IATF16949内部审核
IATF16949：2016内部审核员试题(参考答案)
KCF Consulting IATF16949:2016内部审核员 培训试题公司名称：姓名：一. 单项选择题(2X15=30分)( B )1. 组织对供方的审核称为______A第一方审核 B第二方审核 C第三方审核 D以上都不对( D )2. 审核方案应考虑_______A过程的状况 B区域的重要性 C以往审核的结果 D以上都对( D )3可疑产品包括:A 没有标识的产品；B 标识不明的产品；C 用偏离校准状态的仪器检验的产品; D以上都对(D )4.以下对控制计划描述正确的是:A控制计划可以根据检验指导书来制定； B 控制计划制定后就无需再更改C 对所有受影响的操作，任何时候都应具备可供使用的控制计划。
D. 制定试生产控制计划时，因生产过程尚不稳定，可以只控制产品而不控制过程参数。
( A ) 5.以下对FMEA的说法不正确的是:A 在产品的设计和开发阶段，应对PFMEA进行开发；B. FMEA是一种动态文件，需不断进行评审和更新；C PFMEA是对过程的一种规范化的评审与分析;；D 对于严重度为1的分数，建议不再进行分析。
( C )6.下列说法错误的是:A: 外部实验室必须通过ISO/IEC17025或等同的国家标准或客户的认可；B: 对从事外观检查的人员资格必须验证；C: 组织的供应商必须通过IATF16949的外部认证；D:全尺寸检查是对设计记录上显示的所有产品尺寸进行的测量。
( A )7.下列说法正确的是:A: 负责产品质量的人员，为了纠正质量问题，必须有权停止生产；B: 组织必须对作业准备的验证采用首末件（批）比较的方法；C: 组织必须制订样件计划和控制计划；D:评审或更新后的控制计划必须经过顾客批准。
( A )8对于PSW（零件提交保证书）上产品重量的要求单位为KG，一般要求精确到小数点后（）位数。
A.四位B.三位C.两位 D 一位( D )9.对于重要的生产过程，提交PPAP的生产件必须来源于1到8小时生产的至少（）件的零件。
IATF16949内部审核提问表
审核员：
备注: O = 符合；M = 严重不符合；m=轻微不符合；B=有改进机会
标准条款 被审核方：
检查记录，包括客观证据
审核结论
表格编号：
.
版本版次：A0
输入/ 输出
序 号
审核关注要点
内部审核检查表
标准条款
6
1）询问总经理有无对组织机构进行 设定和权责分工，是否有组织机构的 变更，变更的要点在哪里，查看相关 的记录 2）询问总经理是否规定部门及岗位 职责并形成文件进行沟通
5.3组织的角 色、职责和权 限
和工具，信息是否被有效地利用。
序 号
审核关注要点
标准条款
备注: O = 符合；M = 严重不符合；m=轻微不符合；B=有改进机会
检查记录，包括客观证据 检查记录，包括客观证据
OMm
审核结论
OMm
表格编号： 版本版次：A0
内部审核检查表
1）询问总经理有无任命质量管理者
输入：
1.公司经营战略和经营理 公司在管理体系变更时，如体系标准
5.1.1总则 5.1.1.1企业 责任 5.2.1质量方 针的制定 5.2.2质量方 针的沟通
6.过程绩效和产品符合性 、顾客抱怨
1）询问总经理是否明确了顾客的要 求，有无进行顾客的满意度测量.满意
度表现，有何改进空间
输出： 1.适合公司运作的质量方 针/目标
8
2）对于顾客的要求和法律法规的要求 如何展开到公司的各个层级和全体员工 的？我们是如何遵守这些法律法规的？
质量问题有权停止生产；
理者应确保：
4）所有班次营计划
4.质量方针及质量目标完
成情况分析报告 5.内/外部审核结论及评 价 6.过程绩效和产品符合性 、顾客抱怨
9.2.2.1 内部审核方案-IATF16949条款解读
9 绩效评价9.2内部审核9.2.2.1内部审核方案组织应有一个形成文件的内部审核过程。
该过程应包括制定并实施一个涵盖整个质量管理体系的内部审核方案，其中包含质量管理体系审核、制造过程审核和产品审核。
应根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度确定审核方案的优先级。
在负责软件开发的情况下，组织应在其内部审核方案中包含软件开发能力评估。
应对审核频率进行评审，并在适当时，根据发生的过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉进行调整。
应对审核方案有效性进行评审，作为管理评审的一部分。
9 Performance evaluation9. 2 Internal audit9.2.2.1 Internal audit programmeThe organization shall have a documented internal audit process. The process shall include the development andimplementation of an internal audit programme that covers the entire quality management system including quality management system audits，manufacturing process audits，and product audits.The audit programme shall be prioritized based upon risk，internal and external performance trends，and criticality of the process（es）.Where the organization is responsible for software development，the organization shall include software development capability assessments in their internal audit programme.The frequency of audits shall be reviewed and，where appropriate，adjusted based on occurrence of process changes，internal and external nonconformities，and/or customer complaints. The effectiveness of the audit programme shall be reviewed as a part of management review.当组织具有软件开发时，审核方案（见IATF16949：2016标准附录D）应包括软件开发能力评估。
IATF16949-2016内部审核检查表(产品过程设计和开发)
否
是否已明确执行者？
√
使用什么？（材料、设备）
√
是否已经定义过程？
√
有谁进行？（技能、培训）
√பைடு நூலகம்
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入(I) /输出(O)
审核关注要点
检查记录，包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
客户订单、合约需求
产品要求、产品规范、法律法规
产品资料及相关信息
输出：
规范及图纸
DFMEA
PFMEA
作业指导书
项目进度计划
1、是否进行设计和开发的策划，并确定过程的各阶段及职责、权限？是否采用多方论证的方法进行产品实现的准备工作，包括顾客确定的以及组织风险分析所确定的特殊特性。？
过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)：COP2产品过程设计和开发/ 8.3.2/8.3.3/8.3.4/8.3.5/8.3.6
过程绩效指标
新品试验合格率
适用的质量管理体系文件
产品设计和开发控制程序/设计评审、验证和确认程序
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
5、是否按计划的安排对设计和开发进行阶段评审？监视的结果是否有提交管理评审
6、组织是否识别，评审和控制在产品和服务设计和开发期间以及后续所作的更改，以避免不利影响，审计和开发的变更，变更评审的结果，变更的授权，为防止不利影响所采取的措施是否形成文件
IATF16949质量记录---内部质量管理体系审核报告
审核组长对公司质量体系运行情况的评价：
预计被审核方完成纠正措施所需时间：
附件： □签到表
□审核实施计划
□不符合项报告
编制：
审核：
审核组长： 批准：
日期：
XXXX 有限公司内部质量管理体系审核报告
编号：ND/QR-0802-05
审核时间
审核目的
审核范围
审核依据
审 核 组 成 员
姓名资格编号版源自：A审核方法 姓名资格
审核概况：1.审核了公司质量体系文件。 2.审核组调查了对质量有影响的部门的活动 。 3.审核中发现严重不符合项（ ）项，一般不符合项（ ）项。
iatf16949内部审核程序-
文件编号：MZQP-06文件名称：内部审核程序文件版本：第G版I首发日期：2017-12-01 生效日期：2018-05-09 作成：审核：批准：内部审核管理程序1 目的通过内部审核发现.改进质量体系，提升公司实际质董水平。
2 范围适用于本公司内部各项管理体系审核、产品审核及过程审核。
3 •4 定义4.1 质量管理体系审核验证与本标准和任何附加的质量管理体系要求的符合性。
4.2 产品审核按确定的频次，在生产和交付的适当阶段对其产品进行审核，以验证符合所有规定的要求。
如产品尺寸、功能.包装和标签。
4. 3 过程审核对每一个制造过程进行审核以确定其有效性。
4.4 严重不符合项a. )b. 质量管理体系与约定的质董标准模式或文件要求不符合；C.造成系统性或区域性严重失效的不合格；d. 产品质量出现了严重不合格或质量问题证明未履行质量责任；e. 产品关键零部件和材料、结构等与产品规定要求不符合：f. 产品相关标准与型式试脸样件不一致°4.5 一般不符合项a. 丈件偶尔未被遵守，造成后果不太严重：b. 对系统不会产生重要影响的不合格：C・・d. 存在的问题指出后马上能够纠正的一般问题。
4.6 轻微不符合a.极其轻微的不合格项；b. 证据不确凿的不合格：c・审核准则未做规定，难以准确判断的不合格。
5 职责详见“5工作程序” o6 工作程序组长负责本次审核的具体组织工作并根擔风险.内部和外部绩效妲势和 《内部审核 过程的关皱程度在开始审核前一周实施计划》 ■哽审核部门。
a.审核的目的和范囤：审核范国指在规定时间内，对管理体系的要求.场所.活动和过程 进行的审核：{“要求”包含IATF16949标准和（或）IS09001标准的所有要求,裁 剪应子以说明：一般以管理手册所列的范国为准，包含顾客特殊要求等：“场所”:凡是审核的管理体系所復盖的产品和活动有关的部门和 场所均应列入审核范国：“活动和过程”:凡与认证产品范围内的产品质量.环境.职业健 凍安全有关的活动与过程，均应列入审核范围。
iatf16949审核指南
iatf16949审核指南
IATF 是一种质量管理标准，它是供应链中制造商的核心驱动力。
IATF 是ISO 9001的附加要求，除了ISO 9001内容外，还需要满足汽车行业特定的要求。
以下是IATF 审核指南：
1. 审核目的
审核的主要目的是衡量公司的制度和程序是否遵守IATF 标准和客户特定的要求。
同时，通过审核可以确定公司的质量管理系统的可行性。
2. 审核类型
审核通常分为三种类型：一次审核，监视审核和再认证审核。
在首次审核之前，公司需要进行内部审核来确定是否准备好参加审核。
监视审核是每年进行的常规审核。
再认证审核是在IATF 认证期满时进行的审核。
3. 审核准备
审核前必须要做好大量的准备工作，包括准备必要的文件和记录，并确保全体员工已按要求接受了培训和考核。
4. 审核过程
审核过程通常分为准备、文档审查、实地考察、报告编写和审核。
审核过程中，审核员会与员工进行面对面的交流，以确保公司的质量管理系统符合IATF 标准和行业要求。
5. 审核报告
审核员会根据审核过程中所发现的不符合项编写审核报告，如果存在问题，公司必须制定对应的纠正和预防措施，在规定期限内纠正不符合项。
6. 审核后续
在审核完成后，公司需跟进审核报告中的问题，及时采取措施和改进。
如果公司能够在下一次审核前解决所有不符合项，则可能获得再认证审核。
以上是关于IATF 16949审核的指南，希望能够帮助公司提升自身质量管理水平，加强与客户、供应商之间的合作及交流。
IATF16949内部审核检查表【范本模板】
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方:
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长: 审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方:
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长: 审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方:
审核组长: 审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长: 审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：。
IATF16949内部审核方案
QR9.2-01 NO.20202020年质量管理体系内部审核方案IATF16949：2016编制：审核：批准：品管部2020年10月25日一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。
二、审核依据：1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息；4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；5. 顾客、供方等相关方的要求。
三、审核范围：1.审核范围：SMT贴片加工。
包括体系审核、制造过程审核、产品审核2.审核场所： SMT车间，公司所有部门、有关过程。
四、审核组成员：挑选经内部组织接受相关培训的合格审核员《合格内审员名单》。
五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。
当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。
六、审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划。
七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。
内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。
八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。
九、首、末次会议地点参加人员1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。
十一、审核活动职责质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。
iatf16949内部校准的基本条件
iatf16949内部校准的基本条件iatf16949是一种国际性的质量管理体系标准，广泛应用于汽车行业。
在iatf16949中，内部校准是一个非常重要的环节，它确保了生产过程中各种测量设备的准确性和可靠性。
下面将介绍iatf16949内部校准的基本条件。
1. 内部校准的目的内部校准的主要目的是确保测量设备的准确性和可追溯性。
准确性是指测量结果与真实值之间的偏差尽可能小；可追溯性是指测量结果可以追溯到国际或国家标准，以确保测量结果的可靠性。
2. 校准计划内部校准的第一步是制定校准计划。
校准计划应包括校准的目标、方法、频率和责任人。
目标是指校准的要求，方法是指校准的具体步骤和标准，频率是指校准的时间间隔，责任人是指负责校准工作的人员。
3. 校准设备内部校准需要使用可靠的校准设备。
校准设备应具备合适的测量范围、精度和稳定性。
同时，校准设备也需要定期维护和校准，以确保其准确性和可靠性。
4. 校准程序内部校准需要按照一定的程序进行。
首先是准备校准设备和校准标准，确保其在校准过程中的准确性和可靠性。
然后是进行校准操作，根据校准标准对测量设备进行调整和校准。
最后是记录校准结果和校准日期，以备将来参考和跟踪。
5. 校准记录和报告内部校准需要做好校准记录和报告。
校准记录应包括校准日期、校准人员、校准设备、校准标准、校准方法和校准结果等信息。
校准报告是对校准结果的总结和分析，可以帮助了解测量设备的性能和稳定性。
6. 校准周期和频率内部校准的周期和频率应根据测量设备的使用情况和重要性来确定。
一般来说，关键设备和频繁使用的设备应有更短的校准周期和更高的校准频率，以确保其准确性和可靠性。
7. 校准结果和处理内部校准的结果应根据标准要求进行判定和处理。
如果校准结果符合要求，则设备可以继续使用；如果校准结果不符合要求，则需要进行调整、修理或更换，直到校准结果满足要求为止。
8. 校准的监督和审核内部校准需要进行监督和审核，以确保校准工作的有效性和可靠性。
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IATF16949内部审核--审核专家解读如何进行IATF16949内部审核目录一、基本术语与定义二、审核的分类与目的三、审核范围四、审核方法五、内审员的作用六、内审员应具备的素质七、审核的时机和频次八、内审的一般程序九、内审中需要注意的几个问题十、内审和外审的比较十一、内审与管理评审的比较一、基本术语与定义1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核标准的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
3、审核标准：用于与客观证据进行比较的一组方针程序或要求。
二、审核的分类与目的1、内审（第一方审核）1.1第一方审核：以组织的名义对其自身的体系进行审核。
1.2目的：主要是确定体系的符合性、有效性，为外审做好准备。
2、外审（第二方审核、第三方审核）2.1第二方审核：由顾客或以顾客名义对体系进行审核。
2.2目的：二方主要是寻求或验证合格供方。
2.3第三方审核：由独立的认证机构对申请认证/注册的企业（组织）的审核。
2.4目的：主要是确定组织的管理体系能否被认证/注册。
三、审核范围审核的内容和界限。
通常包括：1、确定产品所涉及的活动。
2、确定部门。
3、确定过程。
4、确定场所。
5、确定时限。
范围描述：产品+活动+区域+相关管理活动四、审核方法1、询问与交流2、查阅文件和记录3、现场观察4、抽样审查五、内审员的作用1、参与企业的内审活动。
2、参与企业管理体系的策划、建立、监督、维护和改进活动，参与内部管理。
在管理体系的有效实施方面起带头作用。
3、向企业内部宣贯标准先进的管理理念以及本组织管理要求的合理性。
4、管理者代表的助手，管理层与员工之间的桥梁和纽带作用。
5、在第二、三方审核中起接口作用。
六、内审员应具备的素质1、能力1.1工作能力：编制审核计划、编写检查表、主持召开首末次会议、实施现场审核、发现不合格、编写不合格报告、编写审核报告、对纠正措施跟踪验证、关闭不合格项。
1.2基本能力：表达能力、理解能力、交流能力、合作能力、分析判断能力、独立工作能力、应变能力、学习能力。
2、知识2.1法律、法规、规章等方面的知识。
2.2标准知识。
2.4审核工作的一些惯例和习惯做法。
3、道德和修养3.1正直、诚实。
3.2客观、公正。
3.3尊重对方、尊重别人。
3.4冷静的态度和坚毅的精神。
七、审核的时机和频次1、内审第一次内审在体系文件颁布实施，已运行两个月左右时。
以后按策划的时间进行。
1.1常规：按计划，为每年体系覆盖的所有过程（部门）至少一次，每次一天至数天。
1.2追加：开始可多一些，以便发现问题及时纠正；以后为必要时，如：第二、三方要审核之前。
2、外审2.1企业提出申请认证/注册以后，并已做好准备之时。
2.2获证后，证书有效期3年。
第一次年度监督审核为9-11个月，以后每年一次。
八、内审的一般程序一、内审策划二、内审准备三、实施现场审核四、编写审核报告五、跟踪验证纠正措施六、汇总分析、向管理评审输入（一）内审策划1、最高管理者任命管理者代表。
2、管理者代表要亲自抓内审工作。
3、内审的具体工作需要一个职能部门来管理。
4、要组建一支合格的内审员队伍（数量、各部门精选、培训、考核）。
5、内审需编制一套正规的程序。
6、建立体系时应考虑内审工作安排。
（二）内审的准备1、组成审核组1.1管理者代表任命审核组长及审核员，组成审核组。
1.2审核组长和审核员在审核工作中的具体职责。
2、制定内审方案/内审计划，提前发至相关部门和内审员手中。
2.1内审方案：《年度内审计划》2.2内审计划：《内审实施计划》3、收集、查阅有关文件3.1重点收集与受审部门有关的法律法规、程序文件、质量计划、合同、作业指导书等。
3.2在查阅程序文件时，不仅看部门自身中心工作的程序文件，还要查与其他部门程序文件的接口是否明确，内容是否协调。
3.3有些部门例如设计部门往往在程序文件中规定要采用一些外来标准或文件，则对他们的有效性也要进行检查。
3.4除上述文件外，还应对该部门重要的记录加以预先审阅。
3.5作业指导书一般在现场审核时检查。
4、编写检查表4.1作用：明确抽样数量、审核规范化、目标明确、保持进度、记录存档。
4.2制表：对照标准、手册要求，结合受审部门特点，应有可操作性。
4.3方法（2种）：按部门要包括涉及的过程，按过程要包括设计的部门。
5、通知受审部门负责人并约定审核时间5.1审核组长应在审核前3-5日与受审部门领导接触，约定时间、确定受审部门的陪同人员及时间等双方关心的问题，使审核顺利进行。
6、内审策划和内审准备的结果6.1年度审核计划6.2内审实施计划6.3内审检查表6.4内审通知注：内部审核计划需要审核、批准与确认7、如何编制内审实施计划？编制中需要考虑以下7个方面：1.审核目的2.审核依据3.审核范围4.审核时间5.受审部门6.确定审核组长和审核人员7.审核内容和审核安排8、分配审核部门8.1所有的职能部门均要审核，包括最高管理层。
8.2分配审核员的对应部门时，应交叉审核，不要审核自己的工作。
8.3分配审核员与对应部门时，不要相互审核，如：业务审核采购部，采购审核业务部。
9、安排审核内容9.1各部门的审核内容，尽可能让审核员去安排。
9.2让所有的审核员参与审核计划的制订，以把握审核内容的全面性，让审核员全面的参与审核。
9.3安排审核内容的依据：职能分配表、职务说明书、管理体系文件。
10、制订审核计划10.1所有的审核员安排好审核内容，并提报审核组长。
10.2内审小组组织大家共同汇总、编制。
11、如何编制内审检查表11.1作用：编制具有可操作性的内审检查表，使每个内审员在审核过程中明确审核目的，保持审核内容的完整性和连续性，减少内审员在审核过程中的随意性，同时也减轻内审员的负担。
11.2要求：内审检查表，应满足内审计划的要求，计划中规定的检查条款，在内审检查表中均应体现，不应遗漏标准条款或活动过程，检查表还应考虑一个过程在不同部门或个人之间审核的系统性和接口关系。
11.3内审检查表涉及的部门和过程应与内审计划中的部门和过程相对应，确保覆盖全面，方法适当。
11.4编制内审检查表时应确定以下内容：1.查哪个部门2.找谁查3.查什么（审核要点）4.如何检查5.查：文件、记录、凭证6.抽样数量7.问：询问责任人员8.看：现场、标识、操作。
（三）实施现场审核1、现场审核包括以下过程：1.1召开首次会议.1.2现场审核.1.3不合格项判定.1.4汇总分析审核结果，作出审核结论.1.5召开末次会议.1.1召开首次会议a：审核组长主持，组织领导、管理者代表、内审员参加，与会者签到。
b：确认审核的目的、范围、依据。
c：确认审核计划和审核员分工。
d：介绍审核方法及程序。
e：澄清审核计划中不明确的内容。
f：可以请公司领导、管理者代表讲话。
1.2现场审核1.2.1收集审核证据。
a：客观证据是存在的客观事实.b：负有责任的人的事实陈述可以成为证据。
c：文件的规定、记录等可以成为证实当前发生的活动的证据。
d：其他证实的消息。
如：审核中观察或测量的结果等。
1.2.2形成审核发现a：审核员将所收集到的审核证据与审核准则进行对比后得出的专业判断。
b：这种判断是形成不合格报告的基础。
c：审核发现要得到受审核方认可。
1.2.3审核方式a：按部门审核。
b：按要素审核。
c：顺向追踪。
d：逆向追踪。
1.3不合格项判定1.3.1按不合格的性质判定a：体系性不符合：文件与标准、文件与文件的不符合。
b：实施性不符合：过程运行不符合相关规定。
c：效果性不符合：体系或过程运行的结果不符合预期的目标。
1.3.2按不合格的严重程度判定1.3.2.1严重不合格a：体系出现系统性失效。
b：体系运行区域性失效。
c：不合格的性质和后果严重。
1.3.2.2一般不合格a：属于个别、偶然、孤立和性质轻微的不符合。
b：对体系而言属于次要的问题。
1.3.3如何开不符合报告a：受审部门及负责人姓名。
b：审核员姓名。
c：审核依据。
d：不符合事实描述。
e：不符合类型。
f：不合格原因分析。
g：建议采取的纠正及完成时间。
h：纠正措施完成情况及验证。
1.3.4审核组会议a：审核组长主持召开。
b：审核员汇报各自在审核中的审核发现。
c：审核组长汇总，确定不合格项。
d：审核员填写不合格报告。
e：作出审核结论，起草审核报告。
1.4内审的审核结论a：本组织的管理体系与审核准则的符合性和有效性。
b：本组织的管理体系是否具备外审的条件。
c：本组织的管理体系有哪些方面还需要改进。
1.5召开末次会议a：末次会议由审核组长主持，与会者签到。
b：审核组长概述审核过程，宣读不合格报告。
c：要求受审核部门负责人认可事实，在不合格报告上签名，尽快提出纠正措施计划。
d：审核组长简要说明不合格报告的数量和分类，提出整改建议。
e：总结评价体系运行的有效性，报告审核结论。
f：提出纠正措施完成要求，要求各部门按期实施纠正措施。
g：请总经理和管理者代表讲话。
（四）编写审核报告1.审核的目的和范围。
2.审核组成员和受审部门名称及其负责人。
3.审核日期。
4.审核所依据的文件。
5.审核过程综述。
6.不合格项的统计分析。
7.审核的结论性意见。
8.审核报告须经管理者代表批准后下发。
（五）跟踪并验证纠正措施1、纠正措施建议的提出1.1审核人员确定不合格项，向受审核部门提交不合格报告，并提出纠正措施的要求。
1.2受审核部分负责人确认不合格事实，分析原因，制订纠正措施计划。
1.3内审员可以对纠正措施提出建议。
2、批准纠正措施计划2.1纠正措施计划应由管理者代表批准认可。
2.2必要时，纠正措施计划要经过最高管理者批准。
3、纠正措施计划的实施3.1确定实施期限。
纠正措施计划的实施期限一般规定7-15天内完成。
3.2纠正措施计划的更改须经批准，如有问题，需要延期等都要再批准。
3.3纠正措施计划的协调和仲裁。
实施中需要增加部门，或几个部门实施有争执，均应提请管理者代表协调或仲裁。
3.4对纠正措施的实施情况应保存有关记录。
4、纠正措施的跟踪和验证4.1纠正措施的跟踪。
审核员应对纠正措施实施情况进行跟踪，关心完成情况，有问题及时反映。
4.2审核员对完成的纠正措施进行验证。
4.3审核员对纠正措施的有效性作出评价。
4.4审核员验证并认为计划确已完成后，在不合格报告相应的栏中签字，这项不合格项就可宣布关闭。
（六）汇总分析，向管理评审输入管理评审之前，管理者代表和各部门负责人要对内审情况和纠正措施完成情况进行汇总分析，写出一份全面的审核报告，分析、评价管理体系的符合性和有效性。
这份审核报告为管理评审提供了各种依据或输入。
九、审核中需要注意的几个问题1、按计划、按进度控制审核全过程a）审核组长要控制审核的全过程。