关于加强公司治理专项活动整改情况的说明
有关加强上市公司治理专项活动的整改报告
股票代码：000936 股票简称：华西村公告编号：2007-029江苏华西村股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为切实贯彻落实中国证监会和江苏证监局下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28号）、《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》（苏证监公司字[2007]104 号）等文件精神，公司董事会高度重视本次加强公司治理专项活动，组织公司董事、监事、高管等相关人员认真学习了公司治理有关文件精神及内容，明确了本次专项活动的具体目标、基本原则、总体安排和监管措施，成立了以董事长为组长，公司董事、监事和高管人员为成员的公司治理专项活动领导小组，于2007年4月至9月认真开展了公司治理专项活动。
一、公司治理专项活动期间完成的主要工作2007年4月26日至30日，公司组建治理专项活动领导班子，制订公司治理专项活动工作计划；2007年5月1日至7日，组织公司董事、监事、高管学习了证监会关于开展上市公司治理专项治理的有关文件；2007年5月至7月初，公司对照证监会的具体要求和自查事项，逐条进行了自查，并形成书面报告；2007年7月9日，公司向江苏证监局上报了《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》的报告；2007年7月19日，公司第三届第十八次临时董事会审议通过了《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并在《证券时报》和深圳证券交易所网站公告，接受投资者和社会公众对公司治理的评议。
2007年7月25日至7月27日，江苏证监局对我公司进行了公司治理专项活动的现场检查。
2007年8月至10月，根据公司整改计划和江苏证监局《关于对江苏华西村股份有限公司治理状况综合评价和整改建议的函》提出的整改建议，公司进行了有针对性的整改，确保公司治理活动取得实效。
关于公司治理整改情况的说明
深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司关于公司治理整改情况的说明根据中国证监会【2008】27号《中国证券监督管理委员会公告》及深圳证监局深证局公司字【2008】62号《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》精神，我司对自去年以来至2008年6月30日公司开展的治理专项活动情况进行了自查，并按照证监会和深圳证监局文件精神对公司治理规范工作进行了全面梳理，现对相关情况进行说明：一、深入推进治理专项活动自查情况1、治理专项活动开展情况2007年4月26日，我司制定了《深房集团开展治理专项活动工作方案》，专门成立了以公司董事长为组长的治理专项活动领导小组，并逐项开展了深入的自查工作。
之后公司由董事长亲自主持先后两次召开治理专项活动部署协调会，组织相关部门具体落实治理活动的各个环节。
经过认真、细致、客观、真实的自查，结合公司规范治理的现状，在监管部门的指导下，公司完成了自查报告和整改计划并建立了自查活动工作底稿。
2007年6月8日，自查报告和整改计划由董事会审议通过，监事会和独立董事也出具了相关的审核意见。
2007年6月9日，公司发布治理专项活动联系方式的公告，积极主动与广大投资者沟通联系。
2007年7月13日，《深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司治理专项活动自查报告和整改计划》在指定的报纸和网站上进行了披露，对自查中发现的问题专门制定了整改措施、确定了整改时间、落实了整改责任人（详见2007年7月13日中国证券报、大公报和巨潮网站）。
按照规范治理的要求，我司非常重视与社会公众和广大投资者的沟通和互动，让社会公众和广大投资者通过各种方式参与到公司治理活动评议中来。
2007年9月26日，公司发布治理专项活动公众评议方式的公告，公布评议电话、传真、电子邮箱和网络平台，开始接受广大投资者的评议。
截至2007年10月10日，电话咨询交流48个，公司网络平台信函4件，电子邮箱来函4件，深交所平台评议打分18个。
万润科技：关于加强上市公司治理专项活动的整改报告
深圳万润科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监字【2007】28号）、《中国证监会公告【2008】27号》、中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证局公司字【2007】14号）、深圳证监局《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》（深证局公司字【2008】62号）、深圳证监局《关于做好2009年上市公司治理相关工作的通知》（深证局公司字【2009】65号）等文件的要求，深圳万润科技股份有限公司（以下简称“公司”）对公司的治理情况进行了自查，形成《深圳万润科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查报告》（以下简称“《自查报告》”）及《深圳万润科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划》（以下简称“《整改计划》”）。
2012年8月22日，深圳证监局对公司的治理情况及治理专项活动的开展情况进行了检查验收，重点关注公司“三会”规范运作情况，信息披露管理制度、内幕信息及知情人管理制度、会计师事务所选聘制度和年报信息披露重大差错责任追究制度的制定和落实情况，募集资金的管理和使用情况，落实加强上市公司现金分红工作有关要求情况，内部控制的建设及执行情况等问题。
2012 年9月12日，深圳证监局下发了《关于深圳万润科技股份有限公司治理情况的监管意见》（深证局公司字【2012】67号）（以下简称“《监管意见》”）。
根据公司的《自查报告》及《整改计划》，结合深圳证监局《监管意见》，公司进行了认真、深入和全面的整改。
现将整改情况报告如下：一、公司治理专项活动期间完成的主要工作（一）成立公司治理专项工作小组，明确公司治理责任部门公司成立了由董事长任组长，副总裁、董事会秘书为副组长，总裁、部分独立董事、财务总监、监事会主席、保荐代表人为主要领导成员的公司治理专项活动工作小组，负责部署公司治理专项活动；董事会办公室、总裁办公室、财务部、审计法务部、人力资源部、研发中心、物料部、LAMP事业部、SMD事业部、照明事业部等部门为责任部门。
有关公司治理整改报告中所列事项整改情况说明
有关公司治理整改报告中所列事项整改情况说明雅砻藏药股份有限公司关于公司治理整改报告中所列事项的整改情况说明中国证监会监管局:根据中国证监会公告[2021]27号《关于公司治理专项活动公告的通知》和贵局《关于召开辖区各公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监工作会议的通知》(藏证监发【2021】30号)的要求，现将截至6月30日公司治理整改报告中所列事项的整改情况说明如下：一、关于进一步健全和完善公司内部管理制度体系问题整改情况说明：为进一步完善公司治理结构、规范公司行为，根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》及本公司章程等有关规定，20__7 年6月27日，公司召开第四届董事会第十二次(临时)会议，审议通过了新修订的《公司信息披露事务管理制度》。
20__7年9月24日至26日，贵局上市公司监管处对我公司治理情况进行了现场检查，并就检查发现的有关问题向我公司下达了《监管关注函》(藏证监上市函[20__7]11号)，我公司高度重视该函，并针对该函列示的内部制度管理方面的有关问题及时进行了整改：根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》（证监公司字[20__7]25号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[20__5]120号)的有关要求，20__7年10月25日，公司召开第四届董事会第十四次(临时)会议，审议通过了新修订的《公司募集资金管理办法》、《公司财务管理制度》。
2021年4月24日，根据中国证监会《关于做好上市公司20__7年年度报告及相关工作的通知》的有关要求，公司召开第四届董事会第十九次(临时)会议，审议通过了《雅砻藏药股份有限公司独立董事年报工作制度》、《雅砻藏药股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》。
二、关于进一步强化公司治理机制问题整改情况说明：公司及时组织了公司董、监事和高管等人员认真学习监管部门颁布的《上市公司信息披露管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等规定以及《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、《关于做好辖区上市公司治理专项活动的紧急通知》、实务知识《大股东、管理层如何防范违规买卖股票的风险》、领导警示《上市公司绝不能触犯三禁区－中国证监会副主席范福春在首届上市公司高峰论坛闭幕式上的讲话》等，强化了公司董、监事和高管等人员规范运作的意识，为逐步建立健全适合公司特点的治理机制体系奠定了基础。
整改情况说明范文
整改情况说明范文
《整改情况说明》
尊敬的领导：
我们在接到贵公司关于整改要求的通知后，立即展开了全面的整改工作。
现将整改情况进行说明如下：
一、原因分析
经过对整改要求进行仔细分析，我们发现整改的原因主要是由于公司内部制度管理存在缺陷，导致了一些工作上的失误和问题的出现。
因此，我们对公司的管理制度进行了全面的审视和调整，以便更好地适应市场需求和公司发展的需要。
二、整改措施
在整改过程中，我们采取了一系列有力措施，包括重新制定工作流程和规范操作程序、加强对员工的培训和督促、加强内部沟通与协调等。
通过这些措施的实施，我们相信可以有效地解决公司存在的问题。
三、整改进展
截至目前，我们已经完成了整改工作的一大部分，包括制定了新的工作流程和规范操作程序、对员工进行了专业培训和督促，并进行了全面的巡视和监督。
整改进展良好，公司内部秩序也得到了明显的改善。
四、未来计划
我们将继续加大对整改工作的力度，确保整改工作圆满完成。
同时，我们还将进一步加强公司内部的管理制度，对各项工作进行全面的规范和改善，以提高公司的整体素质和竞争力。
最后，我们再次感谢贵公司对我们的支持和监督，并承诺将会继续努力，确保整改工作的圆满完成。
此致
敬礼。
关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划
证券代码：000501 证券简称：鄂武商A 公告编号：2007-024武汉武商集团股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1．在重大事项披露时还存在不够及时的情况，应进一步加强信息披露的规范性和严谨性。
2．因董事人事变动，董事会各专业委员会人员有待调整，职能有待于进一步发挥。
3．根据监管部门新近出台的规章制度，进一步修订和完善公司现有规章制度。
4．投资者关系管理工作还需加强，特别是在形式上还有待丰富。
5．加强公司董事、监事及高管人员的勤勉意识和责任意识。
6．进一步加强与控股股东和实际控制人的沟通，建立畅通的信息沟通渠道，督促其履行信息揭露义务。
7．完善企业内控制度，建立内部问责机制。
二、公司治理概况公司自1992年上市以来，严格按照证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司运作的透明度，全面提升公司治理水平。
(一)法人治理结构公司一直将完善法人治理结构作为提高公司质量的重要工作，不断完善股东大会、董事会、监事会的各项制度和运行机制。
目前公司已初步建立了产权清晰、权责分明、科学决策、协调运作的法人治理结构。
1．股东与股东大会。
公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定召集、召开股东大会；股东大会行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，科学民主决策，维护公司和股东的合法权益；平等对待所有股东，保障中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
2．董事与董事会。
公司严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定选举董事、召开董事会；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；董事勤勉尽责，按时出席董事会，认真审议董事会议案，独立董事对公司的重大事项发表独立意见；公司董事会下设了经营投资委员会、财务监督委员会、人力资源委员会。
关于公司治理专项活动整改情况的说明
通化东宝药业股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的说明根据中国证监会(证监公司字[2007]28号)《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和吉林监管局有关文件精神，公司对治理情况进行了严格的自查自纠，并制定了整改计划，同时结合吉林监管局现场检查后下发的《关于通化东宝药业股份有限公司整改意见的通知》，对存在的问题进行了及时的整改，于2007年10月29日在《上海证券报》和上海证券交易所网站（）上公告了《通化东宝药业股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告》。
根据中国证监会《关于2008年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（上市部函[2008]116号）要求以及吉林省监管局《关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（吉证监发[2008]119号）的文件精神，公司董事会及专项治理领导小组会同相关责任部门对整改的落实情况及整改效果重新进行了审查，并针对尚存在的问题和需持续性改进的问题制定详细的改进计划，现将有关整改情况报告如下：一、公司实施整改的具体措施及效果（一）公司自查发现问题的整改情况问题一、公司内部管理体系需要进一步完善整改情况：公司已经建立了较为完善的内部管理制度，但随着国家经济体制改革的不断深化，公司的内部管理体系需要进一步加强和完善，以适应现代企业发展的需求。
问题二、公司需进一步发挥董事会下设各专业委员会的作用整改情况：公司三名独立董事均具有很强的专业水平，公司在发展过程中遇到的一些问题独立董事能以其专业知识和管理水平为企业提供有建设性的意见。
公司董事会下设的四个专业委员会均以独立董事为主，根据专项工作的要求和目标，公司积极组织各专门委员会进行学习，根据相关规定开展工作。
公司为董事会专门委员会切实履行职责创造条件，进一步明确了决策流程，使各专门委员会对重大事项能够做到事前分析，有效的进行事中监控和事后评价，为董事会决策提供重要支持。
建立了《审计委员会工作规程》及《独立董事年报工作制度》，为年度报告及时准确编制发挥了积极作用，董事会薪酬委员参与并审核了公司高级管理人员的薪酬政策、考核标准，并发表审核意见。
方大集团股份有限公司关于加强公司治理专项活动的自查报告及整改计划
策的情况。公司没有为控股股东及其控股子公司、附属企业提供担保或提供资金。 控股股东及其他关联企业也没有挤占、挪用本公司资金。
在内部控制制度方面，公司按新法规规定修订了《公司章程》、《股东大会议 事规则》、《董事会工作条例》、《监事会议事规则》，制定了《独立董事工作制度》、 《总裁工作细则》、《会计制度》及有关内控制度等规章制度，建立了战略、审计 等董事会专门委员会。目前公司以上各项规章制度大多都能得到落实执行，少数 未能得到有效实施的规章制度需要整改。
在往来业务凭据不够规范，公司将进一步规范子公司之间的业务往来。 公司需要根据发展情况不断完善内控制度，同时要注重提高内控制度的执行
力度和实施效率、有效提高公司风险防范能力。由于公司下属控股子公司多且涉 及行业跨度大，管理水平参差不齐，加上公司规模不断扩大，产品领域增多等多 种因素，导致制度在实在以后的工作着重加强管理层执行力的建设，提高管理 层对内控制度的重视和实施监督，提高制度的实效。
的力度
务部门根据需要组
织召开相关经营管
理工作会议
五、有特色的公司治理做法 1、自去年下半年开始，公司包括控股子公司开始梳理规章制度，拟形成一 个全面系统的公司规章制度。 2、当证券监管的相关法规规定出台时，公司将新的规定通过电邮发送到各 位董事、监事与高管邮箱，以便及时学习掌握。董事会还组织了董事集中学习。 3、公司内部期刊《方大》月刊作为企业内外沟通的重要渠道之一，以传播 公司“科技为本，创新为源”的经营理念，推广延伸企业品牌、凝聚员工活力为 己任，将公司的最新动态呈现给广大投资者。 4、耐心细致地处理好与投资者的关系，认真听取各方面对公司治理的意见。 公司认识到完善公司治理制度有利于公司自身的健康和发展，今后我们将在 证券监管部门的指导下，不断探讨更符合公司实情的公司治理制度。 六、其他需要说明的事项
中远航运股份有限公司公司治理专项活动整改情况说明
中远航运股份有限公司公司治理专项活动整改情况说明根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号，以下简称通知），中远航运股份有限公司（以下简称中远航运、公司）从2007年4月份开始，积极开展公司治理专项活动，对公司治理情况进行自查自纠，初步形成自查报告和整改方案，于2007年9月，接受广东证监局针对公司治理情况的现场专项检查，2007年10月，公司最终完成了自查报告和整改计划，取得了公司治理专项活动阶段性成果。
2007年9月以来，公司根据广东证监局《关于通报中远航运股份有限公司加强公司治理专项活动检查情况的函》，以及在自查过程中发现需继续改进的问题，有针对性地进行持续整改和落实，进一步提高公司治理水平，现根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》（中国证监会公告[2008]27号）要求，特将本次专项治理活动持续推进情况说明如下：一、建立了对大股东所持股份“占用即冻结”的机制持续整改情况说明：针对公司原章程未按照中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字〔2006〕92号）要求制订制止股东或实际控制人侵占上市公司资产的具体措施及对相关责任人的追究制度，未建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制等问题，公司分别于2007年10月召开第三届董事会第十七次会议和2008年4月24日召开2007年年度股东大会，审议通过了对大股东所持股份“占用即冻结”的机制的相关条款，以制度形式防止股东或实际控制人侵占上市公司资产，建立了对相关责任人的追究制度，做到防患于未然。
公司自2002年4月上市以来，从未发生控股股东或实际控制人非法占用公司资产问题，公司在与控股股东或实际控制人进行必要的日常关联交易时，相关往来资金均能及时、高效结算；在进行船舶资产等其他交易时，能做到资产交割及时、产权明晰。
二、规范关联交易程序，有效维护关联交易“三公”等原则，加强关联交易合同管理持续整改情况说明：由于公司所处行业和业务特殊性，公司与控股股东及实际控制人的关联交易较多。
公司治理专项活动发现问题整改说明
公司治理专项活动发现问题整改说明2007年，公司根据相关通知要求，及时开展了上市公司治理专项活动，对发现的问题进行了整改，现已基本整改完毕，现将整改情况说明如下：一、公司自查发现问题的整改情况公司通过自查，主要发现了8个方面的问题：1、董事会还未设置下属委员会；2、需加强对分公司的控制；3、公司募集资金项目尚未达到预期收益；4、一定程度上，公司业务对主要交易对象有依赖性；5、公司存在未及时履行决策程序的重大交易事项；6、公司上市初存在重大交易事项未及时披露的情况；7、公司内部制度需加强执行力度；8、公司需加强相关人员的学习培训，增强规范运作意识。
公司自查发现的问题及整改落实情况如下：1、董事会下属委员会的设置情况2007年9月7日召开五届十二次董事会，审议通过《关于设立董事会专门委员会的议案》及《科达集团股份有限公司董事会专门委员会工作制度》，2007年9月26日召开公司第一次临时股东大会，审议通过《关于设立董事会专门委员会的议案》，公司董事会专门委员会成立，其中包括：战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。
2、对分公司加强控制的情况深入推行“项目经理负责制”，明确权责利，加强考核审计力度。
2007年8月16日，整改负责人向领导小组提交《科达集团股份有限公司关于加强分公司的控制措施》，主要包括以下措施：加速项目经理负责制的推行、制定雇佣民工的相关规定、加强分公司与公司总部的联络、加强高素质管理人员的培养、加大考核审计力度。
经过上述措施的实施，特别是考核审计力度的加大，公司对分公司的控制已经得到切实增强，现各分公司及各施工项目均在公司的可控范围内。
3、加强募集资金管理使用的情况2007年8月16日，整改负责人向领导小组提交《科达集团股份有限公司关于提高募集资金项目收益的措施》，主要包括以下措施：加大大桥土地范围内的商业开发、加强管理加大拦查超载逃费车辆。
根据募集资金的使用情况及公司实际工作需要，公司拟将剩余募集资金变更为补充公司流动资金，这有利于改善公司的财务结构，节约财务费用。
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联美控股股份有限公司
关于加强公司治理专项活动整改情况的说明
公司于2007年11月30日在《上海证券报》公告了《关于加强
公司治理专项活动的整改报告》，报告逐项列示了在公司治理专项活
动中公司自查及辽宁证监局现场检查提出的问题，并制定了整改措
施。
根据中国证监会近日发布的《关于公司治理专项活动公告的通
知》（[2008]27号文件）要求，现将截至6月30日公司治理整改报
告中所列事项的整改情况说明如下：
一、关于公司规章制度的修订情况
公司已于2008年6月30日召开的股东大会上，对《公司章程》、
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》进行了修订，符合公司
目前状况以及相关法律法规的要求。
二、关于公司各项制度的执行情况
公司在2008年第二次临时股东大会上，对董事会、监事会进行
了换届改选，目前公司董事、监事人数完全与《公司章程》及相关规
定要求一致；公司第四届董事会第一次会议聘任了公司高级管理人
员，严格履行了高级管理人员的聘用程序；公司在三届董事会第十七
次会议审议《重大资产置换、向特定对象非公开发行股票购买资产暨
关联交易预案》时，关联董事回避了表决，公司将严格执行关联董事、
关联股东的回避表决制度；公司一直在加强内部审计，日常财务方面
审计由财务人员交叉负责内审，工程项目审计工作由公司预算部的专
职人员负责。
三、关于公司规范运作情况：
1、公司与控股子公司沈阳华新联美资产管理公司于2007年5月
11日签订《借款协议书》，未约定还款期限及利率，因沈阳华新联美
资产管理公司为公司控股子公司，公司持有其99%股份，因此未对还
款期限及利率进行约定。
2、在资金使用审批方面，严格执行审批程序，不断加强流程控
制及票据管理。
3、公司控股子公司沈阳浑南热力有限责任公司目前所有房屋及
建筑物的产权证明已经办理完毕。
4、公司目前尚未设立董事会专门委员会，公司将根据情况在合
适的时间设立董事会下属专门委员会。
5、通过加强对董事、监事、高级管理人员相关法规的培训，杜
绝了董事、监事、高级管理人员违规买卖公司股票的行为。
6、目前公司董事会按经营效益考核经营层，今后将不断探索并
建立更加完善的长效激励制度。
公司将严格执行《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上
市规则》等法律法规，不断完善公司治理、规范公司运作。促进公司
健康发展，为股东创造更好的回报。
联美控股股份有限公司董事会
200８年7月17日