天津市金融局关于修改《天津市地方金融监督管理局行政执法工作办法》的通知

天津市金融局关于修改《天津市地方金融监督管理局行政执法工作办法》的通知文章属性•【制定机关】天津市地方金融监督管理局•【公布日期】2020.12.23•【字号】津金监规范〔2020〕2号•【施行日期】2020.12.23•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融正文市金融局关于修改《天津市地方金融监督管理局行政执法工作办法》的通知机关各有关处室：为进一步做好地方金融组织行政执法工作，结合工作实际，决定对《市金融局关于印发〈天津市地方金融监督管理局行政执法工作办法〉的通知》（津金监规范〔2019〕5号，见附件）中有关内容进行修改，具体如下：一、将第十四条“通过下列途径发现当事人涉嫌违法、违规行为的，市地方金融监管部门应当及时进行核查。

”修改为“通过下列途径发现当事人涉嫌违法、违规行为的，市地方金融监管部门应当及时进行核查，核查工作可参照第十条相关规定开展：”。

二、将第三十三条第一款“行政处罚案件，应当自立案之日起60日内作出处理决定，并将处理结果及时告知被调查人、举报投诉人或者移送机关。

”中的“被调查人”修改为“当事人”。

三、将第三十五条第一款中的“行政处罚决定一经送达，……”修改为“行政处罚决定依法送达后，……”。

四、将第三十五条第二款中的“……催告发出10日后当事人仍未履行的，……”修改为“……催告书送达10日后当事人仍未履行的，……”。

五、将附件中的《行政处罚决定书》行政诉讼时限由“三个月”修改为“六个月”。

现将修改后的《天津市地方金融监督管理局行政执法工作办法》重新公布，请遵照执行。

2020年12月23日天津市地方金融监督管理局行政执法工作办法第一章总则第一条为进一步规范行政执法工作，保护公民、法人和其他组织合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《天津市地方金融监督管理条例》及有关法律法规的规定，制定本办法。

第二条市地方金融监管部门实施对小额贷款公司、融资担保公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、区域性股权市场、地方资产管理公司等的行政执法，以及开展与行政执法相关的监督检查、调查取证等执法活动适用本办法。

第三条市地方金融监管部门实施行政执法，应当遵循以下原则：（一）以法律、法规、规章为依据；（二）以事实为基础，处罚内容与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当；（三）公正、公开、及时实施；（四）保障公民、法人或其他组织的合法权益；（五）坚持处罚与教育相结合。

第四条市地方金融监管部门行政执法实行持证上岗制度，执法人员必须取得市人民政府颁发的执法证。

执法人员开展现场检查、调查取证、作出处罚决定等活动时不得少于两人，应当向当事人或有关人员出示执法证。

第五条执法人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人也有权申请其回避：（一）执法人员是行政执法活动的当事人或其近亲属；（二）执法人员本人或其近亲属与行政执法活动有利害关系；（三）执法人员与行政执法活动的当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。

回避由市地方金融监管部门负责人决定，负责人的回避由其他负责人集体研究决定。

回避未决定前，被申请回避人员不得擅自停止行政执法活动。

第六条对现场执法、调查取证、举行听证、公告送达、留置送达等容易引发争议的行政执法过程，应当进行音像记录。

第七条市地方金融监管部门在履职过程中发现有属于其他行政机关管辖事项的，应当依法移送其他有关机关；发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将违法犯罪线索及时移送有关部门。

第二章监督检查第八条市地方金融监管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式，对地方金融组织是否遵守法律、法规、规章及相关规定情况进行监督检查。

市地方金融监管部门实施监督检查，不得妨碍地方金融组织正常的经营活动，不得借机索取或者收受财物，不得谋取其他利益。

第九条在符合以下条件的情况下，执法人员可进入有关经营场所实施现场检查：（一）因开展日常检查、专项检查、抽查、案件调查等，确有必要实施现场检查；（二）有关法律、法规规定可以实施现场检查；（三）有明确具体的检查对象和检查内容；（四）检查内容属于地方金融监管行政执法范畴。

执法人员实施现场检查，应当填写《天津市地方金融监督管理局现场检查审批表》，经市地方金融监管部门负责人事先批准。

经批准的现场检查事项，由市地方金融监管部门监管处室（以下简称监管处室）制作《天津市地方金融监督管理局现场检查通知书》，于现场检查前送达被检查对象。

第十条执法人员实施现场检查时，可以根据有关法律、法规规定及具体情况行使下列职权：（一）听取被检查人根据检查内容介绍有关情况；（二）查验被检查人有关许可证或者备案登记情况；（三）查阅、复制被检查人有关记录、票据及其他材料；（四）询问有关人员；（五）为案件调查而实施现场检查的，依照本办法第三章有关规定进行调查取证。

执法人员应当为被检查人保守商业秘密。

第十一条执法人员在现场检查时，在证据可能灭失、损毁或者以后难以取得的情况下，可以根据情况采取记录、复制、拍照、录像等证据保全措施，或者经市地方金融监管部门负责人批准，采取先行登记保存等措施。

对证据采取证据保全措施或者先行登记保存措施的，应当有当事人在场；当事人不在场或无正当理由拒绝到场的，可以请在场的其他人员见证并证明。

对先行登记保存的物品应当开列清单，并制作《天津市地方金融监督管理局先行登记保存证据通知书》，标明物品名称、数量、单价等事项，由案件承办人员、当事人签名或盖章，交付当事人。

当事人拒绝签名、盖章或者接收的，执法人员应当注明情况并签名。

先行登记保存物品时，在原地保存可能妨碍案件调查的，或者有其他不宜原地保存情形的，可以异地保存。

第十二条对先行登记保存的证据，应当在7日内采取以下措施：（一）违法事实成立，予以立案的，可作为案件调查证据；（二）经核查，违法事实不成立的，决定解除先行登记保存措施。

第十三条现场检查结束时，执法人员应当根据情况制作《天津市地方金融监督管理局现场检查笔录》，全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果及处理意见。

笔录经核对无误后，执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。

被检查人对笔录有异议的，可在笔录上注明理由并签名；被检查人拒绝签名的，两名执法人员在笔录上注明情况并签名。

第十四条通过下列途径发现当事人涉嫌违法、违规行为的，市地方金融监管部门应当及时进行核查，核查工作可参照第十条相关规定开展：（一）在日常监管中发现的；（二）举报投诉违法违规行为的；（三）司法机关或其他机关移送的。

第十五条根据现场检查或者核查结果，应当在7日内按以下方式处理，并将处理情况告知有关方面：（一）符合本办法十六条规定条件的，予以立案；特殊情况下，经市地方金融监管部门负责人批准可以延长至15日内决定立案。

达不到立案标准但需作出整改的，可以责令被检查人整改，出具《天津市地方金融监督管理局责令整改通知书》；（二）情况不属实的，不予立案处理；（三）不属于本部门管辖的，移送有管辖权的机关处理。

第三章行政处罚第十六条当事人的违法、违规行为符合下列条件的，市地方金融监管部门应当予以立案：（一）有明确的违法违规行为，可能需要给予行政处罚的；（二）有来源可靠的事实根据；（三）属于地方金融行政处罚的范围；（四）未超过行政处罚时效。

予以立案的，监管处室应当填写《天津市地方金融监督管理局立案审批表》，附相关材料（现场检查获取材料、举报投诉材料或案件移送材料等），并确定两名以上执法人员为案件承办人，负责案件调查处理工作，由市地方金融监管部门负责人批准。

批准立案的，由监管处室制作《天津市地方金融监督管理局立案通知书》。

第十七条案件承办人员应当及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实。

必要时可依照本办法第二章有关规定进行现场检查。

证据包括以下几种：（一）书证；（二）物证；（三）视听资料；（四）证人证言；（五）当事人的陈述；（六）鉴定意见；（七）勘验笔录、现场检查笔录；（八）其他法律法规认可的证据。

以上证据，应当符合有关法律、法规、规章关于证据的规定，并经查证属实，才能作为认定事实的依据。

第十八条案件承办人员可以询问当事人及证人。

询问应当个别进行，并制作《天津市地方金融监督管理局询问笔录》。

询问笔录应当交被询问人核对；对阅读有困难的，应当向其宣读。

询问笔录如有差错、遗漏，应当允许其更正或补充，并在更正或补充部分签名、盖章或以其他方式确认。

经核对无误后，由被询问人在询问笔录上逐页签名、盖章或以其他方式确认。

案件承办人员应当在询问笔录上签名。

案件承办人员可以要求当事人及证人提供证明材料或者与调查事项有关的其他材料，并由材料提供人在有关材料上签名或盖章。

第十九条案件承办人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证或者原始载体作为证据。

获取原始凭证或者原始载体确有困难的，可以提取复制件、影印件或者抄录本，由证据提供人标明“经核对与原件无误”，注明日期与证据出处，并签名或者盖章。

第二十条案件承办人员在收集证据时，在证据可能灭失、损毁或者以后难以取得的情况下，可以按照本办法第十一条规定采取相应措施。

第二十一条案件调查终结的，按照以下方式处理：（一）认为违法事实成立，应当予以行政处罚的，案件承办人员填写《天津市地方金融监督管理局案件调查终结报告》，提出行政处罚建议，连同案卷材料交由市地方金融监管部门法规处室（以下简称法规处室）进行法律审核；（二）认为违法事实不成立，应当撤销案件的；或者违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，监管处室填写《天津市地方金融监督管理局案件调查终结报告》，说明拟作出处理的理由，连同案卷材料交由法规处室进行法律审核；（三）认为应当移交其他行政机关或者司法机关的，监管处室填写《天津市地方金融监督管理局案件调查终结报告》和《天津市地方金融监督管理局案件移送书》，说明拟作出处理的理由，连同案卷材料交由法规处室进行法律审核。

上述情况法律审核后，由监管处室将全部材料报送市地方金融监管部门负责人批准。

符合本办法第二十五条规定的情形，由市地方金融监管部门负责人集体讨论决定。

第二十二条按相关规定进行法律审核的案件，由法规处室进行审核。

主要从以下方面进行审核：（一）执法是否超越市地方金融监管部门法定权限；（二）行政执法主体是否合法，行政执法人员是否具备执法资格；（三）当事人基本情况是否清楚；（三）案件事实是否清楚，证据是否充分；（四）适用法律、法规、规章是否正确；（五）程序是否合法；（六）行政执法文书是否规范、完备。

法规处室应当自收到齐备的审核材料3个工作日内提出并向监管处室反馈法律审核意见，同时将监管处室所提供的审核材料一并退回。

第二十三条对通过法律审核拟给予行政处罚的案件，案件承办人员应当填写《天津市地方金融监督管理局行政处罚告知书》，连同案卷材料和法律审核情况报市地方金融监管部门负责人批准。