我国社区矫正研究文献的评介与思考

第８卷第１期　Ｖ０ｌ＿８　Ｎｏ．１　河南司法警官职业学院学报　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｈｅｎａｎ　Ｊｕｄｉｃｉａｌ　Ｐｏｌｉｃｅ　Ｖｏｃａｔｉｏｎａｌ　Ｃｏｌｌｅｇｅ　２０１０年３月　Ｍａｒｃｈ，２０１０　

我国社区矫正研究文献的评介与思考　李晓娥　（中央司法警官学院，河北保定０７１０００）　

－４＞・夺・夺・夺・｛　・夺・孛・争－孛・争・夺・－４＞・夺・孛・辛・夺・｛　・夺・寸　・夺・－４＞・孛・夺・争・夺・夺・幸・ｔ争・夺・寺・争・・争・寺・｛　・夺・夺・　摘要：２００３年，我国社区矫正试点工作正式开展，相关研究也从此逐步增多，在基础性研究、政　策实践研究、工作规律研究和经验性研究四大方面的探讨中得出了一系列的结论。但目前的研究　在学科视野、研究角度、理论方法等方面还存在不足。　关键词：社区矫正；研究文献　中图分类号：ＤＦ７９２．６　文献标识码：Ａ　文章编号：１６７２—２６６３（２０１０）０１—００３０—０５　・夺・夺・幸・夺・・｝・夺・夺・÷・夺・争・－４＞・夺・夺・夺・÷・夺・夺・夺・寺・夺・寺・夺－孛・夺・夺・夺・孛・夺・　

２ｌ世纪之初，我国司法体制改革进程中出现了一个新的　事物——社区矫正。社区矫正是与监禁矫正相对而言的刑罚　执行方式，是把符合条件的罪犯放到社区，广泛利用各种社会　资源矫正其犯罪意识和恶习，促使其顺利回归社会。社区矫　正是当今各国刑罚制度发展的重要趋势，是构建和谐社会的　

一种有效的行刑方式。２００３年７月，《最高人民法院、最高人　民检察院、公安部、司法部关于开展社区矫正试点工作的通　知》（以下简称《通知》）下发以后，试点工作正式展开。接着，　为推动社区矫正试点工作积极稳妥开展，确保这项改革依法　规范进行，２００４年５月９日，司法部印发《司法行政机关社区　矫正暂行办法》（以下简称《暂行办法》），该《暂行办法》是社　区矫正试点工作制度化、法制化建设的重要组成部分，是指导　各级司法行政机关开展社区矫正工作的全国性规章。６年时　间过去了，社区矫正试点省（市）由开始的６到１８个、再到２４　个，现已全面展开。回顾社区矫正研究所走过的道路，分析这　一领域中的研究状况，探讨社区矫正发展中的重要问题，对于　全面了解社区矫正是非常有意义的。　一、

研究的基本状况　

从１９７９年到２００９年上半年，在中国期刊网的“政治军　事与法律”、“教育与社会科学综合”中按文献标题检索，其　中核心期刊（以２００８年北大核心为准）有关社区矫正的文　章１１９篇。另在《中国司法》、《中国监狱学刊》、《犯罪与改　造研究》中按文献标题进行检索，有关社区矫正文章篇数分　别为７Ｏ、４８、５２篇。所以，经笔者初步统计，国内主要学术刊　物上共发表有关社区矫正的论文２８９篇，见表１。　表１　社区矫正文章的来源分布　

文献来源　篇数　中国期刊网核心期刊　１ｌ９　

文献来源　篇数　中国司法　７０　中国监狱学刊　４８　犯罪与改造研究　５２　合计　２８９　从文献来源的分布情况可以看出，文章大多来自司法领　域三大期刊，约占６０％，说明关注社区矫正的人还是以司法　领域内的人居多。　这些论文的时间分布情况见表２。有关社区矫正的文　章从２００２年开始出现，但开始的篇幅并不多，２００２年和　２００３年两年共发表论文ｌ５篇，只占总数的５．１％。从２００４　年开始增加，以后的每一年，文章数都超过４５篇，这说明从　２００４年开始有越来越多的人关注社区矫正。其中２００５年是　发表论文最多的年份，一年当中有５６篇文章发表。　表２不同年度所发表的论文数　年度　篇数　百分比％　累计百分比％　２０ｏ２　ｌ　Ｏ．３　０．３　２ｏ０３　１４　４．８　５．１　２Ｏ０４　４５　１５．６　２０．７　２００５　５６　１９．４　４０．１　２０ｏ６　４８　１６．６　５６．７　２００７　５０　１７．３　７４．０　２Ｏ０８　５５　１９．Ｏ　９３．Ｏ　２００９（１—６月）　２０　６．９　ｌｏｏ．０　合计　２８９　１００．０　

分年度来看，文献研究主题的发展与试点的展开范围密　切相关。可大致分为兴起、发展、高潮三个阶段：第一阶段从　２００２年到２００３年，社区矫正试点刚刚出现，文献研究以社区　

收稿日期：２００９—１１—１０　作者简介：李晓娥（１９７４一），女，河北迁西人，中央司法警官学院教师，法学硕士，主要从事社会学研究。　第１期　李晓娥：我国社区矫正研究文献的评介与思考　３ｌ　矫正理论价值为主题。第二阶段为２００４年，随着试点工作　的展开，除了社区矫正的价值论述，有关社区矫正内涵、制度　的文章渐多。第三阶段为从２００５年开始，试点范围进一步　扩大，研究进入高潮，人们开始对社区矫正进行全面思考，涉　及青少年社区矫正、存在问题、适用对象、监督机制、制约因　素、危险控制、参与机构、工作经验总结、工作主体、立法化等　等。至２００９年，社区矫正试点在全国已全面展开，研究也更　加理性和深化。　二、研究的主要问题及观点　伴随着社区矫正试点工作的开展，社区矫正的研究也已　经有六年的历史了，这期间取得了大量的研究成果和一系列　的观点，包括基础性研究、政策实践研究、工作规律研究及经　验性研究四大方面。　（一）关于社区矫正价值及性质等基础性研究　一时代之学术，必有其新材料与新问题，社区矫正能够　克服监禁刑矫正模式存在的诸多弊端，符合新时代的发展要　求，但学界对社区矫正性质的统一认识并未形成。　１．社区矫正的价值和理论基础。　关于社区矫正的价值，已得到普遍认同。社区矫正不仅　是对马克思主义关于“人是可以改造的”这一基本理论的丰　富，还体现了一种政治文明。…它的价值蕴涵主要体现在人　道、公正、效益和民主四大方面。　两极化的刑事政策理论和监狱行刑悖论是社区矫正的　理论基础，刑事政策中所谓“重重轻轻”，其中“轻轻”适用社　区矫正。　实行社区矫正是加强刑罚人权保障的需要，也是　行刑社会化、教育刑社会化和行刑文明化的需要。　４　刑罚的　谦抑性理念和蕴含的经济性是社区矫正发展的必然经济性　选择。　总之，社区矫正制度能够克服监禁刑矫正模式存在的诸　多弊端，有利于提高再社会化质量，作为一种非监禁型刑罚　措施，集中体现着谦抑思想和行刑的人道价值。　２．社区矫正的性质。　关于社区矫正的性质，讨论的焦点集中在“社区矫正是　刑罚执行还是社会工作、或者二者全有、或者全不是”的问　题上。《通知》中指出社区矫正是刑罚执行活动，这是目前　理论界较为流行的观点。社区矫正是刑事执行活动，在性质　上不能等同于社会工作，否则会忽视或淡化社区矫正的刑事　执法功能，影响刑罚的惩罚和威慑作用的发挥。　但是从社区矫正主要的、核心的工作任务是矫正、服务　而非监管的立场出发，社会工作才是社区矫正的主体性专业　和主导性力量。　Ｊ　也有人认为，社区矫正具有刑罚执行和社区矫治社会工　作的双重性质。　刑罚执行是社区矫正制度的基本属性；而　它的社会工作的属性是社区矫正作为一种区别于传统监禁　矫正、具有开放性和社会性的刑罚执行所必须具备的一种属　性。　叫还有学者更加明确地指出社区矫正具有矫正、社会福　利和社会保障的性质。”　另有观点认为，社区矫正既不是刑罚执行活动，也不是　社会工作，我们不能以惩罚犯罪的思维来看待社区矫正工　作，而应从尊重、关心、帮助犯罪人的理念出发”　，着力点是　行为养成，通过一定的训导，培养矫正对象形成适于社会生　活良好的行为习惯，进而具备正常社会生活的能力和品　质。【１３　３所以社区矫正不是单一的法律问题，而是政府职能转　变过程中体现政府与社会相对分离的内在需要，属于复合性　矫正制度。　（二）关于社区矫正的刑事政策实践及立法建议研究　社区矫正的发展，绝不仅仅意味着一种刑罚执行方式的　改进，而涉及刑事政策的调整、刑事立法的完善等深层次　问题。　１．社区矫正的适用对象与范围。　目前进行的社区矫正试点限制在刑罚执行的范畴，《通　知》规定的适用对象仅仅是服刑罪犯，从全局考虑，我国的　社区矫正体制不能受制于部门的局部改革需要，应当增大立　法的前瞻性和科学含量。　首先，将“被剥夺政治权利在社会上服刑”的罪犯纳入　社区矫正的范围存在矛盾，所有的缓刑犯都适用社区矫正也　存在缺陷。ＬＩ　其次，与国外相比我国社区矫正适用对象规模很小，解　决办法之一可以通过立法把劳动教养的行为纳入社区矫　正。　在全国人大即将出台的违法行为教育矫治法中，可以　考虑对一定条件下被劳动教养、强制戒毒和收容教育的行为　人适用社区矫正做出规定。Ⅲ　但是，将劳动教养纳入社区矫　正的应是部分劳教人员，而不是简单地全部“刑罚化”。ｌｌ　那　么，未来我国社区矫正的立法中，矫正对象应容纳两大类人　员，即违法人员和犯罪人员。ｕ　最后，我国的社区矫正还有很大的完善空间。就未成年　人犯罪的刑罚执行问题而言，必须建构一个与未成年人特点　相适应的“未成年人社区矫正制度”。　在对社区矫正对象　进行分类矫正时，目前适宜进行分类矫正的对象包括被判管　制、宣告缓刑、批准监外执行、被裁定假释的成年的矫正人　员，但未成年人暂时不宜纳入，而另作单行处理。ｌ２　２．社区矫正的立法形式。　有关立法的形式问题，有学者对国外和我国港台地区的　社区矫正法律规范形式进行了总结，共三种模式，分别为专　门的社区矫正法律、专门的刑事执行法律和单行的社区矫正　法律规范。　对国内社区矫正立法模式的讨论也基本围绕　这三种情况。　我国的立法工作比较注重渐进性，一般是在有成熟实践　经验的基础上才形成立法，不管是地方性立法亦或是修改刑　法、刑事诉讼法都是权宜之计，应当制定专门的社区矫正　法。　由于我国没有统一的刑事执行法律，对于非监禁刑刑　罚的执行规定散见于刑法、刑事讼诉法等法律和相关法规　中，内容不够系统、明确，建议修改现行法律扩大社区矫正的　适用和制定专门的《社区矫正法》。　社区矫正工作最直接