契约 无法人资格
通过发行受益凭证 筹集的信托财产 基金契约
5、投资者地位 股东
受益人
（二）按基金可否赎回
1、封闭式基金closed-end fund
事先确定发行总额，在封闭期间内基金单位 总数不变，基金上市后，投资者可以在证券 市场转让、买卖基金单位的投资基金。
只能转让 本金；赎 开放式基金可赎回
回
五、投资基金的优势
资金优势： 将分散的资金汇集成一个巨额 整体
专业优势：专家经营管理 安全优势：实行基金财产经营与保管的分
开 收益优势：实现了收益和风险的最佳组合
六、投资基金的分类
（一）根据法律基础和组织形态的不同分类
（1）公司型投资基金corporate-type fund
所有者和经营者
基金管理人与基金托管人关系
经营与监管 二者相互制衡，均对持有人负责
基金持与人与托管人的关系
委托与受托
三、投资基金的特点
大众投资 专家理财 分散风险 共同受益
1、组合投资，分散风险
投资基金包括两个组合 投资者资金的组合 投资工具的组合 专家认为：以投资组合分散风险，至 少要持有10只以上的股票。
有固定存续期（封闭期），我 国为不得少于5年，期满后一 般予以清盘
交易场所
基金管理公司的直销网点或代 销机构的营业网点
沪、深两市
交易方式
可申购或赎回，不可上市交易
可上市交易，不可赎回，只能 转让
发行价格
=面值+申购费
按基金单位净值确定
交易价格
基金投资分析教案模板高中
教学对象：高中学生教学目标：1. 知识目标：使学生了解基金投资的定义、种类、运作原理以及投资风险；2. 能力目标：培养学生分析基金投资的基本能力，提高学生的投资决策能力；3. 情感目标：培养学生理性投资观念，树立正确的投资态度。
教学重点：1. 基金投资的种类及特点；2. 基金投资的风险分析；3. 基金投资决策的基本方法。
教学难点：1. 基金投资风险的控制；2. 基金投资决策的实际操作。
教学准备：1. 教师准备相关教材、PPT、案例分析等教学材料；2. 学生准备笔记本电脑，以便进行网上查询、分析。
教学过程：一、导入新课1. 教师简要介绍基金投资的概念，引导学生思考基金投资在现代社会中的地位和作用；2. 学生分享自己对基金投资的了解和看法。
二、讲授新课1. 基金投资的种类及特点- 介绍股票型基金、债券型基金、混合型基金等种类；- 分析各类基金的特点及投资风险；- 案例分析：以某只基金为例，展示其投资组合、业绩表现等。
2. 基金投资的风险分析- 介绍市场风险、信用风险、操作风险等；- 分析各类风险对基金投资的影响；- 案例分析：分析某只基金因市场风险导致的投资损失。
3. 基金投资决策的基本方法- 介绍基金投资决策的基本原则；- 分析基金投资决策的步骤；- 案例分析：以某只基金为例，展示其投资决策过程。
三、课堂讨论1. 学生分组讨论，针对基金投资风险的控制提出自己的看法；2. 各组代表分享讨论成果，教师点评并总结。
四、课后作业1. 查阅资料，了解国内外知名基金公司的投资策略；2. 分析某只基金的投资组合，评估其投资风险；3. 结合自身实际情况，制定一份基金投资计划。
教学反思：本节课通过讲授、案例分析、课堂讨论等形式，使学生了解了基金投资的种类、特点、风险以及决策方法。
在教学过程中，注重引导学生理性分析、客观评估，提高学生的投资决策能力。
同时，关注学生的情感目标，培养学生正确的投资态度。
在今后的教学中，将继续优化教学内容和方法，提高教学质量。
证券投资学课程教案
《证券投资学》课程教案主讲人：韩凤永张启智石英剑初海英金桩梁荣内蒙古财经学院金融学院2007年8月《证券投资学》课程教案前言中国的证券业已成为典型的朝阳产业，证券市场在国民经济中的积极作用日益凸现。
随着上市公司数量和投资者队伍迅速地扩张，中国的证券业将成为最引人注目的行业。
正如“中国资本市场：创新与可持续发展”作为论坛主题的2001年第五届中国资本市场论坛上与会专家学者一致达成的共识：大力发展资本市场并努力构建新世纪现代金融体系的宏微观经济基础已具备，在今后相当长的时间内，中国资本市场将是全球最具有生命力的市场之一。
《证券投资学》作为研究证券市场的一门金融学科，在财经学院部分系的专业已开设多年，金融学系作为证券投资学的主讲系，具备较强的师资力量和丰富的教学经验。
为了能够让学生系统地掌握证券投资学的理论和投资技巧，深刻理解证券市场运作原理，金融学系投资教研室特编写《证券投资学》教学大纲。
依据本学科所研究的方向和对象，结合各专业教学情况，《证券投资学》教学大纲共列为工具篇、市场运作篇、基本分析篇、技术分析篇共十五章。
在写作大纲时，编者参考了国内已出版的相关教材著作和股市实例。
参考的主要教材是：吴晓求主编的《证券投资学》（中国人民大学出版社会，2001）、陈之大主编的《证券投资学》（西南财大出版社会，2001）、陈共、周升业、吴晓求主编的《证券投资分析》（中国证券从业人员培训系列教材，2002）、李向科主篇《证券投资技术分析》（中国人大出版社，2002）、陈进忠主编《证券投资技术分析》（西南财大出版社，2003）。
本学科授课学时，金融专业本科须72个学时，其他专业本科应54个学时。
内蒙古财经学院金融学院投资教研室二○○七年八月《证券投资学》课程说明一、课程内容概述中国的证券业已成为典型的朝阳产业，证券市场在国民经济中的积极作用日益凸现。
随着上市公司数量和投资者队伍迅速地扩张，中国的证券业将成为最引人瞩目的行业。
第3讲 证券投资基金课件
投资学 第4章
1
3.1 概念
▪ 证券投资基金（Mutual fund）简称基金， 是指通过发售基金份额，将众多投资者的 资金集中起来，形成独立财产，由基金托 管人托管，基金管理人管理，以投资组合 的方法进行证券投资的一种利益共享、风 险共担的集合投资方式。
▪ 注意：基金当事人有三方：基金持有人、 基金管理人、基金托管人。
2. 资金投向：股票债券——直接投资、基 金——间接投资
3. 收益与风险：股票> 基金>债券>国债> 存款。
投资学 第4章
7
释义：信托（Trust）
▪ 指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委 托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己 的名义，为委托人的利益或者特定目的，进行 管理或者处分的行为。
➢ 注意1：开放式基金没有二级市场，投资者 只能向基金管理公司申购（赎回）基金。
➢ 注意2：开放式基金的交易是指基金成立后 进行申购和赎回，有别于募集。
▪ 开放式基金交易的两大原则：
1. “未知价”交易原则：申购、赎回时候并不知 道资产的成交价格；
2. “金额申购，份额赎回原则”
投资学 第4章
22
▪ 金额申购
▪ 目前对冲基金33.9%设在美国本土， 53.6%为离岸基金（通常设在避税所如开 曼群岛、英属处女岛、百慕大等）。虽然
在欧洲一些国家如英国、荷兰也有类似的
▪ 为什么要这样分类？
➢ 细分市场；
➢ 西方国家对基金的管制。如养老基金要求十分稳健的 投资，所以这类基金投资股票受到限制。< 5%的股票 。
投资学 第4章
14
（4）按照投资目标分类
1. 成长型：战略型投资，追求长期收益（ 不以现金分红），主要投资股票——风 险最大。
第四章 证券投资基金 证券投资学课件(共24张PPT)
投资基金的利润是指基金在一定会计期间的经
营成果。投资基金在获取投资收入扣除扣除有
关费用后，需将利润分配给投资者。分配通常
有两种方式：
•分配现金，
•分文本配(w基én金běn份) 额文。本(wénběn)
文本(wénběn)
文本
第二十三页，共24页。
思考(sīkǎo)
什么是投资基金？它具有(jùyǒu)哪些特点？ 投资基金与股票、债券的联系与差异表现在哪些方面? 投资基金都有哪些分类？ 封闭式基金与开放式基金的主要区别是什么? 契约型基金与公司型基金的主要区别是什么? 什么是货币基金?它有哪些特点? 什么是指数基金？它有什么优点？ 对投资基金的风险如何进行控制？ 基金管理人与基金托管人都有哪些权责及相互关系？ LOF基金与ETF基金有何异同？ 为什么要对投资基金进行监管?如何才能保护投资者的利
文本(wé平nb衡ěn) 型基金文本(wénběn)
文本
第十六页，共24页。
五、按投资理念分类 主动型基金
被动型基金
文本(wénběn) 文本(wénběn) 文本(wénběn)
文本
第十七页，共24页。
六、根据投资来源和运用地域分类
国内投资基金
国际投资基金
文本(wénběn)
离岸基金
文本(wénběn) 文本(wénběn) 文本
海外基金
第十八页，共24页。
七、特殊类型基金
LOF基金 ETF基金
保本基金 分级基金
复制基金
文本(wénběn) 文本Q(wFénIbIě基n) 金 文本(wénběn)
文本
QDII基金
第十九页，共24页。
第三节 证券投资(tóu zī)基金的投资(tóu zī)运 作 与管理
证券投资学教案
重点、难点：
1.证券交易程序
2.保证金买空和卖空交易
3.股票指数价格期货
4.看涨与看跌期权
教学方法
讲授法、参与法、案例法，辅以多媒体教学法
参考文献
《投资学》，上、下册，（美）威廉・F・夏普、弋登・J・亚历山大、杰弗里・V・贝利著，中国人民大学出版社，1998年8月版
《证券投资学》，丁忠明、黄华继，中国金融出版社，2006年6月第1版。
重点难点及其处理
重点、难点：
1.公司债券的投资分析。
2.债券的定价模型。
3.股票定价模型。
4.除息、除权
教学方法
讲授法、参与法、案例法，辅以多媒体教学法
参考文献
《投资学》，上、下册，（美）威廉・F・夏普、弋登・J・亚历山大、杰弗里・V・贝利著，中国人民大学出版社，1998年8月版
《证券投资学》，丁忠明、黄华继，中国金融出版社，2006年6月第1版。
重点难点及其处理
重点、难点：
1.股利收益率、持有期收益率、持有期回收率以及调整后的持有期收益率
2.资产组合收益率的计算
3.收益与风险的关系
4.风险一收益分析下的证券选择
5.B值
教学方法
讲授法、参与法、案例法，辅以多媒体教学法
参考文献
《投资学》，上、下册，（美）威廉∙F•夏普、弋登・J・亚历山大、杰弗里・V・贝利著，中国人民大学出版社，1998年8月版
重点难点及其处理
重点：
1.证券投资管理步骤。
2.积极的股票投资管理策略、消极的股票投资管理策略。
3.债券的持续期和凸性
4.夏普业绩指数、特雷诺业绩指数、詹森业绩指数
教学方法
讲授法、参与法、案例法、辅以多媒体教学法
证券投资基金教学大纲
证券投资基金教学大纲证券投资基金教学大纲随着社会经济的发展和人们财富管理意识的提高，证券投资基金在金融市场中扮演着重要的角色。
为了培养专业人才，提高投资者的风险意识和投资能力，编制一份全面且有深度的证券投资基金教学大纲是至关重要的。
一、引言在引言部分，我们可以简要介绍证券投资基金的定义和作用。
证券投资基金是一种集合了多种投资者的资金，由专业基金管理人负责运作的金融产品。
它为投资者提供了分散风险、专业管理、流动性和透明度等优势。
二、基金市场概述在基金市场概述部分，我们可以介绍基金市场的发展历程和现状。
从20世纪80年代的起步，到如今基金市场规模不断扩大，基金种类不断丰富，基金投资者逐渐增多。
同时，也可以分析基金市场存在的问题，如信息不对称、监管不足等。
三、基金投资理论在基金投资理论部分，我们可以介绍现代投资理论和资产定价理论在基金投资中的应用。
包括有效市场假说、均值方差模型、资本资产定价模型等。
这些理论对于基金投资者的决策和风险管理具有重要的指导意义。
四、基金投资策略在基金投资策略部分，我们可以介绍不同类型的基金投资策略，如价值投资、成长投资、指数投资、动量投资等。
同时，还可以探讨定量投资、资产配置、择时和择股等策略的优缺点，并提供相应的案例分析。
五、基金运作与风险管理在基金运作与风险管理部分，我们可以介绍基金的组织结构和运作流程，包括基金募集、基金投资、基金净值计算和基金分红等。
同时，还可以详细介绍基金的风险管理措施，如风险控制、风险评估和风险监测等。
六、基金估值与业绩评价在基金估值与业绩评价部分，我们可以介绍基金净值的计算方法和基金业绩的评价指标。
包括净值估算、净值波动率、夏普比率、信息比率等。
同时，还可以分析基金业绩的影响因素，如市场环境、基金经理的能力等。
七、基金法律法规与伦理道德在基金法律法规与伦理道德部分，我们可以介绍基金市场的法律法规和伦理道德要求。
包括基金法、基金合同、基金销售管理办法等。
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. . . . . 资料. .. . 《 证券投资基金管理》课程教案 2014年8月至2015年1月
教学单位： 任课教师： . . . .
. 资料. .. . 课 程 基 本 信 息 课程名称 证券投资基金管理 开课单位 金融学院 学分 2 学时 32 课程类别 普通共同课（ ） 学科基础课（ ） 专业主干课（ ） 专业限选课（√ ） 任选课（ ）
使用教材 何孝星著．证券投资基金管理学（第2版）[M]．大连：东北财经大学出版社，2009.
教材分析 （参考教材资料）
[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013 [2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.
课程在本专业人才培养方案中的地位和作用
专业限选课
课程教学 目 标 通过本课程的学习，使学生了解和掌握投资基金的概念、种类、管理运作原理以及有关投资基金实务的基本知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求，培养学生在实际的投资工作中运用基金的能力，以利于提高投资效益。 授课专业 班 级 . . . . . 资料. .. . 考核方法及成绩评定 开卷考试，课程论文形式
教 学 方 案 授课题目 第一章 绪论 课 型 讲授 课 次 1 教学目的、要求： 掌握投资基金的概念；熟练掌握投资基金的特征和种类；了解投资基金的发展历程和我国投资基金业的发展现状。
教学重点及难点： 重点和难点：证券投资基金的概念和特点
教学过程设计： 第一章绪论 第一节证券投资基金的概念与特点 一、证券投资基金的概念 二、证券投资基金的特点 三、证券投资基金与其他金融工具的比较 第二节证券投资基金的运作与参与主体 一、证券投资基金的运作 二、基金的参与主体 三、证券投资基金运作关系图
思考题：1、证券投资基金的基本要素。 . . . .
. 资料. .. . 参考资料：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013 [2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.
效果分析： 对于基金参与人的讨论，学生积极性高。
授课题目 第一章 绪论 课 型 讲授 课 次 2 教学目的、要求： 了解证券投资基金的起源与发展，掌握证券投资基金的基本关系体。
教学重点及难点： 重点和难点：证券投资基金的资产关系体系
教学过程设计： 第三节 证券投资基金的起源与发展 一、证券投资基金的起源与早期发展 二、证券投资基金在全球的普及性发展 三、全球基金业发展的趋势与特点 第四节 证券投资基金的基本关系体系 一、证券投资基金的组织关系体系 基金持有人、基金组织、基金管理人、基金托管人等通过信托关系构成的系统。 二、证券投资基金的资产关系体系 基金资本、基金资产、基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金收益及分配等。 三、证券投资基金的市场关系体系 证券投资基金发行、证券投资基金交易、证券投资基金投资
思考题：1、证券投资基金的基本要素。 2、证券投资基金的组织关系体系。 . . . . . 资料. .. . 参考资料：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013 [2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.
效果分析： 对于基金参与人的讨论，学生积极性高。
授课题目 第二章 证券投资基金类型 课 型 讲授 课 次 3 教学目的、要求： 掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别，了解ETF\LOF
教学重点及难点： 重点和难点： 契约型基金与公司型基金的概念与区别 教学过程设计： 第一节 按组织形式分类 一、契约型基金 二、公司型基金 三、契约型基金与公司型基金的区别 第二节 按是否可赎回分类 一、封闭式基金 二、开放式基金 三、封闭式基金和开放式基金的区别 第三节 按投资风格分类 一、成长型基金 二、价值型基金 三、平衡型基金 第四节 按投资对象分类 一、股票基金 二、债券基金 三、混合基金 四、货币市场基金 第五节 按其他形式分类的证券投资基金 一、公募基金 二、私募基金 三、伞形基金 四、基金中的基金 五、ETF 六、LOF . . . . . 资料. .. . 复习思考题：1、按组织形式分，基金分成哪些种类. 2、什么是封闭基金。 参考资料：：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013 [2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.
教学效果分析： 良好
授课题目 第三章 证券投资基金的规则 课 型 讲授 课 次 4 教学目的、要求： 掌握证券投资基金的功能，了解证券投资基金的作用 . . . . . 资料. .. . 教学重点及难点： 重点和难点：证券投资基金的功能
教学过程设计： 第一节 证券投资基金的功能 一、直接融资功能 二、专业理财功能 三、风险分散功能 第二节 证券投资基金的作用 一、促进机构投资者的健康成长 二、促进上市公司的规范化建设 三、促进证券市场的规范化发展 四、促进金融市场发展 五、促进银行发展 六、降低金融运行风险
复习思考题：1、证券投资基金的功能是什么？ 参考资料：：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013 [2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.
授课题目 第三章 证券投资基金规则 课 型 讲授 课 次 4 教学目的、要求： 了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件，交易账户的开立、交易规章， 了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件； . . . . . 资料. .. . 教学重点及难点： 重点和难点：封闭式基金上市交易条件，交易账户的开立、交易规章；封闭式基金折价率的计算
教学过程设计： 第三节 证券投资基金发行 一、证券投资基金发行管理制度 1、注册制 2、审核制 二、封闭式基金的发行 1. 发行方式 2. 发行价格 3. 发行费用 三、开放式基金的发行 1.发行方式 2.发行价格 3.发行费用 第四节 封闭式基金的上市与交易 1、申请上市交易的程序 2、证券账户、资金账户、专用交易席位 3、基金交易的委托与交收 4、市场价格的确定 5、上市交易费用：委托手续费、佣金、过户费 第五节 开放式基金的申购和赎回 1、开放式基金的申购流程 2、开放式基金的赎回流程 3、开放式基金的估值 4、开放式基金的申购和赎回价格
复习思考题：1、封闭式基金上市交易条件。2、开放式基金的申购和赎回价格的计算。 参考资料：：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013 [2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.
授课题目 第四章 证券投资基金投资管理概述 课 型 讲授 课 次 5 教学目的、要求： 了解证券投资基金管理的过程和原则； 掌握基金的投资范围与投资限制 . . . . . 资料. .. . 教学重点及难点： 重点和难点： 基金的投资范围与投资限制
教学过程设计： 第一节 基金投资管理的过程与原则 一、证券投资基金投资管理的过程 1、确定投资理念和目标 2、资产配置 3、资产选择 4、组合构建 5、绩效评估 二、证券投资基金投资管理的原则 1、合法合规原则 2、诚实信用原则 3、风险与收益相匹配原则 4、投资分散化原则 5、尊重历史和规律的原则 第二节 基金的投资范围与投资限制 1、投资范围 2、投资限制 第三节 基金的投资目标 1、资本安全 2、收入稳定 3、资本增长
复习思考题：1、证券投资基金投资管理的原则。 参考资料：：[1]中国证券业协会编．2013年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2013 [2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M].上海：复旦大学出版社，2011.2.
授课题目 第五章 股票投资管理 课 型 讲授 课 次 6