深交所与中国结算基金业务文件数据接口规范
深交所与中国结算工程技术文档
工程技术标准
深交所与中国结算基金业务文件数
据接口规范
（Ver 1.02）
二○○九年十一月
目录
修订说明 (3)
一．基金系统文件类数据的交换方式 (4)
二．基金系统文件类数据文件命名规则 (4)
三．基金系统文件类数据接口定义 (5)
1. 基金信息文件 (5)
2. 基金行情文件 (7)
3. 代理人回报 (7)
4. 基金待确认 (10)
5. 基金确认 (13)
6. 管理人回报 (15)
7. PCF文件定义 (16)
附录１：业务类型 (21)
附录2：返回代码 (21)
前言
一、目标说明
本文档用于描述通过深圳证券交易所与中国结算联合推出的上市基金业务系统（以下简称基金系统）中接收和发送的文件类数据接口定义。在交易时间内交易申报环节采用实时申报。对于非交易时间中，由系统下发的相关数据文件。
数据文件主要主要分两类，上传：指基金管理人上传基金信息数据文件，下传：指基金系统在交易前下传给销售代理人基金行情汇总文件及闭市后发给销售代理人交易确认回报文件。
二、相关事宜
本数据接口规范由深圳证券交易所联合中国结算公司基金业务部负责进行修订和解释。
在使用本接口规范过程中，需要注意以下几点：
（1）汉字编码采用GBK编码,西文字符编码采用ASCII编码。所有英文字母使用半角模式。
（2）在没有特别声明的情况下，所有字符类型(“C”)的字段从左至右连续填写，不足部分右端补足空格；数字类型（“N”）的字段左补零右对齐。
修订说明
日期版本修订说明
2009-10-28 1.00 完成正式稿
2009-11-20 1.01 在回报库中，增加‘结算价格’字段
2010-04-16 1.01 将“基金业务系统”及“基金系统”统一改称为“基金业务系统”2010-05-12 1.02 增加PCF文件、基金待确认、基金确认、管理人回报文件定义，修订
代理人回报部分内容
一．基金系统文件类数据的交换方式
基金文件类数据以DBF文件的格式进行维护，并通过“深证通”系统进行发
送和接收。各参与基金业务的证券公司和基金管理人需要与深圳证券通信公司联
系数据通信事宜。
二．基金系统文件类数据文件命名规则
基金传输文件命名规则为"SCD"+"_"+文件创建人代码＋"_"+文件接收人代
码＋"_"+日期（YYYYMMDD）+"_"两位文件类型编码+".DBF"。
文件创建人、文件接收人代码，由证监会统一发放，对应销售人/TA/基金管
理人/托管人的代码（具体可参考中国结算开放式基金数据接口规范定义）,目前，
对于基金系统，采用TA代码做标识，由于是面向深交所上市基金所以代码为‘98’(日后如果有上交所上市基金加入，则TA代码为99)。日期（YYYYMMDD）为文
件发送日期，一般为交易日。
对于文件类型定义，管理人上传基金信息文件类型为‘GJ’，上传的确认文
件类型为’QR’;由基金系统下发的基金行情文件类型为‘DJ’,下发的交易回报文件
文件类型为‘HB’,下发给管理人的待确认文件类型为‘DQ’，ETF申购赎回清单
即PCF文件的文件类型为‘PF’。
数据文件 发送方 接收方 文件名 说明 基金信息 管理人 TA SCD_GG_98_yyyymmdd_GJ.DBF
PCF文件 管理人 TA SCD_GG_98_yyyymmdd_PF.TXT
基金确认 管理人 TA SCD_GG_98_yyyymmdd_QR.DBF
基金行情 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_DJ.DBF
PCF文件 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_PF.TXT
代理人回报 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_HB.DBF
基金待确认 TA 管理人 SCD_98_GG_yyyymmdd_DQ.DBF
管理人回报 TA 管理人 SCD_98_GG_yyyymmdd_HB.DBF 其中，GG 表示二位管理人代码，XXX 表示三位销售人代码
三．基金系统文件类数据接口定义
以下所有接口文件均采用FOXPRO2.5的标准DBF文件格式。库中的文字编码要求：中文编码GBK规范，英文ASCII码。
1.基金信息文件
文件名：SCD_GG_98_yyyymmdd_GJ.DBF
序号字段名字段描述类型长度备注
1 XXGGRQ信息发布日期 C 8
2 XXJJDM基金代码 C 6
3 XXJJJC基金名称 C 40
4 XXJJZT基金状态 C 2
5 XXJZRQ 净值日期 C 8
6 XXJJJZ基金净值N 7,4
7 XXJLJZ累计净值N 7,4
8 XXCFZT 合并/分拆状态 C 1
9 XXZJDM 主基金代码 C 6
10 XXCFBL 合并/分拆比例N 4
11 XXHBSL最低合并数量N 16,2
12 XXCFSL 最低分拆数量N 16,2
13 XXZHZT 转换状态 C 1
14 XXBYZD 备用字段10 C
（1）本库由基金管理人每日通过深证通在8：00点前发送给基金系统。
（2）本库包含基金每日交易所需的行情、交易状态、特殊业务控制状态及相关参数数据。
（3）XXGGRQ (字段1，信息发布日期)，一般为当前工作日期，格式为YYYYMMDD。
（4）XXJJDM (字段2，基金代码)，填写基金代码，对于分级基金填写实际代码，对于分级基金要上报包含主基金和子基金多条记录。
（5）XXJJJC(字段3，基金名称)，填写基金代码对应基金名称
（6）XXJYZT(字段4，基金状态)，‘00’基金正常交易，‘01’基金发行，‘02’发行成功，‘03’发行失败，‘04’停止交易(指控制场内申购赎回类业务，对二级市场买卖没有影响)，‘05’停止申购，‘06’停止赎回。
（7）XXJZRQ(字段5，基金日期)，填写要发布基金净值的净值日期，格
式为YYYYMMDD。
（8）XXJJJZ(字段6，基金净值)，填写基金净值日期对应的净值数据。
（9）XXJLJZ(字段7，累计净值)，填写基金累计净值数据。
（10）XXCFZT(字段8，分拆合并状态)，该状态控制分拆合并业务是否允许当日提交，该类业务不受基金状态控制。‘0’，可分拆和合并，‘1’，只可分拆（暂停合并），‘2’只可合并（暂停分拆），‘3’不可分拆与合并。
（11）XXZJDM(字段9，主基金代码)，对于普通基金该字段和基金代码字段相同。对于分级基金，对于主基金代码信息记录，该字段填写与基金代码相同，对于分级基金，该字段填写合并后的基金代码。如对于基金A, 可分拆成B1和B2两只分级基金，那么在基金A的记录中该字段填写A,在B1和B2的记录中该字段填写A,表示A为主基金，B1和B2基金在一定比例下能合并成基金A.
（12）XXCFBL(字段10, 分拆合并比例)，对于有分拆合并业务的分级基金，该字段需填写，其它基金填写0。对于分拆合并比例，也是填写方法如下，对于基金A可分拆成B1和B2两只分级基金，如10份A，可以分拆成4份B1和6份B2,那么在基金A 的信息中填写10，基金B1的信息中填写4，基金B2的信息中填写6。同时，提交业务时，数量必须为分拆合并比例的整数倍。
例如：对以上案例来讲，申报记录为三条：
XXJJDM XXJJJZ XXZJDM XXCFBL
A 1.7821 A 10
B1 1.5620 A 4
B2 1.9871 A 6
（13）XXHBSL（字段11, 最低合并数量），指分级基金中，分级基金在申报合并业务中最低申报份额数量。
（14）XXCFSL（字段12, 最低分拆数量），指分级基金中，主基金代码在申报分拆业务中最低申报份额数量。
（15）XXZHZT（字段13, 转换状态），指该基金做基金转换相关的业务控制状态；‘0’可转入转出，‘1’只可转入，‘2’只可转出，‘3’不可转换。
（16）XXBYZD（字段14, 备用字段），暂不做定义。
2.基金行情文件
文件名：SCD_98_XXX_yyyymmdd_DJ.DBF
序号字段名字段描述类型长度备注
1 JHGGRQ信息发布日期 C 8
2 JHJJDM基金代码 C 6
3 JHJJJC基金名称 C 40
4 JHJJZT基金状态 C 2
5 JHJZRQ净值日期 C 8
6 JHJJJZ基金净值N 7,4
7 JHJLJZ累计净值N 7,4
8 JHCFZT 合并/分拆状态 C 1
9 JHZJDM 主基金代码 C 6
10 JHCFBL 合并/分拆比例N 4
11 JHHBSL最低合并数量N 16,2
12 JHCFSL 最低分拆数量N 16,2
13 JHZHZT转换状态 C 3
14 JHBYZD 备用字段 C 10
15 JHGRDM管理人代码 C 3
16 JHTADM TA代码 C 2
（1）本库由基金系统每日通过深证通在8：30点前发送给销售代理人。
（2）本库包含基金每日交易所需的行情、交易状态、特殊业务控制状态及相关参数数据。
（3）字段1-14相关字段解释见前一节对应字段解释。
（4）JHGRDM（字段12：管理人代码），指基金的管理人代码。
（5）JHGRDM（字段13：TA代码），一般为98。
3.代理人回报
文件名：SCD_98_XXX_yyyymmdd_HB.DBF
序号字段名字段描述类型长度备注
1 HBSQRQ 申请日期 C 8
2 HBSQSJ 申请时间 C 6
3 HBDLRM销售人代码 C 3
4 HBXWDM席位代码 C 6 交易单元
5 HBSQDH 申请单号 C 24
6 HBZQZH 证券账户 C 10
7 HBPZDM 品种代码 C 6
8 HBYWLX业务类型 C 3
9 HBMBDM目标品种代码 C 6
10 HBSQJE 申请金额N 16,2
11 HBSQSL 申请数量N 16,2
12 HBQRRQ 确认日期 C 8
13 HBQRLS 确认流水号 C 20
14 HBMXBZ回报明细标志 C 1
15 HBFHDM返回代码 C 4
16 HBYSQDH原申请单编号 C 24
17 HBQRJE 确认金额N 16,2
18 HBQRSL 确认数量N 16,2
19 HBSLBH 确认数量变化方向 C 1
20 HBSXF 手续费N 16,2
21 HBDLF 代理费N 16,2
22 HBQTFY 其它费用N 16,2
23 HBHSXF 后收手续费N 16,2
24 HBTABZ TA发起标志 C 1
25 HBJSBZ 结算币种 C 3
26 HBJSJG 结算价格N 9,4
27 HBBYZD 备用字段 C 10
(1)本库由基金系统每日通过深证通在18：00点前发送给销售人。
(2)本库包含当日申请业务中需要T+0过户业务（如分拆合并）及T-1日申购赎回类业务回报数据。
(3)HBSQRQ (字段1，申请日期)，指交易提交的申请日期YYYYMMDD。
(4)HBSQSJ (字段2，申请时间)，指交易提交的时间HHMMSS。
(5)HBDLRM (字段3，销售人代码)，指销售三位销售人代码，统一由证监会分配。
(6)HBXWDM(字段4，席位代码)，指交易申报时提交的席位代码（交易单元）。
(7)HBSQDH (字段5，申请单号)，指交易提交的申请单编号，注意，在汇总和明细记录回报方式中，多条记录的申请单号是一样的，可以标明是针对同一笔委托做的回报。
(8)HBZQZH (字段6，证券账户)，指交易提交时使用的证券账户。
(9)HBPZDM (字段7，品种代码)，指交易中引起份额变更的品种代码，可以填写基金代码或证券代码。
(10)H BYWLX (字段8，业务类型)，详见附录1。
(11)H BMBDM (字段9，目标代码)，指分拆合并业务中，对于分级基金对应的主基金代码。
(12)H BSQJE (字段10，申请金额)，指交易申请金额。
(13)H BSQSL (字段11，申请数量)，指交易提交的申请份额。
(14)H BQRRQ (字段12，确认日期)，指交易最终确认的日期一般为当日。
(15)H BQRLS (字段13，确认流水)，指交易回报中，每笔交易的确认流水号，不重复，对同一申请单号下的明细和汇总记录也不重复。
(16)H BMXBZ (字段14，回报明细标志)，指回报记录是明细记录还是汇总记录，‘0’汇总记录，‘1’明细记录。对相同申请单号下的申请认为是同一笔申请，对基金分拆合并业务，由于涉及多个基金或证券品种的份额变更，对该部分回报采用明细记录说明。对跨市场ETF实物申购赎回业务或冲账业务，会对应一笔汇总记录（HBMXBZ为‘0’）和多笔明细记录（HBMXBZ为‘1’）。其中汇总记录用于描述ETF基金，明细记录用于描述各组合证券。
(17)H BFHDM (字段15，返回代码)，指交易处理返回代码。参加附录2。对ETF实物申购赎回业务，可能产生单边市场份额登记或份额锁定失败的情况。当发生单边市场份额登记失败时，在汇总记录中返回成功代码‘0000’，在失败的明细记录中采用返回代码‘4498’表示深圳单边市场份额登记失败，‘4499’表示上海单边市场份额登记失败。当发生单边市场份额锁定失败时，在汇总记录、失败的明细记录中用返回代码‘4496’表示深圳单边市场份额锁定失败，‘4497’表示上海单边市场份额锁定失败。
(18)H BYSQDH (字段16，原申请单编号)，指撤单业务中提交的对于撤销那笔委托对应的申请单编号。
(19)H BQRJE (字段17，确认金额)，指交易中涉及品种代码对应的确认金额。
(20)H BQRSL (字段18，确认数量)，指交易中涉及的品种代码对应的确认份额或证券数量。
(21)H BSLBH (字段19，确认数量变化方向)，指交易中涉及的品种代码对应的份额或数量的变化方向，‘’表示无变化，‘0’表示份额增加，‘1’表示份额减少，‘2’表示份额在途或冻结。
(22)H BSXF (字段20，申请日期)，指交易中涉及的手续费（对于后收费基金该手续费中不包含后手续费），注意，只有在汇总记录中能体现各种费用（下同）。
(23)H BDLF (字段21，代理费)，指交易中销售人所得费用。
(24)H BQTFY (字段22，其它费用)，指交易中其他费用，对于基金赎回或转换业务中指归基金资产部分。
(25)H BHSXF (字段23，后收手续费)，指对后收费基金赎回业务中收取的后收手续费。
(26)H BTABZ (字段24，TA发起标志)，指‘1’TA发起，‘0’销售人发起。
(27)H BJSBZ (字段25，结算币种)，‘156’人民币，‘840’美元，‘344’
港币。
(28)H BJSJG (字段26，结算价格)，对于基金品种，指基金单位净值，对
于股票，指成交价格。
(29)H BBYZD(字段27，备用字段)，对ETF实物申购赎回业务，此字段
为‘1’表示该记录为当天交易申报的回执，为空表示该记录为最终的确认结果。
举例说明分拆合并类业务回报方式：
主基金代码为A，可以按照10份分拆成4分B1和6份B2。
1. 如提交085申请要求10000份A做分拆：回报如下：
HBPZDM HBSQDH HBYWLX HBMBDM HBQRLS HBQRSL HBSLBH HBMXBZ
1 0
10000
085 A 900001
A 000001
4000 0 1
085 A 900002
B1 000001
6000 0 1
085 A 900003
B2 000001
2.如提交086申请要求400份B1和600份B2合并到A,回报如下：
HBPZDM HBSQDH HBYWLX HBMBDM HBQRLS HBQRSL HBSLBH HBMXBZ
0 0
1000
A 000002
086 A 900005
400 1 1
086 A 900006
B1 000002
600 1 1 B2 000002
086 A 900007
4.基金待确认
文件名：SCD_98_GG_yyyymmdd_DQ.DBF
序号字段名字段描述类型长度备注
1 DQSQRQ 申请日期 C 8
2 DQSQSJ 申请时间 C 6
3 DQDLRM销售人代码 C 3
4 DQXWDM席位代码 C 6 交易单元
5 DQSQDH 申请单号 C 24
6 DQZQZH 证券账户 C 10
7 DQPZDM 品种代码 C 6
8 DQSHBZ 交易所标志 C 1 0：深1：沪
9 DQYWLX业务类型 C 3
10 DQMBDM目标品种代码 C 6
11 DQSQJE 申请金额N 16,2
12 DQSQSL 申请数量N 16,2
13 DQQRJE 确认金额N 16,2
14 DQQRSL 确认数量N 16,2
15 DQSLBH 数量变化方向 C 1
16 DQQRRQ确认日期 C 8
17 DQQRLS 确认流水号 C 20
18 DQMXBZ明细标志 C 1
19 DQDFXW 对方席位代码 C 6 对方交易单元
20 DQDFZH 对方证券账户 C 10
21 DQFHDM返回代码 C 4
22 DQGRJG 个人/机构标志 C 1 0:机构1：个人
23 DQTZRM投资人名称 C 80
24 DQZJLX 证件类型 C 1
25 DQZJHM 证件号码 C 40
26 DQSXF 手续费N 16,2
27 DQDLF 代理费N 16,2
28 DQQTFY 其它费用N 16,2
29 DQHSXF 后收手续费N 16,2
30 DQYQRLS原确认流水号 C 20
31 DQYSQDH原申请单编号 C 24
32 DQJSBZ 结算币种 C 3
33 DQJSJG 结算价格N 9,4
34 DQTABZ TA发起标志 C 1
35 DQFSRQ 发送日期 C 8
36 DQBYZD 备用字段 C 1
37 DQBYZD1备用字段1 C 1
38 DQBYZD2备用字段2 C 10
39 DQBYZD3备用字段3 C 30
40 DQBYZD4备用字段4 N 9,4
41 DQBYZD5备用字段5 N 16,2
(1)本库由基金系统每日通过深证通在20：00点前发送给管理人。
(2)本库包含当日申请业务中通知类业务（如分拆合并）及需要确认的业
务（如ETF实物申购赎回）。对冲账业务，在申报当日就将最终结果
发送管理人回报，不再发送待确认。
(3)DQSQRQ (字段1，申请日期)，指交易提交的申请日期YYYYMMDD。
(4)DQSQSJ (字段2，申请时间)，指交易提交的时间HHMMSS。
(5)DQDLRM (字段3，销售人代码)，指销售三位销售人代码，统一由证
监会分配。
(6)DQXWDM(字段4，席位代码)，指交易申报时提交的席位代码（交易
单元）。
(7)DQSQDH (字段5，申请单号)，指交易提交的申请单编号，注意，在
待确认同时包含汇总和明细数据时，多条记录的申请单号是一样的，
可以标明是源自同一笔申报。
(8)DQZQZH (字段6，证券账户)，指交易提交时使用的证券账户。
(9)DQPZDM (字段7，品种代码)，指交易中发生份额变更的品种代码，
可以填写基金代码或证券代码。
(10)DQSHBZ (字段9，交易所标志)，指基金或证券所属的市场，‘0’为
深市，‘1’为沪市。
(11)DQYWLX (字段10，业务类型)，详见附录1。
(12)DQMBDM (字段11，目标代码)，指分拆合并业务中，对于分级基金
对应的主基金代码。
(13)DQSQJE (字段11，申请金额)，指交易申请金额。在ETF实物申购
或赎回业务的明细数据中，含义为各组合证券的现金替代金额。
(14)DQSQSL (字段12，申请数量)，指交易申请份额。
(15)DQQRJE (字段13，确认金额)，指交易中涉及品种代码对应的确认
金额。
(16)DQQRSL (字段14，确认数量)，指交易中涉及的品种代码对应的确
认份额或证券数量。
(17)DQSLBH (字段15，数量变化方向)，指交易中证券账户持有品种代
码份额或数量的变化方向，‘’表示无变化，‘0’表示份额增加，‘1’表示份额减少，‘2’表示份额在途或冻结。
(18)DQQRRQ (字段16，确认日期)，指交易最终确认的日期。
(19)DQQRLS (字段17，确认流水)，指每笔交易的确认流水号，每日不
重复，对同一申请单号下的明细和汇总记录也不重复。
(20)DQMXBZ (字段18，明细标志)，指记录是明细记录还是汇总记录，
‘0’汇总记录，‘1’明细记录。对同一代理人相同申请单号下的申请认为是同一笔申请，对于基金分拆和合并，为多笔明细记录。对ETF 实物申购或赎回业务，会对应一笔汇总记录（DQMXBZ为‘0’）和多笔明细记录（DQMXBZ为‘1’）。其中汇总记录用于描述ETF基金，明细记录用于描述各组合证券。基金管理人在对ETF实物申购赎回业务进行确认时，只需对汇总记录进行确认，且必须进行确认。(21)DQDFXW (字段19，对方席位代码)，对ETF实物申购赎回业务，其
明细记录中，席位代码、证券账户用于指明投资者的席位和账户，数量变化方向用于指明投资者持有品种代码的数量变化情况，对方席位代码、对方证券账户用于指明各组合证券的转移目标方；其汇总记录中，对方席位代码、对方证券账户无意义。
(22)DQFHDM (字段21，返回代码)，指交易处理返回代码。详见附录2。
(23)DQGRJG（字段22，个人/机构标志），“0”为机构，1”为个人。
(24)DQZJLX（字段24，证件类型），“0”为身份证，“1”为注册号码，
“9”为其他。
(25)DQSXF (字段26，手续费)，指交易中涉及的手续费（对于后收费基
金该手续费中不包含后手续费），注意，只有在汇总记录中能体现各种
费用（下同）。
(26)DQDLF (字段27，代理费)，指交易中销售人所得费用。
(27)DQQTFY (字段28，其它费用)，指交易中其他费用，对于基金赎回
或转换业务中指归基金资产部分。
(28)DQHSXF (字段29，后收手续费)，指对后收费基金赎回业务中收取
的后收手续费。
(29)DQYQRLS(字段30，原确认流水)，对冲账业务，此字段指明要冲账
的那笔申报的确认流水号。
(30)DQYSQDH (字段31，原申请单编号)，对撤单业务，此字段指明要
撤销的那笔申报对应的申请单编号。
(31)DQJSBZ (字段32，结算币种)，‘156’人民币，‘840’美元，‘344’
港币。
(32)DQJSJG (字段33，结算价格)，对于基金品种，指基金单位净值，对
于股票，指成交价格。
(33)DQTABZ (字段34，TA发起标志)，指‘1’TA发起，‘0’销售人发
起。
(34)DQFSRQ (字段35，发送日期)，指发送本文件的日期。
(35)DQBYZD、DQBYZD1~DQBYZD5(字段36~字段41，均为备用字段，
暂无定义。
5.基金确认
文件名：SCD_GG_98_yyyymmdd_QR.DBF
序号字段名字段描述类型长度备注
1 QRSQRQ 申请日期 C 8
2 QRSQSJ 申请时间 C 6
3 QRDLRM销售人代码 C 3
4 QRXWDM席位代码 C 6 交易单元
5 QRSQDH 申请单号 C 24
6 QRZQZH 证券账户 C 10
7 QRPZDM 品种代码 C 6
8 QRSHBZ 交易所标志 C 1 0：深1：沪
9 QRYWLX业务类型 C 3
10 QRMBDM目标品种代码 C 6
11 QRSQJE 申请金额N 16,2
12 QRSQSL 申请数量N 16,2
13 QRQRJE 确认金额N 16,2
14 QRQRSL 确认数量N 16,2
15 QRSLBH 数量变化方向 C 1
16 QRQRRQ确认日期 C 8
17 QRQRLS 确认流水号 C 20
18 QRMXBZ明细标志 C 1
19 QRDFXW 对方席位代码 C 6 对方交易单元
20 QRDFZH 对方证券账户 C 10
21 QRFHDM返回代码 C 4
22 QRGRJG 个人/机构标志 C 1 0:机构1：个人
23 QRTZRM 投资人名称 C 80
24 QRZJLX 证件类型 C 1
25 QRZJHM 证件号码 C 40
26 QRSXF 手续费N 16,2
27 QRDLF 代理费N 16,2
28 QRQTFY 其它费用N 16,2
29 QRHSXF 后收手续费N 16,2
30 QRYQRLS原确认流水号 C 20
31 QRYSQDH原申请单编号 C 24
32 QRJSBZ 结算币种 C 3
33 QRJSJG 结算价格N 9,4
34 QRTABZ TA发起标志 C 1
35 QRFSRQ 发送日期 C 8
36 QRBYZD 备用字段 C 1
37 QRBYZD1备用字段1 C 1
38 QRBYZD2备用字段2 C 10
39 QRBYZD3备用字段3 C 30
40 QRBYZD4备用字段4 N 9,4
41 QRBYZD5备用字段5 N 16,2
(1)本库由管理人每日通过深证通在11：00点前发送给基金系统。
(2)本库包含需要管理人确认的业务。
(3)对ETF实物申购赎回业务，管理人须对待确认数据中的汇总记录进行
确认，确认的关键字段为申请日期、销售人代码、席位代码、申请单
号、证券账户、品种代码、交易所标志、业务类型、确认数量、确认
日期、确认流水号、明细标志、返回代码、发送日期。其中返回代码
为‘0000’表示确认成功，否则表示失败，不允许部分确认。
(4)其余各字段含义参考基金待确认。
6.管理人回报
文件名：SCD_98_GG_yyyymmdd_HB.DBF
序号字段名字段描述类型长度备注
1 HBSHBQ 申请日期 C 8
2 HBSQSJ 申请时间 C 6
3 HBDLRM销售人代码 C 3
4 HBXWDM席位代码 C 6 交易单元
5 HBSQDH 申请单号 C 24
6 HBZQZH 证券账户 C 10
7 HBPZDM 品种代码 C 6
8 HBSHBZ 交易所标志 C 1 0：深1：沪
9 HBYWLX业务类型 C 3
10 HBMBDM目标品种代码 C 6
11 HBSQJE 申请金额N 16,2
12 HBSQSL 申请数量N 16,2
13 HBQRJE 确认金额N 16,2
14 HBQRSL 确认数量N 16,2
15 HBSLBH 数量变化方向 C 1
16 HBQRRQ 确认日期 C 8
17 HBQRLS 确认流水号 C 20
18 HBMXBZ明细标志 C 1
19 HBDFXW 对方席位代码 C 6 对方交易单元
20 HBDFZH 对方证券账户 C 10
21 HBFHDM返回代码 C 4
22 HBGRJG 个人/机构标志 C 1 0:机构1：个人
23 HBTZRM 投资人名称 C 80
24 HBZJLX 证件类型 C 1
25 HBZJHM 证件号码 C 40
26 HBSXF 手续费N 16,2
27 HBDLF 代理费N 16,2
28 HBQTFY 其它费用N 16,2
29 HBHSXF 后收手续费N 16,2
30 HBYQRLS原确认流水号 C 20
31 HBYSQDH原申请单编号 C 24
32 HBJSBZ 结算币种 C 3
33 HBJSJG 结算价格N 9,4
34 HBTABZ TA发起标志 C 1
35 HBFSRQ 发送日期 C 8
36 HBBYZD 备用字段 C 1
37 HBBYZD1备用字段1 C 1
38 HBBYZD2备用字段2 C 10
39 HBBYZD3备用字段3 C 30
40 HBBYZD4备用字段4 N 9,4
41 HBBYZD5备用字段5 N 16,2
(1)本库由基金系统每日通过深证通在18：00点前发送给管理人。
(2)本库包含T+0过户业务（如分拆合并、冲账）和非T+0过户业务（如
ETF实物申购赎回）的最终确认结果。
(3)HBFHDM（字段21，返回代码），对ETF实物申购赎回业务，可能产
生单边市场份额登记或份额锁定失败的情况。当发生单边市场份额登
记失败时，在汇总记录中返回成功代码‘0000’，在失败的明细记录中
采用返回代码‘4498’表示深圳单边市场份额登记失败，‘4499’表示
上海单边市场份额登记失败。当发生单边市场份额锁定失败时，在汇
总记录、失败的明细记录中用返回代码‘4496’表示深圳单边市场份
额锁定失败，‘4497’表示上海单边市场份额锁定失败。
(4)其余各字段含义参考基金待确认。
7.PCF文件定义
文件名：SCD_GG_98_yyyymmdd_PF.TXT和SCD_98_XXX_yyyymmdd_PF.TXT。
其中SCD_GG_98_yyyymmdd_PF.TXT由基金管理人每日通过深证通在8：00点前发送给基金系统。基金系统通过SCD_98_XXX_yyyymmdd_PF.TXT转发给代理人。
使用的数据类型定义如下：
类型 描述
C 字符型
A 数字字符型，限于0—9,负号，小数点
字符不区分大小写。换行必须用换行（ODH）、回车（OAH）字符。
举例：A6表示最大长度为6位，无小数。A[6,2]表示最大长度为6位，小数点后有两位。负号、小数点各占一位。负号的位置在数字之前，如A[6,2]的取值范围为[-99.99,999.99]。
文件开头和文件结尾：以固定字符串[FILEBEGIN]和[FILEEND]表示。
在[FILEBEGIN]之后为文件信息头部分，内容如下：
字段内容 格式含义 范围 Version A4 版本号 取值1.0
Sender C4 信息创建人
字段内容 格式含义 范围 Receiver C4 信息接收人
SendingDay C8 发送日期 如20100301 FundNum A8 基金个数
字段的格式一栏只是说明最大长度，在文件中不需要给出最大长度。举例说明，
虽然FundNum的格式为A8，但若其实际值为11，只需要给出FundNum =11，而不
必给出FundNum =00000011或者在前面用空格表示.
文件信息头之后为各基金的信息部分，每个基金信息开头和结尾以固定字符串
[FUNDBEGIN]和[FUNDEND]表示。
在[FUNDBEGIN]之后为具体基金的信息头部分,可包含如下内容：
字段内容 格式 含义 范围 FundID C6 基金代码
FundName C30 基金名称
FundManagementCompany C30 基金公司名称
UnderlyingIndex C6 拟合指数代码 CreationRedemptionUnit A[16,2]每个篮子（最小申购赎回单位）
对应的ETF份数 Estimatecashcomponent A[16，2]T日每个篮子的预估现金差额 可为负
MaxCashRatio A[8,5] 最大现金替代比例，例如：5.551
％在文件中用0.05551表示 最大值为1
Publish C1 是否需要发布IOPV，1:发布，0：
不发布
Creation C1 申购允许状态，0：禁止，1：允
许
Redemption C1 赎回允许状态，0：禁止，1：允
许
CashCreation C1 现金申购允许状态，0：禁止，1：允
许
TotalRecordNum A8 表示一个篮子的全部成份股数目
（含159900虚拟证券）
Type C1 类型：0深市ETF 2跨市场ETF TradingDay A8 T日日期，格式YYYYMMDD PreTradingDay A8 T－1日日期，格式YYYYMMDD CashComponent A[16,2]T－1日申购赎回基准单位的现金
余额
可为负NAVperCU A[16,2]T－1日申购赎回基准单位净值
NAV A[8,4] T－1日基金的单位净值
字段内容 格式 含义 范围 DividendPerCU A[16,2]T日申购赎回基准单位的红利金
额
CreationLimit A[16,2]当日累计申购上限，为0表示没
有限制
RedemptionLimit A[16,2]当日累计赎回上限，为0表示没
有限制
基金信息头部分之后为基金信息体部分，即成份证券描述部分，基金信息体开头
和结尾以固定字符串[RECORDBEGIN]和[RECORDEND]表示。一只成份证券一行（0D0A字符结束），字段在其总字段长度内显示，数字字符型字段右对齐左补空格，字符型字段左对齐右补空格。字段顺序固定，字段之间用|分隔。
字段内容 格式 含义
市场标志 C1 0：深 1：沪
证券代码 C6 关键字，递增排序，ETF对应指数成份股挂牌交易代码。证券简称 C10 对应证券代码的证券的中文简称
证券数量 A8 每个申购篮子中该成分股的数量
替代标志 C1 表示该证券是否允许用现金进行替代。0表示禁止现金替
代（必须有证券），1表示可以进行现金替代（先用证券，
证券不足的话用现金替代），2表示必须用现金替代
溢价比例 A[8,5] 证券用现金进行替代的时候，计算价格时增加的比例（不
含100%）。总长为8位（包括小数点），小数必须为5位，
例如：2.551％在文件中用0.02551表示；2.1%在文件中
用0.02100表示。
申购替代金额 A[16,3] 当某只证券必须用现金替代的时候，申购时该证券所需总金额。总长为16位（包括小数点），小数必须为3位，
例如：2000在文件中用2000.000表示。
赎回替代金额 A[16,3] 当某只证券必须用现金替代的时候，赎回时对应该证券返还的总金额。总长为16位（包括小数点），小数必须
为3位。
举例如下： [FILEBEGIN] Version=1.0 Sender=98
Receiver=602
SendingDay=20100412
FundNum=2
[FUNDBEGIN]
FundID=159998
FundName=沪深300ETF
FundManagementCompany=嘉实基金管理有限公司
UnderlyingIndex=399330
CreationRedemptionUnit=1000000
EstimateCashComponent=4675.08
MaxCashRatio=0.42000
Publish=1
Creation=1
Redemption=1
CashCreation=0
TotalRecordNum=5
Type=2
TradingDay=20100412
PreTradingDay=20100409
CashComponent=4364.08
NAVperCU=4032244.60
NAV=4.0320
DividendPerCU=0.00
CreationLimit=50000000000
RedemptionLimit=50000000000
[RECORDBEGIN]
0|000001|深发展Ａ | 0|2| | 12000.23| | 0|000002|万 科Ａ | 25300|1| 0.15000| | | 0|000006|深振业Ａ | 1200|1| 0.15000| | |
深圳证券交易所新一代交易系统FAQ
深圳证券交易所新一代交易系统FAQ 二零一五年三月
目录 一、接入 (1) a)交易网关和行情网关 (1) b)文件网关 (16) c)DCOM (18) 二、交易 (21) 三、行情 (33) 四、交易参考信息 (35)
一、接入 a)交易网关和行情网关 1.一个用户是否可以同时使用STEP和BINARY协议？ 答复：用户可通过调整网关的配置设置网关使用STEP或BINARY 协议。由于一个网关只能支持一种协议，因此，如果用户部分系统使用STEP协议，部分系统使用BINARY协议，则需要启动不同的网关程序。 2.使用BINARY接口是否会比STEP接口性能更好？ 答复： STEP接口的数据最终都要转换为BINARY格式，因此BINARY 接口要比STEP接口快，但是扩展性要差一些。建议对于性能要求较高、业务规则较为成熟的业务，如竞价业务，使用BINARY接口，对于性能要求不高的业务，如协议交易业务、各类创新业务，可以考虑使用STEP接口。 3.字符串类型字段是否需要补空格？ 答复：BINARY协议字符串类型字段需要在后面（即右侧）补足空格；STEP协议不需要补空格（补空格也没问题）。 4.BINARY协议应该使用哪种字节序？ 答复：应使用网络字节序（big-endian）。 5.解析FAST的时候是否需要先加载模板，再根据模板解析FAST？ 答复：是的。解析时要先从FAST流中解出模板ID，再根据模板ID找到模板，之后再解析后续的FAST数据。 6.行情STEP接口中，一条STEP消息是否会包含多只证券的数据？
答复：行情STEP接口中，一条STEP消息可能会包含多条FAST消息，因此可能包含多只证券的数据。在收到一条STEP消息时，应该重置一下FAST解码的上下文。 7.STEP接口中，logout后，再次logon时，其会话的序列号会重新 从1开始，这种现象是否正常？ 答复：STEP接口使用LFIXT协议，再次登录会从OMS登录消息中填写的下一个期望的ID（NextExpectedMsgSeqNum）开始，如果未提供则从1开始。 8.STEP协议登录消息中DefaultApplVerID字段应如何填写？ 答复：按接口规范要求填写。 DefaultApplVerID=9 DefaultApplExtVerID=124，DefaultCstmApplVerID=STEP1.20_SZ_1.00 注意：DefaultCstmApplVerID 应填写为STEPn.xy_SZ_a.bc格式，其中n.xy为step协议版本， a.bc为数据接口规范版本，当前应该填写的版本号为STEP1.20_SZ_1.00，表示使1.20版本的STEP 协议和1.00版本的数据接口规范。 9.SenderCompId字段应如何填写？ 答复：SenderCompId可以自行填写，要求为非空字符串。 10.STEP方式和BINARY方式的登录消息中的用户名和密码为可选项， 是否可以不填写？ 答复：登录网关是否需要身份验证，可由用户自己决定。将网关
深交所第19期董秘培训考试题
深圳证券交易所第十九期拟上市公司董秘培训考试题 一、单项选择题（每小题1分，共55分） 1，根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。 A、两年 B、三年 C、一年 D、六个月 2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到（）以上，应立即刊登业绩快报修正公告。 A、5% B、10% C、20% D、30% 3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是：（） A、年报 B、半年报 C、一季报 D、三季报 4，根据《股票上市规则》的规定，下列不属于上市公司关联方的是：（） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。 A、二个月 B、三个月 C、六个月 D、一年 6，独立董事原则上最多在（）家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行独立董事的职责。 A、3 B、5 C、7 D、10 7，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已
发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起（）内编制权益变动报告书 A、5% 3日 B、3% 2日 C、2% 3日 D、2% 2日 8，上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当（） A、由监事会审议并披露定期报告 B、以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在风险 C、毅然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因 D、不需对外披露任何公告 9，中小板公司控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。 A、1% B、2% C、5% D、3% 10，根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，中小板公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外、主营业务为担保的公司除外）出现下列（）情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示： A、超过5000万元且占净资产值的50%以上 B、超过7500万元且占净资产值的75%以上 C、超过1亿元且占净资产值的100%以上 D、超过1.5亿元且占净资产值的50%以上 11，某中小企业板上市公司2010年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2011年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元（公司未对合并报表范围内的子公司提供担保），该公司需履行的审批程序为：（） A、不需要提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式
客户交易结算资金监控系统数据接口规范-中国证监会
客户交易结算资金监控系统数据接口规范
1.总则 1.1定位 本规范适用于结算公司、存管银行、结算银行向中国证监会报送《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条规定的数据。本规范规定的数据内容和格式，要求在各机构与中国证监会数据往来时予以遵守，内部系统使用的数据内容和格式不受本规范的约束。 本规范根据业务的发展进行动态调整。 1.2适用范围 本规范规定的数据格式适用于按照中国证券监督管理委员会令第三号《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条向中国证券监督管理委员会报送之数据。 1.3版本控制 客户交易结算资金监控系统建设小组负责建立本规范的维护机制，保证本规范的完善和发展。 本规范向结算公司、存管银行、结算银行开放，各机构可以向小组提出增加数据的申请，小组决定是否进行修改。对本规范进行修改后，即定义一个新的版本。 2.引用参考标准 无 3.术语定义 报送单位—向中国证监会上报数据的结算公司、存管银行、结算银行。
被统计单位—结算公司、各证券公司及下属证券营业部。 统计日期—上报数据的统计日期。 其他—参见《客户交易结算资金管理办法》第三十七条释义。 4.基本要求 4.1数据传输： 数据传输为文本文件。 4.2 数据处理规则： （1）字符不区分大小写 （2）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐 （3)日期类型为YYYYMMDD （4）金额单位为元 （5）行结束标志为回车换行。 4.3文件命名： 文件命名规则为：类别码+“_”+报送单位代码+“_”+统计日 期.TXT 4.4 文件结构定义： 文件结构包含文件头、数据字段说明和报送记录三个部分
5.数据格式 存管银行总部向机构部报送的数据格式 (类别码A) 结算公司向机构部报送经纪资金、自营资金的数据格式（类别码B） 结算银行向机构部报送结算公司的清算备付金和验资专户账面余额的数据格式（类别码C）
深圳证券交易所权证业务管理暂行办法
深圳证券交易所权证业务管理暂行办法 （征求意见稿） 第一章总则 第一条为规范权证的业务运作，维护正常的市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》等法律、行政法规以及本所相关业务规则，制定本办法。 第二条本办法所称权证，是指标的证券发行人及其以外的第三人（以下共同简称为发行人）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算等方式收取结算差价的有价证券。 第三条权证在本所发行、上市、交易、行权，适用本办法，本办法未作规定的，适用本所其他有关规定。 第四条本所对权证的发行、上市、交易、行权及信息披露进行监管，对信息披露文件进行形式审核。 第五条在本所发行、上市、交易、行权的权证，其登记、托管和结算由本所指定的证券登记结算机构（以下简称证券登记结算机构）办理。 第二章权证的发行上市 第六条发行人申请发行权证并在本所上市的，应在发行前向本所报送申请材料。中国证监会或本所另有规定除外。 前款申请材料的内容和格式，由本所另行规定。 第七条权证发行上市申请经本所核准后，发行人方可刊登
权证发行募集说明书，安排权证的发行。 第八条发行人应在权证发行结束后两个工作日内，将权证发行结果报送本所，并提交权证上市申请材料。 权证上市申请经本所核准后，发行人应在其权证上市5日之前，在至少一种指定报纸和指定网站披露上市公告书。 第九条申请在本所上市的权证，其标的证券为股票的，应符合以下条件： （一）最近20个交易日流通股份市值不低于10亿元； （二）最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上； （三）流通股股本不低于2亿股； （四）本所规定的其他条件。 本所根据市场需要，可以对前款规定的条件进行调整。 权证的标的证券为其他证券的，其资格条件由本所另行规定。 第十条申请在本所上市的权证，应符合以下条件： （一）约定权证类别、存续期间、行权价格、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素； （二）申请上市的权证不低于5000万份； （三）自上市之日起存续时间为3个月以上18个月以下； （五）发行人提供了符合本办法第十二条规定的履约担保； （六）本所规定的其他条件。 第十一条中小企业板公司权证上市应符合以下规定： （一）公司最近20个交易日流通股份市值不低于3亿元； （二）公司流通股本不低于3000万股；
深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)
附件2： 《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》 （1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2014年10月第八次修订） 目录 第一章总则 (3) 第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3) 第三章董事、监事和高级管理人员 (7) 第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (7) 第二节董事会秘书 (9) 第四章保荐人 (13) 第五章股票和可转换公司债券上市 (15) 第一节首次公开发行的股票上市 (15) 第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18) 第三节有限售条件的股份上市流通 (21) 第六章定期报告 (22) 第七章临时报告的一般规定 (26) 第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28) 第一节董事会和监事会决议 (28) 第二节股东大会决议 (29) 第九章应披露的交易 (30) 第十章关联交易 (36) 第一节关联交易及关联人 (36) 第二节关联交易的程序与披露 (37)
第十一章其他重大事件 (42) 第一节重大诉讼和仲裁 (42) 第二节变更募集资金投资项目 (43) 第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44) 第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46) 第五节股票交易异常波动和澄清 (47) 第六节回购股份 (48) 第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50) 第八节收购及相关股份权益变动 (51) 第九节股权激励 (53) 第十节破产 (54) 第十一节其他 (58) 第十二章停牌和复牌 (60) 第十三章风险警示 (64) 第一节一般规定 (64) 第二节退市风险警示 (65) 第三节其他风险警示 (70) 第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (73) 第一节暂停上市 (73) 第二节恢复上市 (76) 第三节主动终止上市 (84) 第四节强制终止上市 (89) 第五节重新上市 (98) 第十五章申请复核 (100) 第十六章境内外上市事务 (101) 第十七章监管措施和违规处分 (101) 第十八章释义 (103) 第十九章附则 (107) 附件一、董事声明及承诺书 (107) 附件二、监事声明及承诺书 (107) 附件三、高级管理人员声明及承诺书 (107)
深交所第四版数据接口规范的补充说明
深交所第四版数据接口规范的补充说明 在2001年6月11日新版数据接口规范全国工作会议广泛征求意见的基础上，我所技术人员通过认真的分析研究，决定对新版数据接口规范作如下补充： 一、增加新股发行有效申购数据的发放 在新股发行的中签当日，系统通过股份结算信息库（SJSGF.dbf）同时发放两类数据。一类是全部有效申购数据（GFYWLB=A6），用于解冻股民申购资金；另一类为中签数据（GFYWLB=A3），用于扣除股民新股资金。 GFYWLB=A6的记录具体定义如下：GFQRGS=申购股数，GFZJJE=申购价格，GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。 二、证券信息库增加一条特殊记录 类似于行情库，在证券信息库中增加一条特殊记录，用于存放证券信息库（ＳＪＳＸＸ．ＤＢＦ）最近一次更新的日期、时间以及当日挂牌证券数量等信息。具体为：证券信息库的第一条记录为特殊记录，ＸＸＺＱＤＭ（字段１：证券代码）为“００００００”，ＸＸＺＱＪＣ（字段２：证券简称）存放当前日期ＣＣＹＹＭＭＤＤ，ＸＸＢＬＤＷ（字段１８：买数量单位）存放库更新时间，ＸＸＳＬＤＷ（字段１９：卖数量单位）存放当日挂牌证券的数量。 三、证券信息库中的交易状态字段增加“增发股份上市”状态定义 证券信息库（ＳＪＳＸＸ．ＤＢＦ）中的交易状态增加一类信息：增发股份上市。即ＸＸＪＹＺＹ（字段２７：交易状态）：‘Ｙ’首日上市；‘Ｚ’增发股
份上市；‘Ｎ’通常状态；‘Ｆ’新股上网定价发行；‘Ｉ’新股上网竞价发行；‘Ｐ’国债挂牌分销。 四、增加行情状态标志信息 在行情库（ＳＪＳＨＱ．ＤＢＦ）的特殊记录中增加行情状态信息。具体说明为：行情库第一条记录为特殊记录，ＨＱＺＱＤＭ为“００００００”，ＨＱＺＱＪＣ存放当前日期ＣＣＹＹＭＭＤＤ，ＨＱＣＪＢＳ存放当前时间ＨＨＭＭＳＳ，ＨＱＺＲＳＰ存放“指数因子”，ＨＱＣＪＳＬ存放行情状态信息。ＨＱＣＪＳＬ个位数存放收市行情标志（０：非收市行情；１：表示收市行情），ＨＱＣＪＳＬ十位数存放正式行情与测试行情标志（０：正式行情；１：表示测试行情），即ＨＱＣＪＳＬ值为０时表示正式非收市行情，为１时表示正式收市行情，为１０时表示测试的非收市行情，为１１时表示测试的收市行情。 五、委托库中的委托记录错误代码使用说明 委托库（ＳＪＳＷＴ．ＤＢＦ）中的ＷＴＣＬＢＺ（字段８：处理标志）表明本委托记录的处理状态。由券商系统置初始值为‘ｚ’；通信程序处理完本委托后将其置为非‘ｚ’的值，如本委托为合法记录，则将其传送给深交所主机，并将ＷＴＣＬＢＺ置为‘１’，如非法则将其置为对应的错误代码。错误代码定义见接口规范之“委托记录错误代码含义表（表三）”。 对于增加错误委托库的意见，经研究，认为无此必要。字段ＷＴＣＬＢＺ已明确表明委托是否经通信系统处理且是否合法的状态信息，券商系统很容易实现对委托状态的跟踪，并根据ＷＴＣＬＢＺ值作相应的处理。其粗略的参考算法示意如下：
深交所大宗交易实施细则
深圳证券交易所大宗交易实施细则 3.6.1在本所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： （一）A 股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币； （二）B 股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币； （三）基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币； （四）债券单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币； （五）债券质押式回购单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币。 （六）多只A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A 股的交易数量不低于20万股。 （七）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份。 （八）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2千张。 本所可以根据市场需要，调整大宗交易的最低限额。 3.6.2本所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15至11: 30、13:00至15:30。 3.6.3有价格涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在该证券当日涨跌幅限制价格范围内确定。
无价格涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。 3.6.4会员应当保证大宗交易参与者实际拥有与交易申报相对应的证券或资金。 3.6.5股票、基金大宗交易不纳入本所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。 3.6.6每个交易日大宗交易结束后，本所公布大宗交易的证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员证券营业部或交易单元的名称。 3.6.7大宗交易通过本所综合协议交易平台进行，具体规定由本所另行制定。 该细则出自《深圳证券交易所交易规则》（2011年修订）第三章第六节
深圳证券交易所中小企业板培训文件
深圳证券交易所中小企 业板培训文件 Document serial number【KKGB-LBS98YT-BS8CB-BSUT-BST108】
深圳证券交易所中小企业板 培训文件 二○○四年五月三十一日
目录 1.深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案 (1) 2.深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定 (4) 3.深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定 (7) 4.深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议 (9) 5.中小企业板块上市公司特别规定培训讲义 (13) 6.深圳证券交易所向二级市场投资者定价配售新股实施办法 (19) 深圳证券交易所向二级市场投资者定价配售新股操作程序 (24) 深圳证券交易所向二级市场投资者定价配售新股操作实例 (26)
深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案 为了贯彻党的十六届三中全会和《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于分步推进创业板市场建设的要求，深圳证券交易所制定了设立中小企业板块实施方案。 一、基本原则 1．审慎推进原则。设立中小企业板块是落实分步推进创业板市场建设要求的具体安排，是基于现有市场条件的改革措施，重在摸索和积累经验。要把推进发展进程和市场可承受能力结合起来，及时化解风险隐患，保持市场稳定运行。 2．统分结合原则。中小企业板块在主板市场的制度框架下运行，同时又是主板市场中相对独立的板块，要根据相关条件的成熟情况和中小企业板块的运行要求，积极推进制度和技术创新。 3．从严监管原则。中小企业板块将针对中小企业的风险特点，在发行核准机制、信息披露机制、市场监察机制和交易机制等方面作出适当调整，采取有针对性的监管措施，维护正常的市场秩序。 4．统筹兼顾原则。中小企业板块的建立要与主板市场的改革开放和稳定发展统筹考虑，积极落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，促进主板市场和中小企业板块的协调、稳定发展。 二、实施框架 中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”。即在现行法律法规不变、发行上市标准不变的前提下，在
《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2012年修订版)
深交所5日发布公告称《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2012年修订版）已经中国证监会批准，现予以发布。 同时，深交所2009年11月2日发布的《深圳证券交易所公司债券上市规则》（深证上〔2009〕143号）同时废止。 以下为全文： 第一章总则 1.1 为规范公司债券上市交易行为，以及发行人及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护债券市场秩序，促进债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 公司债券在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市交易，适用本规则。本规则所称公司债券（以下简称“债券”）是指公司依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券。企业债券的上市交易，参照本规则执行。可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。 1.3 债券在本所上市，不表明本所对该债券的投资价值和按期还本付息作出实质性判断或保证。债券发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1.4 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。 1.5 本所依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所章程》、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）审核债券上市申请，安排债券上市，并对发行人和上市推荐人等进行监管。 第二章债券上市条件 2.1 发行人申请其发行的债券在本所上市，应当符合以下条件： （一）债券经中国证监会或国务院授权的部门核准、批准或者备案并公开发行； （二）发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件； （三）债券期限为一年以上； （四）债券实际发行额不少于人民币五千万元； （五）债券须经资信评级机构评级，且债券信用级别良好； （六）本所规定的其他条件。
深交所信息披露业务备忘录第14号――矿业权相关信息披露
信息披露业务备忘录第14号――矿业权相关信息披露 为规范上市公司涉及矿业权的信息披露行为，充分揭示矿产资源开发业务的风险，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本备忘录。 一、总则 (一)上市公司拟取得、出让矿业权或其主要资产为矿业权的公司的股权的，除应遵守本所《股票上市规则》中有关上市公司收购、出售资产及债务重组、对外投资等事项的披露要求外，还应遵循本备忘录的规定。 (二)上市公司应保证涉及矿业权相关事项的真实性，具备可行性和可操作性，无重大法律政策障碍。上市公司不得故意虚构相关信息损害投资者权益。 (三)上市公司存在涉及矿业权的其他信息或本所认为必要的，也应参照本备忘录的规定履行信息披露义务。 (四)上市公司披露涉及矿业权的经济行为时，本所认为有必要的，上市公司应委托律师事务所出具专项法律意见书。 二、取得矿业权的信息披露 (一)上市公司拟取得矿业权的，应在相关董事会决议公告或交易、投资事项等公告中履行信息披露义务，分析矿产资源开发业务的具体情况，充分揭示矿产资源开发业务的风险。 (二)上市公司应根据重要性原则披露矿业权涉及的行业情况，包括但不限于： 1、主要产品或服务的用途； 2、主要产品的工艺流程或服务流程； 3、主要经营模式，包括生产模式和销售模式。 (三)上市公司应披露其是否具备相关矿业勘探、开发的资质和准入条件： 1、是否已取得矿业权开发利用所需要的资质条件、是否符合国家关于特定矿种的行业准入条件； 2、尚不具备勘探开采资质或者不符合行业进入条件的，应说明拟采取的解决办法以及预计可具备相关资质条件的时间。 (四)上市公司应当披露与矿业权有关的主要无形资产或特许经营权的具体情况，包括但不限于：
深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告(第四批)
深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告（第四批） 为完善本所业务规则体系，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所章程》的有关规定，在2003年、2005年、2006年先后三次废止部分业务规则的基础上，本所对成立以来至2010年9月30日期间公布的业务规则进行了全面清理。其中，已明令废止、自行失效以及因业务发展不再适用应予废止的业务规则共计104件。现将废止业务规则目录予以公布。 特此公告 附件：深圳证券交易所第四批废止的业务规则目录 深圳证券交易所 二○一○年十月二十八日
附件： 深圳证券交易所第四批废止的业务规则目录 序号文件编号发布日期标题 1 1991 深圳股价指数的编制方法及发布方式 2 深证所字〔1993〕299号1993-10-21 深圳证券交易所上市委员会工作办法 3 深证所字〔1994〕177号1994-11-11 关于发布《深圳证券交易所席位管理暂行规则》的通知 4 深证所字〔1994〕187号1994-11-24 关于发布《深圳证券交易所席位管理实施细则》的通知 5 深证所字〔1995〕33号1995-3-13 关于印发《出市代表守则》的通知 6 深证所字〔1995〕81号1995-5-8 关于发布《深圳证券交易所交易大厅管理办法》的通知 7 1995-5-9 交易大厅设备管理办法 8 深证发〔1996〕450号1996-12-2 关于加强交易与开户管理的通知 9 深证发〔1998〕194号1998-8-10关于印发《深圳证券交易所会员管理暂行办法》的通知 10 深证会〔1999〕47号1999-6-23 关于收取席位分支管理费通知 11 深证会〔1999〕84号1999-11-17 资金前端风险控制系统券商业务操作指引 12 深证会〔2000〕59号2000-5-18 关于债券二级帐系统启用后有关事项的通知 13 深证综〔2000〕16号2000-6-7 关于证券投资基金认购新股事项的通知 14 2000-8-8 深圳证券交易所企业债券上市规则（2000年） 15 深证会〔2000〕26号2000-8-22 关于做好证券投资基金信息上网披露工作的通知 16 深证会〔2000〕151号2000-12-4 关于建立“保荐人联席会议制度”的通知 17 深证上〔2001〕25号2001-3-27 关于确认上市公司行业类属的通知 18 深证上〔2001〕32号2001-4-6 关于上网披露公司章程等事项的通知 19 深证上〔2001〕48号2001-5-11 关于印发《上市公司信息披露工作考核办法》的通知 20 2001-7-11 关于提交自律承诺书的机构向深圳证券交易所报送有关材料的通知 21 深证会〔2002〕1号2002-1-7 关于启用“会员之家”网页并通过该网页发送会员监管信息的通知 22 深证上〔2002〕12号2002-3-8 关于发布《深圳证券交易所上市公司临时公告格式指引》的通知 23 深证会〔2002〕55号2002-3-26 关于启用会员报表网上报送系统的通知
深交所第20期拟董试题(2011.11)
深圳证券交易所第20期拟上市公司董事会秘书培训考试题 一、单项选择题（55题，每题1分，共55分） 1、下列不属于上市公司关联方的是（） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（） A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（） A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。 A、1 B、3 C、5 D、7 5、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（） A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 6、当出现下列第（）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况： A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要时 D、以上均适用 7、上市公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。 A、3个月内，3个月内 B、6个月内，3个月内 C、1个月内，2个月内 D、2个月内，2个月内 8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（） A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书
上市公司股份协议转让中的价格计算题以深交所769号文为例
上市公司股份协议转让中的价格计算题——以深交所769号 文为例 作者：一线沧州中院田晓平安证券投行部高级经理 一、问题的提出上市公司股份的协议转让是场内交易一个重要补充。与竞价交易、大宗交易不同，其在性质上是当事人之间通过一对一的协商达成的私下交易。当然，使用协议转让这一方式是需要一定条件的（此处不加赘述）。由这种交易属性所决定，在很长一段时间里，协议转让这个领域是相对自由的，特别是在交易价格的确定方面，其与二级市场的当期股价可以没有必然的联系。但这一情形在2016年发生改变：以深交所为例（上交所除本文第三部分所述部分外其余大体相同），其先于2016年3月7日发布《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引(深证上〔2016〕105号)》（下称“105号文”），将上市公司股份协议转让价格规定为“比照大宗交易的规定执行，但法律法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则等另有规定的除外”，“以协议签署日的前一交易日转让股份二级市场收盘价为定价基准”。依此规定，一般情况下上市公司股份协议转让的交易价格最低为该“定价基准日”价格的90%（ST时为95%）；此后于同年11月4日颁布的《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业
务办理指引深证上〔2016〕769号》（下称“769号文”）中继续沿用了该规则并进行了完善。至此，有关上市公司协议转让价格的计价体系被确定出来。价格的确定是一项交易中最为重要的合同要素和交易基础，关乎当事人的重要利益，因此，如何确定（或锁定）交易价格，并依此对相关风险进行必要的分配，是法律规则要解决的重要问题。我们在本文中将对这些“算术问题”进行简要分析。需要特别指出的是，这 里的讨论和部分结论可能并不能涉及或解释那些涉及“默契”、“变通”等而进行的私下安排（有关这方面的经典案例可以关 注上交所对忆晶光电控制权交易的一览子问询情况及后续 证监会的调查结论）。至于交易所制定该种该规则的正当性、合理性等问题，这里也不加多言了。二、一般流通股交易的价格确定转让价格> =协议签署日前一交易日二级市场收盘价* 90%1、九折规则从静态角度看，九折规定将对交易低 价产生影响。对于一个确定的基准日或收盘价而言，交易双方不能以9折以下的更低价格成交。如果将这个收盘价看做目标公司股权价值的公允反映以及控股权溢价等因素的影响，这个九折规则可能也并不显得十分“过分”。但在特殊情 况下，如二级市场的阶段价格表现偏离价值较大，即使交易双方共同认可一个九折以下的低价格，按照目前的规则是无法成交的；再比如对于一些由于各种事件发生长期停牌而无法产生近期市场收盘价的股票，过去的交易价格可能并不一
资金划拨数据接口规范(券商部分)
资金划拨数据接口规范 （券商部分） 如果接口对外开放，这部分内容可酌情合并到深交所数据接口或参与人数据接口文档。
1.资金交收上行库ZJSXK.dbf (1)必填项为所有申请交易必须填写的字段，非必填项字段将根据不同交易有不同定义，具体说明请详见交易填报字段说明表，表6-3。
(2)SXJGBS(字段1：结算账户)，6位结算账户编码（左对齐右补空格），又叫资金结算主席位，用于交易申请数据的安全性检查，限制参与人只能发送属于自己结算账户下的数据。 (3)SXJYDM(字段2：交易代码)，含义详见表6-1。 (4)SXSQLS(字段3：申请交易流水)，交易流水号，当日内不得重复。 (5)SXMXZH（字段4：结算备付金账号），结算公司为结算参与人开立的备付金账号，接口中该字段长度定义为20位，实际使用前10位（左对齐右补空格）。?结算备付金账号?一般为科目代号（4）+席位代码（6） (6)SXDWMC（字段5：单位名称），收/付款单位名称（左对齐右补空格）。 (7)SXSKHH（字段8：收款银行行号），收款银行电子联行号（左对齐右补空格）。 (8)SXSKZH（字段9：收款银行账号），收款银行账号（左对齐右补空格）。 (9)SXFKHH（字段10：付款银行行号），付款银行电子联行号（左对齐右补空格）。 (10)SXFKZH（字段11：付款银行账号），付款银行账号（左对齐右补空格）。 (11)SXFKHM（字段12：付款银行名称），付款银行账号所在开户行名称（左对齐右补空格）。 (12)SXFKTD（字段13：付款银行提单号），付款银行在付款时生成的提交号，当日内不可重复。 (13)SXJZRQ（字段14：银行进账日期），银行实际收款进账日期。 (14)SXCXLS（字段15：撤销交易流水），撤销交易中填写被撤销交易的申请流水。 (15)SXBMMY（字段16：变码密押），将数据记录中所有字段参与运算后生成，用以校验记录是否被非法篡改。 (16)SXZYNR（字段17：摘要内容），用于记录交易中相关补充、摘要信息。 (17)SXSQRQ（字段18：申请日期），交易申请日期。 (18)SXSQSJ（字段19：申请时间），HH表示小时，MM表示分钟，SS表示秒钟，XX备用，一般写00。对于响应类交易，该字段填写其所对应的原申请交易时间。 (19)SXSKBS(字段22：收款笔数)，结算备付金账户当日存款笔数。 (20)SXSKJE(字段23：收款金额)，结算备付金账户当日存款金额。 (21)SXCSBS(字段24：撤销收款笔数)，结算备付金账户当日撤销的存款笔数。 (22)SXCSJE(字段25：撤销收款金额)，结算备付金账户当日撤销的存款
深圳证券交易所创业板股票上市规则(全文)
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（全文） 第一章总则１．１为规范公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。１．２在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。１．３发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。１．４创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、
通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉尽责。１．５本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。第二章信息披露的基本原则及一般规定２．１上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。２．２上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。２．３本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。２．４本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容
深交所股票上市规则
深交所股票上市规则（2008年修订）（部分条文摘录） 第二节董事会秘书 3.2.1 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。 公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 3.2.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向本所报告并公告； （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务； （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向本所报告； （八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。 3.2.3 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息
披露方面的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向本所报告。 3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四）本公司现任监事；
深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议文档
2020 深圳证券交易所中小企业板块证 券上市协议文档 CONTRACT TEMPLATE
深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议文档 前言语料：温馨提醒，合同是市场经济中广泛进行的法律行为，人议，以及劳动合 同等，这些合同由其他法律包括婚烟、收养、监护等有关身份关系的协进行规范， 不属于我国合同法中规范的合同在市场经济中，财产的流转主要依靠合同。 本文内容如下：【下载该文档后使用Word打开】 甲方：深圳证券交易所 法定代表人：_________________ 法定地址：___________________ 联系电话：___________________ 乙方：_______________________ 法定代表人：_________________ 法定地址：___________________ 联系电话：___________________ 第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理办法》，签订本协议。 第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。 本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。 第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守
甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。 第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守： （一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。 （二）乙方不对载入公司章程的前项规定作任何修改。 第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。 乙方未在终止上市前确定主办券商的，视为乙方同意甲方在作出乙方股票依法终止上市决定时，即代其指定临时主办券商，为乙方提供股份转让代办服务，相关费用由乙方承担。 第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。 第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。 第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所
深交所信息披露管理办法
深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2011年修订） 第一章总则 第一条为了加强对深圳证券交易所上市公司（以下简称“上市公司”或“公司”）信息披露监管，督促上市公司及相关信息披露义务人加强信息披露工作，提高信息披露质量水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，制定本办法。 第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市公司信息披露工作的考核。 第二章考核方式和等级 第三条每年上市公司年度报告披露工作结束后，本所对上年12月31日前已上市的公司信息披露工作进行考核。 第四条上市公司信息披露工作考核采用公司自评与本所考评相结合的方式进行，考核期间为上年5月1日至当年4月30日。 上市公司应当在考核期间结束后五个工作日内，根据本办法对考核期间的信息披露工作进行自评并向本所报备。 第五条上市公司信息披露工作考核结果依据上市公司信息披露质量从高到低划分为A、B、C、D四个等级。
本所将上市公司信息披露工作考核结果在上市公司范围内通报，记入诚信档案，并向社会公开。 本所对上市公司信息披露工作进行考核的结果，不代表本所对上市公司投资价值的任何判断，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 第三章考核内容和标准 第六条本所在考核上市公司以下情形的基础上，结合本办法第十七条、第十八条和第十九条的规定，对上市公司信息披露工作进行综合考核： （一）上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、合法合规性和公平性； （二）对上市公司采取处罚、处分及其他监管措施情况；（三）上市公司与本所配合情况； （四）上市公司信息披露事务管理情况； （五）本所认定的其他情况。 第七条本所对上市公司信息披露真实性主要考核以下内容： （一）公告文稿是否以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据； （二）公告文稿是否如实反映客观情况，是否存在虚假记载或不实陈述。