内审检查表111
内部审核检查记录表
公司的管理体系运行无特别要求，按正常 的环境提供生产和服务就行。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定， 未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较 为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了 研发和服务所需的办公房间，通透，光线适 宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满 足，基本适宜。
涉及 条款
检查内容和方法检Leabharlann 结果备注Q:7.1.3
G：6.1、
6.2、6.3
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现 产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品 符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设 备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实 现产品的符合性？
2.公司已识别影响公司发展的内外部相 关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内 审及评审，分析了内外部的带来的各类 风险
符合
Q:4.2
G:3.3
Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
・已与顾客或外部供应商达成的合同
1.收集了顾客、供方、员工和政府机构 相关方的需。
1.本公司质量管理体系的范围在质量管 理手册中已进行识别，在管理体系中已
符合
受审核部门管理层审核员B审核日期2018.3.13
司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性 文件、并形成了质量记录清单，经过近 3个月的运行是适宜和可行的。
•组织要求
•自愿原则或行为规范
内审质量审核检查表
编号：ns-003 年月日受审部门仓库序号检查内容检查方法检查结果符合不符合1对员工有无培训计划检查年度培训计划的制定情况2特殊工种的培训是怎样进行的？检查对特殊工种的人员的培训要求。
3特殊工种的员工有无相关资格证书？检查对特殊工种的员工的资格要求并检查有无相关证书4怎样保证新员工能很快适应工作要求与负责人交谈，询问其对新入厂员工的培训和相关要求。
5认证产品的铭牌和包装箱上的标明抽查产品名称、规格型号与型试验检测报告上所标明的应一致编号：ns-004受审部门生产部序号检查内容检查方法检查结果符合不符合1如何保证物料的先进先出与生预负责人交谈，到仓库与仓管交谈2物料的账、物、卡是否一致？到物料仓库随机抽取三种型号的物料，检查其账、物、卡的一致性情况。
3仓库物品的标识有无明确体现。
检查物品的标识情况4对丁顾客提供的财产是如何保存的？检查顾客提供的财产的保管情况5顾客财产发生告丢失、损坏是如何与顾客协调的。
与生产部负责人交谈6对产品的保存是否按照规定要求做了？与仓管员进行交谈7生广中有无工艺技术规程和生产操作规程？检查生产车间对工艺文件的使用情况以及生产装配工对工艺文件的执行情况8在生产中设备如何进行控制，有无设备维修保养计划检查生产设备的管理情况9产品的标识是否清楚？检查产品的标识是否齐全、正确。
10是否在生产的适当阶段对产品进行检验确保广品及零部件与认证样品的一致性检查生产过程情况11有无特殊过程，特殊过程是如何控制的检查生产线特殊过程的控制方式和控制结果。
12对丁特殊工序人员是否具备资格方面的要求检查特殊工序人员的技能水平■情况13通过哪些仪器、用丁检测产品的参数检查生产现场检测设备的情况14产品的一致性检查检查整个装配线上的全部兀件的情况15生产过程中怎么要保持产品的一致性。
抽查人员进行交谈编号：ns-004受审部门技术部序号检查内容检查方法检查结果符合不符合1文件是如何制定和颁布的？与技术部交谈，并检查相关文件的制和颁布肩况2对文件是怎样控制的？与技术部交谈，询问其对文件进行控制的方式并检查文件的控制情况3有无对作废文件的规定？检查作废文件的处理情况4对丁外来文件是如何保证取新有效版本的？查外来文件的管理情况5对外来文件是如何管理的？查外来文件的管理情况6对产品质量是如何进行控制的？与技术部负责人交谈，询问其对产品质量的控制方式，并对相关记录进行检查7对丁来料是如何保证其质量满足生产需求的？与品质部负责人和进料检验负责人交谈，检查具对进料检验的控制情况8过程的检验是如何进行的？与品质部制程检验人员交谈检查 5产品过程检验的情况，并检查相关记录9对丁监视和测量装置有无进行校正，有无记录？查检定证书10如何为生产提供技术支持的？与技术部负责人交谈，并查询相关文件11如何保证生广技术在更改后及时通知生产部门？查更改的执行情况12不合格品是如何处理的？查更改的执行情况13数据统计如何进行？检查数据统计的情况14对丁顾客提供的技术资料是如何保管的？检查顾客提供的技术资料和管理情况15当客户技术资料丢失、损坏时应怎样与顾客协调沟通？与技术部负贝人交谈编号:ns-005受审部门营销部序号检查内容检查方法检查结果符合不符合1公司是如何确定客户要求的？与营销部经理交谈2对合同有无评审及记录？查合同的评审情况，查公司与顾客之间签定的合同，检查甘销部对合同的管理情况3公司是采取什么样的方法与顾客进行沟通的？与营销部经理交谈，查看相关记录4顾客满意度是通过什么方式进行调查的，有无进行统计，与质量目标的符合性如何。
内审检查表(完整案例)
4、有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
5、有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当,得到维护和控制？
6、维护设施、设备所编制的计划和记录是否保持？
2、本组织所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？
管理者代表
1、最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权？
2、管理者代表是否清楚自己的职责和权限,并被有效履行？
5.6
管理评审
1、最高管理者是否拟订管理评审计划？评审时间间隔是否适宜？
2、管理评审是否评价本组织QMS〔包括质量方针、目标〕变更的需要？管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？
6、作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时,是否有明显标识,能防止非预期使用？
7、文件保管是否指定设施、场所、人员,能确保文件不损坏、不丢失、与时提供？
记录控制
1、质量记录是否按程序文件的要求编号加以识别？填写是否真实、与时、清楚、正确？
2、设计的质量记录是否满足程序文件的要求？
3、质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜,能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜,能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
4、本组织质量方针、目标是否形成文件,由总经理批准颁发？
5、最高管理者是否参加本组织管理评审活动,并将管理评审作为其有关QMS的决策、控制、改进的工具,以确保自已所确定的与质量有关的意图和工作方向是正确的、适宜的、并得到有效的贯彻实施？
6、QMS是否得到有效的持续改进？有否实例佐证？
内审检查表
6、询问如何理解以顾客为关注焦点
√
查：在管理手册中，制定了相应的方针和目标，并对目标进行了管控。
Q/E:5.2方针
O:4.2职业健康安全方针
1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与公司宗旨是否一致？
2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺？
3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符合性？
√
查：定期检查相关法律法规以及评价。
Q/E：8.1运行策划和控制
1、运行策划有无确定产品和服务的要求？
2、有无形成产品和服务的流程？流程是否清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？
3、有无过程和产品的接收准则？接收准则是否适宜、符合要求？
4、有无策划产品和服务过程运行所需的资源？资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等？
4、有无形成文件？如何宣贯？
√
查：在管理手册中，制定了相应的方针和目标，并对目标进行了管控。
Q/E:5.3组织的岗位、职责和权限
1、有无公司明确的组织架构图？
2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？
3、职责权限分配是否合理？
4、能否保证管理体系的有效运行？
√
查：在管理手册中明确了组织结构图，相关管理岗位也进行了评价确认。
2、是否建立了应急准备与响应程序? 3、程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？
4、是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？5、有否有对程序进行定期演练的规定？6、如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？
7、是否根据演练结果对程序加以修改？8、是否有对程序进行评审、修订的规定？实施情况及证据？
3、职责权限分配是否合理？
品管部内审检查表
品管部内审检查表一、检查对象内审检查表主要针对品管部的相关工作进行检查，包括但不限于以下方面：1. 品控流程和标准的执行情况2. 产品质量管理体系的运行情况3. 品控数据和记录的准确性和完整性4. 品控设备的运行状况和维护情况5. 品控人员的操作规范和培训情况6. 品控改进措施的执行和效果评估二、检查内容1. 品控流程和标准的执行情况a. 检查品控工作流程图和相关文件的更新情况b. 检查品控标准和规范的制定和执行情况c. 检查品控工作的责任分工和沟通协作情况2. 产品质量管理体系的运行情况a. 检查质量管理手册和程序文件的合规性和更新情况b. 检查各项质量管理活动的执行情况，如质量目标制定、内审和管理评审等c. 检查质量管理体系的运行效果，如不合格品管理、异常处理和改进措施等3. 品控数据和记录的准确性和完整性a. 检查品控数据的采集和记录方式，确保数据的准确性和可追溯性b. 检查品控记录的完整性和及时性，包括检验报告、不合格品记录和异常处理记录等4. 品控设备的运行状况和维护情况a. 检查品控设备的校准和维护记录，确保设备的正常运行和准确度b. 检查品控设备的维护保养计划和执行情况，包括清洁、润滑和更换零部件等5. 品控人员的操作规范和培训情况a. 检查品控人员的操作规范和工作纪律，确保品控工作的规范性和准确性b. 检查品控人员的培训记录和技能水平，确保人员的专业素质与工作要求相符合6. 品控改进措施的执行和效果评估a. 检查品控改进措施的制定和执行情况，包括纠正措施和预防措施的跟进情况b. 检查品控改进措施的效果评估和持续改进措施的落实情况三、检查方法1. 文件审查：检查品控相关文件的完整性、合规性和更新情况2. 现场观察：对品控工作现场进行巡视，检查设备和记录的使用情况3. 访谈调查：与品控人员进行面对面的交流，了解其工作情况和理解程度4. 数据分析：对品控数据进行统计和分析，评估品控工作的运行状况和效果四、检查结果1. 检查结果以书面形式记录，包括检查的内容、问题和建议等2. 对于存在的问题，应明确整改要求和责任人，制定整改计划和期限3. 对于良好的品控实践和改进措施，应予以肯定和表扬，并加以推广和分享五、检查周期1. 品管部内审检查表应每年进行一次，确保品控工作的持续改进和符合要求2. 根据实际情况，检查周期可以适当调整，如特殊项目或关键节点的内审检查六、总结品管部内审检查表是对品控工作的全面检查和评估，旨在发现问题、改进不足，促进品控工作的持续改进和提升。
内审检查表(带完整审核记录)
ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录）受审核部门审核日期审核员审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
审核发涉及条款审核内容、证据及方法审核记录现范围 1. 组织 QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√2. 组织 QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品过程确凿没有？4.1 1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√理解组织及其环境现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
4.2 1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关公司应确定：√理解相关方的需求和期望方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？a）与质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：--顾客；--最终用户或受益人；--法人，股东；--银行；--外部供应商；--雇员及其他为组织工作者；--法律法规及监管机关；--地方社区团体；--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。
满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
表 1 外部相关方及要求与期望相关方要求与期望法律法规及监管机符合法律法规要求关顾客、最终用户或提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的受益人要求银行有能力支付银行的款项外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续第三方认证服务机满足 ISO9001 体系要求，持续改进质量管理体系4.3确定质量管理体系的范围1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？构第三方监测机构配合监测表 2 内部相关方及要求与期望相关方要求与期望法人，股东合法，客户满意，成本低雇员及其他为组织清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬工作者合理组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。
内部审核检查表
依据《原材料检验规程》对原材料进行验收。抽查记录：对塑胶抽查检验外观质量、尺寸、物。抽查17年月日的进货检验记录，检验员：检验时间：
4.组织质量管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
监控点已明确，对各过程进行抽样监控及时时监控管理；
4.4
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织质量管理体系中是否明确并实施了控制？
5.2
2、公司环境、质量方针确定的依据和贯彻情况？
依据ISO9001标准要求及市场需求，结合企业实际情况，制定质量、环境方针目标，进行贯标后企业加强了管理，提高了职工的质量意识，产品质量稳定，环境改善明显，取得了良好的效果。质量方针为：
6、向负责人了解对顾客满意度进行监视和测量的方法？是否对顾客满意度进行了调查评价？
7、了解对顾客满意及顾客反馈信息进行分析的方法，并提供对这些信息的分析结果。
8、对顾客反馈的信息，有否米取过适宜的改进措施？
本部门质量目标：客户满意度三90分/半年，产品准时交货率三95%。质量目标通过考核能够完成。
1）负责市场销售潜力的调查和分析，负责提供产品广告的宣传建议或材料。
本部门职责
3、查与产品有关的要求的确定情况，请提供自质量管理体系正式运行以来与顾客签订的所有合同，从中抽查看其内容是否符合7.2.1的要求。
4、查合同的评审记录，查合同签订前是否都进行了评审？评审的内容是否符合7.2.2的要求，评审结果是否适宜？
5、查与顾客进行沟通的实施情况，抽两份对顾客反馈信息的处理情况记录。
4.4
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进质量管理体系？
内审质量审核检查表
13
关键原材料的一致性检查
检查仓库中的关键原材料是否和合格供方目录中一致
14
关键原材料要求更换时是否有向认证机构提出变更批准的申请。
检查是否有更换的记录
内审质量审核检查表
编号：ns-007年月日
受审部门
管理者代表
序号
检查内容
检查方法
检查结果
符合
不符合
1
目前，我公司体系运行情况如何？
到物料仓库随机抽取三种型号的物料，检查其账、物、卡的一致性情况。
3
仓库物品的标识有无明确体现。
检查物品的标识情况
4
对于顾客提供的财产是如何保存的？
检查顾客提供的财产的保管情况
5
顾客财产发生告丢失、损坏是如何与顾客协调的。
与生产部负责人交谈
6
对产品的保存是否按照规定要求做了？
与仓管员进行交谈
7
生产中有无工艺技术规程和生产操作规程？
3
公司是采取什么样的方法与顾客进行沟通的？
与营销部经理交谈，查看相关记录
4
顾客满意度是通过什么方式进行调查的，有无进行统计，与质量目标的符合性如何。
与营销经理交谈顾客满意度的调查、统计方法
5
当合同有更改时，是怎样处理的？
查看合同更改的相关记录
6
对客户投拆公司是怎样处理的？
查顾客投诉情况，检查对顾客投诉情况的处理结果。
检查顾客提供的技术资料和管理情况
15
当客户技术资料丢失、损坏时应怎样与顾客协调沟通？
与技术部负责人交谈
内审质量审核检查表
编号：ns-005年月日
受审部门
营销部
序号
QES内审检查表
2、各部门根据总的质量目标制定了部门目标。
3、各质量目标都做到了可测量。
1、质量体系策划的结果是形成了文件化的质量手册、程序文件、工作文件。
2、体系暂时没有进行更改。
符合
11.
ES:6.2
1、是否针对目标、指标制定管理方案？
2、管理方案内容是否符合标准要求？
为提高全员质量意识、顾客意识，公司通过多种形式宣传交流，确保相关工作人员知晓和理解：
a）质量方针；
b）与其职责相关的质量目标；
c）为公司质量管理体系有效性作出贡献的意义和途径，包括改进质量绩效的益处；
d）不符合质量管理体系要求的后果。
符合
21.
Q:7.4
ES:7.4
1、公司内的什么事项（或活动）需要沟通？
3、定期监控和评审利益相关方及其要求的变化。
公司相关方关注公司持续提供的产品和服务质量是否符合顾客要求，是否适销对路，以及生产经营的合规情况。公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。同时每年通过访谈、网站向社会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求，对他们的要求进行评审。
符合
18.
Q:7.1.6
ES:7.1
1、识别、确定和维护过程运行和实现产品和服务的符合性所需的各类知识，主要指组织由经验获取的特定的知识。
2、采用多种方式获取所需的知识，如编辑发布、邮件采集、网页监采和建立经验库、知识库和行业数据库等。
3、随着内外部环境的变化及时创新知识结构，确保可持续发展。
4、采取各种措施和借助必要的工具方法，将获得的知识应用到流程各环节，包括及时更新必要的作业流程和标准，以确保质量管理体系有效运行。
内部审核检查表
内部审核检查表1. 引言内部审核是组织内部的一种管理工具，旨在评估和改进组织的运营效率、合规性和风险管理。
内部审核检查表是内部审核过程中使用的工具，用于帮助审核员收集、记录和分析相关信息，以评估组织的运营状况和符合性。
2. 审核对象在进行内部审核前，需要明确定义审核对象。
审核对象可以是整个组织，也可以是特定的部门、项目或流程。
根据审核对象的不同，内部审核检查表的内容和重点也会有所不同。
3. 内部审核检查表内容内部审核检查表通常包括以下内容：3.1 流程和程序此部分包括组织的各项流程和程序是否按照规定执行，并评估其有效性和合规性。
以下是一些可能需要考虑的内容： - 流程和程序的编写和更新 - 流程和程序的执行情况 - 流程和程序是否满足法规和标准的要求 - 流程和程序的改进措施和实施情况3.2 内部控制此部分评估组织的内部控制系统，以确保资产的保护、业务运营的有效性和合规性。
以下是一些可能需要考虑的内容：- 内部控制的设计和实施情况 - 内部控制的有效性和合规性评估 - 内部控制的改进措施和实施情况3.3 风险管理此部分评估组织的风险管理体系，以确保风险得到合理的识别、评估和应对。
以下是一些可能需要考虑的内容： - 风险管理的策略和政策 - 风险识别和评估方法与工具 - 风险应对和控制措施 - 风险管理的改进措施和实施情况3.4 绩效评估此部分评估组织的绩效管理系统，以确保组织的目标得到有效管理和实现。
以下是一些可能需要考虑的内容： - 绩效评估的目标和指标 - 绩效评估的方法和工具 - 绩效评估结果的分析和反馈 - 绩效评估的改进措施和实施情况4. 审核程序内部审核检查表的使用需要进行一系列的审核程序，以确保有效地收集、记录和分析相关信息。
以下是一些常用的审核程序： - 文件和记录的审查 - 口头和书面的询问 - 观察和检查 - 样本抽取和测试5. 审核结果分析审核员需要根据内部审核检查表收集的信息进行分析，以确定组织的强项、弱项和改进机会。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内审检查表 NO： 01 审核部门 总经理、管代
条款 检 查 内 容 审核结 果判定 不合格记录 4.1 与总经理 交谈、了解企业质量管理体系有哪些过程？
5.1 1.总经理对满足顾客要求的认识如何？以何种方式传达满足顾客要求的重要性？应提供证据。 2.是否确定了适用的法律法规（有哪些）？ 3.总经理是否组织制订质量方针和目标? 4.如何开展管理评审？ 5.总经理是否确保提供、建立、实施、保持和改进质量管理体系所需的资源？是否有实例佐证。
5.2 1.“以顾客为关注焦点”的经营理念是否在企业中得到树立？企业的关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意的顾客身上？ 2.在确定顾客的需求和期望时，是否考虑与产品有关的义务（如对健康 和安全的责任、环境保护）和法律法规要求，并将其转化为企业的目标、 指标和要求，是否采取措施并得到落实和实现？ 3.如何通过调查、座谈会等测量顾客的满意程度。
5.3 查阅质量手册或单独形成文件的质量方针，是否符合以下方面的要求？ 1.质量方针是否与企业的宗旨相适应？是否与企业的总方针相一致并体现了企业的目标和特点？ 2.质量方针是否包含满足（顾客）要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺（承诺是否有实质性的内容）？ 3.质量方针是否为制订和评审质量目标提供了明确的框架（有较强的方向性和指导性）？ 4.质量方针及其含义在企业各层次员工中是否充分沟通、正确理解、协调一致、深入人心并得到贯彻和坚持？ 5.是否对质量方针在持续适宜性方面进行评审？ 内审检查表 NO：02 审核部门 总经理、管代
条款 检 查 内 容 审核结 果判定 不合格记录
5.4.1 在相关职能和层次上是否建立了质量目标，是否进行了分解，是否作出了进行分解的规定？目标之间是否协调一致？
5.4.2 1.为实现质量目标以及标准4.1的要求是否进行了质量管理体系的策划？ 2.策划的输出是否确定了实现目标的过程、资源以及持续改进的相应措施（包括时间要求、责任落实、对目标实现程度的检查、评价的方法）？ 3.对质量管理体系的变更进行策划和实施时，过程是否受控，是否保持质量管理体系的完整性？
5.5.1 查阅企业的质量职责分解、各部门的岗位职责。 5.5.2 最高管理者是否指定一名管代，使之： . 确保体系的建立、实施和保持？ . 向最高管理者报告体系业绩和改进需求？ . 确保在整个组织内提高对顾客要求的意识？（查管代的任命文件，对其职，权的规定，以及管理的其他工作记录，如：内审、管理评审、签批的文件、向老总提交的报告等等）
5.5.3 最高管理者是否确保内部沟通、理顺内部关系？（查文件中如何规定沟通方法，询信息传递、反馈、协调、配合的情况，反而检查有无互相推诿的现象） 内审检查表 NO：03
编 制：叶智校 朱瑛 黄将 审 核：金文军 日 期：3月5日 日 期：3月6日
审核 部门 总经理、管代
条款 检 查 内 容 审核结 果判定 不合格记录
7.1 与管理者代表谈话，了解关于产品实现过程的策划情况及结果。 1.产品的质量目标和要求有哪些？体现在哪些文件中？ 2.是否确定了针对产品的过程和资源？哪些过程需建立或已建立文件？ 3.是否确定了产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动？这些活动的要求、所需客观证据、接收准则、认定和提供方式是否明确？ 4.产品实现有哪些关键过程或特殊过程？如何确保这些过程受控？其资源是否充足、适宜？ 5.为实现过程以及产品满足要求确定了哪些提供证据所需的记录？ 是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？ 6.上述策划与质量管理体系其他过程的要求是否一致、是否适合于企业的运作方式？
8.1 与管理者代表交谈如何策划对产品的符合性、质量管理体系的符合性进行监视和测量，对存在的不合格和潜在的不合格采取纠正和预防措施，策划的实施如何？ 8.5 与管理者代表交谈如何识别各种持续改进机会， 怎样通过质量方针、目标、内审、管理评审、数据分析、纠正、预防措施，持续改进企业质量管理体系的有效性。 与管理者代表交谈纠正、预防措施的规定。 怎样确定何时需制订纠正措施，抽查纠正措施实施记录，验证其效果如何？ 如何发现和确定所需采取的预防措施，若有则抽查预防措施实施记录，验证其效果。 内审检查表 NO：04
编 制：章国猛 黄慧 陈俊荣 审 核：金文军 日 期：3月5日 日 期：3月6日
审核部门 总经办 条款 检 查 内 容 审核结 果判定 不合格记录
4.2 1.询问总经办负责人质量管理体系的文件包括哪些？ 2.本部门是如何对质量手册进行管理的？ 3.是否按标准要求编写了文件控制程序? 4.文件发布前是否得到了批准，以确保文件的充分与适宜？ 5 文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？文件 是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？文件的更改和现行 修改状态是否易于识别？查阅文件发放、回收记录，抽查3-5份文件， 看手续是否齐全和登记是否符合程序规定,更改手续是否齐全、正确和符 合规定要求。。 6.内部文件、外来文件、作废文件分别是如何控制的？有无适当的标识？ 7.对文件的修改有哪些要求？有修改时你是如何控制的。 8.从质量记录清单中抽查3-5份，检查质量记录的审批、填写、标识等 是否符合要求。 9.质量记录的保管、保存是否符合规定要求，查看记录的是否损坏、霉变。
7.2 1.学校如何跟后勤集团签定协议的？ 2.与顾客沟通的渠道是否已建立？ 3.对顾客的抱怨是如何处理的？（查记录和处理情况） 内审检查表 NO：05
编 制：叶智校 朱瑛 黄将 审 核：金文军 日 期：3月5日 日 期：3月6日
审核部门 人力资源部
条款 检 查 内 容 审核结 果判定 不合格记录
6.2 1.有无年度培训计划？ 2.是否确定了人员的必要的能力？（查岗位资格条件、培训需求情况） 3 .是否对人员进行了培训等措施？从培训计划表中抽查3-5个培训项目， 检查实施与完成的情况。 4.是否评价措施的有效性？（如：通过考核、技术、人事部门的评语） 5.是否保持培训记录? 6.公司特殊岗位有哪些？
8.4 1.查阅数据的收集情况，是否从顾客反馈和满意程度、产品和质量管理体 系的符合性、纠正和预防措施以及供方收集了应收集的数据。 2 .数据的传递是否合理与畅通，是否对数据进行了分析和采取必要的措施。 内审检查表 NO：06
编 制：章国猛 黄慧 陈俊荣 审 核：金文军 日 期：3月5日 日 期：3月6日
审核 部门 物业公司 条款 检 查 内 容 审核结 果判定 不合格记录
6.3 1.为符合产品要求本部门配置了哪些基础设施？ 2.对设备和设施是否进行了维护保养？ 3.当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施 4.是否有支持性服务（如：汽车、电话、传真、网络）？
7.5.1 1.本公司为师生提供的服务有哪些？是如何有效控制的？ 2.是否制定了相应的作业指导书？ 3.使用适宜的设备？（查设备台账） 4.有监测装置？（查测试计量仪器及使用情况） 5.实施监测？（现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录）
7.5.2 1.本公司是否确定了最佳的服务方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施？ 2.是否对了所用服务设备或设施的能力有维护保养提出了相应的要求？ 3.操作人员是否具备了相应的能力与资格？ 4.本公司是否对发生的问题和过程的变更作出及时的反应并现确认。 7.5.3 本公司对哪些服务过程进行了唯一性的标识？这些标识是否具有可追溯性？
7.5.4 1.本公司是否有顾客财产？顾客财产的管理是否符合程序文件的规定？ 2.有无规定对顾客财产的识别、验证、保护、维护？（现场检查） 3.当顾客财产发生丢失、损坏、不适用时，是否报告顾客，并保持记录
7.5.5 1.从安装现场、仓库现场及交付过程中抽查、察看材料、产品贮存是否合适、 整齐。 2.现场观察产品包装、防护是否确实能使产品、物资达到防护的作用。
8.2.1 如何调查顾客满意度的？
8.2.3 8.2.4 1.为了证实过程实现所策划结果的能力，对质量管理体系过程采取了哪些适宜 的监视和测量方法？效果如何？ 2.发现过程策划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正或预防措施，以确 保产品的符合性？ 3.公司服务过程如何控制的？ 4.有哪些记录表单？
8.3 1.是否制订了对不合格品进行识别和控制的符合标准要求的文件的不合格品控制程序？ 2.不合格品识别、控制（评审）和处置的规定是否得到实施？所选择的处置方式是否符合要求，如： ●采取措施，消除已发现的不合格，纠正后再次进行验证； ●让步处理时，经授权人员批准或适用时按顾客要求批准； ●采取措施，防止非预期的使用或应用。 内审检查表 NO：07
编 制：章国猛 陈俊荣 审 核：金文军 日 期：3月5日 日 期：3月6日
审核部 门 交通公司
条款 检 查 内 容 审核结 果判定 不合格记录
6.3 1.为符合产品要求本部门配置了哪些基础设施？ 2.对设备和设施是否进行了维护保养？ 3.当发现设备失准时，是否对已没结果的有效性进行评价和记录并采取措施 4.是否有支持性服务（如：汽车、电话、传真、网络）？
7.5.1 1.本公司为师生提供的服务有哪些？是如何有效控制的？ 2.是否制定了相应的作业指导书？ 3.使用适宜的设备？（查设备台账） 4.有监测装置？（查测试计量仪器及使用情况） 5.实施监测？（现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录）
7.5.2 1.本公司是否确定了最佳的服务方式，制定相应的方法和程序，度按规定实施？ 2.是否对了所用服务设备或设施的能力有维护保养提出了相应的要求？ 3.操作人员是否具备了相应的能力与资格？ 4.本公司是否对发生的问题和过程的变更作出及时的反应并现确认。 7.5.3 本公司对哪些服务过程进行了唯一性的标识？这些标识是否具有可追溯性？ 7.5.4 1.本公司是否有顾客财产？顾客财产的管理是否符合程序文件的规定？ 2.有无规定对顾客财产的识别、验证、保护、维护？（现场检查） 3.当顾客财产发生丢失、损坏、不适用时，是否报告顾客，并保持记录
7.5.5 1.从安装现场、仓库现场及交付过程中抽查、察看材料、产品贮存是否合适、整齐。 2.现场观察产品包装、防护是否确实能使产品、物资达到防护的作用。
8.2.1 如何调查顾客满意度的？
8.2.3 8.2.4 1.为了证实过程实现所策划结果的能力，对质量管理体系过程采取了哪些适宜的监视和测 量方法？效果如何？ 2.发现过程策划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正或预防措施，以确保产品的符 合性？ 3.公司服务过程如何控制的？ 4.有哪些记录表单？