管理体系内部审核培训(内部审核)
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管理体系内审员培训方案
管理体系内审员培训方案一、引言管理体系内审员是企业管理体系建设中不可或缺的一环，他们的工作是对企业的管理体系进行内部审核，确保其符合相关标准和法规要求。
因此，内审员的培训是非常重要的，本文将介绍一种管理体系内审员培训方案。
二、培训目标1.了解管理体系标准和法规要求，掌握内审员的职责和工作流程。
2.掌握内审员的审核技巧和方法，能够有效地开展内部审核工作。
3.提高内审员的沟通能力和团队合作能力，增强内审员的综合素质。
三、培训内容1.管理体系标准和法规要求的介绍内审员需要了解相关的管理体系标准和法规要求，包括ISO9001、ISO14001、ISO45001等标准，以及相关的法律法规。
通过学习这些标准和法规，内审员可以更好地了解企业的管理体系建设和运作，为内部审核提供基础知识。
2.内审员的职责和工作流程内审员需要了解自己的职责和工作流程，包括审核计划的制定、审核准备、审核实施、审核报告和跟踪等环节。
通过学习这些内容，内审员可以更好地掌握内部审核的工作流程，提高审核效率和质量。
3.内审员的审核技巧和方法内审员需要掌握一定的审核技巧和方法，包括问询技巧、观察技巧、记录技巧等。
通过学习这些技巧和方法，内审员可以更好地开展内部审核工作，提高审核的准确性和全面性。
4.内审员的沟通能力和团队合作能力内审员需要具备良好的沟通能力和团队合作能力，能够与被审核部门进行有效的沟通和协调，同时也需要与其他内审员进行良好的团队合作。
通过培训，内审员可以提高自己的沟通能力和团队合作能力，更好地完成内部审核工作。
四、培训方式1.理论学习通过讲解、案例分析等方式，让内审员了解相关的管理体系标准和法规要求，以及内审员的职责和工作流程等内容。
2.实践操作通过模拟内部审核、实地考察等方式，让内审员掌握内审员的审核技巧和方法，提高审核的准确性和全面性。
3.团队合作通过小组讨论、团队建设等方式，提高内审员的沟通能力和团队合作能力，增强内审员的综合素质。
培训资料质量管理体系的内部审核方法
第一节 审核目的和审核原则
第一章 审核的基本概念
1．审核的定义
审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具， 审核的结果为管理者采取措施提供了信息。
2．审核的目的
审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具， 审核的结果为管理者采取措施提供了信息。审核的 主要目的是确定满足审核准则的程序，如：确定被 审核方的管理体系对规定要求的符合性；评价对法 规的符合性。确认所实施的管理体系满足规定目标 的有效性。总之，开展内部审核是为了查明质量管 理体系的实施效果是否达到了按质检机构的目标所 建立的质量管理体系的要求，及时发现存在的问题， 以便通过采取论证和预防措施，来进一步提高质量 管理体系的符合性和有效性。
的协调活动，质量管理体系是在质量方面指挥和控 制组织（机构）的管理体系。其要点是：
质量管理体系是建立质量方针和质量目标，并为实 现这些目标的一组相互关联的或相互作用的要素的 集合。
质量管理体系把影响质量的技术、管理、人员和资 源等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。
构成质量管理体系的各个过程以及每一过程都必须 开展的活动都可以看作组成质量管理体系的要素。
水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较
比较项目
第一方
质量管理体系审核 第二方
第三方
质量管理体系评审 （管理评审）
评价目的 执行者
评价依据
对象 评价方法
结论
内部改进
确定符合质量管理体系要求的程度
选择、评价、 控制供方
认证/注册
确保质量管理体系持续的 适宜性、有效性、充分性
管理者代表负责，质 检机构内部审核员或 外聘审核员
第三节 质量体系审核
第一章 审核的基本概念
2．质量体系审核特点
第一章 审核的基本概念
1．审核的定义
审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具， 审核的结果为管理者采取措施提供了信息。
2．审核的目的
审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具， 审核的结果为管理者采取措施提供了信息。审核的 主要目的是确定满足审核准则的程序，如：确定被 审核方的管理体系对规定要求的符合性；评价对法 规的符合性。确认所实施的管理体系满足规定目标 的有效性。总之，开展内部审核是为了查明质量管 理体系的实施效果是否达到了按质检机构的目标所 建立的质量管理体系的要求，及时发现存在的问题， 以便通过采取论证和预防措施，来进一步提高质量 管理体系的符合性和有效性。
的协调活动，质量管理体系是在质量方面指挥和控 制组织（机构）的管理体系。其要点是：
质量管理体系是建立质量方针和质量目标，并为实 现这些目标的一组相互关联的或相互作用的要素的 集合。
质量管理体系把影响质量的技术、管理、人员和资 源等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。
构成质量管理体系的各个过程以及每一过程都必须 开展的活动都可以看作组成质量管理体系的要素。
水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较
比较项目
第一方
质量管理体系审核 第二方
第三方
质量管理体系评审 （管理评审）
评价目的 执行者
评价依据
对象 评价方法
结论
内部改进
确定符合质量管理体系要求的程度
选择、评价、 控制供方
认证/注册
确保质量管理体系持续的 适宜性、有效性、充分性
管理者代表负责，质 检机构内部审核员或 外聘审核员
第三节 质量体系审核
第一章 审核的基本概念
2．质量体系审核特点
质量管理体系内审员培训
培养内审员的团队合作精神和沟通能力，提高其在企业内部的协作和沟通能力。
内审员的角色和重要性
内审员是企业质量管理体系的守护者和监督者，他们通过对企业质量管 理体系的审核和监督，确保企业的质量管理体系符合标准和要求，有效 运行并持续改进；
内审员是企业质量管理体系改进的重要推动力量，他们通过发现问题、 提出改进意见并跟踪落实情况，推动企业质量管理体系的不断改进和提
整理审核记录
对审核发现进行整理，形 成审核记录，为编制审核 报告提供依据。
内部审核的报告和跟踪
编制审核报告
根据审核记录和结果，编 制内部审核报告，明确质 量管理体系的符合性、有 效性和改进方向。
召开末次会议
报告审核结果，与被审核 部门确认不符合项和改进 措施。
跟踪改进措施
对不符合项进行整改跟踪 ，确保改进措施的有效实 施，促进质量管理体系的 持续改进。
内部审核流程和方
03
法
内部审核的定义和目的
定义
内部审核是对组织自身的质量管理体系进行系统性、独立性、客观性的检查和评 价活动。
目的
确保质量管理体系的有效性和符合性，促进质量管理体系的持续改进。
内部审核的计划和准备
确定审核范围和目标
明确审核涉及的业务过程、部门和时间段，设定具体的审核目标 。
制定审核计划
根据审核范围和目标，制定详细的审核计划，包括审核时间、资源 、方法等。
准备审核工具和资料
准备审核检查表、问卷、流程图等工具，收集与审核相关的文件和 资料。
内部审核的实施和记录
01
02
03
召开首次会议
明确审核目的、范围、计 划和要求，确认审核组成 员和分工。
现场审核
运用各种审核方法和工具 ，收集客观证据，记录审 核发现。
内审员的角色和重要性
内审员是企业质量管理体系的守护者和监督者，他们通过对企业质量管 理体系的审核和监督，确保企业的质量管理体系符合标准和要求，有效 运行并持续改进；
内审员是企业质量管理体系改进的重要推动力量，他们通过发现问题、 提出改进意见并跟踪落实情况，推动企业质量管理体系的不断改进和提
整理审核记录
对审核发现进行整理，形 成审核记录，为编制审核 报告提供依据。
内部审核的报告和跟踪
编制审核报告
根据审核记录和结果，编 制内部审核报告，明确质 量管理体系的符合性、有 效性和改进方向。
召开末次会议
报告审核结果，与被审核 部门确认不符合项和改进 措施。
跟踪改进措施
对不符合项进行整改跟踪 ，确保改进措施的有效实 施，促进质量管理体系的 持续改进。
内部审核流程和方
03
法
内部审核的定义和目的
定义
内部审核是对组织自身的质量管理体系进行系统性、独立性、客观性的检查和评 价活动。
目的
确保质量管理体系的有效性和符合性，促进质量管理体系的持续改进。
内部审核的计划和准备
确定审核范围和目标
明确审核涉及的业务过程、部门和时间段，设定具体的审核目标 。
制定审核计划
根据审核范围和目标，制定详细的审核计划，包括审核时间、资源 、方法等。
准备审核工具和资料
准备审核检查表、问卷、流程图等工具，收集与审核相关的文件和 资料。
内部审核的实施和记录
01
02
03
召开首次会议
明确审核目的、范围、计 划和要求，确认审核组成 员和分工。
现场审核
运用各种审核方法和工具 ，收集客观证据，记录审 核发现。
QES管理体系内部审核员培训
QHSE 管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种 特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。
应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：
a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的； b）对文件定期进行评审，必要时予以修订，并再次批准； c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d）确保在使用处可获得适用文件的有效版本； e）确保文件保持清晰、易于识别； f）确保外来文件得到识别，并控制其分发； g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废 文件时，对这些文件进行适当的标识。
的监视和测量、事故管理。）
2、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。 3、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工 作做得规范但文件写的是另一套东西。
4.2.2 管理手册 管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面 描述本体系的管理文件。主要供组织内部的中、高层管理人 员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质 量健康安全环境保证能力。
审核要点：
一般审核高层管理者提问以下问题：
1. 在我们单位为什么建立QHSE管理体系？ 2. 你是采取什么措施确保我单位体系的有效运行？
3.我们今年QHSE主要目标是什么？目前实现情况？
4. 如何开展管理评审工作？ 5. 本单位现有资源，是否可以确保体系有效运行和
持续改进？
5.2 以顾客、员工、社会为关注点
审核要点： 1、对各部门职责是否规定明确；并覆盖每个单位的所有业务，并覆 盖标准的要求。
2、职责是否横向、纵向接口协调。不存在交叉和重叠。
3、机构发生变化是否职责进行相应调整。 4、职责是否过分的集中在安全质量环保部门，未体现安全质量环保 管理体现谁主管谁负责的原则。
应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：
a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的； b）对文件定期进行评审，必要时予以修订，并再次批准； c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d）确保在使用处可获得适用文件的有效版本； e）确保文件保持清晰、易于识别； f）确保外来文件得到识别，并控制其分发； g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废 文件时，对这些文件进行适当的标识。
的监视和测量、事故管理。）
2、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。 3、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工 作做得规范但文件写的是另一套东西。
4.2.2 管理手册 管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面 描述本体系的管理文件。主要供组织内部的中、高层管理人 员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质 量健康安全环境保证能力。
审核要点：
一般审核高层管理者提问以下问题：
1. 在我们单位为什么建立QHSE管理体系？ 2. 你是采取什么措施确保我单位体系的有效运行？
3.我们今年QHSE主要目标是什么？目前实现情况？
4. 如何开展管理评审工作？ 5. 本单位现有资源，是否可以确保体系有效运行和
持续改进？
5.2 以顾客、员工、社会为关注点
审核要点： 1、对各部门职责是否规定明确；并覆盖每个单位的所有业务，并覆 盖标准的要求。
2、职责是否横向、纵向接口协调。不存在交叉和重叠。
3、机构发生变化是否职责进行相应调整。 4、职责是否过分的集中在安全质量环保部门，未体现安全质量环保 管理体现谁主管谁负责的原则。
内部审核培训培训资料
审核体系(tǐxì)
安排内审应考虑
◆规划体系(tǐxì) ◆过程
◆活动的重要性 ◆活动的状况
◆输入和输
◆先前审核的结果
出
(jiē guǒ)
◆控制
◆ 最小化干扰
◆顺序
四个阶段－◆时职间员的都分在配
◆相互作用 ◆审核准备 40%
◆准备计划
◆执行审核 ◆报告结果
40% 10%
◆跟踪审核
10%
第二十一页，共54页。
◆审核提的供范改围：进指(“gǎ某ij一ìn给)机定审核的深量度和广度”，是通过诸 如场会所活动和过程等因素有关的用◆语出对现审核质的量深问度和题界限加 ◆ 以表符述的合。法审核规范要围求需考虑的因素:删减的合理性，涉及产品、
◆为了认证 过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律规。 第十四页，共54页。
审核的人员。内审员的基本要求
◆从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ◆具有一定的组织管理和综合评价能力。 ◆需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员 的培训。 ◆遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。
第四页，共54页。
第2章:审核员--内审员在组织(zǔzhī) 内的作用
●对管理体系的运行起监督作用﹔
◆组长主持会议
第二十二页，共54页。
第4章：内部审核(shěnhé) -初始会议议程
◆签到 ◆介绍小组成员 ◆介绍审核目的/范围/
准则 ◆介绍审核方法 ◆解释抽样(chōu yànɡ)
方式 ◆保密声明 ◆报告方式
◆不合格分级 ◆不合格处理方式
(fāngshì) ◆确定陪审人员 ◆安全要求 ◆征询有否问题
第十五页，共54页。
第3章:审核
QES管理体系内部审核员培训
培训过程中，审核员应积极参 与讨论、互动和实际操作，提 高自己的审核技能和实践经验
。
培训结束后，审核员需要通过 考试，取得QES管理体系内部 审核员证书，方可从事QES管 理体系内部审核工作。
审核员需定期参加复训，以保 持和提高自己的审核技能和知 识水平。
05
QES管理体系内部审核 员培训效果评估和改进
原则
QES管理体系的原则包括遵守法律法规、持续改进、全员参与、预防为主等。这些原则要求企业在日常管理中， 要严格遵守相关法律法规，通过持续改进提升管理体系的有效性，鼓励全体员工参与管理，并注重预防措施，减 少事故发生的风险。
QES管理体系的应用范围和优势
应用范围
QES管理体系适用于各种类型的企业和组织，包括制造业、服务业、医疗机构、学校等。这些组织通 过建立和实施QES管理体系，可以有效地整合资源，提高管理效率，满足内外部利益相关方的要求。
培训效果评估的方法和工具
01
02
03
04
问卷调查
通过问卷调查了解受训者对培 训内容和方式的满意度，以及 对培训的收获和改进建议。
考试和考核
通过考试和考核评估受训者对 培训内容的掌握程度和应用能
力。
跟踪调查
对受训者在工作中应用所学知 识和技能的情况进行跟踪收集到的评估数据进行统计 分析，了解培训的整体效果和
优势
建立QES管理体系可以帮助企业实现可持续发展，提升市场竞争力。通过QES管理体系的认证，企业 可以展示自身的社会责任感，赢得客户和消费者的信任。同时，QES管理体系还有助于企业提高管理 水平和降低风险，提升员工的环保意识和安全意识，促进企业的长期发展。
02
内部审核员的角色和职 责
内部审核员的定义和角色
。
培训结束后，审核员需要通过 考试，取得QES管理体系内部 审核员证书，方可从事QES管 理体系内部审核工作。
审核员需定期参加复训，以保 持和提高自己的审核技能和知 识水平。
05
QES管理体系内部审核 员培训效果评估和改进
原则
QES管理体系的原则包括遵守法律法规、持续改进、全员参与、预防为主等。这些原则要求企业在日常管理中， 要严格遵守相关法律法规，通过持续改进提升管理体系的有效性，鼓励全体员工参与管理，并注重预防措施，减 少事故发生的风险。
QES管理体系的应用范围和优势
应用范围
QES管理体系适用于各种类型的企业和组织，包括制造业、服务业、医疗机构、学校等。这些组织通 过建立和实施QES管理体系，可以有效地整合资源，提高管理效率，满足内外部利益相关方的要求。
培训效果评估的方法和工具
01
02
03
04
问卷调查
通过问卷调查了解受训者对培 训内容和方式的满意度，以及 对培训的收获和改进建议。
考试和考核
通过考试和考核评估受训者对 培训内容的掌握程度和应用能
力。
跟踪调查
对受训者在工作中应用所学知 识和技能的情况进行跟踪收集到的评估数据进行统计 分析，了解培训的整体效果和
优势
建立QES管理体系可以帮助企业实现可持续发展，提升市场竞争力。通过QES管理体系的认证，企业 可以展示自身的社会责任感，赢得客户和消费者的信任。同时，QES管理体系还有助于企业提高管理 水平和降低风险，提升员工的环保意识和安全意识，促进企业的长期发展。
02
内部审核员的角色和职 责
内部审核员的定义和角色
内部审核培训讲义(内部体系审核专用)
13
二
（六）
质量体系审核概述
内部质量审核的一般顺序 确定任务 审核准备 现场审核 编制审核报告 按计划实施或特殊情况 内审清单、计划、审核组
首/末次会议、搜集客观 证据、制定纠正预防措施
本次审核结论 纠正、预防跟踪验证
纠正/预防跟踪
全面汇总分析、 编制内审报告
编制评价体系有效性的分析报告 并输入管理评审
• 业务范围不能与其审核范围重叠
• • • 专业知识 工作中的协调 为受审部门所接受
21
三
内部质量体系审核（二）内审的准备
审核组长应具备的能力：
• 具备审核员资格
• 业务范围
• 工作经验 • 有较好组织和沟通能力
22
三
3
内部质量体系审核（二）内审的准备
收集有关文件
（1）提前翻阅前面的内审报告，对易出问题点特别注意。
（2）相关部门审核时要注意相关文件与其它部门之接口 是否明确，内容是否协调。 （3）对通用文件要一并考虑。 （4）注意外来文件的检查。
（5）三级文件一般应到现场查询。
（6）事先记录文件审查问题点，编写记录表单。
23
三
内部质量体系审核（二）内审的准备
4
编写检查表 检查表的作用
（1）明确与审核目标有关的样本。
5
成品库是否按程序进行 了管理？
1）查看成品库台帐； 2）抽查3~5种成品的帐、物、卡 的一致性； 3）观察仓库条件及产品标识情况； 4）与仓库主管谈话。
与销售经理谈话。
6
销售部门参加设计评审 及合同转化为设计输入 的情况
28
三
5
内部质量体系审核（二）内审的ห้องสมุดไป่ตู้备
通知受审核部门并约定审核时间
二
（六）
质量体系审核概述
内部质量审核的一般顺序 确定任务 审核准备 现场审核 编制审核报告 按计划实施或特殊情况 内审清单、计划、审核组
首/末次会议、搜集客观 证据、制定纠正预防措施
本次审核结论 纠正、预防跟踪验证
纠正/预防跟踪
全面汇总分析、 编制内审报告
编制评价体系有效性的分析报告 并输入管理评审
• 业务范围不能与其审核范围重叠
• • • 专业知识 工作中的协调 为受审部门所接受
21
三
内部质量体系审核（二）内审的准备
审核组长应具备的能力：
• 具备审核员资格
• 业务范围
• 工作经验 • 有较好组织和沟通能力
22
三
3
内部质量体系审核（二）内审的准备
收集有关文件
（1）提前翻阅前面的内审报告，对易出问题点特别注意。
（2）相关部门审核时要注意相关文件与其它部门之接口 是否明确，内容是否协调。 （3）对通用文件要一并考虑。 （4）注意外来文件的检查。
（5）三级文件一般应到现场查询。
（6）事先记录文件审查问题点，编写记录表单。
23
三
内部质量体系审核（二）内审的准备
4
编写检查表 检查表的作用
（1）明确与审核目标有关的样本。
5
成品库是否按程序进行 了管理？
1）查看成品库台帐； 2）抽查3~5种成品的帐、物、卡 的一致性； 3）观察仓库条件及产品标识情况； 4）与仓库主管谈话。
与销售经理谈话。
6
销售部门参加设计评审 及合同转化为设计输入 的情况
28
三
5
内部质量体系审核（二）内审的ห้องสมุดไป่ตู้备
通知受审核部门并约定审核时间
体系内部审核知识及技巧培训
注：审核证据可以是定性或定量的。
➢ 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进 行评价的结果。
注：审核发现能表明是否符合审核准则，或指出改进的机会。
➢ 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结 果。
1.2 审核术语之间的关系
审核
审核准则 审核证据
审核目的
审核发现
审核结论
不符合项报告
—检查、提问、评价和报告的评审技巧; — 专业知识； —工作中的协调能力； — 个人素质。
3.4 准备工作文件
审核组成员应准备以下工作文件 ： ➢检查表 ➢审核抽样计划 ➢审核作业指导书 ➢审核所需记录․․․․․․
3.5 检查表
检查表的作用 — 提示和备忘； — 明确与审核目的有关的样本； — 使审核程序规范化； — 可使审核目的始终保持明确，不致分散注意力； — 保持审核进度； — 作为审核记录存档。
5.1 不符合项分类
➢严重不符合
——严重不符合审核准则 ——结果可导致体系失效 ——已导致了或可能导致严重后果 ——同类一般不符合项太多而造成系统失效等
➢ 一般不符合项的划分：
——轻微不符合审核准则 ——孤立的、偶然的、轻微地违反要求 ——可能或已经造成的后果不严重，影响不大等
5.不符 合项、但可能会造成不良后果的事实;
可归纳4个字：问（面谈）、查（阅）、看（观 察）、记（录）。 问：与被访人面谈、提问； 查：查阅相关记录和文件； 看：现场观察； 记：记录审核过程的有关事实。
4.8 提问的方式
封闭式:可用简单“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。
开放式:答案需要解释或表达； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。
练习二：编审核计划
➢ 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进 行评价的结果。
注：审核发现能表明是否符合审核准则，或指出改进的机会。
➢ 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结 果。
1.2 审核术语之间的关系
审核
审核准则 审核证据
审核目的
审核发现
审核结论
不符合项报告
—检查、提问、评价和报告的评审技巧; — 专业知识； —工作中的协调能力； — 个人素质。
3.4 准备工作文件
审核组成员应准备以下工作文件 ： ➢检查表 ➢审核抽样计划 ➢审核作业指导书 ➢审核所需记录․․․․․․
3.5 检查表
检查表的作用 — 提示和备忘； — 明确与审核目的有关的样本； — 使审核程序规范化； — 可使审核目的始终保持明确，不致分散注意力； — 保持审核进度； — 作为审核记录存档。
5.1 不符合项分类
➢严重不符合
——严重不符合审核准则 ——结果可导致体系失效 ——已导致了或可能导致严重后果 ——同类一般不符合项太多而造成系统失效等
➢ 一般不符合项的划分：
——轻微不符合审核准则 ——孤立的、偶然的、轻微地违反要求 ——可能或已经造成的后果不严重，影响不大等
5.不符 合项、但可能会造成不良后果的事实;
可归纳4个字：问（面谈）、查（阅）、看（观 察）、记（录）。 问：与被访人面谈、提问； 查：查阅相关记录和文件； 看：现场观察； 记：记录审核过程的有关事实。
4.8 提问的方式
封闭式:可用简单“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。
开放式:答案需要解释或表达； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。
练习二：编审核计划
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
部门职责
主要业务过程 关键业务过程 主要环境因素
符合性
程序（文件化）
法规要求 客户要求
记录 操作 陈述
作业方法
状态
有效性
过 程 绩 效
顾客是否满意？
25
检查表的使用
依据检查表并考虑灵活性 审核准则要求
现场审核
面谈、抽样、验证
检查表(问题)
回答、事实、记录
结论(合格\不合格)
检查表(答案)26源自技术与诀窍•一马当先，全员举绩，梅开二度，业 绩保底 。20.10. 2720.1 0.2700:4600:46 :3200:4 6:32Oc t-20
•
牢记安全之责，善谋安全之策，力务 安全之 实。202 0年10 月27日 星期二1 2时46 分32秒 Tuesday , October 27, 2020
14
分散式滚动审核
分区域（部门）或体系要求在不同时间进行审核 需编制年度审核方案
• 范围、准则 • 频次（预计的审核月份） • 方法
对审核方案进行滚动修改
15
审核方案
月份 部门
管理层
销售部
采购部
技术部
生产部
品质部
仓
库
计划
2008年度内部审核方案
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11 12
审核已进行
纠正措施已计划
纠正措施已实施 纠正措施已验证
16
审核实施计划内容
审核的目的和范围 审核准则 审核组成员 审核详细的日程安排
• 首次会议/末次会议时间 • 审核组人员的分配 • 受审核部门及具体时间 • 主要的审核要点
拟制/批准人的签字 通知(发放)的相关部门
17
审核实施计划案例见附件
18
检查表
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
•
安全在于心细，事故出在麻痹。20.10. 2720.1 0.2700:46:3200 :46:32 October 27, 2020
•
踏实肯干，努力奋斗。2020年10月27 日上午1 2时46 分20.10. 2720.1 0.27
•
追求至善凭技术开拓市场，凭管理增 创效益 ，凭服 务树立 形象。2 020年1 0月27 日星期 二上午1 2时46 分32秒0 0:46:32 20.10.2 7
• 审核总论 • 审核策划与准备 • 审核实施 • 审核报告、纠正与跟踪
10
审核策划与准备
审核方案制定 审核准备
– 审核实施计划 – 文件审查 – 检查表 – 审核前沟通
11
审核时机与方式
审核方式
集中式 ◇
◆
分散式 ◆
例行
临时
审核时机
12
审核时机
例行审核
– 每年至少一次，覆盖所有体系要求和区域 – 往往开始于质量和环境管理体系建立并试运行一段时间之
正措施建议 纠正措施应经过受审核方负责人认可
45
什么是纠正措施？
补救措施
-- 为了避免事态扩大而采取的补救措施
预防措施
-- 针对不合格事实的根源采取的预防或预防措施
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纠正措施验证
在不合格报告中规定的纠正期限到期时验证 也可根据受审核方实施纠正措施的情况提前验证
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验证内容
计划是否按规定日期完成？ 计划中的各项措施是否已完成？ 完成后的效果如何？自采取纠正措施以来，是否还有
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首次会议
签到 人员介绍 审核目的和范围 确认审核计划 介绍审核方法和程序 确认审核组所需要的资源 问题澄清 确认中间会议和末次会议时间
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审核全过程的控制
审核组长的责任和权力
– 控制审核计划 – 控制审核进度 – 协调气氛 – 保持客观 – 审定结果
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审核路线的展开
质量和环 境绩效
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创新突破稳定品质，落实管理提高效 率。20. 10.2720 20年10 月27日 星期二 12时46 分32秒 20.10.2 7
谢谢大家！
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不合格判断
是否有足够的事实支持我的发现？ 是不是孤立次要的问题？ 这项不合格是否过于频繁的发生？ 是严重的还是一般的问题？ 需要采取什么样的纠正措施？ 提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？
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不合格描述
事实的准确观察 在哪里发现 发现了什么 为什么不合格 谁在场 采用专业术语 要便于查找 利于的改进
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不合格报告内容
对内审员而言，写好不合格报告的关键是：
-- 准确清晰地描述不合格事实 -- 确定不合格问题的性质 -- 判定违反相关要求及标准条款
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审核结果汇总分析
在末次会议之前的审核组会议中，审核组长要对审核的 观察结果作一次汇总分析：
从发现的不合格项分析（ 发生的部门、要 素、性质、类型） 从发展的趋势分析（上次与本次的比较） 从体系运行状况对管理现状进行分析 总结管理体系的优点
作出评价：
-- 优秀的方面
-- 存在的不足 -- 努力的方向
质量和环境管理过程控制分析 – 质量和环境绩效 评价法律法规符合情况
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纠正措施制订
由不合格项目的责任部门对问题发生的原因进行分析 根据不合格发生的原因制定纠正措施计划 纠正措施的描述要具体 采取必要的补救措施 审核员可协助受审核部门分析不合格的原因并提出纠
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审核报告内容
审核的目的和范围 审核依据文件 审核组成员 审核时间 审核不合格项分布情况 审核综述，包括对质量和环境管理体系运行有效性的结论性意见 审核报告的分发范围 不合格报告（可作为附件附于审核报告之后）
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审核综述
说明发现的不合格项 根据对审核发现的不合格项的汇总分析对受审核部门的管理现状
验证
询问
抽样
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提问方式
•开放式提问 •封闭式提问 •诱导式提问 •…….
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审核抽样
随机抽样 适当数量（检查表） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意 应相信样本
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审核笔记
便于下一部门调查 同事之间参阅 需要时查阅
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不合格确定
什么是不合格？
未满足要求。
方针和目标 运作程序（不一定是文件化的） 作业方法 法规要求 标准要求 员工要求（明确的、隐含的） 相关方要求
顾客
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内部审核的作用
验证组织管理体系是否持续满足规定要求 通过内部审核，达到持续改进的目的
过程改进 体系改进 质量和环境和环境绩效改进
调查重大问题发生原因 满足标准的要求 在第二、三方审核前纠正不足
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审核基本程序
审核策划 审核实施 审核报告 审核跟踪
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质量和环境管理体系内部审核
类似不合格项发生？ 实施情况是否有记录可查？ 如引起文件修改，是否按文件控制程序执行？
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验证记录
验证记录应简明扼要地说明验证的内容和结论 如验证结果为不能关闭该份不合格报告，应注明
继续跟踪的日期或重新发出的不合格报告编号
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50
•
树立质量法制观念、提高全员质量意 识。20. 10.2720 .10.27 Tuesday , October 27, 2020
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不合格分类
严重不合格
• 管理体系与约定的标准或指定的要求不符 • 造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多
个轻微不合格说明） • 可造成严重后果的不合格
一般不合格
– 孤立的人为错误 – 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 – 对系统不会产生重要影响
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不合格判断
依据客观证据 确定不符合相关的要求 确定不符合标准的条款
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按章操作莫乱改，合理建议提出来。2 020年1 0月上 午12时4 6分20. 10.2700 :46October 27, 2020
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作业标准记得牢，驾轻就熟除烦恼。2 020年1 0月27 日星期 二12时4 6分32 秒00:46:3227 October 2020
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好的事情马上就会到来，一切都是最 好的安 排。上 午12时4 6分32 秒上午1 2时46 分00:46:3220.1 0.27
后
临时审核（特殊情况下的追加审核）
– 发生了严重的质量和环境问题或客户重大投诉 – 最高管理者、隶属关系、内部组织、产品、方针和目标等
有重大改变 – 第二、第三方审核之前
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集中式审核
集中某一段时间完成对所有区域或所有体系要 求的审核
– 在程序文件中明确大致时间 – 具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门 – 可不必编制年度内部审核方案
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末次会议
签到 致谢 重申审核目的和范围 确认审核计划的实施情况 正式提出不合格项 澄清 宣布审核结论 提出纠正要求 结束
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质量和环境管理体系内部审核
• 审核总论 • 审核策划与准备 • 审核实施 • 审核报告、纠正与跟踪
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报告、纠正与跟踪
审核报告 纠正措施的重要性 纠正措施的制定与认可 纠正措施的实施
– 质量方针、目标 – 运作程序 – 作业方法 – 法规要求 – 标准要求 – 顾客要求（明确的、隐含的） – 组织附加要求
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审核证据
• 与审核准则有关的并且能够证实的：
– 记录 – 事实陈述 – 或其他信息
• 审核准则可以是定性的或定量的
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审核类型
第一方审核/内审
组织
第二方审核
第三方审核
第三方机构/认证机构
（判断） （地点） （事实） （原因） （职位） （正规） （追溯） （帮助）