IATF16949内部审核

IATF16949内部审核--审核专家解读

如何进行IATF16949内部审核目录

一、基本术语与定义

二、审核的分类与目的

三、审核范围

四、审核方法

五、内审员的作用

六、内审员应具备的素质

七、审核的时机和频次

八、内审的一般程序

九、内审中需要注意的几个问题

十、内审和外审的比较

十一、内审与管理评审的比较

一、基本术语与定义

1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核标准的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

2、审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

3、审核标准：用于与客观证据进行比较的一组方针程序或要求。

二、审核的分类与目的

1、内审（第一方审核）

1.1第一方审核：以组织的名义对其自身的体系进行审核。

1.2目的：主要是确定体系的符合性、有效性，为外审做好准备。

2、外审（第二方审核、第三方审核）

2.1第二方审核：由顾客或以顾客名义对体系进行审核。

2.2目的：二方主要是寻求或验证合格供方。

2.3第三方审核：由独立的认证机构对申请认证/注册的企业（组织）的审核。

2.4目的：主要是确定组织的管理体系能否被认证/注册。

三、审核范围

审核的内容和界限。通常包括：

1、确定产品所涉及的活动。

2、确定部门。

3、确定过程。

4、确定场所。

5、确定时限。

范围描述：产品+活动+区域+相关管理活动

四、审核方法

1、询问与交流

2、查阅文件和记录

3、现场观察

4、抽样审查

五、内审员的作用

1、参与企业的内审活动。

2、参与企业管理体系的策划、建立、监督、维护和改进活动，参与内部管理。在管理体系的有效实施方面起带头作用。

3、向企业内部宣贯标准先进的管理理念以及本组织管理要求的合理性。

4、管理者代表的助手，管理层与员工之间的桥梁和纽带作用。

5、在第二、三方审核中起接口作用。

六、内审员应具备的素质

1、能力

1.1工作能力：编制审核计划、编写检查表、主持召开首末次会议、实施现场审核、发现不合格、编写不合格报告、编写审核报告、对纠正措施跟踪验证、关闭不合格项。

1.2基本能力：表达能力、理解能力、交流能力、合作能力、分析判断能力、独立工作能力、应变能力、学习能力。

2、知识

2.1法律、法规、规章等方面的知识。

2.2标准知识。

2.4审核工作的一些惯例和习惯做法。

3、道德和修养

3.1正直、诚实。

3.2客观、公正。

3.3尊重对方、尊重别人。

3.4冷静的态度和坚毅的精神。

七、审核的时机和频次

1、内审

第一次内审在体系文件颁布实施，已运行两个月左右时。以后按策划的时间进行。

1.1常规：按计划，为每年体系覆盖的所有过程（部门）至少一次，每次一天至数天。

1.2追加：开始可多一些，以便发现问题及时纠正；以后为必要时，如：第二、三方要审核之前。

2、外审

2.1企业提出申请认证/注册以后，并已做好准备之时。

2.2获证后，证书有效期3年。第一次年度监督审核为9-11个月，以后每年一次。

八、内审的一般程序

一、内审策划

二、内审准备

三、实施现场审核

四、编写审核报告

五、跟踪验证纠正措施

六、汇总分析、向管理评审输入

（一）内审策划

1、最高管理者任命管理者代表。

2、管理者代表要亲自抓内审工作。

3、内审的具体工作需要一个职能部门来管理。

4、要组建一支合格的内审员队伍（数量、各部门精选、培训、考核）。

5、内审需编制一套正规的程序。

6、建立体系时应考虑内审工作安排。

（二）内审的准备

1、组成审核组

1.1管理者代表任命审核组长及审核员，组成审核组。

1.2审核组长和审核员在审核工作中的具体职责。

2、制定内审方案/内审计划，提前发至相关部门和内审员手中。

2.1内审方案：《年度内审计划》

2.2内审计划：《内审实施计划》

3、收集、查阅有关文件

3.1重点收集与受审部门有关的法律法规、程序文件、质量计划、合同、作业指导书等。

3.2在查阅程序文件时，不仅看部门自身中心工作的程序文件，还

要查与其他部门程序文件的接口是否明确，内容是否协调。

3.3有些部门例如设计部门往往在程序文件中规定要采用一些外

来标准或文件，则对他们的有效性也要进行检查。

3.4除上述文件外，还应对该部门重要的记录加以预先审阅。

3.5作业指导书一般在现场审核时检查。

4、编写检查表

4.1作用：明确抽样数量、审核规范化、目标明确、保持进度、记

录存档。

4.2制表：对照标准、手册要求，结合受审部门特点，应有可操作

性。

4.3方法（2种）：按部门要包括涉及的过程，按过程要包括设计

的部门。

5、通知受审部门负责人并约定审核时间

5.1审核组长应在审核前3-5日与受审部门领导接触，约定时间、

确定受审部门的陪同人员及时间等双方关心的问题，使审核顺利进行。

6、内审策划和内审准备的结果

6.1年度审核计划

6.2内审实施计划