内部审核培训课程
三合一体系内审员培训课件
环境管理体系
重点关注企业的环境管 理，包括环境保护、资 源利用、污染预防等方 面的管理和控制。
职业健康安全 管理体系
重点关注员工的职业健 康和安全，包括风险管 理、安全防范、健康检 查等方面的管理和控制 。
三合一体系的 特点
三个子管理体系相互关 联、相互影响，需要综 合考虑各方面的因素， 实现全面管理和控制。
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案例分析与实战演练
企业实际案例分析
选取不同行业的实际案例进行分析，例如：某制造企业、某 医疗企业、某金融企业等，展示三合一体系在不同企业中的 应用。
分析案例中企业的组织结构、业务流程、风险控制等方面， 解释三合一体系在其中的作用和价值。
内审实战模拟演练
设计不同行业的模拟企业背景资料，让学员进行实战演练 ，例如：模拟某制造企业的生产流程、模拟某金融企业的 资金流向等。
和依据，制定详细的审核计划。
编制内审检查表
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根据审核范围和要点，结合组织实际情况，编制科学合理的内
审检查表，确保审核的全面性和有效性。
实施内审
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按照内审计划和检查表，组织内审员进行现场审核，确保审核
的顺利进行。
内审中的沟通与协调
沟通技巧
在内审过程中，需要与被审核部门、相关负责人和员工进行有效的沟通，了 解实际情况，确保审核的准确性和公正性。
培训反馈与改进措施
根据参训员工的反馈和评价，对培训内容和培 训方式进行改进，提高培训质量和效果。
对于存在的问题和不足，采取相应的改进措施 ，例如增加培训内容、优化培训方式、加强师 资队伍建设等。
对于成功的培训内容和方式，总结经验并加以 推广应用，以提高培训效果和水平。
培训成果的跟踪与落实
建立培训档案，对参训员工的培训成果进行跟踪和 评估，以便了解员工在工作中是否能够将所学知识
三体系内审员培训课程
4.2.3品质记录管制
5.6.1审查输入
5.6.2审查输出
6 资源管理
6.1资源的供应 6.2人力资源
6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境
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第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
最低目标： • Q—质量—顾客—产品合格、顾客满意 • E—环境—社会—污染控制、节能降耗 • H—健康—员工—职业病防治 • S—安全—员工—伤亡事故控制 最高目标—持续改进
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第一章 管理体系基础知识
八、企业使用标准的目的
• 对内——规范管理 • 对外——提供信任
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第一章 管理体系基础知识
九、建立管理体系的正确思路
二、管理标准产生的由来
• 企业两类标准——产品标准、管理标准 • 40年代末—50年代初 • ——美国二战发现质量问题
（只有先进的产品技术标准，而没有一套先进的管理标准予以支持，同样无法保证产品先进。）
三、目前管理体系标准现状
• 质量管理体系（QMS）-----------------顾客 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000
• 在建立管理体系之前，企业业已存在自身 管理体系；
• 并不是将原有的管理手段、制度、组织机 构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的 框架模式重新构造、安排、组合和完善组 织现有的管理体系。
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第一章 管理体系基础知识
十、建立管理体系正确的运作方式
• 准确理解标准要求 • 整理公司现行有效的管理制度文件 • 编制适宜与本公司操作的体系文件、记录 • 领导作用 • 全员参与
2. ISO9000的最基本精神
培训教材内部审核制度范本
培训教材内部审核制度范本一、总则为确保培训教材的质量，提高培训效果，根据我国相关法律法规和政策规定，制定本制度。
本制度适用于公司内部培训教材的编写、审核、发布和更新等环节。
二、编写与提交1. 培训教材编写人员应具备相关领域的专业知识和丰富的实践经验，确保教材内容的科学性、实用性和针对性。
2. 编写人员应遵循培训教材编写规范，确保教材结构合理、条理清晰、语言简练、案例生动。
3. 教材编写完成后，编写人员应将教材提交给培训部门进行审核。
三、内部审核1. 培训部门收到教材后，应组织专业人员进行内部审核，确保教材内容的准确性、完整性和可行性。
2. 审核人员应从以下几个方面进行审核：（1）教材是否符合我国相关法律法规和政策规定；（2）教材内容是否符合公司业务发展和培训目标；（3）教材是否存在知识产权侵权现象；（4）教材是否能满足学员的学习需求；（5）教材的编写质量是否达到规定标准。
3. 审核人员应在规定时间内完成审核，并向编写人员提出审核意见。
编写人员根据审核意见进行修改，并将修改后的教材再次提交给培训部门。
四、发布与更新1. 培训教材经过内部审核无误后，由培训部门负责发布。
发布时，应明确教材的适用范围、使用期限等相关信息。
2. 培训教材发布后，培训部门应定期对教材进行评估，根据学员反馈和业务发展需要，适时对教材进行更新。
3. 教材更新时，应遵循原审核流程，确保更新后的教材质量。
五、违规处理1. 编写人员提交的教材存在严重质量问题或违反法律法规、公司政策的，一经发现，将按照公司相关规定进行处理。
2. 审核人员未按照规定程序进行审核，导致不合格教材发布的，一经发现，将按照公司相关规定进行处理。
六、附则1. 本制度自发布之日起实施，如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充。
2. 本制度的解释权归公司培训部门所有。
通过以上培训教材内部审核制度范本，公司可以确保培训教材的质量，提高培训效果，从而提升员工的专业素养和业务能力，为公司的发展奠定坚实基础。
质量管理体系内部审核员培课程
随后，加拿大制订了一套四个水平的质量保 证标准CSAZ299.1-299.4
此后，法国、挪威、荷兰、瑞士和澳大利亚 等国家也先后制订了质量保证标准
1979年，英国标准协会, BS5750：Part1、 Part2、Part3
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ISO9000概述
87版（6个）
● ISO8402《质量管理和质量保证 术语》，1986年 ● ISO9000《质量管理和质量保证 选择和使用指南》
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ISO9000概述
● 什么是ISO？
● International Organization for Standards 国际标准 化组织
● 1906年成立了——国际电工委员会(IEC)。 ● 1926年，成立了国际联盟(International Federation of the
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ISO9000概述
94版（12个—27个）
● ISO8402《质量管理和质量保证 术语》
● ISO9000-1《质量管理和质量保证 第1部份： 选择和使用指南》
● ISO9000-2《质量管理和质量保证 第2部份： ISO9001、ISO9002、ISO9003实施通用指南》
● ISO9000-3《质量管理和质量保证 第3部份： 在软件开发、供应和维护中的使用指南》
● 将要求转换为产品、过程或体系的规定的特性或规范 的一组过程
● 3.6.2不合格 nonconformity
● 未满足要求
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常用术语和定义
● 3.6.3缺陷 defect
● 未满足与预期或规定用途有关的要求
内部审核与管理评审培训
内部审核与管理评审培训内部审核与管理评审是企业内部进行自我调整与改进的一种重要手段。
通过内部审核与管理评审，企业能够发现问题、推动改进，并提升企业管理水平和绩效。
为了培养和提升内部审核与管理评审的能力，企业应广泛进行培训。
一、内部审核的意义和目的内部审核是指由企业内部人员对企业的管理活动进行全面、独立、客观的审查和评价，以确定其效果、合法性和适用性的过程。
内部审核的意义和目的如下：1.发现问题：通过内部审核，可以及时发现企业管理活动中存在的问题和不足，帮助企业及时解决和改进。
2.优化流程：通过对企业流程和制度的审核，可以发现流程的不合理和制度的不完善之处，推动流程和制度的优化。
3.改进管理：通过内部审核，可以发现管理中的薄弱环节，提出改进意见，推动企业管理水平的提升。
4.确保符合要求：通过内部审核，可以确保企业的管理活动符合法规、政策和行业标准的要求，降低法律风险。
二、内部审核与管理评审的流程内部审核与管理评审的流程一般包括以下几个阶段：1.确定审核范围和目标：明确待审核的管理活动范围和审核的目标，以便有针对性的进行审核工作。
2.制定审核计划：制定详细的内部审核与管理评审计划，包括审核的时间安排、审核的内容和要求等。
3.收集信息：通过收集资料、访谈、观察等方式，收集与审核目标相关的信息和数据。
4.分析和评价：对收集的信息和数据进行分析和评价，找出问题和不足之处。
5.制定改进方案：根据分析和评价的结果，制定相应的改进方案和行动计划。
6.执行改进：按照制定的改进方案和行动计划，推动改进工作的执行和落实。
7.监控和检查：对改进工作的执行效果进行监控和检查，确保改进工作的持续有效。
8.总结和总结：总结整个内部审核与管理评审的经验和教训，形成实践指导和规范。
三、内部审核与管理评审的培训内容和方法内部审核与管理评审的培训内容应根据企业的具体需求和目标进行设计和定制，一般包括以下几个方面：1.审核基础知识：包括内部审核的定义、作用和目标，审核流程和方法，审核标准和规范等。
QES管理体系内部审核员培训
。
培训结束后，审核员需要通过 考试，取得QES管理体系内部 审核员证书，方可从事QES管 理体系内部审核工作。
审核员需定期参加复训，以保 持和提高自己的审核技能和知 识水平。
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QES管理体系内部审核 员培训效果评估和改进
原则
QES管理体系的原则包括遵守法律法规、持续改进、全员参与、预防为主等。这些原则要求企业在日常管理中， 要严格遵守相关法律法规，通过持续改进提升管理体系的有效性，鼓励全体员工参与管理，并注重预防措施，减 少事故发生的风险。
QES管理体系的应用范围和优势
应用范围
QES管理体系适用于各种类型的企业和组织，包括制造业、服务业、医疗机构、学校等。这些组织通 过建立和实施QES管理体系，可以有效地整合资源，提高管理效率，满足内外部利益相关方的要求。
培训效果评估的方法和工具
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问卷调查
通过问卷调查了解受训者对培 训内容和方式的满意度，以及 对培训的收获和改进建议。
考试和考核
通过考试和考核评估受训者对 培训内容的掌握程度和应用能
力。
跟踪调查
对受训者在工作中应用所学知 识和技能的情况进行跟踪收集到的评估数据进行统计 分析，了解培训的整体效果和
优势
建立QES管理体系可以帮助企业实现可持续发展，提升市场竞争力。通过QES管理体系的认证，企业 可以展示自身的社会责任感，赢得客户和消费者的信任。同时，QES管理体系还有助于企业提高管理 水平和降低风险，提升员工的环保意识和安全意识，促进企业的长期发展。
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内部审核员的角色和职 责
内部审核员的定义和角色
质量体系内部审核员培训
质量体系内部审核员培训课程内容第一章审核总论第二章审核策划和准备第三章审核实施第四章审核报告第五章纠正措施第六章跟踪和验证第七章审核员的素质和工作方法第一章审核总论❑审核的定义❑审核类型❑审核目的❑审核特点审核定义（ISO/DIS 9000 2.9.1）为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
审核类型内部审核甲方审核-—第一方审核外部审核乙方审核——第二方审核丙方审核——第三方审核内部质量审核的目的标准本身的要求验证组织自身的质量体系是否持续满足规定要求作为一种重要的管理手段和自我改进机制问题调查在第二、三方审核前纠正不足审核的正规性❑审核依据正式特定的要求进行❑审核只能由资格的人员进行❑审核必须按正式程序进行❑审核必须依据客观证据作出判断❑审核结果必须有正式报告和记录第二章审核策划和准备❑审核方案❑审核准备审核实施计划检查表审核前沟通审核的时机❑常规审核每年至少一次，覆盖所有要素和区域往往开始于质量体系建立并试运行一段时间之后❑特殊情况下的追加审核发生了严重的质量问题或客户有重大投诉组织的领导层、隶属关系、内部组织、产品、质量方针和目标等有效大改变第二、第三方审核之前集中式审核安排❑集中某一段时间完成对所有相关部门的审核❑在程序文件中明确大致时间❑具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门❑可不必编制年度内部质量审核进度计划分散式审核的进度安排❑分部门在不同时间进行审核❑编制年度内部审核进度计划受审核部门预计的审核月份❑对计划进行滚动修改审核方案审核准备❑确定审核组❑编制审核实施计划❑制订检查表❑审核前沟通审核实施计划的内容❑审核的目的和范围❑审核准则和引用文件❑审核组成员❑审核详细的日程安排➢首次会议/末次会议时间➢审核组人员的分配➢受审核部门及具体时间➢主要的审核要点❑拟制/批准人的签字❑通知（发放）的相关部门审核的目的和范围❑审核目的—- 确定是否申请第三方认证—- 调查重大不合格的原因-- 为外部检查作准备——定期的审核❑审核范围-—全公司范围-—某一个或几个部门/区域-—标准的全部或部分要素要求—- 全部或部分产品范围审核的方法❑按部门➢考虑涉及的主要活动及涉及的相关要素❑按要素➢考虑涉及的部门审核路线运作体系审核的路线订单采购制造检验入库交付服务审核人员及日程安排❑审核详细的人员和日程安排-- 首次会议/末次会议时间及参加人员-—审核组人员的分配—- 受审核部门及具体时间-- 主要的审核要点审核时间分配❑部门规模❑部门活动,及对产品质量的重要性核心业务流程辅助业务流程❑部门技术复杂程度❑上次审核中的表现检查表的作用❑指导审核整个过程的路线图❑明确审核要点和方法❑确保审核的覆盖面❑减少组员之间不必要的重复❑保持审核的方向和节奏❑体现审核的正规化和专业性❑作为审核的记录档案编制准备❑了解审核的范围❑确定审核的重点❑确定审核的策略❑文件收集和审查审核路线（1）某一部门审核路线前台预订接待服务入住服务退房审核路线（2）某一活动的审核路线接收预订信息评审记录抽查更改审核路线（3）某个活动的审核路线供应商分级按级评审供应商批准供应商清单供应商监控定期评估沟通、纠正供应商取消清单更新检查表的基本内容❑依据的标准及要素❑依据的质量体系文件❑审核区域/部门❑检查要点❑验证方法❑抽样数❑审核时间❑验证结果（记录)检查表案例❑看什么(LOOK AT) -—要点合格分供方清单❑找什么(LOOK FOR) —- 验证内容是否存在,是否经过批准，是否包括所有外购/外协分供方❑看什么（LOOK AT）-—要点合格分供方挡案❑找什么（LOOK FOR）-- 验证内容是否包括规定的记录(分供方评定记录，进货检验记录,质量部门监控记录）审核前沟通❑提前通知受审核部门❑审核组内部会议（必要时）审核准备情况讨论疑难问题提出注意事项第三章审核的实施❑首次会议❑现场审核❑不合格报告❑审核组会议❑末次会议首次会议审核签到介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序确认审核组所需要的资源和设施已齐备问题澄清确认中间会议和末次会议时间审核全过程的控制审核组长的责任和权力控制审核计划控制审核进度协调气氛保持客观审定结果审核路线的展开记录实施记录相关程序实施记录相关活动相关程序实施记录部门职责相关活动相关程序实施记录相关活动相关程序实施记录相关程序实施记录实施记录记录检查表的使用依据检查表并考虑灵活性技术与诀窍❑询问❑抽样❑验证审核的面谈❑选择合适的面谈对象➢被审核区域/部门的负责人➢直接责任人/操作者❑提问策略➢提出恰当的问题➢正确的提问方式面谈中应注意的问题❑在提问时，要清楚你提问的目的——--寻求什么信息❑事先准备一个问话题纲,以正确方式提问,避免非结构式提问❑要采用对方能够理解的方式和语言来提问，避免语义不清和理解困难❑仔细倾听回答,所这些回答自然地转向下一个问题的提问正确的提问方式❑开放式提问❑封闭式提问❑连续式提问应避免的提问方式❑引导式提问❑引诱式提问❑混合式提问审核的抽样❑随机抽样❑适当数量（检查表)❑审核员亲自抽样❑征得被审核人员同意❑应相信样本审核的验证❑依据客观证据❑面谈所得到的信息应再验证❑责任人的谈话可作客观证据❑非责任人的信息只作线索客观证据❑实际（客观）存在的❑不受情绪或偏见左右的❑可以阐述的❑可以形成文件（书面表达)的❑可以是定量的❑可以是定性的❑与质量有关的❑可验证的审核笔记❑便于下一部门调查❑同事之间参阅❑需要时查阅（如编制不合格报告和审核报告时）不合格的确定什么是不合格？没有满足某个要求。
质量管理体系内部审核员培训教程
质量管理体系内部审核员培训教程GB/Ｔ1９001-200８第1章ＩＳO 9000族标准概论第1节 IＳO 9000族标准的产生与发展●国际标准化组织(ISO)于1987年３月颁布IＳO900０系列标准●1994年国际标准化组织对标准进行了第一次修订，颁布ISO 9000族标准的19９４版。
●2０0０年１２月15日国际标准化组织对标准进行了第二次修订,颁布ＩＳＯ9０0０族标准的2000 版。
●200８年1１月15日国际标准化组织对标准进行了第三次修订,颁布ISＯ900０族标准的２０0８版。
●ＩSO 9000族由ISO/TC176制定的所有国际标准。
●ISO ９00０族（20０0版)核心标准包括ISO90０0 质量管理体系基础和术语ISO 9001 质量管理体系要求ISＯ9004 质量管理体系业绩改进指南ＩＳＯ1９011 质量和(或）环境管理体系审核指南●2０08版ＩSO 900０族标准修改的的目的和范围●2008版ＩＳＯ9０0０族标准的相容性●２0０8版ＩSO 90０1标准与ISＯ9004的协调一致●实施ISＯ９００0族标准的意义●IＳO９００0标准在中国第2节IＳO ９０0０族标准的构成一、质量管理体系标准的现状●Ａ类管理体系要求标准●Ｂ类管理体系指导标准●C类管理体系相关标准二、ISO ９000族标准介绍●ISO 900０:２005质量管理体系——基础和术语内容包括:八项质量管理原则、12个方面的质量管理体系基础知识、84个相关术语及其定义。
●ISO9001：2０0８质量管理体系——要求标准主要供组织证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求产品的能力。
●GB/T １900０／ISO９００0《质量管理体系基础和术语》◆明确了质量管理的八项原则◆表达了建立和运行质量管理体系应遵循的12个方面的基础◆确定了有关质量的术语共8４个词条●GB/T19001/ ＩＳO 9001《质量管理体系要求》◆提供了质量管理体系的要求◆用于证实组织具有稳定地提供满足顾客和适用◆法律法规要求的产品能力◆增进顾客满意◆适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织◆可供组织内部使用，也可用于认证或合同目的●ＩSO 90０4：2０00质量管理体系——业绩改进指南帮助组织用有效和高效的方式识别并满足顾客和其他相关方的需求和期望，改进组织的整体业绩，获得成功。
内部审核员学习培训
由实验室本身的员工来实施； 经常安排,为一系列的阶段审核； 经扩展到整个质量体系； 有时客观地进行是困难的，特别是在小型实验室； 有时不被管理者重视。
第一方审核，也称为内部审核，由组织自己或以组织的名义进行的审 核。内部审核目的是确定质量体系与标准的符合性和实施保持的有效 性，可作为组织声明自身合格的基础，以及完善改进质量管理体系的 基础。
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（一）审核的定义
审核（Audit）(ISO 9000:2000)-为获得审核证据并对其进行客观 地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成 文件的过程。
一般用于（但不限于）对质量体系或其要素、过程或产品服务的审核；质量审核应由与 被审核领域无直接责任的人员进行；质量审核的一个目的是评价是否需要采取改进或纠 正措施。审核不能和旨在解决过程控制或产品验收的“质量监督”或“检验”相混淆。 审核可以是内部或外部的目的而进行。
（二）审核的理解
审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为实验室 管理者采取措施提供了信息，是实施质量体系自我评价与自我完善的 过程。
审核的主要目的是确定满足审核准则的程度（维持、完善和改进质量 体系），即“符合性”与“有效性”检查。如：（1）确定受审方的质量体系
对规定要求的符合性，如体系文件：质量手册、程序文件、作业指导书等是否与 ISO/IEC17025：1999相符合；（2）评价对法律法规要求的符合性；（3）确认所实施的 质量体系满足规定目标的有效性。
（3）审核组成员应遵守职业规范，如办事准则、保密 意识、其他素养；
（4）内审员应具有开展内审的能力，且与受审活动无 直接责任的人员；
（5）坚持在审核准则和审核证据的基础上，对被审核 部门进行客观评价。
HSE管理体系内部审核员培训教程
HSE管理体系内部审核员培训教程HSE（健康、安全与环境）管理体系是在企业内部建立起来的一套综合管理体系，旨在确保企业的生产过程符合相关法规，并且注重保护员工的健康和环境的可持续发展。
内部审核是HSE管理体系的重要环节，通过对企业内部的各项管理措施和操作流程进行审核，以确保其符合相关要求和企业自身的目标。
本教程将介绍内部审核员的培训内容和方法。
一、培训内容：1. HSE管理体系的基本要求：介绍HSE管理体系的背景、主要要求和目标，以及管理体系内部审核的重要性和目的。
2. 内部审核员的角色和职责：明确内部审核员的职责，包括审核计划的制定、现场调查和记录，以及审核报告的撰写和跟踪。
3. 内部审核的流程和方法：介绍内部审核的整体流程，包括计划、准备、执行和跟踪，以及内部审核的方法和技巧，如文件审核、现场观察和员工访谈等。
4. 审核指标和评价标准：介绍常用的审核指标和评价标准，如法规要求和企业内部的规章制度，并指导内部审核员如何正确评价和判断。
5. 审核记录和报告的撰写：教授内部审核员如何正确记录审核过程中的重要事项和发现，并撰写详细准确的审核报告。
6. 非合格项和纠正措施的处理：指导内部审核员如何处理审核中发现的非合格项和问题，并制定相应的纠正措施和改进计划。
二、培训方法：1. 理论教学：通过讲师授课的方式，介绍HSE管理体系的基本概念和要求，以及内部审核的流程和方法。
可以使用案例分析等方式，以加深学员对理论知识的理解和应用能力。
2. 实操演练：通过模拟审核的方式，将学员分组进行实地调查和记录，模拟真实的审核过程。
讲师可以扮演被审核单位的角色，学员根据实际情况进行观察和问询，并记录相关的问题和发现。
3. 讨论交流：设置小组讨论和群体讨论环节，学员可以分享自己的经验和问题，并与其他学员共同探讨解决方案。
同时，讲师也可以提供指导和答疑，帮助学员更好地理解和应用所学知识。
4. 实地实践：安排学员参观和实践HSE管理体系的运行情况，可以选择与所学知识相关的场所，如生产车间、工业废弃物处理设施等。