公司合规管理制度
公司合规培训管理制度
第一章总则第一条为加强公司合规管理，提高员工合规意识，确保公司经营活动合法、合规、高效，根据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于管理人员、技术人员、业务人员等。
第三条公司合规培训工作应遵循以下原则：（一）全员参与原则：公司全体员工均应接受合规培训，提高合规意识；（二）分层培训原则：根据员工岗位和职责，进行有针对性的合规培训；（三）持续改进原则：不断优化培训内容和方法，提高培训效果；（四）奖惩结合原则：将合规培训与员工绩效考核、奖惩挂钩。
第二章培训内容第四条公司合规培训内容主要包括：（一）国家法律法规、行业政策及公司规章制度；（二）公司合规风险识别与防范；（三）合规操作流程及规范；（四）职业道德与职业操守；（五）案例分析及经验分享。
第五条培训内容应结合公司实际情况和员工需求，定期更新和调整。
第三章培训方式第六条公司合规培训方式包括：（一）集中培训：组织专题讲座、研讨会、培训班等形式，邀请专家、律师等进行授课；（二）在线培训：利用公司内部网络平台、远程教育等资源，开展网络培训；（三）岗位培训：结合员工岗位职责，进行针对性培训；（四）实践培训：通过案例分析、模拟演练、实地考察等方式，提高员工实际操作能力。
第四章培训组织实施第七条公司设立合规培训管理部门，负责公司合规培训工作的组织实施。
第八条合规培训管理部门的主要职责：（一）制定合规培训计划，报公司领导批准后实施；（二）组织、协调、监督各部门开展合规培训工作；（三）评估培训效果，持续改进培训内容和方式；（四）建立培训档案，记录员工培训情况。
第九条各部门应积极配合合规培训管理部门的工作，确保培训计划的顺利实施。
第五章培训考核与奖惩第十条公司对员工合规培训情况进行考核，考核结果纳入员工绩效考核体系。
第十一条对考核优秀的员工，给予表彰和奖励；对考核不合格的员工，进行约谈、培训，必要时进行处罚。
第十二条公司将合规培训与员工晋升、职称评定等挂钩，激励员工积极参与合规培训。
公司合规管理制度
公司合规管理制度在当今竞争激烈且法律法规日益复杂的商业环境中，公司建立健全合规管理制度至关重要。
这不仅是公司合法运营的基础，更是保障公司可持续发展、维护良好声誉、防范风险的关键所在。
一、合规管理的目标与原则（一）目标公司合规管理的首要目标是确保公司及其员工的经营活动符合法律法规、行业规范以及公司内部的规章制度。
通过有效的合规管理，降低法律风险，避免因违法违规行为而遭受的罚款、诉讼、声誉损害等不利后果。
同时，树立公司诚信、守法的良好形象，增强市场竞争力，赢得客户、合作伙伴和社会公众的信任。
（二）原则1、合法性原则：公司的一切经营活动必须严格遵守法律法规的规定，不得有任何违法违规的行为。
2、全面性原则：合规管理应覆盖公司的所有业务领域、部门和员工，不存在任何“盲区”。
3、预防性原则：通过建立完善的制度和流程，加强培训和教育，预防违法违规行为的发生，而不仅仅是事后的处理和补救。
4、独立性原则：合规管理部门应独立于其他业务部门，能够客观、公正地履行职责，不受其他部门的干扰和影响。
5、协同性原则：合规管理不是孤立的工作，需要与公司的风险管理、内部控制、内部审计等工作协同配合，形成合力。
二、合规管理组织架构与职责（一）合规管理委员会公司设立合规管理委员会，作为合规管理的最高决策机构。
合规管理委员会由公司的高层管理人员组成，包括董事长、总经理、副总经理等。
其主要职责包括：1、审议和批准公司的合规管理制度、政策和年度合规工作计划。
2、监督公司合规管理体系的运行情况，评估合规管理的有效性。
3、研究和处理重大合规事项，决定对违法违规行为的处理意见。
（二）合规管理部门公司设立专门的合规管理部门，作为合规管理的日常工作机构。
合规管理部门直接向合规管理委员会报告工作。
其主要职责包括：1、起草和修订公司的合规管理制度、政策和流程，并组织实施。
2、开展合规培训和教育，提高员工的合规意识和合规能力。
3、对公司的经营活动进行合规审查和监督，及时发现和纠正违法违规行为。
贸易公司合规管理制度
贸易公司合规管理制度全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：贸易公司合规管理制度是贸易公司为了遵守法律法规、规范内部运作、保障企业利益和提高绩效，而制定的一套规范性文件。
合规管理制度是贸易公司运作的基础，是企业健康发展和长久生存的重要保障。
一、合规管理制度的重要性贸易公司合规管理制度的建立，对于企业的持续发展和成长具有至关重要的作用。
合规管理制度能够为企业明确规范管理的方向和原则，帮助企业管理层制定正确的经营战略和决策；合规管理制度能够规范内部的运作流程，提高企业的运营效率和管理水平；合规管理制度能够保障企业的利益，降低企业的风险；合规管理制度能够提高企业的绩效，促进企业的不断发展。
二、贸易公司合规管理制度的内容1、法律法规合规制度：包括符合国家法律法规的要求，严格遵守相关法律法规，确保企业的经营活动合法合规。
2、管理制度：包括公司治理结构、内部控制制度、管理岗位职责、管理规范等，明确企业内部的管理体系和管理流程。
3、经营行为合规制度：包括企业的经营活动、财务管理、风险控制、内部审计等，确保企业的经营行为合法、规范和安全。
4、信息安全管理制度：包括信息资产管理、信息采集、存储、传输安全、信息处理等，保障企业信息的安全和保密。
5、人力资源管理制度：包括员工招聘、培训、考核、激励等，确保企业人力资源的合理配置和有效运作。
6、供应链管理制度：包括供应商管理、商品质量控制、供应链风险防范等，确保企业供应链的安全和稳定。
7、合规监督检查制度：包括内部合规审查、内部监控、外部监管等，定期对企业的合规管理进行监督检查。
1、建立合规管理团队：设立专门的合规管理团队，负责制定、执行和监督合规管理制度。
2、加强员工合规培训：对公司全体员工进行合规培训，提高员工的合规意识和法律法规遵守能力。
3、制定合规管理手册：建立完善的合规管理手册，明确各项规章制度和程序，确保公司每一项管理活动都符合合规要求。
4、强化内部监督检查：设立内部监督机制，定期对企业经营活动进行内部审查和监督检查，发现问题及时改正。
公司合规管理制度
公司合规管理制度一、概述公司合规管理制度是指企业为规范经营行为、维护企业声誉、提高企业经营效率而制定的一系列规范、程序和制度。
合规管理制度涉及到企业的各个层面，包括法律合规、财务合规、人力资源合规等方面。
二、法律合规1. 法律法规意识公司应当建立法律法规意识，加强员工的法律法规培训，使员工了解国家相关法律法规要求，提高法律风险意识，防范法律风险。
2. 法律合规监督公司应当建立法律合规监督机制，设立专门的合规部门，进行法律合规检查和审查，对公司的各项业务活动进行监督和管理，确保公司的经营行为符合法律规定。
3. 法律合规培训公司应当定期组织法律合规培训，提高员工的法律意识和合规意识，使员工了解公司的法律合规制度，并能够切实遵守公司的法律合规要求。
4. 法律合规风险评估公司应当定期进行法律合规风险评估，对公司的各项业务活动进行风险评估，发现潜在的法律风险，及时采取措施管理风险，降低公司的法律风险。
5. 法律合规违法惩罚公司应当建立法律合规违法惩罚机制，对违反公司法律合规制度的员工予以惩罚，维护公司的法律合规形象，保证公司正常经营。
三、财务合规1. 会计核算规范公司应当建立会计核算规范，遵守财务会计准则，做到财务数据真实可靠，确保财务数据的准确性和完整性。
2. 资金管理规范公司应当建立资金管理规范，设立专门的财务管理部门，负责公司的资金管理工作，确保资金使用合理和规范。
3. 税收合规公司应当遵守税收法规，按照国家相关税收政策纳税，缴纳税款及时，履行纳税义务，维护公司的税收合规形象。
4. 财务审计规范公司应当定期进行内部财务审计和外部财务审计，确保财务数据的真实性和完整性，及时发现和解决财务问题，提高公司的财务风险控制能力。
5. 财务合规风险评估公司应当定期进行财务合规风险评估，发现财务风险，制定相应的应对措施，降低公司的财务风险，提高公司的财务合规水平。
四、人力资源合规1. 人力资源规范管理公司应当建立人力资源规范管理制度，做好员工招聘、培训、考核、激励等工作，管理好员工的工作秩序，维护公司的人力资源合规形象。
企业合规人员管理制度
第一章总则第一条为加强企业合规建设，提高合规管理水平，保障企业依法合规经营，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体合规人员，包括合规总监、合规经理、合规专员等。
第三条本制度旨在明确合规人员的职责、权限、考核与奖惩，促进合规文化建设，提升企业合规管理水平。
第二章职责与权限第四条合规总监职责：1. 负责公司合规工作的总体规划和组织实施；2. 参与公司重大经营决策，提出合规意见和建议；3. 负责合规团队的组建、培训和考核；4. 协调各部门之间的合规工作；5. 向公司领导汇报合规工作情况。
第五条合规经理职责：1. 负责本部门合规工作的具体实施；2. 负责合规风险的识别、评估和控制；3. 负责合规制度的制定、修订和实施；4. 负责合规培训和教育；5. 协助合规总监完成公司合规工作。
第六条合规专员职责：1. 负责合规风险信息的收集、整理和分析；2. 负责合规制度的执行和监督；3. 负责合规培训和教育；4. 负责合规举报的受理和处理；5. 协助合规经理完成合规工作。
第三章考核与奖惩第七条合规人员的考核分为年度考核和平时考核，考核内容包括但不限于：工作态度、业务能力、工作成果、团队协作等。
第八条对合规人员的奖惩分为以下几种：1. 表彰：对在合规工作中表现突出的合规人员给予表彰；2. 奖励：对在合规工作中取得显著成绩的合规人员给予奖励；3. 警告：对违反合规规定或工作失误的合规人员给予警告；4. 惩戒：对严重违反合规规定或造成重大损失、恶劣影响的合规人员给予惩戒。
第四章培训与教育第九条公司应定期对合规人员进行合规培训和教育，提高合规人员的业务素质和合规意识。
第十条合规培训内容包括但不限于：法律法规、合规制度、合规风险识别与控制、合规案例分析等。
第五章附则第十一条本制度由公司人力资源部负责解释。
第十二条本制度自发布之日起实施。
通过以上制度，旨在明确合规人员的职责与权限，规范合规工作流程，加强合规队伍建设，提高企业合规管理水平，为公司持续健康发展提供有力保障。
合规管理制度
合规管理制度合规管理制度一、引言合规管理制度是指为了符合法规、政策以及公司内部规定而制定的一系列管理措施和流程。
本旨在详细介绍合规管理制度的内容，包括各个章节的细化内容。
二、合规管理制度的背景与意义合规管理制度在当前社会经济发展中具有重要意义。
它可以企业遵循国家法律法规，规范公司经营行为，增强企业合法性和可持续发展。
同时，合规管理制度可以减少公司风险，保护公司利益和声誉。
三、合规管理制度的基本原则1. 法律合规原则1.1 公司必须遵守所有适用的法律法规。
1.2 公司必须保持与政府机构的良好关系，并及时获取法律法规变化的信息。
1.3 公司应建立法律合规意识教育培训制度，确保员工了解和遵守法律法规。
2. 道德合规原则2.1 公司应遵循道德规范，秉持诚信、公正、公平的原则。
2.2 公司应确保员工遵守道德规范，禁止任何形式的腐败行为。
2.3 公司应定期进行道德合规教育培训，加强员工的道德意识。
3. 内部控制原则3.1 公司应建立健全内部管理制度，确保公司资源的有效利用。
3.2 公司应实施风险评估和控制措施，减少内部风险和失误。
3.3 公司应建立内部投诉机制，及时发现和纠正违规行为。
四、合规管理制度的具体内容1. 合规组织和职责1.1 公司应设立合规部门，明确责任和权限。
1.2 合规部门应负责制定合规计划和管理制度。
1.3 公司各部门应配合合规部门的工作，并及时报告合规情况。
2. 战略与政策2.1 公司应制定合规战略和政策，明确公司合规目标。
2.2 公司应建立合规风险管理制度，包括风险评估和预防措施。
2.3 公司应建立合规宣传制度，加强员工的合规意识。
3. 合规培训与教育3.1 公司应制定合规培训教育计划，包括新员工培训和定期培训。
3.2 培训内容应包括法律法规、道德规范和内部控制等方面。
3.3 公司应建立培训考核制度，确保员工的合规知识掌握。
4. 合规审计和监控4.1 公司应定期进行内部合规审计，发现和解决合规问题。
公司用工合规管理制度
第一章总则第一条为规范公司用工行为，保障劳动者合法权益，维护公司正常生产经营秩序，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、合同制员工、临时工等。
第三条公司用工应遵循合法、公平、平等、自愿、诚实信用的原则，保障员工合法权益，促进公司和谐稳定发展。
第二章用工管理第四条用工招聘1. 公司招聘员工应遵循公开、公平、公正的原则，通过合法渠道进行招聘。
2. 招聘过程中，不得歧视任何应聘者，不得收取任何不合理费用。
3. 招聘信息应真实、准确，不得隐瞒或夸大。
第五条劳动合同签订1. 公司与员工签订劳动合同，应严格按照法律法规的规定执行。
2. 劳动合同应明确双方的权利和义务，包括工作内容、工作时间、劳动报酬、福利待遇等。
3. 签订劳动合同前，公司应向员工提供相关法律法规和公司规章制度。
第六条劳动合同变更1. 劳动合同变更需经双方协商一致，并签订书面协议。
2. 变更内容应符合法律法规和公司规章制度的规定。
第七条劳动合同解除1. 公司与员工解除劳动合同，应按照法律法规和公司规章制度的规定执行。
2. 解除劳动合同前，公司应与员工协商，并给予员工必要的补偿。
第三章劳动保护与福利第八条公司应保障员工的人身安全和健康，提供符合国家规定的劳动条件和劳动保护设施。
第九条公司应依法为员工缴纳社会保险费，按时足额支付员工工资。
第十条公司应按照国家规定和公司规章制度，为员工提供休息、休假、带薪年假等福利待遇。
第四章监督与检查第十一条公司应设立用工合规管理监督机构，负责对公司用工合规情况进行监督和检查。
第十二条公司应定期对用工合规管理情况进行自查，发现问题及时整改。
第五章违规处理第十三条对违反本制度的行为，公司应根据情节轻重，给予警告、记过、降职、辞退等处理。
第十四条对违反法律法规的行为，公司应依法承担相应的法律责任。
第六章附则第十五条本制度由公司人力资源部负责解释。
公司合规管理制度
公司合规管理制度第一章总则第一条为了加强公司合规管理工作，建立健全合规管理体系，有效防范合规风险，提升公司依法合规经营水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《广东省省属企业合规管理办法》等法律法规及《广东风华高新科技股份有限公司章程》等规章制度的规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度适用于公司本部（以下简称各部门）及所属公司。
公司本部是指公司和总部各部室、业务中心，所属公司是指公司下属所有全资子公司、分公司。
具有实际控制权的公司遵照执行，参股公司参照执行。
第三条合规，是指公司经营管理行为及员工履职行为符合党内法规、国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。
第四条合规风险，是指公司及员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
第五条合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第二章合规管理组织与职责第六条公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理工作的统筹规划、组织协调、监督指导和检查评估。
合规管理委员会由公司董事长担任主任，总经理、财务总监、合规总监等为公司成员。
第七条合规管理委员会的主要职责如下：（一）制定公司合规管理战略、目标和计划；（二）研究和决定公司合规管理重大事项；（三）监督公司合规管理工作的实施，对合规管理工作进行评估和改进；（四）协调公司各部门、所属公司之间的合规管理工作；（五）定期向公司董事会报告合规管理工作的情况；（六）履行公司合规管理的其他职责。
第八条公司各部门、所属公司应当设立合规管理部门，负责本部门、本公司的合规管理工作。
合规管理部门的主要职责如下：（一）负责制定本部门、本公司的合规管理计划，并组织实施；（二）负责对本部门、本公司的合规风险进行识别、评估和监控；（三）负责对本部门、本公司的合规制度进行建设和完善；（四）负责对本部门、本公司的合规培训和宣传进行组织；（五）负责对本部门、本公司的合规工作进行检查和评估；（六）履行公司合规管理委员会赋予的其他职责。
中兴公司合规管理制度
中兴公司合规管理制度一、总则1.1 为规范中兴公司的经营行为，维护公司的声誉和利益，加强公司对法律法规的遵守和整体合规管理，制定本合规管理制度。
1.2 本合规管理制度适用于中兴公司及其所有子公司、分支机构、合资合作公司等公司实体。
1.3 中兴公司全体员工都应遵守本合规管理制度的规定，以确保公司的合规经营。
1.4 任何层级的员工都有权对本合规管理制度进行指导和监督，并有义务提供必要的合规培训及宣贯。
1.5 公司将根据业务发展情况和法规变化情况，不断完善本合规管理制度。
二、合规管理的组成2.1 合规理念中兴公司以诚实守信、遵纪守法为基本准则，将合规管理融入公司的日常经营管理中。
2.2 合规组织公司设立合规办公室，负责全面负责公司的合规管理工作，包括但不限于规章制度的制定、宣传教育、检查评估等工作。
2.3 合规岗位设置公司设立合规主管，并明确合规主管的职责，确保公司合规管理工作的专业性和有效性。
2.4 合规宣传教育公司通过内部培训、外部培训、合规宣传栏、员工手册等方式，加强公司员工的合规宣传教育。
2.5 合规检查评估公司设立合规检查评估机制，对公司各部门的合规管理工作进行定期检查评估，发现问题及时纠正。
2.6 合规处罚机制公司设立合规处罚机制，对违反合规规定的员工给予相应的纪律处分。
三、合规管理的内容3.1 法律法规合规中兴公司全体员工都应遵守国家相关法律法规，不得违反国家法律法规进行任何商业活动。
3.2 行业规范合规公司在行业内应严格遵守行业规范，不得有违背行业规范的行为。
3.3 企业道德合规公司全体员工都应遵守企业道德，不得有损公司利益、影响公司形象的行为。
3.4 公司内部管理合规公司应加强内部管理，建立健全的风险控制机制，规范公司的内部管理流程。
3.5 数据安全合规公司应加强对数据安全的管理，确保公司数据不被非法获取和篡改。
3.6 财务合规公司应遵守财务管理相关规定，确保公司财务的真实可靠。
四、合规管理的实施4.1 公司设立合规目标，明确合规的重要性和必要性。
公司合规管理制度
公司合规管理制度公司合规管理制度是指企业为了遵守国家相关法律法规和规范性文件，维护企业良好形象，保护公司利益，建立并运行的一套管理制度。
下面是一份公司合规管理制度的范文，字数为700字。
一、总则为确保公司的合规运营，规范企业行为，维护企业声誉和利益，树立良好的企业形象，特制定本合规管理制度。
二、合规目标1. 遵守国家法律法规：公司全体员工应遵守国家法律法规，不得从事违法犯罪行为。
2. 遵守行业规范：公司从业人员应遵守行业规范，确保企业行为符合行业标准。
3. 营造公平竞争环境：公司竞争行为应遵守市场规则，不得进行不正当竞争行为。
4. 维护企业声誉：公司全体员工应提高自身素质，维护企业声誉和形象。
5. 保护企业利益：公司全体员工应保护企业的商业机密，不得泄露公司内部信息。
三、合规责任1. 公司领导层应树立合规意识，确保公司合规管理的有效实施。
2. 全体员工应遵守公司的合规管理制度和相关规定，自觉维护企业的合规和利益。
3. 合规部门负责制定合规相关制度和规范，监督和检查合规执行情况。
四、制度建设1. 制定相关制度：公司应制定与合规管理相关的制度，明确员工应遵守的行为规范和要求。
2. 员工教育培训：公司应定期进行员工合规培训，提高员工合规意识和能力。
3. 风险评估管理：公司应建立风险评估机制，定期分析、识别和评估合规风险，采取相应的防范措施。
4. 内部控制：公司应建立健全的内部控制制度，确保公司行为规范和透明。
5. 绩效考核和奖惩：公司应设立合规绩效考核机制，在绩效考核中加入合规要素，对违反合规行为进行相应奖惩。
五、违规处理1. 合规部门应及时发现并记录违反合规行为。
2. 违规行为应按照公司相关规定进行处理，包括警告、停职、降职甚至解雇等。
3. 对于涉及违法犯罪行为的，公司应及时报警，并配合相关部门进行处理。
六、整改和改进1. 对于发现的合规问题，公司应立即整改，并制定相应的解决方案。
2. 公司应建立反馈机制，接受员工的合规建议和意见，并及时改进完善制度。
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公司合规管理制度 ＸXXX公司合规管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司合规管理工作,增强自我约束能力，促进公司业务规范、持续、稳健发展,有效防范合规风险，根据《中国人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和其他有关规定,制定本制度。 第二条 本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 第三条 本制度所称合规风险,是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条 本制度所称合规管理人员,是指合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员。 合规管理人员应恪尽职守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任。 第五条 合规管理原则: （一)全员全面合规原则:公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 1 (二)实用有效原则:公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率,强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性,提高合规管理的有效性。 (三)独立性原则：公司合规管理体系与经营管理体系相互独立;合规总监、合规部门按照法律、法规与准则独立履行合规管理职责，任何部门、机构和个人不得防碍、阻挠合规管理人员履行职责。 （四)科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上,积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合,对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新,以更好地为公司健康发展提供支持。 第六条 公司合规管理工作的目标是: (一)通过合规管理体系的建设,使合规管理适应公司发展战略需求,并持续有效符合外部监管要求。 (二)形成公司内部约束长效机制,在全公司范围内营造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。 (三)培育“合规从高层做起、全员全面合规、合规创造价值”的合规文化。 第二章 合规管理架构体系及合规职责 第七条 公司建立公司领导(风险控制委员会)——合规总监——合规部门——各部门分支机构专职及兼职合规风控专员四个层次的合规管理组织架构,负责对公司经营管理活动的合规风险进行识别、评估和管理。 公司领导、公司经营管理层依照法律、法规和公司章程的规定, ２ 履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担最终责任。 公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担领导责任。 公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工职业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担第一责任; 公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担直接责任。 公司设立合规总监和合规部门，对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。 第一节 公司领导及公司经营管理层 第八条 公司领导及公司经营管理层是公司合规管理的最高决策机构，具体履行以下合规职责: （一)审议批准公司的合规管理基本政策，并监督其实施; (二)领导并监督经营管理层合法合规经营管理; (三）保证所负责的经营管理活动符合有关法律、法规和准则的 要求; （四）审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规 报告; 3 (五)应和证券监管机构就公司合规管理和监管的相关问题进行 动态、持续和双向的信息交流及行动协调。 (六）决定合规总监的聘任、解聘及报酬事项; (七）保障合规总监及合规部门拥有充分的知情权和独立调查 权。 (八)决定公司合规管理部门的设置及其职能; (九）法律、法规或公司章程规定的其他合规职责。 第二节 合规总监的合规职责 第九条 合规总监是公司高级管理人员，向公司领导负责，对公司及工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。 合规总监不能履行职责或者缺位时,公司经营管理层应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起３个工作日内向公司住所地证监局做出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门,代行职责的时间不得超过六个月。公司应当在六个月内聘请符合任职条件的人员担任合规总监。 第十条 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门,不对具体经营管理活动进行决策。 第十一条 合规总监履行以下工作职责： 4 (一） 组织拟订公司合规管理的基本制度，制订相关工作规 则; （二)督导公司各部门、分支机构根据法律、法规的变化,评估、制定、修改、完善内部管理制度和业务流程; (三)对公司重大决策、新产品和新业务等进行合审查; （四)为公司经营管理层、各部门及分支机构提供合规建议及咨询，对其经营管理行为和业务活动的合法合规性进行监督。 (五）拟订年度合规工作计划,制订年度合规费用预算和人员编制计划。 (六)领导合规部门工作，组织、指导、督促合规部门履行合规职责,对合规部门的工作进行考核，统筹管理合规管理人员的任免、薪酬及奖惩； (七)对员工行为的合规性和遵守职业操守的情况进行监督； (八) 对公司和员工的违法违规行为进行质询、调查,提出处理意见,督促整改度按规定报告; (九)处理涉及公司和员工违法违规行为的投诉、举报; (十一)向台领导提交定期合规报告和临时合规报告; (十二)制定合规手册,组织合规培训; (十三)及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况; (十四）与监管部门进行日常联系沟通,对监管部门要求出具意 5 见的材料及信息等进行合规审查并出具意见,履行向监管部门的报告义务。 (十五)法律、法规、规范性文件及台领导授予的其他职责。 第三节 合规部门的合规职责 第十二条 合规部门是合规工作的日常管理部门,向合规总监负责，在合规总监的领导下协助经营管理层有效识别和管理公司合规风险并对公司经营管理活动的合规性进行监督。 第十三条 合规部门履行以下职责: (一)协助合规总监制订、修订公司的合规制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实; (二)为业务和管理部门提供法律、合规咨询，当相关法律、法规发生变化时,对时对有关制度、经营管理活动进行合规性研究，提出合规建议及法律支持; (三)对公司制度、操作流程和业务规则进行合规性审查,协助建立完善的制度体系。 (四)对公司重大决策及新产品、新业务进行合规性审查，并提出相关合规建议; (五)防范利益冲突，组织或督促“信息隔离墙”制度的有效实施,在必要的时候对特殊交易进行审查； （六)针对不同业务、不同部门进行合规检测、检查,对不合规事项进行调查、处理; （七)对公司的合规风险进行识别、评估,并持续跟踪公司合规 6 风险的变化，定期向公司经营管理层进行合规风险信息通报； (八)组织建设合规管理信息技术平台; （九)组织合规培训及法律宣传教育，制定合规手册; (十)及时处理违规事项的举报; （十一）组织协调公司开展反洗钱工作; （十二)审核合同及制定标准示范文本; (十三)代表公司处理涉及诉讼、仲裁、行政处罚等法律事务以及其他重大突发风险事件; (十四)其他职责。 第十四条 合规部门在履行合规管理职责时，经合规总监同意，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助工作。 第五节 各部门、分支机构及合规风控专员的合规职责 第十五条 各部、分支机构在合规管理工作上接受合规总监、合规部门的监督与指导,并履行以下合规职责: (一)执行法律、法规和准则，监督管理本部门及员工执业行为的合规性，对本部门合规管理的有效性承担责任； (二）自行或根据合规管理部的督导，评估、制定、修改和完善本部门内部管理制度和业务流程; (三)定期对本部门合规管理制度及流程的有效性及合规管理的执行情况等进行自查和评价,并按规定向合规管理部报告; 7 (四）发现本部门违法违规行为或合规风险隐患时主动及时向合规总监或合规部门报告，并积极妥善处理，落实责任追究,整改完善相关制度和流程； (五）组织本部门员工的合规培训; (六)公司规定的其他合规职责。 第十六条 公司在各部门及分支机构设立专职或兼职的合规风控专员,具体组织落实本部门的合规管理事宜。其主要职责如下： (一）内控建设：监督本部门学习并执行外部立法与公司内部规范;协助并指导本部门的制度流程建设,组织落实合规风险的控制措施,并及时修订完善合规管理流程建设,组织落实合规风险的控制措施，并及时修订完善合规管理信息系统有关本部门的合规矩阵内容。 (二）合规检查:按照要求,做好本部门的日常合规检查和专项合规调查，并就可能存在的违规事项和潜在风险与相关责任人进行沟通并向合规部门汇报;协助合规部门或审计部门完成对本部门的检查工作,并对整改事项进行跟踪督导，督促本部门将整改结果及时反馈给合规及审计部门。 (三)监管沟通：协助本部门负责人做好与监管部门的沟通工作;配合监管部门的检查和调查等工作;及时了解监管动态，配合执行并向合规部门汇报。