贸易收付汇核查系统(企业版)常见问题第一期
进出口核销存在的问题及建议
行 一 对 一 辅 导 或 上 门指 导 。 过柜 台 日常 业 务 ， 通 向
现异常数据和异常情况 ，无法达到非现场有效监 管 的 目的 。在统计 方 面 ，总量监 管 项下 的数据 与 统计报 表项 下 的数据 不 一 致 。三 是 出 口收汇 网上
核 销 报 审 系 统 对 进 料 加 工 、来 料 加 工 批 次 报 审 和 运 保 费扣 费 项 目核 销 报 审 等 业 务 的 核销 差 额 限制 比现 行 出 口收 汇 核 销 规 定 的还 要 严 格 。 四是 出 口
进 止口核箱 存在 的 问题 反建 议
乔红林
( 国家外汇管理局河北省分局 河北 石家庄市 050011)
摘 要: 在现实条件和复杂环境的制约下， 外汇管理体制仍然存在种种问题， 不能适应进出口企业
发展的需要。 如何解决好进出口 核销工作中存在的问题， 进一步促进贸易便利化， 是目前经常项目 外汇 管理面对的主要任务。 关键词: 外汇管理;进出口 核销; 国际收支 中图分类号:F830. 73 文献标识码 :B
求 从 出 口收 汇 核 销 方 面 来 看 ，出 口收 汇 核 报 系 统 功 能 尚需 优 化 。一 是 从 国 际 收 支 系 统 采 集 的基 础 数 据 不 完 整 ，大量 的 电子 数 据 补 录影 响 了核 销
( 二 ) 积极推进“ 网上核销”
货物贸易外汇管理指引操作规程(银行企业版)
5.外汇局对新列入名录企业实施辅导期管理。辅导期起始日期为名录登记当日，截止日期为企业列入名录后发生首笔贸易外汇收支业务之日起第90天。
6。外汇局长期留存《确认书》， 留存《贸易外汇收支企业名录登记申请书》原件以及其他材料复印件5年备查。
4。发生外汇局机构撤并或增加时，外汇局应当根据实际情况进行企业所属外汇局代码的变更操作.
1。属地管理原则。
2.相关材料是否完整、真实。
1。监测系统中企业所属外汇局代码变更操作权限在外汇局各分局.中心支局、支局辖内企业需变更所属外汇局代码的,由所在地外汇局逐级上报至分局，再由分局通过监测系统进行变更操作。
名录变更
1.名录内企业的企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围或联系方式发生变更的，应当在变更事项发生之日起30天内，持相应变更文件或证明的原件及加盖企业公章的复印件到所在地外汇局办理名录变更手续.
2.外汇局审核相关材料无误后，通过监测系统变更企业的名录登记信息.
3。企业因注册地址变更导致所属外汇局发生变化的,外汇局还应当通过监测系统进行企业所属外汇局代码变更操作，并迁移该企业业务数据。
3.代理出口业务应当由代理方收汇。代理方收汇后可凭委托代理协议将外汇划转给委托方，也可结汇将人民币划转给委托方；委托方收取代理方外汇划出款项时，无需进入其待核查账户.
4.转让信用证项下贸易收汇,金融机构应当根据转让信用证相关约定判断款项归属,并按照“谁出口谁收汇”的原则进行解付，其中属于第二受益人的出口收汇应直接划入第二受益人的待核查账户.
1。属地管理原则。
2。企业未按规定进行报告的,外汇局可按下列原则处理：
(1）对于按规定应当报告而未报告的，若因企业自身原因造成，可按规定移交外汇检查部门或将其列为B类企业；
外汇业务知识竞赛题库及答案(80题)
外汇业务知识竞赛题库及答案（80题）1.一笔外债可开立多个外债账户，多笔外债可以共用一个外债账户。
A.正确B.错误正确答案：A2.某企业向银行申请办理超过180天以上的服务贸易退汇业务,银行应告知企业先到外汇局进行登记。
A.正确B.错误正确答案：B3.境内国际寄递企业、物流企业、跨境电子商务平台企业，可为客户代垫与跨境电子商务相关的境外仓储、物流、税收等费用，银行可无需向所在地外汇局报备直接办理该类12个月以上的代垫业务。
A.正确B.错误正确答案：B4.跨境电子商务企业出口至海外仓销售的货物，汇回的实际销售收入可与相应货物的出口报关金额不一致。
A.正确B.错误正确答案：A5.内保外贷项下资金可以直接或间接以证券投资方式调回境内使用。
A.正确B.错误正确答案：B6.外债使用要符合企业经营范围和外债合同约定用途，可以偿还银行发放已使用完毕的外汇贷款（包括银行办理的委托贷款）。
A.正确B.错误正确答案：A7.因数据传输不完整等原因造成货贸系统缺失相应进口报关电子信息的，银行在无法核验的情况下不能为企业办理付汇业务。
A.正确8.错误正确答案：B8.对于同一笔合同需要分多次对外支付的，银行应要求境内机构在每次支付前重新办理税务备案手续。
A.正确B.错误正确答案：B9.直接投资存量权益数据的报送途径中，境外投资数据能委托会计师事务所报送。
A.正确B.错误正确答案：B10.一笔涉外收付款包含两种或两种以上交易性质的，申报原则为“进出口核查项下优先、金额从大”。
A.正确B.错误正确答案：A11.凡依法可以使用外汇结算的跨境交易，企业都可以使用人民币结算。
A.正确B.错误正确答案：A12.境内居民个人不可以办理货物贸易项下跨境人民币业务。
A.正确B.错误正确答案：B13.信用证如未明确规定是可撤销还是不可撤销，将被认为是不可撤销。
A.正确正确答案：A14.托收因是借助银行才能实现货款的收付，所以托收属于银行信用。
国家外汇管理局、海关总署关于对进口货物报关单证明联分类进行售付汇、核销管理有关问题的通知
国家外汇管理局、海关总署关于对进口货物报关单证明联分类进行售付汇、核销管理有关问题的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局,中华人民共和国海关总署•【公布日期】2000.01.26•【文号】汇发[2000]17号•【施行日期】2000.01.26•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】商务综合规定,外汇管理正文*注：本篇法规已被：国家外汇管理局、海关总署关于对凭进口货物报关单证明联办理售付汇及核销实行分类管理的通知（发布日期：2003年1月23日，实施日期：2003年3月1日）废止国家外汇管理局、海关总署关于对进口货物报关单证明联分类进行售付汇、核销管理有关问题的通知（2000年1月26日汇发[2000]17号）国家外汇管理局各分局，北京、重庆外汇管理部；大连、青岛、宁波、厦门、深圳分局；各中资外汇指定银行；海关总署广东分署，各直属海关：海关签发的进口货物报关单证明联(以下简称“报关单”)是货物实际进口的证明，是现行进口售付汇和付汇核销的重要依据之一，但并非所有有报关单的进口货物都需对外支付外汇，有些进口货物是不应该发生相应的对外支付的，有些则需要依据其他材料才能判断是否应该发生相应的对外支付。
为了防止企业使用不需要对外支付的报关单购付汇或以此作为核销凭证，国家外汇管理局会同海关总署依据海关对进口货物的监管方式和有关外汇管理规定，对进口货物按报关单上的“贸易方式”(即海关“监管方式”)代码进行了分类。
海关的监管方式是以国际贸易中进出口货物的交易方式为基础，结合海关对进出口货物的征税、统计及监管条件综合设定的海关对进出口货物的管理方式。
按以上原则将报关单分为“可以对外售(付)汇的贸易方式”、“有条件对外售(付)汇的贸易方式”和“不得对外售(付)汇的贸易方式”三类。
企业应按照海关有关管理法规，依据实际的交易类别，如实向海关申报。
外汇指定银行和外汇局在为企业办理售付汇和核销时，必须依据报关单上“贸易方式”类别，按以下规定执行：一、凡属本通知所列“可以对外售(付)汇的贸易方式”类别(见附表1)的报关单，外汇指定银行及外汇管理局在核查报关单真伪后，根据《结汇、售汇及付汇管理规定》及《贸易进口付汇核销监管暂行办法》等有关规定凭以办理售(付)汇及核销手续。
货物贸易外汇监测系统(企业版)--科技
二、检测系统访问设置
（二）浏览器设置
（3）弹出窗口设置 打开IE浏览器，点击“工具
”—“弹出窗口阻止程序”，在 下一级菜单中选择“关闭弹出 窗口阻止程序”，如图2-7所示 ：
图3-8
图2-7
二、检测系统访问设置
（二）浏览器设置
（4）cookie设置 1、打开IE浏览器，选择菜单
“工具”，点击“Internet 选项 ”。
图2-2
二、检测系统访问设置
3、点击“站点(S)”按钮，在可信站点维护窗口中添加国家外汇管理 局应用服务平台地址、货物贸易外汇 监测系统地址和 。具体操作参见图2-3和图2-4。 点击确定保存设置并返回“Internet 选项”窗口。最后在“Internet 选项”窗口点击确定按钮保存所有设置。
货物贸易外汇监测系统推广后，相关的9个旧系统将停止使用。
（二）监测系统结构
涉密网 涉密信息处理平台
业务网 外汇监管信息平台
代码 系统
档案 系统
金宏 系统
海关系统
税务系统
外部机构接入网
外汇业务数据 采集交换平台
互联网 网上服务平台
代码
系统 接口
档案
系统 接口
金宏
系统 接口
海关
系统 接口
ห้องสมุดไป่ตู้
税务
系统 接口
二、检测系统访问设置
（二）浏览器设置
（1）受信站点设置
1、打开IE浏览器，选择菜 单“工具”，点击 “Internet 选项” ，如图 2-1所示：
图2-1
二、检测系统访问设置
（二）浏览器设置
（1）受信站点设置
2、在“Internet 选项”弹出窗口中， 选择“安全”页，单击选中“可信站点 ”，然后点击右下“默认级别(D)”按钮 ，设置受信任站点的安全级别为“低” 。如图2-2所示：
货物贸易外汇监测系统(企业版)操作步骤
企业“货物贸易外汇监测系统(企业版)”登录说明：
企业通过“/asone”（即国际收支网上申报系统、贸易收付汇核查系统）登录“货物贸易外汇监测系统（企业版）”。
企业管理员代码“ba”，密码与“国际收支网上申报系统或贸易收付汇核查系统管理员密码”一致。
操作步骤：
1、管理员登录后，点击“用户角色管理→业务操作员维护→查询”，勾选企业已维护的国际收支网上申报系统或贸易收付汇核查系统操作员（见下图）。
2、点击“权限修改”，点击“角色分配”项下“未分配的角色列表”中“货物贸易外汇网上业务”（见下图）。
3、点击“角色分配”中间“﹥”符号，将“未分配的角色列表”中“物贸易外汇网上业务”转移至“已分配的角色列表”中，点击“保存”（见下图）。
如果企业为新设企业，之前未办理国际收支网上申报系统、贸易收付汇核查，应通过“/asone”登录系统，企业管理员代码“ba”，密码咨询支局。
登录后通过“用户角色管理->业务操作员维护->增加”，首先维护企业操作员，将“用户基本信息”填写完整，然后按照步骤“3”将“未分配的角色列表”中业务转移至“已分配的角色列表”中，点击“保存”。
注：以后的日常业务操作均通过操作员办理，管理员只负责维护操作员，各企业应妥善保管好企业管理员密码，以便在操作员变更、密码丢失时重
新维护操作员。
货物贸易外汇管理政策企业版
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（二）动态监测——系统操作
20
谢 谢！
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（一）总量筛选——主要内容
综合采用4个总量筛选指标，统一对企业进出口、收 付汇进行整体评估。
➢ 总量差额[50万美元]和总量差额率[-35%,35%]——衡量收 付汇与进出口的差额匹配情况
➢ 资金货物比[45%,155%]——衡量资金流和货物流的规模对 应情况
➢ 贸易信贷报告余额比率[0,25%]——评估贸易信贷的影响 程度
2、报告后，可以在8月30日前做修改或者删除（30 天内可以在网上修改或删除）
3、8月30日以后到11月30日之间如果发现出口日期 变化，可以在网上做调整
（二）企业报告——贸易融资
90天以上（不含）远期信用证业务报告 海外代付业务报告 其他贸易融资业务
通过延期付款下的贸易融资报告模块实现
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报告的法律责任
➢ 义务性报告未按时履行的，可能被列为B类或移交检查处罚 ➢ 外汇局对企业义务性报告出现应报未报的情况进行监测
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（二）企业报告——贸易信贷
报告内容
➢ 报告时点——进行会计记录的同时完成报告 ➢ 报告金额——已实现金额，不是预期金额；已实现金额可拆分
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（二）企业报告——贸易信贷
报告时间 ➢ 收付款或进出口之日起30天内 报告修改 ➢ 在报告时间窗口内改变已报告信息的预计日期或金额 ➢ 日期可前可后（不得早于已实现日期） ➢ 金额可大可小（累计不得大于已实现金额） 报告删除 ➢ 在报告时间窗口内删除单笔或数笔已报告信息 企业进行贸易信贷报告时应根据实际情况勾选交易方类 型，确定该笔交易是否属于关联交易。 B/C类企业贸易信贷业务准入限制
对贸易收付汇核查系统在海南应用的思考
一
从国际 收支 申报 系统采集和 加工符合 条件 的收 付汇数 据 （ 源头 是银行 的国际收 支间接 申报 ），从海 关 电子
Ｖ ． Ｏ Ｉ ．
口岸 系 统 采 集 和 加 工 符 合 条 件 的进 口报 关 单 数 据 ，每
季度 以单 个企 业 为 主体 总 量 核查 其 付 汇和 到 货 数据
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每 十 Ｉ 惟 日 ８∞ 一Ｂ。。 １ ｏ．
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核查系统 （ 汇局 版 ） 务器将相应 的数据 同步到 贸 外 服
易收付 汇核查 系统 （ 银行版 ）服 务器和 贸易收付汇核
图２ 贸易收付 汇核 查系统 外汇局版 查系统。
统 推 广应 用 。
图 １ 贸 易 收付 汇核 查 系 统
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２ 数据 的来 源和处 理 ．
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步 实 现 外 汇 管 理 由行 为 监 管 到 主 体 监 管 的 转 变 。２ １ ００ 年 ｌ 月 ，与 核 销 改 革 配 套 的 贸易 收 付 汇 核 查 系统 开 始 ２
在全 国范 围 推广 。
易收付汇核查 系统 （ 企业版 ） 服务器 。
根据全 国贸易收付汇核查系统会议精神 ，国家外汇
二 。贸 易收 付 汇核 查 系统 的优点
货物贸易外汇监测系统(银行版)用户手册
国家外汇管理局货物贸易外汇监测系统（银行版）用户手册（1.1版本）国家外汇管理局二〇一二年七月目录1企业信息查询 (2)1.1企业信息查询 (2)1.1.1功能说明 (2)1.1.2操作步骤 (2)1.1.3操作注意事项 (5)2银行信息管理 (5)2.1违规信息查询 (5)2.1.1功能说明 (5)2.1.2操作步骤 (5)2.1.3操作注意事项 (8)2.2外汇局公告信息查询 (8)2.2.1功能说明 (8)2.2.2操作步骤 (8)2.2.3操作注意事项 (10)2.3银行留言 (10)2.3.1功能说明 (10)2.3.2操作步骤 (10)2.3.3操作注意事项 (11)2.4收付汇错误数据查询 (12)2.4.1功能说明 (12)2.4.2操作步骤 (12)2.4.3操作注意事项 (13)3登记表签注管理 (13)3.1登记表签注 (13)3.1.1功能说明 (13)3.1.2操作步骤 (13)3.1.3操作注意事项 (15)3.2登记表误签注冲正 (15)3.2.1功能说明 (15)3.2.2操作步骤 (16)3.2.3操作注意事项 (17)3.3登记表补签注 (17)3.3.1功能说明 (17)3.3.2操作步骤 (18)3.3.3操作注意事项 (19)3.4登记表签注信息查询 (20)3.4.1功能说明 (20)3.4.2操作步骤 (20)3.4.3操作注意事项 (22)4电子数据核查 (22)4.1出口收汇核查 (22)4.1.1出口收汇核查 (22)4.1.2出口收汇核查撤销 (23)4.2进口付汇核查 (25)4.2.1进口付汇核查 (25)4.2.2进口付汇核查撤销 (27)4.3电子数据核查查询 (28)4.3.1功能说明 (28)4.3.2操作步骤 (29)4.3.3操作注意事项 (29)11企业信息查询1.1企业信息查询1.1.1功能说明实现银行操作员查询全国范围内企业的管理信息、登记表信息，以及签注登记表、对B类企业进行进出口收付汇电子数据核查操作。
进口单位进口付汇核查
2. 经济类型代码及名称：按照“经济类型代码及名称表”
内容选择其中一项填写（可现场对照填写）；
9
3. 行业类型代码及名称：按照“行业类型代码及名称表” 内容选择其中一项填写（可现场对照填写）；
4. 是否保税监管区域企业：是否为“保税区”、“出口 加工区”、“保税物流园区”、“保税港区”、“综合保税区” 企业，填写是或否；
（三）注销条件。名录内企业发生下列情况之一，应当在 30 天内主动到所在地外汇局办理名录注销手续：1、终止经营或 不再从事对外贸易；2、被工商管理部门注销或吊销营业执照；3、 被商务主管部门取消对外贸易经营权。
2
个人对外贸易经营者名录登记比照具有对外贸易经营权企
业办理。
九、申请材料
（一）新办申请材料清单
外汇局依法对企业货物贸易外汇收支进行监督检查。对企业 未能遵守货物贸易外汇管理法规规定的行为，按照《中华人民共 和国外汇管理条例》等法规规定进行行政处罚。
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编号：57001-2 “进口付汇事前审核”行政审批服务指南
一、项目信息 项目名称：进口单位进口付汇核查； 项目编号：57001； 子项名称：进口付汇事前审核； 审批类别：行政许可。 二、适用范围 本指南适用于“进口付汇事前审核”的申请和办理。 三、设定依据 （一）《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第 532 号）第十二条：“经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交 易基础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇 管理部门的规定，对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致 性进行合理审查。外汇管理机关有权对前款规定事项进行监督 检查。” （二）《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可 的决定》（国务院令第 412 号）附件第 490 项“进口单位进口 付汇备案核准”。 四、办理依据 （一）《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第 532
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贸易收付汇核查系统（企业版）
常见问题20100507
一、 企业忘记登录密码
（一）忘记管理员用户（ADMN）密码
答：忘记ADMN密码可通过覆盖本地文件的方式重置密码，
但重置后只保留ADMN用户，ADMN用户增加的业务员将被删除。
操作方法：
1、 退出贸易收付汇核查系统企业版软件；
2、 到贸易收付汇核查系统企业版软件的安装目录下
（例如C:\Program Files\贸易收付汇核查系统企业版客户端），
进入data文件夹下的BlankData文件夹；
3、 复制BlankData文件夹下的MemberTb.DAT和
MemberTb.IDX两个文件；
4、 用上一步中的两个文件替换data文件夹下的的同名
文件（MemberTb.DAT和MemberTb.IDX）；
5、 重新登录系统，业务员代码为AMDN，密码为ADMN。
（二）忘记业务员用户密码
答：忘记业务员用户密码，按如下操作步骤
1、 使用管理员用户ADMN登录系统。
2、 到“业务员管理”模块，选中业务员，点击“修改”
按钮，修改业务员信息。
3、 点击“设置初始化密码”按钮，将该业务员密码设
置与其代码一致。
4、 点击“保存”按钮，保存即可。
二、 企业端无法与服务器建立连接
如果企业使用网上核销系统连接服务器正常，而贸易收付汇核
查系统无法与服务器连接，可能的原因是企业未安装企业证
书，而网上核销系统未使用安全传输模式。查看企业是否安装
企业证书，可按如下步骤运行：
1、 打开IE浏览器，点击 工具-〉Internet 选项 –〉 内容。
出现如下图
2、 点击“证书”按钮，弹出框的 “个人”页如下为没有
安装个人证书
安装证书的本页面如下图：
其中，“颁发给”一列中的“671765039”证书为企业代
码为“671765039”的企业证书。
3、 本系统和网上核销系统共用的两个根证书，在“受信任
的根证书颁发机构”中，如下图：
和
如果没有上述两个根证书，说明没有安装根证书。
4、 如果证书缺少，请安装证书后再登录系统。