最新GBT29490：2013知识产权管理体系一整套程序文件
最新GBT29490：2013知识产权管理体系一整套程序文件IPMS-0201-2016知识产权文件控制程序
IPMS-0202-2016知识产权外来文件与记录控制程序
IPMS-0203-2016法律法规程序
IPMS-0204-2016知识产权信息资源控制程序
IPMS-0205-2016知识产权管理评审控制程序
IPMS-0206-2016知识产权人力资源控制程序
IPMS-0207-2016知识产权基础设施控制程序
IPMS-0208-2016知识产权财务资源控制程序
IPMS-0210-2016知识产权获取控制程序
IPMS-0211-2016知识产权维护控制程序
IPMS-0212-2016知识产权运用控制程序
IPMS-0213-2016知识产权风险管理控制程序
IPMS-0214-2016知识产权争议处理控制程序
IPMS-0215-2016知识产权合同管理控制程序
IPMS-0216-2016知识产权保密控制程序
IPMS-0217-2016研发知识产权控制程序
IPMS-0218-2016采购知识产权控制程序
IPMS-0219-2016生产知识产权控制程序
IPMS-0220-2016销售知识产权控制程序
IPMS-0221-2016知识产权内部审核控制程序
IPMS-0222-2016数据分析与改进程序
知识产权管理程序文件
知识产权文件控制程序
文件编号：
编制：
审核：
批准：
受控状态：
文件发放号：
2016年02月20日发布2016年03月01日实施
************** 发布
1、目的
本程序规定了知识产权管理体系文件（除记录文件外）的编制、修改、审批、发放等流程及要求，以保证体系文件的规范性、适用性和一致性，以确保对管理体系的各个场所得到并使用文件的有效版本。
2、范围
本程序适用于**公司知识产权管理体系文件（除记录文件外）的控制。
3、职责
3.1集团办公室是集团公司知识产权管理体系文件的主控部门。
——负责组织知识产权手册、程序文件和三级文件的打印装订、发布、发放、更改、标识、撤回和归档；
——负责对上述文件的符合性和有效性进行评审和处置；
——负责管理体系文件各版本的归档和保管；
——负责监督检查各相关部门按要求制定的用于识别文件现行修订状态的控制清单。
3.2知识产权办公室负责组织集团公司知识产权管理体系文件的编制、修订和换版。
3.3总经理负责集团公司知识产权手册的批准发布。
3.4管理者代表负责程序文件和三级文件的批准发布。
3.5各部门负责人负责相关程序文件和三级文件的审核。
3.6集团公司体系覆盖的有关职能部门和下属单位，配备文件管理员负责本部门文件的申领、发放和管理。
3.6.1下属单位文件管理员对集团办发放的文件按照分发范围填写《文件发放/回收记录》，并保存，同时将签收记录交集团办归档。
3.6.2由本部门的负责人或主管人员负责对本部门执行的管理体系文件实施控制，将失效或作废的管理体系文件撤回或标识，确保本部门和各岗位人员使用所需文件的有效版本；
3.6.3制定符合集团公司要求并经本部门负责人审批，用于识别本部门使用的文件和资料的现行修订状态的控制清单。
4、工作程序
4.1文件的编制、评审、批准和发布
4.1.1知识产权手册的编制、评审、批准和发布
知识产权手册由知识产权办公室负责组织有关部门人员按照相关标准进行编制,经过管理者
代表组织评审,由总经理批准后发布。
4.1.2程序文件和三级文件的编制、评审、批准和发布
程序文件和三级文件由知识产权办公室负责组织有关部门人员按照相关标准进行编制,经各
主管部门负责人审核, 由管理者代表批准签字后发布。
4.2文件的发放
4.2.1知识产权手册的发放
a) 受控的知识产权手册由管理者代表确定发放范围，集团办填写《发文审批单》，报管理者代表审核，总裁批准。集团办加盖“受控”文件印章，组织发放，并负责在《文件发放/回收记录》上进行登记。
b) 向顾客提供的管理手册不加盖“受控”印章，经部门负责人签批后，报管理者代表批准，由领用人员在集团办办理相关手续，在《非受控文件发放记录》上进行登记。
c) 当知识产权手册中部分章节内容更改后，经审批重新发放被修改的章节时，由集团办按照原发放范围组织更换，并填写《文件发放/回收记录》，对向顾客提供的管理手册不追踪更换。
4.2.2程序文件和三级文件的发放
a) 程序文件和三级文件由知识产权办确定发放范围，报管理者代表批准后，集团办组织发放，并在《文件发放/回收记录》上进行登记。
b) 当程序文件或三级文件中部分内容更改后，经审批重新发放被修订的部分时，由集团办按照原发放范围组织更换，并填写《文件发放/回收记录》。
4.2.5 文件发放要求
a) 所有文件发放前，文件发放管理部门应进行确认：文件是否进行了有效的批准；标题、文件号、版本号、页数是否完整，如有不完整应退回编写人修正；是否是受控文件。
b) 各类文件发放前，应将文件连同《发文审批单》提交文件发放主管部门，主管部门将收到的文件原稿作好编目登记，填写《文件归档编目清单》。
c) 文件发放主管部门根据《发文审批单》复制相应的份数，由集团办加盖“受控”印章后发放，分发时文件领用人在《文件发放/回收记录表》上签收。
d) 受控文件原稿由知识产权办指定存放部门和位置。
e) 当需要使用文件的人员未领到文件时，不得随意借用其他人的文件复印，应填写《文件领用申请表》，经部门负责人及管理者代表批准后，到文件发放主管部门办理领用手续。公司内不得使用未加盖“受控”文件印章的受控文件复印件，一经发现由文件发放主管部门收回，并追究其责任。
f)文件持有人将文件丢失后，应填写《文件领用申请表》申请补发。文件发放主管部门审核后予以补发时应给予新的分发号，并在《文件发放/回收记录》上注明丢失文件的分发号作废，必要时通知各部门防止误用。
4.3 文件的管理
4.3.1所有发布的管理体系文件均应清晰、整洁、完好，不得在受控文件上乱涂乱画，不得私自外借。公司编制的原版文件一律不予外借。
4.3.2接收管理体系文件时均应签收。
4.3.3接收的管理体系文件均应由各部门/单位文管员编制文件目录清单，妥善保管。
4.3.4 管理体系文件应有序存放以便于存取和查阅，保管环境应能够防止文件的受潮、损坏、变质或丢失。资料室、档案室的管理应符合公司《档案管理制度》的有关要求。
4.3.5查阅、借阅部门保管的管理体系文件时，应经文件所在部门负责人批准，填写《文件借阅登记表》，办理相应的手续。所有借阅的文件均应及时归还。
4.3.6管理体系文件中有保密要求的文件,应按照公司《保密管理制度》和有关资料档案的保密规定要求进行管理。
4.3.7为确保文件的有效性，文件主管部门要在每次内审前，全面检查更改后的管理体系文件。在发放的同时，各职能部门及使用人员应撤出与新版的管理体系文件相对应的失效或作废版本，以防误用。各职能部门的负责人或主管人员负责组织对作废版本文件加盖“作废”专用章。作废文件原版3年内不作销毁。
4.3.8对于使用过程中损坏的文件，文件使用部门可用损坏的文件到文件主管部门换取新文件。以旧换新的文件，新文件的分发编号和旧文件的分发编号相同，在发放新文件的同时，应将旧文件销毁，填写《文件销毁清单》领导审批后予以销毁。
4.3.9为法律或积累知识的目的而保留的任何已作废的文件,由保管部门的负责人或主管人员负责组织加盖“已作废供参考”专用章。
4.3.10任何部门和人员,未经主管部门和主管领导的批准同意,不得擅自将公司的各种形式的管理体系文件提供给外单位人员。
4.3.11 当公司与外部签订含有知识产权保护的合同或协议时，对外部提供的文件和资料等,应按该合同或协议规定执行。
4.3.12各类文件分别由文件主管部门按照集团公司《档案管理制度》进行归档。
4.4 文件的更改
4.4.1当公司的组织机构进行调整时；引用的国家、地方和行业颁布的法规、标准、规范及规定发生变化时；公司的经营、生产和管理工作需要时；经内（外）部管理体系审核和管理评审，发现管理体系文件已不适宜时，需要对管理体系文件进行更改。
4.4.2管理体系文件的更改工作由各类文件主管部门归口管理,并填写《文件更改通知单》,说明更改原因，由原负责编制的部门组织更改,且需经原审批部门及批准人审批。若指定其它部门对管理体系文件进行更改、审批时，该部门应获得原审批所依据的有关背景资料。
4.4.3 更改后的文件连同《文件更改通知单》交文件主管部门。文件主管部门按《发文审批单》范围，发放修改后的文件及《文件更改通知单》，同时收回作废的文件。
4.4.4文件经多次更改或文件需要进行大幅度修改时应进行换版，原版次文件作废。
4.4.5更改后的管理体系文件均应按照本程序的规定重新审批后发布和发放。
4.4.6各执行部门未经主管部门的批准，严禁擅自对管理体系文件进行任何更改。
4.4.7各相关部门应制定符合公司要求并经本部门负责人审批的《有效文件清单》，以防止使用失效或作废的文件。
5、记录及附录
发文审批单 IPMS/0201-01
文件阅办单 IPMS/0201-02
文件归档编目清单 IPMS/0201-03
非受控文件发放记录 IPMS/0201-04
文件发放/回收记录 IPMS/0201-05
文件领用申请表 IPMS/0201-06
文件借阅登记表 IPMS/0201-07
文件更改通知单 IPMS/0201-08
有效文件清单 IPMS/0201-09
文件销毁清单 IPMS/0201-10
知识产权管理程序文件
知识产权数据分析与改进控制程序
文件编号：
编制：知识产权办公室
审核：
批准：
受控状态：
文件发放号：
2016年2月20日发布2016年3月01日实施
****有限公司发布
1、目的
规范数据（信息）的收集、分析和应用，为知识产权管理体系的适宜性、有效性判定，为寻求改进的机会提供依据，以促进管理体系的持续改进。
2、适用范围
适用于与公司知识产权管理过程、体系有关数据的分析和应用及持续改进活动的控制。
3、职责
3.1 知识产权办负责集团知识产权相关信息的收集、分析和汇总；
3.2 销售部、外贸处、采购部负责市场信息、采购信息的收集和分析；
3.3 分管副总裁负责对提报的各类汇总信息进行分析，并对改进计划和改进效果进行审核；
3.4 各部门负责职能相关的数据收集、分析或传递、交流，以及负责本部门统计技术的具体选择与应用，落实改进计划。
4、工作程序
4.1 数据（信息）收集
4.1.1 公司收集下列信息：
a）公司产品、项目所属领域和竞争对手的知识产权信息，包括各对手关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等。
b）市场知识产权信息，包括产品可能涉及他人知识产权的状况、公司知识产权被侵权状况、境外知识产权法律、政策及其执行情况、行业相关诉讼等。
c）采购知识产权信息，包括供方知识产权状况以及供方常规信息、进货渠道、进价策略等。
d）知识产权管理体系运行信息
4.1.2数据（信息）收集渠道
a) 市场信息、采购信息等常规知识产权信息可以通过互联网搜素引擎、电话邮件交流、订阅杂志等渠道获得。
b) 知识产权专业信息可以通过“中华人民共和国国家知识产权局官网”、“中国专利信息中心网”、“中华人民共和国工商行政管理总局商标局官网”、“中国商标网”和“专利之星”等渠道获得。
c) 知识产权管理体系运行信息可以通过管理评审各类输入资料获得。
b) 对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；
4.2 数据分析
4.2.1 知识产权办每月对知识产权相关信息进行收集汇总，编制信息报告或数据报表。
4.2.2 销售部、外贸处负责对市场知识产权情况进行监控，并且每季度对前一阶段的监控情况进行总结并填写《市场知识产权信息报告》，报主管副总裁、管理者代表、知识产权办及有关部门。4.2.3 采购部对集团公司的采购知识产权情况进行监控，并在每年12月，依据质量、交货准时性、价格、服务态度、知识产权状况等对供应商做一次全面的评价，并将《供应商评价报告》，报管理者代表、知识产权办等部门。
4.2.4 知识产权办作为信息控制中心，应组织有关部门对收集到的数据进行及时的分析和处理，形
成《知识产权分析报告》以便了解体系运行的有效性，知识产权绩效状况和趋势，知识产权保护程度，市场和供应商的知识产权风险等。
4.3 持续改进
4.3.1通过数据分析、管理评审等过程活动，可以持续改进集团公司知识产权管理体系的有效性、充分性、运作效率不断提高，改进知识产权管理的总体绩效，进而不断提高相关方满意度，增强市场竞争能力。
4.3.2知识产权办根据汇总的各类数据进行统计和分析对比，找出影响因素，评价在何处可以持续改进管理体系的有效性，制定改进项目计划。
4.3.3各部门根据数据分析结果，针对其中的问题，采取响应的纠正和预防措施，实施单位/部门负责人负责监督检查实施结果，报集团公司知识产权办备案和验证。
5、记录及附录
数据分析和持续改进活动所产生的有关记录，均执行《知识产权外来文件与记录控制程序》。
知识产权管理程序文件
知识产权外来文件与记录控制程序
文件编号：
编制：
审核：
批准：
受控状态：
文件发放号：
2016年02月20日发布2016年03月01日实施
*********** 发布
1、目的
为做好本公司经营过程中与知识产权相关的外来文件的接收、审核、发放等管理工作，保证外来文件在受控状态下使用；为了对记录的标识、贮存、检索、保存期限和处置等进行有效控制，以提供符合要求和管理体系有效运行的证据，也作为管理过程的追溯和改进的依据，特制定本程序。
2、范围
本程序适用于集团公司知识产权体系相关外来文件和记录的管理。
3、职责
3.1知识产权办公室是集团公司知识产权体系外来文件和运行记录的主管部门，负责监督、审查外
来文件、记录控制的实施情况。
3.2集团办公室负责对外发文的统一管理及外来公文的接受、登记、审查、标识、分发和保管等。
3.3公司各级负责人负责相关记录的编制、处理的审批。
3.4记录的填写人员，对所记录的每一个数据和文字负责。
3.5各部门接受外来公文，转交集团办公室处理。
4、工作程序
4.1外来文件的控制
4.1.1知识产权办直接对行政决定、司法判决、律师函件等重要知识产权类外来文件进行直接管理，确保其来源与取得时间可识别，形成《知识产权外来文件清单》。
4.1.2每年各部门对文件进行整理归档，交档案室保存，保存期限按《档案管理制度》执行。
4.1.3法律法规等外来文件的进一步控制，详见《法律法规和其他要求管理程序》。
4.2记录的编制、评审、批准和发布
记录可以是固定表格的形式或其他形式，固定表格形式的记录可以作为所附属程序文件或三级文件的附件进行编制、审核和批准，也可以单独作为文件进行审核批准，但审批权限必须和相关程序或三级文件一致。
4.3记录的标识和填写
4.3.1记录的标识内容应包括记录的名称、格式、编号、填写日期、签署。
4.3.2记录的编号可按照《文件编写及编号规则》进行编制。各部门为临时工作需要而编制的记录可由各部门自行编号，报集团办备案。
4.3.3 其它媒体形式的记录（如光盘、软盘、磁带、照片等），可采取贴标签的形式进行标识。
4.3.4对有标准格式的记录的填写,应按照记录格式内容的要求填写，对无格式要求的记录的编写应根据实际情况进行编写。
4.3.5记录的填写内容应准确，字迹清晰，采用的书写工具应满足长期保存的要求。
4.3.6记录有签署要求的应进行手签。
4.4 记录的收集和归档
4.4.1各部门在知识产权管理活动中产生的记录，由该部门指定人员负责收集和整理。
4.4.2公司进行新、改、扩项目中产生的记录，由项目班子指定专人组织收集和整理。
4.4.3 来自供方和顾客的记录由接收部门负责收集和整理。
4.4.4记录的归档要求详见《档案管理制度》及《记录清单及保存期规定》中的有关规定。对该两项规定中未列出的各部门自身管理活动中产生的其他记录，由各部门自行保管。
4.4.5新、改、扩建项目产生的记录由项目负责人指定专人进行归档处理。
4.4.6 记录的密级划分应按照《保密管理制度》执行。凡属于绝密级别的记录由项目负责人转交档案室负责。
4.4.7以录像带、照片、录音带、磁盘、光盘等其它媒体形式形成的记录的归档，参照《档案管理制度》的要求执行。
4.4.8记录归档时,交接双方应履行签字手续。
4.5 记录的查阅和借阅
4.5.1 合同要求时,在商定的期限内记录可提供给顾客或其代表评价时查阅。
4.5.2对属于保密范围的记录，由管理者代表负责审批管理性的记录，技术资料的查阅由分管副总裁批准。绝密级的资料由总裁负责审批才可查阅复制。
4.5.3 各部门的记录应便于检索，公司外有关部门因工作需要要求查阅记录时，由记录提供部门填写《记录借阅登记表》，写明原因经主管领导审核签字，管理者代表批准后外借；公司内人员因工作需要查阅／复制相关记录时，到记录保存部门填写《记录借阅登记表》，记录管理人员详细记录借阅／复制内容、页号，经记录保存部门领导批准后允许借阅，记录借阅记录要留存备案。
4.5.4 所有记录的原件一律不借给公司以外的单位/个人。
4.5.5查阅归档记录时，应按照《档案管理制度》的要求办理查阅手续。
4.6 记录的保管
4.6.1记录的贮存和保管应确保贮存场所防火、防潮、防淋雨、防盗、防止损坏和变质。
4.6.2记录的保管部门应确保记录的贮存便于检索和查阅。
4.6.3记录的保管期限,按照《记录清单及保存期规定》执行。对该两项规定中未列出的各部门自行保管的记录,根据其使用价值及其重要性,由部门负责人确定其保管期限。
4.7 记录的发放、印刷管理
记录的印刷由记录的使用部门填写《记录印刷申请表》，写明印刷的记录名称、格式、编号、印刷数量等，使用部门负责人签字确认后，由安全生产处核对记录格式和编号，无误后联系印刷。记录的发放由使用部门进行验收，确认后进行签收。每月由安全生产处对记录印刷情况进行汇总，报管理者代表。
4.8 记录的处置
4.8.1各部门保管的记录由部门负责人组织每年进行一次整理，对已超过保管期限或无保留价值的记录进行销毁，对于需要长期保存的记录，应整理并填写清单转交档案室归档。
4.8.2各部门保管的记录的销毁，必须填写《记录销毁清单》，经知识产权办负责人审核，管理者代表批准后予以销毁。
4.8.3被批准销毁的记录做好记录。
5、记录及附录
记录借阅登记表 IPMS/0202-01 记录归档清单 IPMS/0202-02 记录销毁清单 IPMS/0202-03 记录清单 IPMS/0202-04 记录印刷申请表 IPMS/0202-05 知识产权外来文件清单 IPMS/0202-06
知识产权管理程序文件
法律、法规与其他要求管理程序
文件编号：
编制：
审核：
批准：
受控状态：
文件发放号：
2016年2月20日发布2016年3月01日实施
****** 发布
1、目的
为了及时获取、识别、传达和更新适用于公司的法律、法规和标准、规范及其他要求,使其应用于公司知识产权管理，实现方针的承诺，保持知识产权管理体系的正常运行，特制定本程序。2、适用范围
适用于公司知识产权管理活动等方面法律、法规和标准、规范及其他要求的管理。
3、职责
3.1 知识产权办负责获取、识别、更新和传达与知识产权管理活动有关的法律、法规和标准、规范及其他要求。
3.2 各部门、单位负责获取、识别、更新与各自工作有关的法律、法规和标准等，并及时传递到企业管理处。
3.3 知识产权办负责组织相关部门评审、确定、更新适用于公司的总的法律、法规清单，各部门、单位负责建立和更新各自分管职能的法律、法规和标准清单。
3.4 总经理负责对获取识别的法律法规及其他要求对集团公司体系运行的适用性进行审批。
4 工作程序
4.1 法律、法规和标准等的分类
4.1.1 法律法规的分类
a) 我国加入的国际公约；
b) 全国人民代表大会及其常务委员会制定颁布的法律；
c) 国务院制定、颁布的行政法规；
d) 国务院所属各部、委、局制定、颁布的行政规章和办法；
e) 有立法权的地方人民代表大会及其常务委员会制定、颁布的行政法规；
f) 国家、行业、地方政府管理部门制定的有关职业健康安全、环保、能源方面的标准。
4.1.2相关要求的分类
a) 国家、行业、地方政府部门、上级主管部门下发的有关文件；
b) 顾客和其他相关方对公司提出的合理合法的各项要求。
4.2 获取的途径及频次
4.2.1知识产权办应通过电脑网络、媒体及上级政府机构，及时了解、获取相关的最新法律法规和标准、规范要求。还可通过行业、协会、出版机构、图书馆、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等渠道进行补充，以保持对法律、法规和标准、规范及其他要求变化的及时跟踪。
4.2.2集团办、采购部、销售部、外贸处、知识产权办等有关部门通过媒体、供方和合同方、政府部门的联系等途径及时获取相关的法律法规及其他要求，向知识产权办传递，由知识产权办进行汇
文件和资料控制程序
文件和资料控制程序
1. 目的：此程序文件范围了本公司内部制订社论手外部接受国际标准资料的管 理，以确保公司文件的使用爱到严密的控制，避免误用旧版文件。 2. 范围：此程序文件适用于控制质量手册，程序文件，指导书表格，外部提供 公司之国际或国家的标准，政府相关法规等。（客户、供应商提供之相 关技术资料，不在本范围，参阅：技术资料控制程序）。 3. 权责： 质量中心主管： 负责监察文控中心的工作。 质量中心文控中心的工作。 负责保管四阶内部文件的原稿。 安排文件的编号。 控制文件的版本、发放、回收、修改及失效的处理。 文件之制订、审核与核准： 文件种类核准人审核制订
文件的修订若由原制订部门提出，则按程序执行，若由非原制订部门提出，则填写文件修订/废止申请表经原制订部门同意后，按之要求审核和核准。 表单格式之制订和修改，可采用：随同文件的制订和修订，或部门主管于表单背面核准。 外部文件： 国际标准（女口QS9OO0，国家标准统一由质量中心接收，质量中心主管于圭寸面签核后，列管于质量中心。 法律相关政府规定统一由行政部收集，主管签核、列管。 4. 名词定义：（无） 5. 相关文件： 【技术资料控制程序】（TST-QC-P-05-02） 1.作业程序： 二阶文件标准格式，参照本程序，其同一类型文件昼采用同样样式。 文件编号系统： 第一、二、三阶文件依下列系统方式编
□ □口一DEL 版本 要素号/要素流水编号 文件类别 部门代号 公司代号 版本管理：文件新制订以A为版本或以A0为版次，而后修订则以A1、A2 A5 BO B2依此类推直到Z5 文件类别：M---质量手册S----- 作业指导书 P--- -程序文件 空白表格编号原则参见《质量体系文件记录的管理作业指导书》生产资料与文件的编号依产品编号，版本编号同参见《生产资料管理作业指导书》部门代表： 总经理室：GM 行政部：AM 生产部：PD IPQC : QCC 工程部:EN 油压：PDS 品管部：QC 备料：PDR 客户服务部：CS 会计部：AC 印刷：PDP QA : QCA 加工：PDF 质量中心：QQC 附加组：PDA
ISMS文件和资料管理程序
ISMS文件和资料管理程序 1. 目的 对信息安全管理体系所要求的文件进行控制，确保可获得适用文件的有效版本。 2. 适用范围 本程序适用于公司各部门的信息安全管理体系有关的文件和资料控制和管理。 3. 职责 3.1 DXC负责本程序文件的编制、更改、实施和控制管理；负责外来文件（国家、地方、上级和顾客与信息安全有关的文件和资料）的识别控制和管理。 3.2 DXC负责ISMS-1001《信息安全管理手册》的编制、发放、更改和控制管理，负责各程序文件编制工作的指导、印制、发放、更改和控制管理。 3.3 DXC负责编制规范、标准和标准图等有效版本控制清单，下发到相关部门和单位，并组织对作废版本进行识别；负责重大技术项目施工组织设计编制工作；参与竣工的审核验收工作。 3.4 DXC负责组织项目工程竣工资料的审核验收；参与重大工程项目施工组织设计编制工作。 3.5 DXC负责收集国家颁布的信息安全方面的法律法规并进行有效的控制和管理。 3.6各职能部门负责本部门所管辖的业务和相关的外来文件；以及内部文件资料的识别、控制与管理。 4. 文件和资料编号/版本规定 4.1本公司采用X级层次文件编写法。所有信息安全管理的文件（含记录）均以ISMS作为开
头，规定由4或5个数字构成编号。 ●首数字代表文件层次：1为手册、2为程序文件、3为作业指导书、4为表格记录； ●第二层次文件中第二位数字全部为0，末两位为自然序号，从01开始往后排序； ●第三层次文件中的第二位和第三位两个数字与第二层次文件的自然序列号相对应， 第四或第五个数字为本层次的自然序列号； ●第四层次的文件编号中第二、三两个数字全部对应需要填写此表格的程序文件或作 业指导书，后两个数字为自然序列号；。 4.2版本及修订号的编制方法采用“英文字母自然排序/数字自然排序”法。 如：“A/0”。以此类推。 第0次修定（按照数字自然顺序号，依次使用1、2、3……） 第A版（按照英文字母自然排序，依次使用B、C、D……）版本及修订号的标注方法：1、2、3层次文件标注在封面。记录作为一种特殊形式的文件，没有标注版本及修订号的时候，默认为A/0版；当记录更新版本及修订号后，需要在记录的标题前增加更新后的版本及修订号，以示区别。
能源管理体系程序文件
能源管理程序文件2012年12月12日发布实施
相关术语 能源管理体系：用能单位管理体系的一部分，用来制定和实施其能源方针并管理其用能活动。 用能单位：消耗能源的独立核算单位或其中具有自身职能和行政管理的一部分。能源因素：在用能单位运营全过程中，对能源消耗和能源利用效率有影响的过程和环节。 重要能源因素：指对能源消耗和能源利用效率可能产生重大影响的过程和环节。能源方针：用能单位最高管理者正式发布的降低能源消耗、提高能源利用效率的宗旨和方向。 目标：用能单位所要实现的降低能源消耗、提高能源利用效率的总体要求。 指标：为实现部分或全部目标而设定的、量化的、可测量的绩效要求。 关键岗位：能源管理岗位和重点用能设施、设备操作岗位。 基准：用能单位为评价实施能源管理体系的绩效，通过对历史数据收集与分析，确定的某一年(或某一时期)能耗指标、能源利用效率。 标杆：用能单位参照比对的、同行业同类型活动可得的最佳能源利用水平。 能源管理绩效：用能单位实施能源管理活动所取得的可测量的结果。 能源管理方案：用能单位为挖掘节能潜力、提高能源利用效率，针对能源因素所采取的具体措施。 不符合：未满足要求。
目录
修改记录
文件和资料控制程序 一、目的 控制供水能源管理体系相关的文件和资料，确保各有关部门、单位使用有效的版本，为能源管理体系的有效运行提供可靠的保证。 二、适用范围 适用于能源体系文件和资料的管理与控制。 三、职责 ㈠负责能源管理手册和能源程序文件的控制。 ㈡负责发文件和上级来文的控制，其他外来文件由接收部门控制。 ㈢各部门、单位负责本职能范围内第三层文件的编制和控制。 四、工作程序 ㈠工作流程 编制批准发布实施更改换版评审㈡文件的分类 1、能源管理体系文件分为三个层次： ⑴能源管理手册； ⑵能源程序文件； ⑶第三层文件。 2、能源管理手册是阐述企业的能源方针、目标，对组织的机构、职责权限以及标准要求进行总体描述的文件。 3、能源程序文件是能源管理手册的支持性文件, 是为满足能源管理体系标准要求所规定的过程方法。 4、第三层文件是程序文件的支持性文件，是除能源管理手册、能源程序文件以外的其他控制管理作业文件。 5、有关能源法律法规等外来文件的控制，按《法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序》执行。 ㈢文件的编制、批准和发布
2018新版三体系程序文件汇编
程序文件汇编 （第1 版） 编制： 审核： 批准： 2017-10-01 发布 2017-10-01 实施 GGGGGGG 有限公司 目录 文件控制程序 (3) 记录控制程序 (7) 环境因素识别与评价控制程序 (10) 危险源辨识和风险评价控制程序 (2) 信息交流控制程序 (8) 相关方管理控制程序 (11) 运行控制程序 (15) 污染物管理控制程序 (18) 生产和服务提供控制程序 (21) 内部审核控制程序 (26) 合规性义务和评价控制程序 (29)
产品的监视和测量控制程序 (31) 绩效测量与监视控制程序 (35) 不符合与纠正措施控制程序 (38) 应急准备与响应控制程序 (42) 事件调查控制程序 (47) 设计和开发控制程序 (51) 知识管理控制程序 (54) 变更管理控制程序 (58) 组织的环境、相关方分析及风险控制程序 (62) 文件控制程序 1. 目的 对管理体系所要求的文件进行控制，确保各部门使用文件的适宜性、充分性和有效性。 2. 适用范围 适用于公司质量/环境/职业健康安全文件和资料的控制。 3. 职责 3.1办公室负责管理体系文件的归口管理； 3.2技术部负责技术文件的管理和控制； 3.3研发部负责设计研发和技术协议等文件的控制管理； 3.4各部门负责归口外来文件的控制管理。 4. 工作程序 4.1管理体系文件分为三个层次，分别是 A层文件《管理手册》；B层文件《程序文件》； C层文件有：作业指导书、操作规程、管理制度、国家 /行业标准等。 4.2文件的审批流程 4.2.1A层文件：《管理手册》由综治办编写、常务副总审核，总经理批准。 4.2.2B层文件：《程序文件》由编写小组负责编制，管理者代表审核，总经理批准。 4.2.3C层文件：由管理部门编写，部门负责人审核，分管副总批准。 4.2.4公司行政文件
三体系管理体系程序文件
目录
文件与记录管理程序 1、目的 通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。 2、适用范围 适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。 3、职责与权限 ISO综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和 控制有关的其他工作。 各部门负责本部门在用文件的管理和控制。 4、程序内容 管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行： 管理体系文件的编号、归口、分类、 4.2.1 公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。 4.2.2 文件受控分类 管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本： 1)受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。 2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。 3）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。 4.2.3 文件版次规定 为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。版次采用“A”+第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增高一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A...n第n次修改 文件的发放与记录 4.3.1 综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录《受控文件总表》；根据质量记录表格制定并及时登录《质量记录总表》，确保各部门使用最新有效的文件。根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对页数，页码和分发号无误后，在《文件发放与回收记录》上签收。 4.3.2用部门的体系文件破损或遗失时，须填写《文件领用申请表》经体系负责人批准补发。破损文件及时交还综管部，遗失文件须追究相关人员责任。 4.3.3 非发放范围人员需领用文件时，须填写《文件领用申请表》经该文件的批准人同意后，按本节第条办理手续。 4.3.4 三体系记录空白表格的发放由综管部根据《质量记录总表》发放三体系记录空白表格，不需要加盖蓝色“受控本”印章，接收人在表格原件背面签字，作为发放记录(注:综管部只控制质量记录空白表格的格式、编号和版次)。 文件的更改
完整word版,ISO9001：2015质量管理体系全套文件最新版
质量手册 QUALITY MANUAL (依据GB/T19001-2015 idt ISO9001:2015标准) 文件编号：QM01--2018 受控状态： 发布日期：2018年1月12日实施日期：2018年1月12日
总目录0批准令 0.1发布令 0.2任命书 1范围 2引用标准和术语 2.1引用标准 2.2通用术语和定义 2.3专用术语 3概况 3.1公司概况 3.2手册管理 4 公司的背景 4.1 理解公司及其背景 4.2 理解相关方的需求和期望 4.3 质量管理体系范围的确定 4.4 质量管理体系及其过程 5 领导作用 5.1 领导作用和承诺 5.2 质量方针 5.3 公司的角色、职责和权限 6 策划 6.1 风险和机遇的应对措施
6.3 变更的策划 7 支持 7.1 资源 7.2 能力 7.3 意识 7.4 沟通 7.5 形成文件的信息 8 运行 8.1 运行的策划和控制 8.2产品和服务的要求 8.3 产品和服务的设计和开发 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制8.5 生产和服务的提供 8.6 产品和服务放行 8.7 不合格输出的控制 9 绩效评价 9.1 监视、测量、分析和评价 9.2 内部审核 9.3 管理评审 10 持续改进 10.1 总则 10.2不合格和纠正措施 10.2 持续改进 11 附录： 附录1：生产工艺流程图
0 批准令 0.1发布令 为规范公司行为，保证产品质量满足顾客和法定要求，提高公司信誉和产品竞争能力，增强顾客满意，公司建立了系统化、文件化的质量管理体系。该体系符合GB/T19001－2015 idt ISO9001：2015标准的要求，编制了《质量手册》，规定了质量管理体系的组织结构、管理职责和质量管理体系过程的控制要求。根据公司发展和管理提升的需要，结合2015版标准等要求，经领导层决策，发布本《质量手册》。 《质量手册》阐述了我公司新阶段的质量方针和质量目标，是实施、保持公司质量管理体系的纲领性文件和进行质量管理的公司法规，也是向顾客提供质量保证的证实文件，并作为第三方质量管理体系认证的依据，要求全体员工必须严格贯彻执行。从规定之日起实施。 特批准发布 总经理: 2018年1月12日 0.2任命书 为了更好贯彻执行GB/T19001-2015 idt ISO9001：2015标准，加强对质量管理体系的管理，特任命同志为本组织的管理代表。 管理代表的职责是： a）确保建立、实施、保持质量管理体系并符合标准的要求； b）确保过程、风险等得到识别、分析、确认、控制； c）报告质量管理体系的整体绩效及其改进，特别向最高管理者报告； d）确保在整个组织内推动以顾客为关注焦点、互利供方关系、持续改进、过程方法、询证决策、领导作用、全员参与； e）确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。 f) 就质量管理体系有关事宜的外部联络。 总经理：
文件与资料管理制度
文件与资料控制管理制度咸宁市咸安区南川水库除险加固工程第二标段 合同编号：XNXA/NCSK/CXJG/SG2 项目部文件管理制度 湖北大禹水利水电建设有限责任公司 咸宁市咸安区南川水库除险加固工程第二标段项目部 2016年12月16日
文件与资料控制管理制度 项目部文件管理制度 1 目的 为了进一步贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，我项目部明确各项制度文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等要求，确保安全生产活动中，所有活动场所和相关人员都能使用有效版本的文件和资料，根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国和档案法》等安全生产法律法规，结合公司实际，特制定本项目部制度。 2 适用范围： 本制度适用项目部对作业文件、法规和其他要求、管理方案、安全及有关资料的控制和管理。 3 职责 3.1 项目部安全科负责安全生产标准化文件管理方面文件资料的控制与管理。 3.2 项目部资料员负责各类文件的控制与管理。 3.3 安全生产标准化体系内项目部各个科室负责编写与本岗位本专业相关的的管理作业文件,负责接收和管理各类文件和资料，编制填写本科室《有效文件清单》。 4 控制程序 4.1 文件分类 4.1.1 内部文件 (1) 安全生产标准化文件:包括管理文件和制度或程序文件 (2) 管理作业文件: 包括管理性作业文件（公司内部规章制度等）、施工作业文件（作业指导书、施工组织设计、安全措施、操作规程等）、管理方案及现行法规和其他要求等。 4.1.2 外部文件 (1)获取的法律法规、规程规范和其他要求。 (2)上级单位与安全生产标准化相关的文件。 (3)认证机构往来文件。 4.1.3 电子文件所有文件的电子版本，或直接获取的电子文件。 4.2 文件的控制与管理
初高中知识衔接—数与式的教学案例
初高中知识衔接 《数与式的运算》教学案例 一、相关背景介绍 本课选自高中课程标准实验教科书《数学》（必修一）（苏教版）指数函数是高中新引进 的第一个基本初等函数，因此，先让学生了解指数函数的实际背景，然后对指数函数概念的建立，函数图象的绘制及基本性质作初步的介绍。课标要求理解指数函数的概念和意义，能借助计算机画出具体指数函数的图象，初步探索并理解指数函数有关的性质。 本节课属于新授课，通过引导，组织和探索，让学生在学习的过程中体会研究具体指数函数及其性质的过程和方法，如具体到一般的过程、数形结合的的方法等，使学生能更深刻理会指数函数的意义和基本性质。 二、本节课教学目标 1.知识与技能: (1)掌握指数函数的概念,并能根据定义判断一个函数是否为指数函数.(2)能根据指数函数的解析式作出函数图象,并根据图象给出指数函数的性质.(3)能根据单调性解决基本的比较大小的问题. 2.过程与方法：引导学生结合指数的有关概念来理解指数函数概念，并向学生指出指数函数的形式特点，在研究指数函数的图象时，遵循由特殊到一般的研究规律，要求学生自己作出特殊的较为简单的指数函数的图象，然后推广到一般情况，类比地得到指数函数的图象，并通过观察图象，总结出指数函数当底分别是01a <<，1a >的性质。 3.情感、态度、价值观：使学生领会数学的抽象性和严谨性，培养他们实事求是的科学态度，积极参与和勇于探索的精神. 4.重难点：(1)指数函数的定义、图象、性质(2)指数函数的描绘及性质 三、课堂教学实录 1.问题情景 问题1.某种细胞分裂时,由1个分裂成2个,2个分裂成4个,…,一个这样的细胞分裂x 次以后,得到的细胞个数y 与x 有怎样的关系. 问题2.有一根1米长的绳子,第一次剪去绳长的一半,第二次再剪去剩余绳子的一半,…,剪去x 次后绳子剩余的长度为y 米,试写出y 与x 之间的关系. 2.学生活动 1.思考问题1,2给出y 与x 的函数关系? 2.观察得到的函数2x y =,12x y ??= ???与函数2y x =的区别. 3.观察函数2x y =,12x y ??= ??? 与x y a =的相同特点. 3.建构数学（用投影仪，把两个例子展示到黑板上） [师]:通过问题1,2的分析同学们得出y 与x 之间有怎样的关系? [生1]:分裂一次得到2个细胞,分裂两次得到4(22=)个细胞,分裂三次得到8(32=),
《文件和资料控制程序》(2020年九月整理).doc
1.目的 为了对公司各类文件和资料进行有效管制，统一文件格式，规范文件的制定、修改、发放、废止等管理，确保文件正确、完整、有效，特制定本程序。 2.适用范围 适用于公司行政发文、程序文件、作业指导书，各类规章制度、各类检验标准、工作指引、记录表单及外来文件的管理等。 3.定义 3.1文件分类： 3.1.1红头文件：包括公司组织机构、人事任免、重大决策及重要管理事项等。3.1.2一级文件（A）：公司章程、体系手册等公司纲领性文件。 3.1.3二级文件（B）：管理控制程序、业务流程性文件。 3.1.3三级文件（C）：管理规章制度、操作规程、作业指导书。 （D）：检验标准、产品规范。 3.1.4四级文件（管理表单）：用来记录管理过程的表单，作为QEO管理的追踪和检索的工具。 3.1.5临时性文件（E）：包括通知、通告、暂行办法、暂行规定、部门沟通联络文件等。 3.1.6外来文件（F）：包括地方政府、主管部门、行业管理相关文件，顾客或供应商提供的资料、图纸及有关的行业标准等。 3.2文件分为受控文件及非受控文件： 3.2.1受控文件:即要求文件的分发、修订或更改均须按书面规定程序进行控制,保证文件始终反映现行要求,受控文件须加盖“受控文件”印章，且经相关人员会签。包括:管理手册、程序文件、作业指导书、MSDS文件、职务说明书、经识别的外来
文件、记录表单类文件等。 3.2.2非受控文件:若有新的版本发出，旧的版本文件无需更新，被列为非受控文件，且禁止作为产品生产、开发及经营之用。 4.工作职责 4.1文件的审查、批准权限为： 4.2文件的发布、回收、作废、销毁及控制,由文控中心负责。 4.3文件使用管理：各部门主管负责管理本部门现场使用的文件和资料，确保文件及记录的正确、完整及安全性。
管理体系文件管理程序(DOC)
Q/2A GX01-2012 1 范围 本程序适用于哈飞汽车工业集团有限公司（以下简称公司）管理体系文件的编写、发布、修订、维护与评价。 本程序适用于公司本部，以及各分厂、分子公司。 2 目的 旨在保证公司管理体系文件的统一性、完整性、一致性和协同性。 3 术语和定义 3.1 管理体系（HF-MS，Hafei-Management System）文件，包括制度规范、管控（评估）标准、程序文件、作业指导书、管理授权表和管理手册等。 3.1.1 制度规范：由公司各职能部门及各二级单位制定的以书面形式表达，并以一定方式发布的、非针对个别事务处理的规范总称。包括章程、原则、规定、实施细则和决定等非流程性文件。 3.1.2 业务管控（评估）标准：哈飞汽车实施业务管控的纲领性、政策性文件，主要阐述长安汽车各业务管理和控制评价的基本原则和关键条款。 3.1.3 管理地图：展现本单位业务逻辑关系，使业务架构显性化的业务框架图。 3.1.4 程序文件：描述横向跨部门、纵向跨层级协作性工作的文件。通常是由一系列流程组成，辅之以职能职责、业务规则、记录表单等一系列标准，从而实现对业务流转关系的全面描述。部门内部跨业务处的协作性文件也属于程序文件范畴。 3.1.5 作业指导书：描述封闭在处室内部完成的管理工作，涉及工作步骤、操作规程、经验技巧、动作要领等各种指导性内容。 3.1.6 管理授权表：管理授权是指将业务中的决策责任和资源控制权赋予下属，使下属获得决策权和行动权。管理授权表描述管理体系文件中业务审批的授权情况。 3.1.7 管理手册：是某一范围数据、资料或文件的汇编，内容通常是某一专业或某一方面程序、规定、标准等文件的集合。 4 职责
施工单位资料与文件管理规定含流程
施工单位资料与文件管理制度 总则 一、为做好公司工程技术文件资料管理工作，保证公司工程技术文件资料的完整性、准确性、时效性和系统性。根据公司有关制度，结合公司的实际情况,特制定本《施工单位资料与文件管理制度》。 二、本制度适用于公司总工办、设计部和工程项目部;适用于工程技术文件资料的形成、收集、整理、归档与管理。 三、工程技术文件资料是指公司工程项目施工相关的所有资料包括但不仅限于以下文件资料：图纸资料（电子文件和效果图、设计变更等）、工程洽商、工程会议纪要、报告、日报等。 资料管理人员职责 一、工程项目部资料员职责 1、负责接收工程项目施工各参建单位的工程资料（日报、报告、工作联系单、进度计划等）。 2、工程项目建设过程中，项目部资料员应对所接收的工程文件，按照项目和文件类别进行分类、编号和标识，并分别存放，存放时应保证文件资料的完整和安全。 3、项目部资料员将项目现场所接收的资料文件收集、整理完整，确认无误后，将资料文件移交给总工办内勤（资料员）。
4、负责接收总工办内勤（资料员）移交的工程文件、施工图纸及设计变更等资料，并根据资料内容分别递交项目经理和项目部专业工程师及有关人员。 二、总工办、设计部内勤（资料员）职责 1、负责接收项目部资料员移交的工程文件及设计院交付的施工图纸及设计变更等资料，并将正式图纸资料、文件资料下发给项目部资料员及各参建单位的资料员。 2、根据需要负责给公司前期、采供、成本核算等部门提供设计图纸及设计变更等资料。 3、总工办内勤（资料员）应对所接收的工程文件、图纸资料，按照项目和文件类别进行分类、编号和标识，并分别存放，存放时应保证文件资料的完整和安全。 4、总工办内勤（资料员）将项目资料员处接收到的工程文件进行整理，确认无误后归档。根据文件内容分门别类的呈交给公司领导及上交档案室。 5、负责工程图书的借阅和保管工作。 工程资料与文件的管理规定 一、公司员工有保护工程文件和资料的义务，未经批准擅自将文件携带外出，转借他人，宣泄机密，造成严重后果者，将根据公司制度予以惩罚。 二、工程资料与文件的收集整理与归档应严格按照公司规定的管理程序进行。资料和文件必须体现工作责任的可追溯性，必
ISO9001：2015质量管理体系全套文件最新版
XXXXXXXXX有限公司 质量手册 QUALITY MANUAL (依据 GB/T19001-2015 idt ISO9001:2015标准) 文件编号： QM01--2018 版本：A0 编制：办公室 审核： 批准： 受控状态： 发布日期： 2018 年 1 月 12 日实施日期：2018年1月12日
XXXXXXXXX有限公司 文件修订页 序号版本修订日期条款修订内容修订者审批
XXXXXXXXX有限公司 总目录 0批准令 0.1发布令 0.2任命书 1范围 2引用标准和术语 2.1 引用标准 2.2 通用术语和定义 2.3 专用术语 3概况 3.1 公司概况 3.2 手册管理 4公司的背景 4.1 理解公司及其背景 4.2 理解相关方的需求和期望 4.3 质量管理体系范围的确定 4.4 质量管理体系及其过程 5领导作用 5.1 领导作用和承诺 5.2 质量方针 5.3 公司的角色、职责和权限 6策划 6.1 风险和机遇的应对措施 6.2 质量目标及其实施的策划
XXXXXXXXX有限公司6.3 变更的策划 7支持 7.1 资源 7.2 能力 7.3 意识 7.4 沟通 7.5 形成文件的信息 8运行 8.1 运行的策划和控制 8.2 产品和服务的要求 8.3 产品和服务的设计和开发 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 8.5 生产和服务的提供 8.6 产品和服务放行 8.7 不合格输出的控制 9绩效评价 9.1 监视、测量、分析和评价 9.2 内部审核 9.3 管理评审 10持续改进 10.1 总则 10.2 不合格和纠正措施 10.2 持续改进 11附录： 附录 1：生产工艺流程图
文件与资料管理流程
文件与资料管理流程 1.0目的 规范文件管制的权责及要求，建立文件分类、编号、制作、核发、修订、保 存与作废方式作为文件管制依据。 2.0范围 本程序适用于与公司有关的所有文件与资料。 3.0权责 3.1 总经理:负责管理手册的核准。 3.2 管理代表:负责管理手册制定和程序文件的核准，并组织有关人员对现有文件定期进行评审。 3.3品管部文控中心：负责所有受控文件的发放、回收、销毁及原稿的保存。 3.4 各部门：负责相关文件的编制和使用保管，部门负责人负责相关文件的核准。 4.0定义 本公司管理体系文件分为四阶 4.1一阶文件（质量环境手册、EICC手册、两化融合管理手册）：叙述品质政 策与品质目标，环境政策与环境目标，两化融合方针与目标，涵盖ISO9001：2015国际标准、ISO14001：2015环境管理体系和ISO/TS16949：2009汽车质量管理体系和GB/T23001-2017信息化和工业化融合管理体系、EICC各项要求之纲要性文件。 4.2 二阶文件（程序文件）：管理责任、合约审查、文件管制等，管理手册内系 统要求项包含之各项作业程序。 4.3 三阶文件（支援文件）：补充及相关之作业细则、标准、规范、管理规定等 之工作指导性文件； 4.4 四阶文件（表单）：记录品质/环境/两化系统有关活动之表格。 4.5外来文件：包括行业、地区、国家、国际标准；客户提供的技术文件、图 纸；国家颁布的有关政策、法规。 4.6暂行文件：客户暂行需求或暂行更改作业标准或量产前之样品试做试行 的受控文件。 5.0作业内容 5.1文件编号
5.1.1一阶文件编号规则 QM-------------00----------------□□ 文件流水号 手册号 手册代号 5.1.2二阶文件编号规则 LD--------------QP----------------□□ 文件流水号 程序文件代码 公司代码 5.1.3三阶文件编号规则 XX--------------XX---------------□□□ 文件流水号 部门代码 WI 作业指导书、标准 WM 作业办法和规范(流 程)，其中原材料检 验规范以物料编码 为准。 WS 其它类 5.1.4四阶文件编号规则 FM--------------XX---------------□□□ 表单编号 部门代码 表单记录代码
2020年新版ISO45001职业健康安全管理体系全套程序文件
2020年新版ISO45001职业健康安全管理体系全套程序文件 程序文件目录
文件控制程序 ZH-CX-01-2020 1目的 对公司范围内与质量、环境和职业健康安全一体化管理体系有关的文件进行有效控制，确保在各个部门、各个场所可获得相应文件的最新有效版本，防止作废文件的非预期使用。 2 适用范围 本程序适用于本公司所有与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件，包括外来文件的控制。 3 职责 3.1 综合管理部负责本程序的组织实施。负责全公司范围内体系运行文件标识、发放、归档管理及组织评审以及负责本部门范围内的文件编制和控制。 3.2 工程管理部负责技术性文件和施工作业文件的编制、更改以及负责本部门范围内的文件编制和控制。总工程师负责工程施工组织设计的审批。 3.3 其他部门负责本部门管辖范围内文件的编制及本部门的文件控制。 4工作程序 4.1 质量、环境和职业健康安全管理体系文件包括： a. QEO管理手册—一级文件； b. 程序文件—二级文件 c. 作业文件—三级文件（如作业指导书、操作规程、验收规范、组织设计、施工方案、公司制度、办法、标准、计划书等）； d. 记录（如数据报告、信息单、过程活动记录、各种记录表格等） 4.2 文件的编号 4.2.1 文件的编号按文件层次递进，易于查阅和检索 文件编号由综合管理部统一规定，具有统一性标识。文件编号由企业名称代号、文件代号、顺序号几部分组成。顺序号从01开始。 a.QEO管理手册编号
例：ZH-SC-2020表示禹城市** 市政工程有限公司质量、环境和职业健康安全管理手册2020年发布版本。 b. 例：ZH-CX-03-2020表示禹城市**市政工程有限公司程序文件2020年发布的第1个程序文件。 c. 作业文件编号 例：ZH-02表示综合管理部第2号作业文件 4.2.2 文件的版本号和修改状态号 版本号以A 、B ……数字表示。 修改状态号以0、1、2、3、4……表示 年号 手册代号 企业名称代 码 顺序号 程序文件代号 企业名称代号 顺序号 部门代号 年号
县医院文件和档案管理制度
永春县医院文件和文件和档案管理制度 文件和档案保管权限、期限与类型 1文件和档案保管权限 1.1 财务科文件和档案由财务科保存； 1.2 人事科文件和档案由人事科保存； 1.3 医院证、章、信由院长指定负责人保存； 1.4 其它各类文件和档案由办公室保存。 2文件和档案保管期限 2.1 财务文件和档案应严格遵照国家有关规定的保管期限执行。 2.2 医院证、章、信及相关文件资料属永久保存文件和档案。 2.3 政府职能部门授予、发放的各种许可证书、等级证书、资格证书、奖状、奖章、奖杯、锦旗等原件属永久保存文件和档案。 2.4 本医院的历史沿革、重要事项记载及反映本医院重要活动的剪报、照片、录音、录像等属永久保存文件和档案。 2.5 普通文档保管期限为 3 年至 5 年。 2.6 保密文档须于失效当日即刻销毁。 3文档的保存形式： 3.1 文字性普通文档分为文字与电子两种方式保存。 3.2 计算机存储的涉密文件应采取加密保护措施，文件密码由指定的文件保管人设定，并须将该文件路径及密码报院办公室备存，并保证其真实性。 3.3 机密文档以书面或实物形式保存。 4文件和档案类型 4.1 行政文件和档案，包括：营业执照正、副本，复印件；法定代表人身份证（护照）（复印件）；对内、对外收、发的《通知》、《决定》、《函》、《总结》、《报告》等各类正式公文；各项重要活动的组织流程、领导讲话稿、声像图片等相关资料；各部门（含财务、医务科室）现行的各项规章制度、规定、流程等；院级会议的会议纪要、决议；医院年度（季、月、周）工作计划汇总表；《办公房屋租赁合同》、或自置房屋产权证等固定资产文件和档案；购置车辆所有权证、购置税证、保险、行驶证（复印件）等车辆管理文件和档案；对外签订的各类购买（租赁、服务）性质的合同文件；其它应归档保管的文件、资料。 4.2 人事文件和档案，包括：全院员工个人信息资料（花名册）；劳动合同及保密协议；勤打卡数据；工资、社保等薪酬相关资料；招聘表格、人才库等相关资料；员工绩效考核相关资料；其它应归档保管的文件、资料。 4.3 财务会计文件和档案，包括：各类审计帐册及报表；各类会计帐册及报表；固定资产资料；其它须保存文档。 4.4 药械设备文件和档案，包括：设备台帐；设备出厂合格证、使用说明书；设备安装、调试、验收报告；设备保修卡、保修协议及维修联系方式； 设备运行维修、保养记录；设备更新改造记录；设备管理制度；其它应保存的设备资料。 4.5 医疗文件和档案，包括：文件和档案内容由医疗管理部门提供。 文件和档案查阅与复制
1质量管理体系文件程序
1质量管理体系文件程序
质量管理文件管理程序 文件名质量管理文件管理程序编号GX-CX-01-00 起草人：王军审核人：张德胜执行日期：2011-12-15 起草部门：质管部批准人：白晓香变更记录： 起草日期：2011-11-2批准日期：2011-11-8变更原因、目的： 目的：对质量活动进行预防、控制和改进，确保公司所经营诊断试剂安全有效和质量管理体系正常有效地运行，规范质量管理文件的起草、审核、批准、执行、存档等操作程序。 适用范围：适用于企业经营质量管理过程中的质量管理制度、操作程序等文件。 责任：质量管理人员对本程序的实施负责。 内容： 1 文件的起草： 1.1 文件应由主要使用人员依据有关规定和实际工作的需要，填写《文件编制申请及批准表》，提出起草申请，报质量管理人员。 1.2 质量管理人员接到《文件编制申请及批准表》后，应对文件的题目进行审核，并确定文件编号，然后指定有关人员起草。 1.3 文件一般应由主要使用人员起草，如有特殊情况可指定熟悉法律法规、药品经营质量管理和企业实际情况的人员起草。 1.4 文件应有统一的格式：文件名称、编号、起草人、起草日期、审核人、审核日期、批准人、批准日期、生效日期、颁发人员、分发人员、目的、依据、适用范围和内容。 1.5文件编号规则： 1.5.1 形式：企业代码－文件类别代码－顺序号－修订号
3.2 质量管理人员计数后，应将文件统一印制并进行发放。 3.3 质量管理人员发放文件时，应做好文件发放记录。内容包括：文件题目、编号、数量、颁发人员签名及日期、分发人员签名及日期。 4 文件的复审： 4.1 复审条件： 4.1.1 法定标准或其他依据文件更新版本，导致标准有所改变时，应组织对有关文件进行复审。 4.1.2 在文件实施过程中，文件的内容没有实用性和可操作性。 4.1.3 每年1月对现行标准文件组织复审一次。 4.2 文件的复审由质量管理人员组织进行，参加复审人员应包括执行人员。 4.3 质量管理人员依据复审结果，做出对文件处置的决定。 4.3.1 若认为文件有修订的必要，则按文件修订规程，对文件进行修订。 4.3.2 若认为文件无继续执行的必要，则按文件撤销程序将文件撤销。 4.4 质量管理员应将文件复审结果记录于文件档案中。 5 文件的撤销： 5.1 已废除及过时的文件或发现内容有问题的文件属撤销文件的范围。发现文件有错误时也应立即撤销。 5.2 当企业所处内、外环境发生较大变化，旧质量体系文件已不能适用时，应相应制定一系列新的文件。新文件办法颁发执行之时，旧文
XX公司综合管理体系程序文件(2017最新版通用)
综合管理体系 程序文件 （D版） 编制：xxx 2017年 01月 10 日 审核：xxx 2017年 01 月 10 日 批准：xxx 2017年 01 月 10 日 2017年 01 月 10日发布 2017年 01 月 11日实施xxxxx建设集团有限公司
目录 目录 1 文件控制工作程序 3 记录控制工作程序8 法律法规及其它要求管理工作程序10 环境因素识别与评价控制程序12 危害辩识、危险评价控制程序16 环境、职业安全健康目标、指标及管理方案管理程序21 内外部协商、沟通与交流工作程序23 管理评审工作程序25 人力资源提供和管理工作程序27 产品实现的策划工作程序29 对相关方施加影响管理程序31 物资采购及验证工作程序32 分包管理验证工作程序36 生产和服务提供的控制工作程序39 产品防护工作程序43 能源资源管理程序45 职业健康管理程序47 废水、废弃物管理程序49 安全、消防、文明施工工作程序51 噪声、粉尘污染与控制程序55 施工机械设备运行控制程序57 易燃、易爆物品管理工作程序60 应急预案与响应程序62 监视和测量装置的控制程序65 顾客满意程度测量工作程序68 内部审核工作程序70 产品的监视和测量工作程序73 环境监测、测量及合规性评价工作程序75
职业安全健康绩效的监测和测量工作程序78 不合格品的控制工作程序80 环境、安全健康事故、事件不合格项的控制工作程序82 纠正措施管理程序85 风险和机遇控制程序87
文件控制工作程序文件编号： 1．目的 对与综合管理体系有关的文件、资料进行控制，保证各有关场所都能及时得到所需文件的有效版本，防止使用作废文件。 2．适用范围 适用于与综合管理体系有关的所有文件和资料的管理与控制。 3．职责 3．1总经理负责批准综合管理手册。 3．2管理者代表负责审核管理手册和批准程序文件。 3．3办公室负责体系文件及与体系有关的法律法规行业标准及其他要求等相关外来文件及相关表格的控制；负责对技术文件和资料的编制、编号、发放、更改等控制和管理；负责对与公司综合管理体系有关的行政文件、外来文件的控制管理。 3．4各有关单位负责本单位专用文件和资料的编制、发放及保管。 3．5公司各部室、项目部专（兼）职资料员负责对与综合管理体系活动有关的文件和资料的接收、登记、发放、回收、归档等控制管理，并保证及时将信息传达到相关岗位。 3．6公司各职能部室结合日常的管理，对项目部各种文件学习、使用、保管情况进行检查。 4．工作程序 4．1文件分类 a．综合管理手册、程序文件、适用的法律法规及体系内、外审形成的文件； b．操作规程及管理制度； c．各种技术规范、规程、标准、图集； d．顾客提供的文件：如图纸、招标文件等。 e．各级岗位职责； f．项目质量计划、施工组织设计方案、作业指导书； g．公司内部发放的文件及上级（如建设部、市建委等）下发的有关文件； h．约定文件，如合同、洽商等。 i．施工需用的各种表格。
GBT23331文件和资料管理程序
GB/T23331文件和资料管理程序 一、目的 控制DXC能源管理体系相关的文件和资料，确保各有关场所使用有效的版本，为能源管理体系的有效运行提供可靠的保证。 二、适用范围 适用于能源体系文件和资料的管理与控制。 三、职责 ㈠环保科技中心负责能源管理手册和能源程序文件的控制。 ㈡办公室负责矿发文件和上级来文的控制，其他外来文件由接收部门控制。 ㈢各单位负责本职能范围内第三层文件的编制和控制。 四、工作程序 ㈠工作流程 编制批准发布实施更改换版评审㈡文件的分类 1、能源管理体系文件分为三个层次： ⑴能源管理手册； ⑵能源程序文件；
⑶第三层文件。 2、能源管理手册是阐述企业的能源方针、目标，对组织的机构、职责权限以及标准要求进行总体描述的文件。 3、能源程序文件是能源管理手册的支持性文件, 是为满足能源管理体系标准要求所规定的过程方法。 4、第三层文件是程序文件的支持性文件，是除能源管理手册、能源程序文件以外的其他控制管理作业文件。 5、有关能源法律法规等外来文件的控制，按《法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序》执行。 ㈢文件的编制、批准和发布 1、能源管理手册由环保科技中心负责组织编制，能源管理负责人审核，最高管理者批准后发布实施。 2、能源程序文件由环保科技中心组织有关专业/单位人员编制，相关部门负责人进行会审，报能源管理负责人批准后发布实施。 3、第三层文件由各单位编写，经单位负责人或分管领导批准后实施。涉及其他部门/单位共用或全矿使用的文件,由矿分管领导审批后发布实施。 4、上级来文由办公室报分管领导批准后登记、发放控制；其他外来文件由接收部门领导批准后登记、发放控制。 ㈣文件标识、编号和发放
《文件和资料控制程序》
编号:06B001 B/1 1.目的 为了对公司各类文件和资料进行有效管制，统一文件格式，规范文件的制定、修改、发放、废止等管理，确保文件正确、完整、有效，特制定本程序。 2.适用范围 适用于公司行政发文、程序文件、作业指导书，各类规章制度、各类检验标准、工作指引、记录表单及外来文件的管理等。 3.定义 3.1文件分类： 3.1.1红头文件：包括公司组织机构、人事任免、重大决策及重要管理事项等。 3.1.2一级文件（A）：公司章程、体系手册等公司纲领性文件。 3.1.3二级文件（B）：管理控制程序、业务流程性文件。 3.1.3三级文件（C）：管理规章制度、操作规程、作业指导书。 （D）：检验标准、产品规范。 3.1.4四级文件（管理表单）：用来记录管理过程的表单，作为QEO管理的追踪和检索的工具。 3.1.5临时性文件（E）：包括通知、通告、暂行办法、暂行规定、部门沟通联络文件等。 3.1.6外来文件（F）：包括地方政府、主管部门、行业管理相关文件，顾客或供应商提供的资料、图纸及有关的行业标准等。 3.2 文件分为受控文件及非受控文件： 3.2.1 受控文件:即要求文件的分发、修订或更改均须按书面规定程序进行控制,保证文件始终反映现行要求,受控文件须加盖“受控文件”印章，且经相关人员会签。包括:管理手册、程序文件、作业指导书、MSDS文件、职务说明书、经识别的
编号:06B001 B/1 外来文件、记录表单类文件等。 3.2.2 非受控文件:若有新的版本发出，旧的版本文件无需更新，被列为非受控文件，且禁止作为产品生产、开发及经营之用。 4.工作职责 4.1 文件的审查、批准权限为： 4.2文件的发布、回收、作废、销毁及控制,由文控中心负责。 4.3文件使用管理：各部门主管负责管理本部门现场使用的文件和资料，确保文件及记录的正确、完整及安全性。
质量管理体系程序文件
【最新资料，WORD文档，可编辑】
受控状态分发号 质量管理体系文件 质量管理体系程序文件 编号JD/QMB4.2.3—01~JD/ QMB8.5.2/8.5.3—05 编制办公室 评审各部门 批准管理者代表 版本号第A/0版
无锡市江达商品混凝土有限公司 文件修改记录表QR4.2.3—0107 文件名称编号 修改日期修改次数版本状态修改内容修改人批准人备注
质量管理体系程序文件目录表 序号ISO9001： 2000 标准条款号 文件编号文件名称 1 4.2.3 JD/QMB4.2.3—01 文件控制程序 2 4.2.4 JD/QMB4.2.4—02 记录控制程序 3 8.2.2 JD/QMB8.2.2—03 内部审核程序 4 8.3 JD/QMB8.3—04 不合格品控制程序 5 8.5.2—8.5.3 JD/QMB8.5.2/8.5.3—05 纠正措施和预防措施程序
质量管理体系程序文件编号JD/QMB4.2.3—01 第A版第0次修改 文件控制程序第1页共5页 1．目的 建立并保持形成文件的程序，以控制与质量管理体系有关的所有文件和资料，使与质量管理体系运行有关的各个场所使用适用文件的有关版本，从所有发放和使用的场所及时撤出失效和作废的文件。 2．范围 适用于本公司质量管理体系有效运行和产品质量有关的文件和资料的控制，包括适当范围的外来文件，如标准、法规、顾客财产的知识产权（提供的图纸）等。 3．引用标准 GB/T19001—2000《质量管理体系——要求》 JD/QMA—2006《质量管理手册》4.2.3《文件控制》 4．职责 4．1办公室负责质量管理体系管理文件的控制。