汽车股份有限公司内部控制制度范例(WORD23页)1.doc
企业内部控制制度模板范文（3篇）
企业内部控制制度模板范文第一章总则第一条本制度是为了加强企业内部控制，规范业务运作，提高管理效率而制定的。
第二条本制度适用于本企业所有部门和人员，包括员工、管理人员、合作伙伴等。
第三条本制度的目的是保障企业的财产安全，提高资源利用效率，减少风险，确保企业经营的稳定和可持续发展。
第四条本制度包括企业内部控制的基本原则、组织结构、职责分工、规程制度等内容。
第五条本制度的执行机构为公司的内部控制委员会，负责制定、监督和检查企业内部控制的执行情况。
第二章基本原则第六条企业内部控制必须依法、规范、有效。
第七条企业内部控制必须坚持风险管理原则，确保风险的有效识别、评估、控制和监测。
第八条企业内部控制必须具备合理性，即措施要经过合理的规划和审批。
第九条企业内部控制必须具备系统性，即措施要在全面考虑企业各个环节的基础上制定。
第十条企业内部控制必须具备风险分散的原则，即措施要在合理的范围内互相制约和补充。
第三章组织结构第十一条企业内部控制委员会是企业的内控管理机构，由高级管理人员组成，负责制定、监督和检查企业的内部控制制度的执行情况。
第十二条企业内部控制委员会的组成人员由董事长、总经理、财务总监等担任，由董事长担任主任，总经理担任副主任。
第十三条企业内部控制委员会的职责包括：（一）制定企业内部控制制度，并定期进行修订和完善；（二）监督企业内部控制制度的执行情况，对违反制度的行为进行纠正；（三）定期检查和评估企业内部控制的有效性和合规性；（四）对重大风险进行评估和控制；（五）对内部控制风险进行监测和预警；（六）对内部控制制度的执行情况进行报告和通报。
第十四条企业内部控制委员会的职责可以根据需要委托其他工作组进行具体实施。
第四章职责分工第十五条公司的董事、总经理、职能部门负责人等是企业内部控制的主要责任人，应当加强对企业内部控制的领导和监督。
第十六条公司的董事、总经理、职能部门负责人等在企业内部控制工作中应当履行以下职责：（一）制定和完善内部控制制度；（二）负责内部控制制度的宣传、培训和监督；（三）负责监督和检查职能部门的内部控制工作；（四）定期报告企业内部控制的情况；（五）对重大风险进行评估和控制；（六）对违反内部控制制度的行为进行纠正。
公司内部控制制度范本
公司内部控制制度范本第一章总则第一条为了加强公司的内部控制，规范公司运营管理，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及本公司《章程》等规定，特制定本制度。
第二条公司内部控制的目标：（一）控制公司风险；（二）提高公司经营的效果与效率；（三）增强公司信息披露的可靠性；（四）确保公司行为合法合规，以实现公司战略目标。
第三条公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。
第二章内部控制制度的框架与执行第四条公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第五条公司内部控制制度涵盖以下层面：（一）公司层面；（二）公司下属部门或附属公司（包括控股子公司、分公司和具有重大影响的参股公司）层面；（三）公司各业务单元或业务流程环节层面。
第六条公司内部控制制度应包括以下基本要素：（一）内部环境：指公司的组织文化及影响员工风险意识的综合因素，包括员工对风险的看法、管理层风险管理理念和风险偏好、职业操守等；（二）风险评估：通过风险识别、风险分析和风险评价等环节，对公司各类风险进行全面的识别和评估；（三）控制活动：根据风险评估结果，制定相应的控制措施，确保公司运营的合规性、有效性和可靠性；（四）信息与沟通：建立高效的信息收集、处理和传递机制，确保信息的及时、准确、完整和透明；（五）内部监督：设立内部监督机构，对内部控制的实施情况进行持续的监督和评价，确保内部控制的有效性。
第三章内部控制制度的制定与修订第七条公司内部控制制度由董事会负责制定，并报经股东大会审议通过。
第八条公司内部控制制度的修订应遵循以下程序：（一）董事会提出修订草案；（二）董事会审议修订草案，并将修订情况报告股东大会；（三）股东大会审议修订草案，并作出决议；（四）修订草案经股东大会审议通过后，董事会负责组织实施。
内部控制制度范本
内部控制制度范本1. 简介内部控制制度是企业管理的基础，它是指企业为了达到业务目标，通过明确的责任分工、规范的流程和严格的监督机制，保障企业资产的安全性、准确性和完整性的一系列措施和制度。
本文将提供一份内部控制制度范本，旨在帮助企业建立和完善其内部控制制度。
2. 内部控制目标2.1 资产保护- 建立物理安全措施，包括安全门禁、闭路监控等，以保护企业资产免受未经授权的使用、盗窃或破坏。
- 建立信息安全措施，包括网络安全防护、数据备份恢复等，以保护企业重要信息不受泄露或遭受网络攻击。
- 建立资产清查机制，定期对企业的固定资产、存货等进行盘点，确保其准确性和完整性。
2.2 准确性和可靠性- 建立完善的会计准则和报表制度，确保财务信息的准确性和及时性。
- 建立制度，保证内外部报告的真实性，防止虚假陈述。
- 加强审计和审核机制，确保各项业务活动符合法规要求和内部政策规定。
2.3 合规性- 建立明确的内部控制政策和流程，确保企业各项业务活动符合法律法规和政府政策。
- 建立风险管理体系，识别和评估相关风险，并采取相应的控制措施，以降低风险对企业的影响。
- 建立合规培训机制，提高员工对法律法规和行业规范的认知，确保业务操作符合合规要求。
3. 内部控制制度范本3.1 组织结构和责任分工- 确定内部控制委员会，由高层管理人员组成，负责监督和审查内部控制制度的执行情况。
- 任命内部控制主管，负责内部控制制度的日常管理和协调工作。
- 明确各部门和岗位的职责，确保内部控制责任的明确性和权限的分配明确性。
3.2 流程规范和制度文件- 建立各项业务流程的规范和标准操作程序，明确工作人员在各个环节中的职责和要求。
- 赋予流程参与者必要的权限和授权，同时建立审批和监督机制，以确保流程的合规性和有效性。
- 建立制度文件，包括内部控制政策、规章制度和操作手册等，用于指导和规范员工的行为和操作。
3.3 风险管理和内部审核- 建立风险管理框架，包括风险识别、评估、控制和监控等环节，以确保企业风险在可接受范围内。
公司各项内部控制制度模版
公司各项内部控制制度模版公司内部控制制度是指为了保障公司业务运作的顺利进行以及风险的有效控制而建立的一套规范、完善的管理制度。
下面是一个公司内部控制制度的模板，包含各项控制要点：一、总则1. 目的：建立公司内部控制制度，确保公司规范运行、风险可控、合规经营，并提升公司治理水平。
2. 适用范围：本制度适用于公司全体员工，包括管理层、中层干部以及一线员工。
3. 依据：本制度的制定依据包括《公司法》，《内部控制制度规范》，以及公司自身的实际情况。
4. 相关概念：内部控制是指公司为了达到经营目标，按照公司治理要求和相关法律法规、规章制度的规定，对企业运作进行规范、管理和控制的制度和措施。
二、控制目标1. 经济目标：保障公司资产的安全和合理利用，实现公司经济效益和利润的最大化。
2. 合规目标：确保公司的运作符合相关法律法规和政策的要求，消除违法违规行为。
3. 运营目标：保证公司各项业务运营的顺利进行，提高生产效率和运作效能。
4. 可控目标：降低公司面临的各类风险，确保风险可控。
三、主要内容1. 公司组织结构1.1 公司管理层的组成和职责划分。
1.2 公司部门设置的依据、职责和协作关系。
2. 人力资源管理2.1 人员招聘与录用的程序和要求。
2.2 人员培训计划和执行。
2.3 岗位职责和权限的明确。
2.4 人员考核及激励机制的建立。
3. 财务会计管理3.1 财务会计信息的记录、报告和审核制度。
3.2 资产清算和折旧摊销政策。
3.3 资金收支的可控性管理。
4. 风险管理4.1 风险识别和评估机制。
4.2 风险控制措施和应急预案。
4.3 风险监测和报告机制。
5. 内部业务流程控制5.1 各个部门的业务流程和控制要点。
5.2 各个部门之间的协作流程和控制要点。
6. 信息技术管理6.1 信息系统安全和保护机制。
6.2 信息系统的备份、恢复和灾难恢复机制。
6.3 系统管理和权限设置。
7. 合规管理7.1 履行公司义务和责任的要求。
公司内部控制制度范本
公司内部控制制度范本第一章：总则1.1 目的和适用范围该公司内部控制制度的目的是确保公司的资产、业务运作和财务报告的准确性、完整性和合规性，并保护公司的声誉和利益。
本制度适用于公司的全部业务活动。
1.2 定义本制度中的以下术语定义如下：- 公司：指本制度所适用的公司。
- 内部控制：指企业为达成经营及财务报告目标，在其内部建立的一种监督管理体系，包括组织、政策、程序、方法和控制环境等。
- 风险管理：指识别、评估和应对与公司目标相关的风险。
- 遵循合规性：指遵守所有适用法律、法规和准则，包括但不限于财务会计准则和报告要求。
第二章：公司治理2.1 董事会职责董事会作为公司治理的最高机构，负责制定公司的战略和政策，并监督执行情况。
董事会应确保制度的有效实施和优化，并定期评估内部控制的有效性。
2.2 内部控制委员会内部控制委员会是公司内部控制的最高决策和监督机构，负责制定、监督和改进内部控制制度。
内部控制委员会的成员应具备专业知识和经验，并定期报告给董事会。
2.3 内部审计部门公司成立内部审计部门，负责对公司的风险管理和内部控制进行独立的评估和审计，并向董事会和内部控制委员会提供报告。
第三章：组织结构3.1 职责分工公司应明确各部门和岗位的职责和权限，并建立健全的权责清单。
各部门间的职责划分应合理且协调。
3.2 授权和审批公司应建立授权和审批制度，确保经济业务的合规性和效率。
授权和审批应建立在事先审查和制度约束的基础上。
3.3 人力资源管理公司应建立健全的人力资源管理制度，包括招聘、培训、绩效评估和激励机制。
人员任命和晋升应基于能力、道德和资历等因素。
第四章：风险管理4.1 风险识别与评估公司应建立风险管理制度，定期识别和评估与公司目标相关的风险。
风险评估应考虑潜在风险和已发生风险，并制定相应的风险控制措施。
4.2 内部控制测试公司应定期进行内部控制测试，以评估其有效性。
内部控制测试应由独立的审核人员进行，并报告给内部控制委员会。
某股份有限公司内部管理控制制度(doc 10页)
××股份有限公司内部管理控制制度内部控制是指一个单位的管理控制系统，即保证单位经济活动正常进行、各职能部门、各有关的工作人员之间在处理经济业务过程中所采取的既相互联系又相互制约的一系列必要的管理措施。
单位实施内部控制的目标主要是保护单位财产，检查有关数据的正确性和可靠性、提高经营效率、贯彻管理方针。
2.1 加强现金管理××的库存现金是通过“现金”账户进行核算的。
为了详细了解库存现金的收支和结存情况，及时发现现金收支工作中存在的问题和可能出现的差错，企业除了由总账会计登记现金收支情况外，出纳还应设置“现金日记账”进行序时核算。
由出纳人员根据现金收款凭证和付款凭证，按照业务发生的先后顺序进行逐笔登记。
每日终了，应计算当日的现金的收入合计数、现金支出合计数，结出账面余额，于总账核对，并与实际库存额核对相符。
为了全面反映各项货币资金的增减变动及结存情况、货币资金的来源渠道和用途，出纳人员应每日编制“货币资金变动情况表”。
见(附表一) 为了加强现金管理各部门的现金收入必须全数统一交由财务部保管。
各车间、各部门不得私设小金库。
出纳到银行提存现金时，如果金额超过5000元，应由公司的保安人员陪同并派车前往。
严格控制携带大批公款支出，出差人员应按照出差天数、到达地点等，适当借支差旅费，一般一人一次借款不超过5000元，并提前一天通知出纳。
2.2 加强备用金管理备用金是指财务部拨付给所属报账各职能部门，用于日常业务零星开支的备用现金。
备用金本身既方便了财务部门的工作，又有利于堵塞管理漏洞。
但在执行时，许多的职能部门都没有充分使用备用金。
备用金实质上也是现金，因此，各职能部门应派人对备用金指定专人管理。
备用金使用部门必须对支付的现金的所有原始凭证按顺序编号，与库存现金一起妥善保管。
备用金使用部门应设立现金日记账，按原始凭证顺序逐笔反映备用金的收支情况。
财务部设置备用金制度，明确对哪些部门、哪些业务实施备用金管理，各部门应接受财务部门的管理及定期报账等。
内部控制制度范本
内部控制制度范本以下是一个用于内部控制制度的范本：一、制度目的本内部控制制度的目的是为了确保公司的业务运作规范、合法、高效，并保护公司的资产、信息安全和遵守相关法律法规。
二、适用范围本内部控制制度适用于公司所有的业务和部门，包括但不限于财务、采购、销售、生产等。
三、基本原则1. 物力与财务分离原则：确保公司的物理资产与财务资产分开管理，以避免财务风险和滥用公司资源。
2. 职责分工原则：明确每个岗位的职责和权限，确保责任清晰、权力平衡，并进行适时的内部沟通。
3. 信息安全原则：保护公司的信息资产，包括但不限于客户资料、公司数据、商业机密等，防范信息泄露和黑客攻击。
4. 内部监督原则：建立完善的内部监督机制，包括内部审计、风险管理、合规性检查等，及时发现和纠正问题。
四、具体要求1. 财务管理：a. 设立财务部门，明确财务人员的责任和权限；b. 确立预算管理制度，合理安排资金使用；c. 制定准确、及时的财务报表，完整记录各项财务活动；d. 确保资产的安全和定期盘点。
2. 采购与供应商管理：a. 设立采购部门，明确采购人员的职责和权限；b. 建立供应商资质审核制度，确保供应商的合规性；c. 制定采购合同管理流程，确保合同的签订、履行和付款符合法律法规。
3. 销售与客户管理：a. 设立销售部门，明确销售人员的职责和权限；b. 建立客户信息管理制度，保护客户资料的安全；c. 制定销售合同管理流程，确保销售合同的签订和履行。
4. 生产与质量管理：a. 设立生产部门，明确生产人员的职责和权限；b. 制定生产计划和生产进度管理制度，保证产品按时交付；c. 建立质量管理制度，确保产品质量符合标准和客户要求。
五、监督与改进1. 内部审计评估：定期进行内部审计，评估内部控制制度的有效性和符合性。
2. 风险管理与防范：建立风险管理制度，定期进行风险评估和控制措施的制定。
3. 合规性检查：定期进行合规性检查，确保公司的业务和行为符合法律法规要求。
内部控制制度样本(5篇)
内部控制制度样本第一章总则第一条为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，依据<中华人民共和国公司法>、<中华人民共和国证券法>、<中华人民共和国会计法>和其他有关法律法规、制定本规范。
第二条本规范适用于中华人民共和国境内设立的大中型企业。
小企业和其他单位可以参照本规范建立与实施内部控制。
大中型企业和小企业的划分标准根据国家有关规定执行。
第三条本规范所称内部控制，是由企业董事会、证监会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发发展战略。
第四条企业建立与实施内部控制，应当遵循下列原则：（一）全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及所属单位的各种业务和事项。
（二）重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务和高风险领域。
（三）制衡性原则。
内部控制应当在治理机构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（四）适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
（五）成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
第五条企业建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素：（一）内部环境。
内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置与权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
（二）风险评估。
风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标风险，合理确定风险应对策略。
（三）控制活动。
控制活动是企业根据风险评估结果、采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
（四）信息与沟通。
信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。
公司内部控制制度模版
公司内部控制制度模版第一章总则第一条为了加强公司的内部管控，保障公司的财务安全和经营的合法合规，制定本公司内部控制制度。
第二条公司内部控制的目的是确保公司各项业务的有效运作和发展，防止各类风险的发生，保障公司的财务报告的准确性和透明度。
第三条本公司内部控制制度适用于公司的所有成员，包括公司的董事、高级管理人员、以及其他员工。
第四条公司的董事会负责监督内部控制制度的实施，并定期对其进行评估和改进。
第五条公司的高级管理人员负责制定和完善公司的内部控制制度，并负责组织和落实相关的培训和宣传工作。
第六条公司的员工应按照内部控制制度的要求，履行工作职责，积极参与内部控制的建设和实施。
第七条公司的内部审计部门负责对公司内部控制制度的执行情况进行跟踪和检查，并提出改进意见和建议。
第二章企业风险管理第八条公司应建立完善的风险管理制度，对公司的各项业务风险进行评估和控制。
第九条公司应建立风险管理委员会，负责制定公司的风险管理政策和措施，并对公司的风险管理工作进行监督和指导。
第十条公司的各部门应按照风险管理委员会的要求，建立健全的风险管理制度和流程，并定期对企业风险进行评估和控制。
第十一条公司的风险管理工作应与业务发展相结合，保证风险的有效控制和业务的顺利进行。
第三章财务管理第十二条公司应建立健全的财务管理制度，确保公司的财务信息的真实性和完整性。
第十三条公司应实施完善的财务审核制度，对各项财务活动进行审计和核实。
第十四条公司的财务部门负责财务报告的编制和审核工作，确保财务报告的及时和准确。
第十五条公司的财务部门应加强对公司资金的管理和监督，确保资金的安全和合理利用。
第十六条公司应建立健全的成本管理制度，明确成本的核算和控制方法。
第四章业务运作第十七条公司应建立健全的业务运作制度，明确各项业务的流程和控制要点。
第十八条公司的各部门应按照业务运作制度的要求，履行工作职责，保证业务的正常进行。
第十九条公司应建立业务流程的审核和审批制度，确保业务的合规和风险的可控。
公司内控管理制度范文3篇( word 版)
公司内控管理制度范文3篇内部控制是全面管理的重要组成部分，是企业为履行职能、实现总体目标、应对风险的自我约束和规范的过程，由此而建立起来的系统的内部管理规范就是内部控制制度。
下面是公司内控管理制度范文，欢迎参阅。
第一章总则第一条为加强公司财务管理和内部控制，规范企业财务行为，提高经营管理水平和效益，适应企业发展的需要，根据有关的规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。
第二条本公司财务内部控制制度由财务部负责，其基本任务和方法是：×××××做好各项财务收支的计划、控制、核算、分析和考核等内部控制工作，以达到合理筹集资金、参与经营投资决算、有效利用公司各项资产，努力提高公司的经济效益。
第三条建立和健全公司的内部控制制度。
第四条本公司内部控制的基本原则。
1.权力分隔，每一项经济业务的处理程序，不能由一个部门和一个人包办，以防止出现差错和弊端。
2.合理分管，实行账物分管、钱账分管、印鉴分管及钥匙分管等。
3.审批稽核，任何经济业务的处理都要有明确的授权与审批，同时要经过财务部门的审核与稽核。
4.责任明确，各部门和人员要职责分明，以便任何情况都能落实到个人责任。
5.凭证控制，建立和健全凭证制度及严格传递程序，直到会计资料归档。
6.例行核对，对每一项经济业务和会计记录，都要进行例行核对，以保证账证、账账、账表、账物及账款核对一致。
第二章财务收支内部控制第五条实行财务收支预算控制。
1.在财务部的指导下，公司各部门要编好月份和年度现金(包括银行)收支预算。
月份提前一周，年度提前一个月编报财务部。
2.在财务部的指导下，公司所属企业要编好月份和年度资金上缴与下拨及业务往来的财务收支预算。
月份提前一周，年度提前一个月编报财务部。
3.财务部和所属企业财务收支预算汇总，加上公司现金和转账部分，即为全公司的财务收支预算，经总经理批准后执行。
4.凡预算外的财务收支，需单列项目呈报总经理批准后办理。
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汽车股份有限公司内部控制制度范例(WORD23页)1
股份有限公司内部控制制度 第一章总则 (2) 第二章主要内容 (2) 第一条授权管理 (2) 第二条人力资源管理 (4) 第三条关联交易的内部控制 (6) 第四条销售业务管理 (7) 第五条采购业务管理 (7) 第六条产品开发业务管理 (8) 第七条生产制造过程控制 (8) 第八条财务系统控制 (10) 第九条信息系统控制 (20) 第十条信息披露控制 (21) 第十一条内部审计 (22) 第三章内部控制效果的评估 (22) 第一条内部控制自检制度 (22) 第二条风险评估制度 (22) 第三条职能/流程的控制水平评估 (23) 第四条提交审计委员会审阅 (23) 第四章附则 (23) 第一章总则 第一条依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《股份有限公司章程》等法律、法规及规范性文件，制定公司内部控制制度。
第二条公司内部控制的目标： （一）保证遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，经营合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）防范经营风险和道德风险。 （三）保障公司资产的安全、完整。 （四）保证公司信息的真实、准确、完整和公平。 （五）提高公司经营的效益及效率。 第二章主要内容 本制度主要包括以下内部控制：授权管理、人力资源管理、 关联交易的内部控制、销售业务管理、采购业务管理、产品开发业务管理、生产制造过程控制、财务系统控制、信息系统控制、信息披露控制、内部审计控制等内容。
第一条授权管理 公司按照《公司法》、《证券法》以及上市公司的有关法律规范的要求,制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《执行委员会运作规则》等公司法人治理制度,建立了较为合理的组织架构和健全的逐级授权制度，通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、执行委员会、总裁和公司管理层、各职能部门的具体职责范围和权限。
(一)股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 1.决定公司经营方针和投资计划； 2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬
事项； 3.审议批准董事会的报告； 4.审议批准监事会报告； 5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 7.对公司增加或者减少注册资本做出决议； 8.对发行公司债券作出决议； 9.对公司合并、分立、解散和清算或者变更公司形式作出决议；
10.修改公司章程； 11.对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； 12.审议批准公司章程第四十八条规定的担保事项； 13.审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产百
分之三十的事项； 14.审议批准变更募集资金用途事项； 15.审议股权激励计划； 16.审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。 (二)公司董事会对股东大会负责，行使下列职权： 1.召集股东大会，并向股东大会报告工作； 2.执行股东大会的决议； 3.决定公司的经营计划和投资方案； 4.制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 5.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 6.制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
7.拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形
式的方案； 8.在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； 9.决定公司内部管理机构的设置； 10.聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者解聘公
司执行副总裁、副总裁、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
11.制订公司的基本管理制度； 12.制订公司章程的修改方案； 13.管理公司信息披露事项； 14.向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务 所； 15.听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作； 16.法律、行政法规、部门规章或公司章程授予的其他职权。 (三)公司设监事会，行使下列职权： 1.应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
1.检查公司财务； 2.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政
法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
3.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人
员予以纠正； 4.提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股
东大会职责时召集和主持股东大会； 5.向股东大会提出提案； 6.依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管 理人员提起诉讼； 7.发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。 8.公司章程规定或股东大会授予的其他职权。 (四)总裁对董事会负责，行使下列职权： 1.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告
工作； 2.组织实施公司年度经营计划和投资方案； 3.拟订公司内部管理机构设置方案； 4.拟订公司的基本管理制度； 5.制定公司的具体规章； 6.提请董事会聘任或者解聘公司执行副总裁、副总裁、财务总监；
7.决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员；
8.公司章程或董事会授予的其他职权。 第二条人力资源管理 人力资源管理包括招聘管理、薪酬和绩效管理、培训管理、考勤管理、离职管理等。每年根据公司外部环境、发展战略、综合经营计划、人力资源的现状、员工年终业绩评价结果及员工职业生涯发展情况，制定公司的“人力资源规划”以及“公司年度人力资源需求计划”，并由此确定公司的人员总数及结构、新增员工的岗位配置、工资总额、员工平均收入、培训需求等。
(一)招聘管理： 1.制定规范招聘流程，提高招聘的专业水平。 2.主要流程和内容：人事企管部根据年度人力资源需求计划和部门需求开展
招聘工作。根据职位描述和职位要求进行招聘，内部员工优先录用。按流程选择最佳渠道发布招聘信息，收集应聘人资料进行筛选；由人事企管部
组织符合基本条件的应聘者参加面试，经过初试、复试和测评确定预选人
员，再经过用人单位负责人面试，综合评定最终确定人选。对高级人才的录用除经过上述必要程序，还需要经公司领导面试。新职员在录用后必须
接受入职培训。试用期满经考核合格后转为公司正式聘用员工。
(二)薪酬和绩效管理： 1.公司按照市场化原则，提供业内富有竞争力并符合地区实际情况的薪酬，
吸纳和保有优秀人才。根据员工的工作考评，实施激励。 2.主要流程和内容：公司人事企管部依据各地区行业薪酬调查结果、岗位评
估结果、地区物价指数等确定薪金体系和政策。根据公司薪酬政策和相关
规定确定员工工资标准和福利，并实施相应的管理。根据员工年初确定的
各项考核项目,由人事企管部于年终组织公司各单位员工绩效考评工作，
对员工考评结果进行汇总、统计和分析。各用人单位根据员工的评价结果,实施对员工的激励,其中包括员工的职位升降、发放奖金、评选先进、调
整薪酬、岗位调整及提供培训发展机会等。 (三)培训管理： 1.制定公司培训管理流程，使公司员工培训适应公司业务发展和战略需要、
明确培训职责的划分，保证培训有序、高效开展。 2.主要内容：培训中心根据公司生产经营计划、人力资源中 长期发展规划及 各部门（专业厂）对所有岗位分析得出的培训需求进行汇总分析，同时结合公司质量、环境、安全及相关方要求进行培训需求分析，确定员工持续胜任工作所需的培训，制定培训计划。经过人事系统主管批准后，由培训中心负责组织执行并建立培训档案。培训中心每年作两次培训效果总体评估，以确保培训的针对性、有效性，并将员工培训的总体情况反馈给人事企管部作为人力资源发展规划的一项输入。
(四)考勤管理： 1.制定考勤管理规定，规范职员的出勤行为。 2.主要流程和内容：各部门设有考勤员，负责员工日常考勤工作，并妥善保
管各种休假凭证和原始考勤记录，每月向公司人事企管部汇报考勤结果。
对于休假，由职员本人向所在部门的负责人提出申请，根据请假事由的类
别和时间的长短，按照公司考勤管理规定的要求，需获得相应级别的审批，部门考勤员和/或人事企管部将进行备案，根据数据更新情况发放薪酬。
公司人事企管部将对各部门考勤情况进行不定期检查，如有违反规定的对部门进行相应处罚。