合同流程审核管理细则(改)

云南能投普洱建设投资有限公司

合同管理及合同流程审核管理细则

公司各主管部门：

为进一步规范合同管理及合同流程的审核管理，明晰责任范围,防范与控制合同风险，提升管理效率,依据相关法律、法规，云能基建【2017】42号《关于发布试行公司第一批合同参考文本的通知》、云南能投普洱建设投资有限公司《合同管理及合同流程审核管理办法(试行)》的规定，结合公司授权及实际情况，制定本管理细则。

一、合同文本依据云能基建【2017】42号《关于发布试行公司第一批合同参考文本的通知》编制，《合同参考文本》主要为各部门签订各类常用合同提供基础文本，其中尚不能确定的经济业务行为所涉合同未被纳入。在签订合同前，各部门可依据具体业务情况对参考文本进行调整，增加、删除和变更合同参考文本的内容。

二、合同流程的审核管理按照各类合同主办部门的职能分工，依据《云能基建合同（协议）审查会签表》范本，编制各合同主办部门合同（协议）审查会签表，具体职能分工及附表如下：

1、规划投资部：负责项目策划、规划、可研、方案设计、施工图设计、涉及主设计方案的变更、补遗、补充设计以及其他与项目位置、结构、外观、内容等密切相关的事项

的设计事项和相关审查、评审等事项的合同事项。以及营销策划、广告、活动、市调、招商、经营产品策划、生产、销售及相关物资采购等合同的主办部门。

2、经营管理部：负责经营管理类事项及需公开招投标竞标工程事项的合同，以及工程概算编制、竞标、招标代理、建管、造价咨询、评审等工程中介服务类事项的合同。同时，也是项目立项、规划、水保、环评、土地拆征、补偿安置、土地流转收储、地勘、挖填方、边坡支护等相关事项的合同主办部门。

3、项目管理中心：是工程施工过程中的配套子项目包括：技术检测、质安监、变更调整、试车、验收及质保、维护、修复等以及其他与工程质量和安全密切相关、且并未在工程主合同内确定的其他必要专项工程事项合同的主办部门。其中，地勘、挖填方、边坡支护类合同重点参与配合经营管理部。

4、行政人事部：是行政人事类合同包括劳动合同、保险、讼诉、法务、公共关系以及办公用品以及固定资产和办公物资设备采购、维护保养管护、接待服务并后勤保障等事项合同的主办部门。

5、财务融资部：是审计、评估、稽核、工商税务、资产购并、投融资、债券票据、金融服务等类合同的主办部门。

云南能投普洱建设投资有限公司合同（协议）审查会签表

合同评审流程

合同评审流程 1、合同评审的目的为了维护公司利益，规避法律及资金风险，保证合同的质量和签订效率，根据《中华人民共和国合同法》及公司实际情况，制定本流程。 2、合同评审的范围公司与其他法人或自然人订立的合作协议、合同金额在人民币1000元（含）以上的各种经济合同均需通过评审方能对外签订。包括：特约商户合作协议、销售合同、采购合同、租赁合同、服务合同等。 3、合同的签订与保管发起部门经办人必须凭走完评审流程的合同评审表至合同专用章保管人处加盖合同专用章。加盖合同专用章时，合同专用章保管人必须严格审核合同评审表的有效性。公司所有经济合同原件及对应的合同评审表均在财务部保管，财务部应定期检查合同的执行情况，督促有关部门认真履行合同条款。 4、合同发起部门的职责 4.1 合同的起草及修订发起部门经办人员负责合同具体条款的拟定及根据合同评审意见对合同进行修改。合同中必须对合同的主体、形式、内容、标的、数量、质量、价款或报酬（含定金、质保金、付款次数及比例、税金、发票等）、履行期限、履行地点和方式、合同担保、合同解释、保密责任、重大经济合同联系制度、违约责任、争议解决方式、合同的变更和解除等予以明确。 4.2 合同的履行当合同开始履行以后，合同发起部门应跟踪合同的履行过程，保证合同的完整履行。框架合同特别是年度销售及采购的框架合同履行过程中，发起部门的经办人员应定期对帐，确认双方债权债务。在履行合同过程中，发起部门的经办人员若发现并有确切证据证明对方当事人有下列情况之一的，应立即中止履行，并及时书面上报部门负责人。 4.2.1 经营状况严重恶化；

4.2.2转移财产，抽逃资金，以逃避债务； 4.2.3丧失商业信誉； 4.2.4有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。 5、合同评审责任人及主要职责 5.1 发起部门负责人发起部门负责人对下属起草的合同条款进行全面审核，并对合同的跟踪及执行情况承担全部责任。 5.2 分管高管对合同内容、标的物的质量、价格、数量、交付期限及方式、价款及信用期限、验收标准等重要合同条款进行审核、批准。 5.3 财务负责人对合同标的物价格、付款方式、信用期限、发票交付、定金条款、违约金条款等涉及公司财务政策的条款进行审核、批准。 5.4 总裁对超过分管高管审批权限的重大合同进行审核、批准。 6、合同评审流程 6.1各类合同评审的流程、评审的具体内容见表一，评审表格式见表二。（若需评审合同表二中未列出，则发起部门参照表二的格式自己设计合同评审表）6.2 如果需要更多的人参与合同评审，分管高管需在评审表中单独列出。若没有单独增列需要参加评审的人员，则经办人只需走完表一中的评审流程。 7、附件 7.1合同评审流程表 7.2各类合同评审表签发：日期：

合同评审管理办法

合同评审管理办法 1、目的在本公司向顾客做出提供产品承诺之前,对顾客提出产品的各项要求进行充分识别和评审，确保供需双方对合同规定的内容理解一致,以保证有足够能力履行合同的全部条款。 2、范围适用于本公司与顾客签订的所有销售合同或订单的确定和评审控制。 3、职责 3．１业务部负责组织确定和评审顾客对产品的要求以及销售合同的签订、修改和监督实施,保持合同确定、评审、签订的记录; 3．2技术部、质管部、生产部负责参与特殊合同有关内容的确定和评审; 3.3总经理负责特殊合同的终审和批准。 4、工作程序 4．1 对顾客要求的识别４．１．1业务部应对订货信息进行认真识别,属常规合同的由业务员负责识别，属特殊合同的由业务部视需要会同技术部、质管部、生产部进行识别。 4.１.２识别内容识别内容包括,产品的货号、款式、产品技术质量的特殊要求、价格以及交付和交付后的要求，如包装方式、运输方式等。 4.2 合同的形式和类型４.2．1 常规合同合同内容所涉及产品在本公司的产品样本范围之内,其性能指标或测试方法、价格均在本公司规定之内,且数量和交货期也在本公司综合生产能力之内。４.2．2 特殊合同 a）超出本公司产品样本规定的产品销售合同； b）性能指标或测试方法超出本公司规定的产品销售合同； c）批量大且交货期短（超过本公司综合生产能力)的产品销售合同； d)产品价格低于本公司规定的范围的产品销售合同；ｅ)标书。 4.2.３口头合同 a）面谈订货; b)电话订货; c)无书面合同购买现货。４.2.4 要货通知(订货单) 事先已签订除供货量和交货期以外内容的合同，然后由用户逐批提出相应型号的供货量和交货期的通知（订单)。４.3 合同内容 4.3．1 合同或订单应具备合同主要条款，如:产品名称、货号、规格、数量、技术标准或要求、价格、结算办法、交货期、运输方式及费用承担，交货地点，并要求顾客确认。４．3．２争议的预防和处理按解决合同的纠纷方式及其他有关条款处理。 4．4 合同评审和签订 4.4．1 常规合同的评审和签订

合同审批流程

合同审批流程图文概述 2.1 合同审批流程概述合同是企业经济活动的准则，既可以维护企业的利益，也明确规定了企业的责任和义务，是企业经济活动必须遵守的法律规范。合同审批可以保证合同内容满足国家法律、法规和政策的要求，贯彻平等互利、协商一致和等价有偿的原则，同时，最大限度降低企业的各种风险。合同审批共包括7个环节：缮制合同文本、审核业务风险、审核法律风险、审核财务风险、审批、签署合同和登记存档。 2.2 合同审批流程图

合同审批流程详细说明 3.1 缮制合同文本（F1）缮制合同文本是指根据双方协商的结果及相关资料起草合同文本的过程。只有采用非标准样本的合同需要缮制合同文本。 3.1.1 工作内容 3.1.1.1 收集相关信息在缮制非标准合同文本之前，公司相关人员必须收集相关信息，包括业务协商的结果、公司以前的合同样本、类似合同的标准样本等，作为起草合同文本的基础，同时将相关资料作为合同附件。 3.1.1.2 制定合同框架根据合同的价格条款、交易方式等条件，同一类型的合同也具有不同的框架体系，因此，在起草非标准合同文本之前，必须先确定合同的框架体系，根据价格条款、交易方式确定应包括的合同类型。 3.1.1.3 起草合同文本对于合同框架中的非标准合同，合同文本的起草必须遵循《中华人民共和国民法通则》及《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规的规定，保证条款的合法性、严密性和可行性。对于关键条款，如数量条款、质量条款、价格条款、付款方式、付款时间、违约条款等，必须向公司的法律顾问咨询，保证用词准确，没有歧义，同时还必须对合同的盈亏状况进行预测。 3.1.1.4 上报合同在起草完合同文本之后，相关业务人员必须仔细检查合同的各项条款，保证内容完整，

合同审核流程与审核表

企业合同审核流程为规范签约、履约行为，提高合同管理，防范合同风险，维护企业合法利益，结合公司实际情况，现将企业合同审核流程要求如下： 1、凡属公司生产经营合同（除当期一次性消耗低值易耗品的零星采购业务外），一律采取书面形式签订合同，严禁口头协议和非正式书面协议，杜绝合同履行在先、签订在后的行为。 2、合同分类：（1）投资合同、融资合同（2）施工合同（3）分包合同（4）采购合同（5）租赁合同（6）内部承包合同（7）其他合同 3、公司必须组织合同评审，经过洽谈、修改、完善，努力改善合同条件。要求各部门参加、主管领导审核、法律顾问评审、公司总经理审批。 4、合同评审程序拟定合同要点并交底—>公司（分公司）公司（分公司）各部门评审（—>分公司将合同及评审意见报公司—>公司各部门评审）—>主管副经理评审—>公司法律顾问评审—>公司整理评审意见—>评审意见反馈—>公司（分公司）修改合同—>合同洽谈—>洽谈情况及时反馈公司—>最终合同报公司签署意见—>主管副总经理审核/总经理审批。

5、禁止未经公司进行合同要点审查、交底自行与业主洽谈合同形成正式合同文件后报公司评审的行为；禁止未按公司要求评审合同擅自签订合同的行为，否则由当事人承担习惯经济、法律责任。 6、以公司名义对外发出的经济类函件需经公司审核批准后，方可对外发出。 7、合同评审的基础资料根据项目的具体情况提供以下基础资料：发包人基本情况、项目基本情况说明；分包或供方签订合同的主体资格证明资料；招投标文件及询标、评标资料、往来函件等相关资料；成本及效益分析；资金计划及筹措说明（垫资及资金投入较大时需提供此说明）；中标通知书；合同；分公司或项目经理部评审意见。 8、一般情况下，合同评审时间为自收到评审文件起72小时内完成，加急合同评审时间不少于24小时；合同评审人员必须签署明确意见，不得以口头代替或只签名不表意见。

公司合同评审管理办法

公司合同评审管理办法第一条为加强对合同签订过程的管理，规范公司合同评审流程，防范合同风险，根据《中国冶金科工股份有限公司合同管理暂行办法》的规定，结合公司实际情况，指定本办法。第二条本办法所称合同是指公司与其他法人、组织或自然人（以下简称合同相对方）之间以设立民事权利义务为内容的所有书面文件，包括合同、协议、合同或协议的补充、变更部分等。公司对外签订的合同必须按本办法规定经过合同评审。第三条根据工作职责或公司授权负责合同洽谈和签订的单位为合同评审的责任单位负责按本办法相关规定完成相应合同的评审程序，并负责对合同评审意见的综合汇总；如评审意见在谈判中需要变更，负责与相应评审单位协商确定，必要时上报公司主管领导确定。合同评审责任单位不得签订未经评审的合同文本，否则，其责任人应承担过错责任风险、损失责任。第四条根据工作职能范围对合同评审责任单位提交的合同（以下简称合同）按本办法规定的程序进行评审的单位为合同评审单位，负责通过评审在其职能范围内对合同风险进行控制，并对其评审意见负责。第五条营销类合同应经计划控制部、财务部、法律事务室评审；此外，根据合同类别及其所含内容应分别增加相应评审单

1、凡涉及设计咨询内容的合同应增加设计管理部为评审单位； 2、凡涉及设备成套或工程总承包内容的合同应增加项目经理部、采购部位评审单位； 3、BT、BOT、BOO等涉及投融资和运营等内容的合同应增加战略发展部为评审单位； 4、技术开发、技术合作合同以及其他涉及知识产权权利归属、转让、许可使用等有关内容的合同应增加技术质量部为评审单位； 5、合同附件中如包含设备采购以及指定供货商等内容的应增加审计部位评审单位；合同评审责任单位可根据实际情况要求其他部门参与评审。除本条第一款第3、4、5项情况外，如完整采用公司标准格式合同文本，只需计划控制部、财务部就合同的商务和付款部分进行评审。第六条工程项目采购合同、施工分包合同应计划控制部、审计部、财务部、法律事务室评审。合同评审的责任单位可根据实际情况要求其他部门参与评审。如完整采用公司标准格式合同文本，则只需经计划控制部、审计部和财务部对合同的商务部分、供货商和付款部分进行评

法务部合同审核流程图

法务部合同审核流程图篇一：合同审核流程及注意事项合同审核流程及注意事项为了规范法务部合同审批流程和审核标准，提高法务工作的效率，最大限度降低我司业务中存在的法律风险，特针对合同审核及管理工作做出如下要求：一、合同审核流程法务部日常工作中需要审核的文件包括业务类合同、非业务类合同以及与我司业务相关的宣传资料等文本。现对各类合同的审核流程规定如下： 1、业务类合同审核流程业务类合同指与公司业务相关的各类合同，包括借款合同、信息咨询服务合同、金融服务合同、房屋抵押合同、个人出借咨询服务合同以及与保理业务、私募基金业务等有关的一系列合同或资料。业务类合同事关重大,一般由业务需求部门通过企业邮箱向法务总监/副总监提出，由法务总监/副总监根据需要决定分配给法务部其他同事审核，法务部同事审核完并交由上级领导复审后通过企业邮箱将法律意见回复给业务需求部门。业务类合同初次审核的时限为2-3个工作日，自法务部收到待审合同之日起算，复审的时间不计算在内。

2、非业务类合同审核流程非业务类合同指为了便于公司开展业务所需签署的各类合同，包括房屋租赁合同、装修合同、采购合同、服务类合同等。业务需求部门将待审合同和已批签呈发送至法务部企业邮箱，法务部收到合同后由合同管理部经理根据职责划分将合同分配给法务部同事审核，法务部同事审核完后会将合同发给合同管理部经理复审，复审无异议后法务部同事将已审合同通过企业邮箱反馈给业务需求部门。非业务类合同审核时限一般为1个工作日，重大复杂的合同为3个工作日，自法务部收到待审合同之日起算，复审的时间不计算在内。具体流程请见下图： 3、合同签署注意事项: （1）合同审核内容存在异议时的处理办法：法务部审核完合同后,如对方存在异议,业务需求部门将合同再次发送至法务部邮箱,由负责初审的同事进行二次审核和沟通,直到双方确认无异议;如对方提供的是制式合同或者对方明确提出合同不能修改,为了不影响公司业务,业务需求部门经办人将合同无法修改的意见反馈到法务部邮箱,该合同才能签署。（2）签署注意事项：合同内容经双方确认无异议后，业务需求部门将纸质版的合同（经业务经办部门经办人或部门领导签字）和签呈拿到法务部，由合同初审同事和法务副

合同评审管理办法(20210201082019)

合同评审管理办法第一章总则第一条为确保公司经济（商务）合同的合法性、有效性、可行性，规范合同评审活动，特制定本管理办法。第二条合同评审的目的是依法防范风险，加强对费用和成本进行控制，保证生产经营进度和服务质量，保证及时回款等。第三条经济合同评审的依据为《中华人民共和国合同法》及其他有关制度。第四条凡涉及公司各类物资（设备）的采购、物流运输、建设工程、商务等项目均必须按照规定签订经济或商务合同。第二章组织管理及其职责第五条公司成立合同评审小组。合同评审小组组长戴汉承，副组长郭平、张爱民、张华清，组员刘巍、付沛力、王建武、高章跃、程庆峰。第六条公司合同评审小组的主要职责（一）审查合同条款是否符合国家法律法规；是否符合公司合同签订基本原则与要求；（二）审查合同当事人的资质、生产能力、质量保证以及风险评估、信誉度等；（三）评审收款与结算方式的合理性和可行性；（四）评审合同的招标程序、合同价格确定的依据、客户资信程度及信用政策；（五）对评审过程认真做好记录，并存档备查。第三章评审范围及内容第七条本办法经济（商务）合同范围内的合同评审，主要包括：建设工程（土建）合同、买卖合同、外包合同、运输合同、商务合同等。第八条凡建设工程（土建）、买卖、运输、外包、商务等项目的合同，均必须提请公司合同评审小组评审。第九条紧急采购、特殊原因的物资采购，可经公司总经理批准，依照特事特办的原则处理。第十条评审内容（一）建设工程（土建）合同 1. 审核施工单位的资质、业绩及信誉度； 2. 审核费用是否合理。主要测算直接材料费用、直接人工费用、其他费用、间接费用及取费标准、定额选用、交（竣）工日期等； 3. 审核质量与技术条款； 4. 审核服务与承诺条款； 5. 审核合同价款、付款方式是否明确且符合公司规定； 6. 审核违约责任、质量索赔条款； 7. 审核质量保证及质量保障体系是否满足要求。

业务合同签订流程和规定

捷利集团下属机构及企业关于业务合同签订的流程和规定为保护企业的合法权益，提高经济效益，加强企业内部的合同管理，减少经济纠纷，保证企业在国家的政策、法律允许的范围内合法经营，特制定本规定。捷利集团下属的所有机构和企业对于业务合同的签订全部适用本规定。一、合同的内容要求 1、订立业务合同，必须遵守国家的法律、法规，任何部门和个人不得利用合同进行违法活动，损害本企业的利益。 2、订立业务合同，必须贯彻平等互利，协商一致，等价有偿的原则，为企业创造经济效益。 3、为保证业务合同内容的合法性，禁止随便携带已盖合同专用章或公章的空白合同或空白便条。二、合同的签订要求 1、企业的所有业务合同必须采用书面形式订立。 2、所有业务合同原则上应采用企业统一制定的格式合同。如果合作方提出格式合同，相关人员对于格式合同的条款必须有全面、正确的理解，并将格式合同交由财务部门进行条款审核。财务部门审核后，合同文本交由行政部上传到企业《投资管理信息系统》的合同协助区，由集团管理中心审核后出具审核意见，行政部门根据审核意见对合同文本进行修改，并将修改后的合同文本提交企业《投资管理信息系统》的合同流程审批，由有权限的人员全部审批通过后即可签订。 3、为便于管理，企业的业务合同实行统一保管。合同签订后，除交付对方必要的份数外，负责该项业务的人员应将合同交由行政部门妥善保管，行政部应及时将合同扫描件送财务部门及集团管理中心合同档案管理人员各一份存查。 4、在订立业务合同前，应对对方当事人的工商营业执照、经营范围、法定代表人身份证明书、法人授权委托及资信状况进行认真审查，并应将上述情况形成资料存查。 5、合同的关键用语应力求准确，表述应规范，明确，文字书写要工整。 6、合同应具备下列主要条款：（1）合同标的(如货物、劳务等)；（2）标的物数量和质量（质量应写明执行何种质量标准或由双方议定）；（3）价款或货款，除写明数额外，还应明确对账时间、计算标准、开具发票、支付方式等；（4）履行的期限、地点和方式；（5）违约责任；（6）数额较大的合同，有条件的应要求对方当事人提供保证(可采用押金、抵押、保证金、留置等方式)。 7、合同订立后，如经双方协商对合同进行变更或解除，应以书面形式作出并由双方签字盖章。三、合同审批要求 1、本规定范围内的所有业务合同都必须严格地按照下列要求审批。

合同审核审批流程

合同审核审批流程一、总则流程目的：规范合同的签订、履行和付款程序，并最大限度的避免风险。适用范围：适用于公司签署的所有经济类合同的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。二、合同审批流程图合同审批共包括7个环节：缮制合同文本、审核业务风险、审核法律风险、审核财务风险、审批、签署合同和登记存档。三、合同审核审批流程详细说明 1、缮制合同文本（F1）缮制合同文本是指根据双方协商的结果及相关资料起草合同文本的过程。只有采用非标准样本的合同需要缮制合同文本。工作内容： ①、收集相关信息：在缮制非标准合同文本之前，公司相关人员必须收集相关信息，包括业务协商的结果、公司以前的合同样本、类似合同的标准样本等，作为起草合同文本的基础，同时将相关资料作为合同附件。 ②、制定合同框架：根据合同的价格条款、交易方式等条件，同一类型的合同也具有不同的框架体系，因此，在起草非标准合同文本之

前，必须先确定合同的框架体系，根据价格条款、交易方式确定应包括的合同类型。 ③、起草合同文本：对于合同框架中的非标准合同，合同文本的起草必须遵循《中华人民共和国民法通则》及《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规的规定，保证条款的合法性、严密性和可行性。对于关键条款，如数量条款、质量条款、价格条款、付款方式、付款时间、违约条款等，必须向公司的法律顾问咨询，保证用词准确，没有歧义，同时还必须对合同的盈亏状况进行预测。 ④、上报合同：在起草完合同文本之后，相关业务人员必须仔细检查合同的各项条款，保证内容完整，用词准确，没有文字错误。并将检查过的合同文本及盈亏预测等相关附件上报上级主管。 2、审核业务风险（F2）审核业务风险主要是评价合同的业务前景、业务利润和回款风险。工作内容： ①、评价业务前景：公司的部门主管在拿到业务员缮制的合同文本后，首先需要对业务的发展前景进行评估。对于有发展潜力的业务，可以考虑适当增加优惠条款，以维护双方的长期合作关系；对于临时性和没有发展潜力的业务，必须对其它业务风险进行严格审核，并提出修改建议。 ②、评价业务利润：在确定了业务的发展前景之后，部门主管需要根据业务发展前景来确定合同的利润水平，同时将合同的盈亏预测与相应的利润水平作对比。如满足利润要求，则签字同意，否则提出修改建议。 ③、评价风险控制措施：在合同满足了业务发展需求和利润要求之后，还必须对合同中的风险控制措施进行评估，检查合同条款是否对可能出现的风险采取了恰当的规避措施。如果规避措施得当，则签字同意，否则提出修改建议。 3、审核法律风险（F3）审核法律风险是对合同的合法性、严密性、可行性进行审核。这项工作由公司的法律顾问全面负责。只有非标准样本合同需要进行法律风险审核。工作内容： ①、审核合法性 A．当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力；

合同签订审批流程(1)

合同签订审批流程一、总则流程目的：规范合同的签订、履行和付款程序，并最大限度的避免风险。适用范围：适用于公司签署的所有经济类合同的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。定义：合同是企业经济活动的准则，既可以维护企业的利益，也明确规定了企业的责任和义务，是企业经济活动必须遵守的法律规范。意义：合同审批可以保证合同内容满足国家法律、法规和政策的要求，贯彻平等互利、协商一致和等价有偿的原则，同时，最大限度降低企业的各种风险。二、合同审批流程图合同审批共包括7个环节：缮制合同文本、审核业务风险、审核法律风险、审核财务风险、审批、签署合同和登记存档。

三、合同审批流程详细说明 1、缮制合同文本（F1）缮制合同文本是指根据双方协商的结果及相关资料起草合同文本的过程。只有采用非标准样本的合同需要缮制合同文本。工作内容： ①、收集相关信息：在缮制非标准合同文本之前，佳洁置业公司相关人员必须收集相关信息，包括业务协商的结果、公司以前的合同样本、类似合同的标准样本等，作为起草合同文本的基础，同时将相关资料作为合同附件。 ②、制定合同框架：根据合同的价格条款、交易方式等条件，同一类型的合同也具有不同的框架体系，因此，在起草非标准合同文本之前，必须先确定合同的框架体系，根据价格条款、交易方式确定应包括的合同类型。 ③、起草合同文本：对于合同框架中的非标准合同，合同文本的起草必须遵循《中华人民共和国民法通则》及《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规的规定，保证条款的合法性、严密性和可行性。对于关键条款，如数量条款、质量条款、价格条款、付款方式、付款时间、违约条款等，必须向公司的法律顾问咨询，保证用词准确，没有歧义，同时还必须对合同的盈亏状况进行预测。 ④、上报合同：在起草完合同文本之后，相关业务人员必须仔细检查合同的各项条款，保证内容完整，用词准确，没有文字错误。并将检查过的合同文本及盈亏预测等相关附件上报上级主管。 2、审核业务风险（F2）

合同签订流程及管理办法

合同签订流程及管理办法为规范公司合同签订，履行和付款程序，并最大限度的避免风险，合约部起草以下管理和签订程序，本办法适用于公司签署的所有经济类合同的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。一、合同签订审核流程 1、公司各部门负责起草与本部门负责职责范围内合同，参与合同谈判，组织会签；参加对合同履行的评价。 2、工程部负责审核工程合同的各项技术条款； 3、合约部负责合同的商务条款，确认待签合同与审批调整建议的一致性； 4、财务部审核合同付款，发票纳税等相关财务有关条款。 5、其他部门审核本专业所有合同的技术条款。二、合同执行部门负责起草和谈判，组织会签。合同应做到内容合法、条款齐全、文字清楚、表述规范、权利义务和违约责任明确、期限和数字准确，应包括： 1、合同名称； 2、甲乙方名称及地址，经办人联系电话； 3、甲乙方法人代表或其合法代理人签字、公司公章或合同专用章； 4、合同签订日期； 5、标的（内容）； 6、数量、质量； 7、价款或酬金（工程计价方法、工程款支付方式）； 8、履约方式、地点、费用的承担； 9、违约责任（甲乙方权利和义务）； 10、生效、实效条件； 11、争议解决的方法； 12、合同的份数及附件； 13、保密条款（视合同性质需要） 14、合同负责或主办部门填写《合同审批单》、合同摘要并附合同文本，合同业务单位营业执照和相关资质复印件加盖公章，法定代理人授权委托书原件，按权限审核报批； 15、合同审批原则上应按顺序依次执行，遇特殊情况下可临时调整次序，但必须征得次序变动影响的下一会签人的同意。三、各部门合同审核的重点如下：

1、合同执行部门合同文字和结构、通用条款、特殊条款、工作范围、双方权利义务、技术、工期、进度、质量、履约、担保、保修等条款； 2、设计、工程、营销部门，审核合同的相应技术条款； 3、合约部审核合同价款及价款调整（项目价款计算书作为合同附件）、合同款支付、变更、签证、结算、奖惩等与项目成本有关的条款； 4、财务部审核签约公司名称、合同价款支付方式、发票形式、代扣代缴等与财务核算和纳税有关的条款； 5、最后提交法务部门（或法律顾问）分析判断合同风险、与法律相关的内容，包括担不限于：变更、解除、违约、索赔、不可抗力、诉讼等条款。四、合同的签署和盖章 1、合同原则上由对方先签字盖章；合同按照规定审批顺序全部完成后，由合约部按照审批意见和即将最终签字/盖章的合同文本对照，有添加或需要修改的及时更正，确认无误后，按照公司印章使用管理规定办理签字盖章手续； 2、合同存档、备案：合同签订一周内，合同正本原件及副本原件全部交行政办公室存档，合同副本复印件交财务部、合约部及合同执行部门留存使用；（原则上合同原件严禁外借，项目报建、报批除外） 3、合同执行部门在合同履行过程中应注意：涉及工期、造价、质量的决定应以书面形式记录和确认。涉及双方往来函件，如以公司名义发出时应以法律规定的有效方式发送，并要求对方签收并保留发出的凭证，如对方拒收应即改为特快专递方式重发。 4、合同执行过程中，合约部应及时对合同履行情况进行监督检查，并定期对合同执行情况进行分析，做到心中有数； 5、原则上公司不办理先建设后补合同的程序。五、合同变更、转让及解除必须采用书面形式： 1、变更合同范围和付款条件，转让合同义务、解除合同的应采用补充合同的形式； 2、工程类合同可采用设计变更和现场签证方式进行合同变更； 3、变更、转让或解除后合同执行部门应在一周内完成修改存档和通知，方式和范围同合同存档、备案的相关规定。各部门应对原合同文本进行标示，以免错误的执行原合同。

合同评审流程及管理办法

合同审批流程及管理办法为规范公司合同签订、审批程序，提高工作效率，并最大限度的避免风险，制定以下合同管理办法和签订程序，本办法适用于公司签署的工程相关采购类、分包类合同、班组结算的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。一、合同签订审核流程。 1、合同应严格按照招标文件相关条款、参照公司制定的示范文本起草相关合同，由合同起草部门参与合同谈判，组织会签；参加对合同履行的评价。 2、合约预算部负责合同的商务条款。 3、工程部（质安科）负责审核采购类合同中涉及塔机、升降机采购/租赁的各项技术和安全条款； 4、材设部负责审核合同的各种材料（设备）采购与供应条款。 5、财务部审核合同付款、发票纳税等相关财务有关条款。 6、法律顾问负责分析判断合同风险、与法律相关内容的相关条款。 7、采购类合同评审意见由材设部负责沟通落实，分包类合同评审意见由项目部负责沟通落实，如有无法落实意见，提报副总经理协调。 8、副总经理（主管领导）负责合同整体审核。 9、总经理审定批准。二、合约预算部负责合同（采购类合同由材设部负责）的起草、谈判和组织会签。合同应做到内容合法、条款齐全、文字清楚、表述规范、权利义务和违约责任明确、期限和数字准确，

应包括： 1、合同名称； 2、甲乙方名称及地址，经办人联系电话； 3、甲乙方法定代表人或其合法代理人签字、盖章； 4、合同签订日期； 5、标的（内容）； 6、数量、质量； 7、价款或酬金（工程计价方法、工程款支付方式）； 8、履约方式、地点、费用的承担； 9、违约责任（甲乙方权利和义务）； 10、生效、失效条件； 11、争议解决的方法； 12、合同的份数及附件； 13、保密条款（视合同性质需要）； 14、质量保修协议书； 15、安全协议书; 合约预算部（采购类合同由材设部）填写《合同评审笺》、合同摘要并附合同文本，合同业务单位（供应或分包单位）营业执照和相关资质复印件加盖公章，法定代理人授权委托书原件（附身份证复印件），按权限审核报批；合同审批原则上应按顺序依次执行，遇特殊情况下可临时调整次序，但必须征得次序变动影响的下一会签人的同意。三、各部门合同审核的重点如下： 1、合约预算部审核合同文字和结构、价款及价款调整（投标文件的经济标或项目价款计算书作为合同附件）、合同款支付、变更、签证、结算、奖惩等与项目成本有关的条款； 2、项目部审核合同的工作范围、双方权利义务、技术、工期、进度、质量、安全、保修等条款； 3、材设部审核材料（设备）的采购与供应的型号、数量、达到时间、装卸货责任、质量保证等条款。 4、财务部审核签约公司名称、合同价款支付方式、发票形式、代扣代缴等与财务核算和纳税有关的条款； 5、法律部门（或法律顾问）分析判断合同风险、与法律相关的内容，包括但不限于：变更、解除、违约、索赔、不可抗力、诉讼等条款；

风控部合同审核流程.doc

风控部合同、协议审核流程为规范公司运行中法律监管制度，保证对外签订合同的合法合规性，更好的保障公司合法权益，减少合同风险，特制定本合同、协议审核、修改流程。一、总则（一）本合同、协议审核、修改流程适用于本公司所有业务部门对外及对内签署的各类业务合同、协议。（二）所有合同及协议在签署前均须履行合同、协议审核修改流程。（三）合同、协议审核必须遵守依法、合规、及时、准确的原则。二、合同、协议审查要点（一）严格审查签约主体资格签约过程中，忽视了对合同主体资格的审查的做法容易导致主体缺陷而使合同归于无效或难于履行，达不到签订合同目的。因此，对签约主体的资格要严格审查： 1、要审查对方的营业执照及年检的情况，以了解其主体的合法性和经营范围，必要时应当到相关部门调查资产状况、工商登记以及不动产登记等;

2、对法律法规规定需要具备相应资质条件的合同项目，要根据合同内容审查对方的资质现状，即有否获得相关资质及目前效力情况。 3、要对对方的履约能力进行必要评估，以保证签约后能够顺利履行合同。（二）合同内容的审查 1、要审查合同的内容是否合法。如有无违反国家法律法规的强制性规定;是否存在损害社会公共利益或以欺诈、胁迫手段订立合同的情形;是否存在重大误解或显失公平等等。 2、要审查合同主要条款是否完备、明确。一个合同要对双方的权利义务有明确的规定，特别是合同标的、数量、质量、价款、履行期限、合同的解除、违约责任的承担等等主要条款必不可少，一旦未作约定或者约定不明，将对合同履行造成重大风险隐患。 3、最大限度地为公司争取利益。要站在有利于公司的角度上，对我方权利和义务进行全面衡量，当然是争取更多权利而尽可能地减少义务，并且在不违背相关法律法规及公平原则的基础上，对我方可能出现的违约要规定相对较轻的违约责任。（三）审查签约人有无签约权限很多情况下，合同是由一方或者双方授权代表签署的，此时应当审查代理人的资格和权限。对于初次合作的单位，

关于规范各公司合同审批流程的通知

关于规范各公司合同审批流程的通知集团所辖各公司：为了规范各公司、各部门（以下简称申请部门）报审合同的审批及盖章流程，加强合同的归档管理和监督，防范合同履行中存在的法律风险，现将申请部门报审合同的审批及盖章流程重新调整如下：一、报审合同的审批及盖章流程自2017年11月20日起，报审合同的审批及盖章具体流程为：各部门需安排专人作为合同的报审人员，报审合同经承办部门及相关部门审核签字后，由专职的报审人员将电子版合同传至法务助理处，并微信或QQ告知，由法务助理登记后，统一报送律师审批。经律师审批后的合同由法务助理再次传回报审人员，合同经办部门发起OA 审批流程，所有手续完成后，报审人员携带合同及流程完整的合同审批单，到合同章保管人员处盖章。集团公司将对合同进行再次审核，审核无误，方可加盖公章。如与律师修改有出入，请说明情况并在审批表中注明。否则，合同章保管人员有权拒绝在合同上加盖合同章。（流程图见附件一）在合同加盖合同章后，经办人应将一份合同正本、审批单及相关资质（含营业执照、法人身份证明、身份证复印件、授权委托书等）留存集团公司人事行政部潘丽娟处进行存档。二、报审合同盖章流程的例外情况（即我公司先盖章流程） 1、先盖章流程

如出现必须由我公司先盖章的情况，申请部门需携带律师审批的合同，履行完整的会签及OA流程后，公司保管公章的人员做好相应的登记手续，方可先加盖公章。 2、适用先盖章流程的合同情况，有下列情况之一的报审合同可以经各公司总经理、集团总经理特批后，履行合同先盖章流程：（1）报审合同的对方单位是政府机关的；（2）报审合同的对方单位是具有强势合同地位的大型企业（如联通、电信等），且对方要求我公司在报审合同上先盖章的； 3、先盖章合同的交付流程经办人将先盖章合同交付给合同的对方单位时，应当填写签收单（见附件二）并要求对方单位经办人在签收单上签字，作为将先盖章合同已交付给对方单位的证据。 4、先盖章合同的跟踪和收回制度经办人负责我公司先盖章合同的跟踪与收回工作，合同需在盖章之日起最长10个工作日内交回公司保管公章的人员归档，如有逾期，须向相关人员说明情况。 5、对于作废的先盖章合同，经办人负责做好合同作废说明并附作废合同文本，交公司保管公章的人员归档。 6、赔偿责任经办人最终无法收回先盖章合同给公司造成经济损失（包括但不限于诉讼费、律师费、合同对方单位持有先盖章合同追究我公司的违约责任等）的，经办人应当向公司承担全部的赔偿责任。

合同审核流程与审核表

合同审核流程与审核表企业合同审核流程为规范签约、履约行为～提高合同管理～防范合同风险～维护企业合法利益～结合公司实际情况～现将企业合同审核流程要求如下: 1、凡属公司生产经营合同,除当期一次性消耗低值易耗品的零星采购业务外, ～一律采取书面形式签订合同～严禁口头协议和非正式书面协议～杜绝合同履行在先、签订在后的行为。 2、合同分类:,1,投资合同、融资合同,2,施工合同,3,分包合同,4,采购合同,5,租赁合同,6,内部承包合同,7,其他合同 3、公司必须组织合同评审～经过洽谈、修改、完善～努力改善合同条件。要求各部门参加、主管领导审核、法律顾问评审、公司总经理审批。 4、合同评审程序拟定合同要点并交底—>公司,分公司,公司,分公司,各部门评审,—>分公司将合同及评审意见报公司—>公司各部门评审,—>主管副经理评审—>公司法律顾问评审—>公司整理评审意见—>评审意见反馈—>公司,分公司,修改合同—>合同洽谈—>洽谈情况及时反馈公司—>最终合同报公司签署意见—>主管副总经理审核/总经理审批。 5、禁止未经公司进行合同要点审查、交底自行与业主洽谈合同形成正式合同文件后报公司评审的行为,禁止未按公司要求评审合同擅自签订合同的行为～否则由当事人承担习惯经济、法律责任。 6、以公司名义对外发出的经济类函件需经公司审核批准后～方可对外发出。 7、合同评审的基础资料

根据项目的具体情况提供以下基础资料:发包人基本情况、项目基本情况说明,分包或供方签订合同的主体资格证明资料,招投标文件及询标、评标资料、往来函件等相关资料,成本及效益分析,资金计划及筹措说明,垫资及资金投入较大时需提供此说明,,中标通知书,合同,分公司或项目经理部评审意见。 8、一般情况下～合同评审时间为自收到评审文件起72小时内完成～加急合同评审时间不少于24小时,合同评审人员必须签署明确意见～不得以口头代替或只签名不表意见。合同审核表一、项目概况及合同要点,项目名称及地点、业主方情况、合作模式、掌控情况、支付条件、成本预期、项目前景等, 二、审核意见分公司评审意见公司职能部门评审意见分管领导评审意见财务总监评审意见法律顾问评审意见总经理审批

合同审核审批流程

合同审核审批流程欧阳歌谷（2021.02.01）一、总则流程目的：规范合同的签订、履行和付款法度，并最年夜限度的避免风险。适用规模：适用于公司签署的所有经济类合同的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。二、合同审批流程图合同审批共包含7个环节：缮制合同文本、审核业务风险、审核法令风险、审核财务风险、审批、签署合同和挂号存档。三、合同审核审批流程详细说明 1、缮制合同文本（F1）缮制合同文本是指根据双方协商的结果及相关资料起草合同文本的过程。只有采取非标准样本的合同需要缮制合同文本。

工作内容： ①、收集相关信息：在缮制非标准合同文本之前，公司相关人员必须收集相关信息，包含业务协商的结果、公司以前的合同样本、类似合同的标准样本等，作为起草合同文本的基础，同时将相关资料作为合同附件。 ②、制定合同框架：根据合同的价格条款、交易方法等条件，同一类型的合同也具有不合的框架体系，因此，在起草非标准合同文本之前，必须先确定合同的框架体系，根据价格条款、交易方法确定应包含的合同类型。 ③、起草合同文本：对合同框架中的非标准合同，合同文本的起草必须遵循《中华人民共和国民法通则》及《中华人民共和国合同法》等相关法令、律例的规定，包管条款的合法性、严密性和可行性。对关键条款，如数量条款、质量条款、价格条款、付款方法、付款时间、违约条款等，必须向公司的法令顾问咨询，包管用词准确，没有歧义，同时还必须对合同的盈亏状况进行预测。 ④、上报合同：在起草完合同文本之后，相关业务人员必须仔细检查合同的各项条款，包管内容完整，用词准确，没有文字毛病。并将检查过的合同文本及盈亏预测等相关附件上报上级主管。 2、审核业务风险（F2）审核业务风险主要是评价合同的业务前景、业务利润和回款风险。工作内容： ①、评价业务前景：公司的部分主管在拿到业务员缮制的合同文本后，首先需要对业务的成长前景进行评估。对有成长潜力的业务，

公司合同审批及盖章流程

公司合同审批及盖章流程一、普通业务合同审批流程： 1、公司普通业务合同，营销部门业务合同由营销业务同事对接谈判，其他部门业务合同由相关业务对接的同事负责前期谈判和确定。 2、正式合同的起草由对接的业务人员承办，合同内容须忠实体现前期谈判约定，包括业务内容、双方要求、完成时间、收、付款时间、违约责任及其他约定事项等。 3、合同草拟完成后，由承办人员填写《合同申请盖章审批邮件》，邮件内容写明申请人员、用章目的、用章类型、合作方等，并附上合同扫描件，发送至部门总监、总经办、行政总监一一审核确认，并抄送财务部。 4、部门总监对邮件中合同内容进行审核，并在邮件回复同意确认，然后总经办邮件回复审批意见，是否同意。 5、总经办回复审批并同意确认后，行政总监根据邮件回复进行加盖公章。普通业务合同审批流程图承办人员草拟合同并填写《合同申请盖章审批邮件》，并附上合同扫描件发送至部门总监、总经办、行政总监一一审核确认，并抄送财务部邮件确认不同意退回合同承办人部门总监对邮件中合同内容进行审核确认总经办再次进行审核确认行政总监根据邮件回复进行盖章确认7

二、业务框架合同程序审批流程： 1、公司业务框架合同，由公司营销部门业务同事负责前期谈判和确定。 2、正式合同的起草由对接的业务人员承办，合同内容须忠实体现前期谈判约定，包括业务内容、双方要求、完成时间、收、付款时间、违约责任及其他约定事项等。 3、合同草拟完成后、法务律师了解业务详情，审阅、修改合同； 4、合同修改后由业务部门与对方沟通，合同双方对合同内容协商一致； 5、合同内容确认后，由承办人员填写《合同申请盖章审批邮件》，邮件内容写明申请人员、用章目的、用章类型、合作方等，并附上合同扫描件，发送至部门总监、总经办、行政总监、总经理一一审核确认，并抄送法务律师和财务部。 6、律师对合同文本内容审核确认后，签字确认，部门总监在邮件审批确认，然后总经办邮件回复审批意见，是否同意。 7、总经办在回复审批同意确认后，总经理确认，行政总监根据总经理邮件回复进行加盖公章。框架业务框架合同审批流程图承办人员草拟合同与法务律师进行修改确认后，再与客户沟通，协商一致。合同内容确认后，由承办人员填写《合同申请盖章审批邮件。

合同评审管理制度

合同评审管理制度一、总则（一）目的为了加强和完善评审程序，防范合同风险，确保公司各项经营工作正常有序地进行，特制定本制度。（二）适用范围 1、一般合同由合同承办部门拟定合同草本及相关文件，再按流程送审。 2、特殊/重大合同（订立价款在五万元以上的合同，投资、股权收购、并购的合同，涉外合同，合同承办部门认为需可行性审查的其他合同）均必须提请公司合同评审小组评审。（三）职责 1、公司成立合同评审小组。合同评审小组由总经理、分管副总、总工（总监）、财务负责人、法务部负责人、采购物流负责人、品质管理部负责人、市场开发部负责人、项目工程部负责人及承办部门（当事部门）负责人组成，合同评审小组的组长为总经理。 2、合同承办部门会同有关部门拟定合同草本，提交相关资信资料，并对合同执行情况进行全程督办。 3、品质管理部负责对产品质量要求和单元产品的生产

能力、交货周期以及技术协议的可行性的审查，并参与单元产品成本的测算。 4、市场开发部负责评审新产品/项目的开发能力及市场前景的评估。 5、工程部负责评审工程项目的生产能力、安装进度以及技术协议的可行性，并参与工程项目成本的测算。 6、物流采购部负责审核采购能力和采购周期，并参与材料成本的测算。 7、财务部负责评审付款与结算方式的合理性和可行性，以及确认成本及利润指标等。 8、法务部负责合同签订及履行过程中所签订的一切书面文件的合法合规性审查，并对可能产生的法律风险提出防范意见。 9、投融资部负责评审与投融资业务有关项目的可行性、技术协议、操作流程等事项。 10、集团公司分管领导、总经理和董事长负责公司所有合同的审批。二、评审原则（一）承办部门应对合同另一方当事人的主体资格和资信进行了解和审查；其他相关业务部门对合同进行专业性审查。（二）法务部对所有合同的立项、签订、履行、审核进行全程参与。（三）紧急采购、特殊原因的物资采购，或其他原因特

合同评审流程细则

合同评审规范一、目的：规范合同评审的规程，降低合同风险，确保合同合法合理顺利执行。二、适用范围：本细则适用于以公司为主体签订的所有合同、协议，包括对外的各类经营合同、建设工程承包合同、合作协议等在内的所有合同、协议。三、合同评审控制流程图：

四、关键控制点： 1、合同签订前，由合同业务经办人先对合同要件进行审核； 2、经其所在部门领导同意对外签订； 3、法务、财务等有关部门评审； 4、总经理或授权领导签署最后审核意见。五、职责权限： 1、合同经办人所在部门：合同经办人自查自纠、所在部门领导审批意见； 2、财务部：财务风险审查； 3、法务部：合规性审查； 4、总经理：审核合同签订程序，签署最后审核意见。六、规范和要求： 1、合同评审程序：（1）合同业务经办人或者主管人员是合同的第一责任人，在送交业务部门审核之前，须对合同文本所涉及到的签约主体、主要责任、义务、履约能力、违约条款等合同要件内容作自查并提出修改意见；（2）由合同业务经办人将合同文本及合同评审表提交其所属部门或者合同涉及其他相关部门领导签署审批意见；（3）由合同业务经办人将合同文本及合同评审表提交财务部评审；（4）由合同业务经办人将合同文本及合同评审表提交法务部评审，有关评审意见由评审人员在合同评审件或者批件上予以确认；（5）最后由总经办审核合同签订程序是否合规，总经理或授权领导

在合同评审表上签署审核意见，包括同意或者不同意等意见。若在没有注明具体意见，仅有总经理签字的，视同对之前各评审意见的“同意”。（6）发生业务部门与评审部门意见不能统一的，由业务部门将各方意见提交总经办，总经办召集相关人员共同商议确定。 2、合同签订条件：（1）由合同业务经办人向印章主管人员出示最后由总经理或授权领导审核同意的《合同评审表》；（2）提交合同经办人所在部门领导签字同意用印的申请单。注意事项：具备上述二个条件时，才可在合同文本上加盖公司行政公章或者合同专用章（特指对外的经营合同），若合同文本为多页的，需加盖骑缝章。 3、合同档案管理：合同业务经办人将合同评审表连同合同文本，以及合同在执行中签订的补充协议、补充规定、补充条款等相关材料也应一并归入该合同档案，至迟在合同执行完毕后由其所在部门统一移交至财务部档案室归口管理。 4、评审内容：（1）签订合同前应当严格审查对方当事人的主体资格。①对法人经济组织，属首次与公司签订合同的，应提交盖有该公司公章的营业执照、组织机构代码证、税务登记证；必要情况下，需审查原件或者盖有工商行政管理局查询专用章的公司法人营业执照或营业执照的副本复印件。②对非法人经济组织，应当审查其是否按法律规定登记并