工程项目管理风险管控方案
四、工程项目管理方面风险及防控措施
122
不同项目内容存在重复
中
及时调整上报综合计划，核减重复投资。对于已经结算的项目，多计工程款应向施工单位收回，并在成本中调整多列费用。加强项目可研评审和综合计划的编制、审核，防止不同项目内容交叉重复。
《国家电网公司输变电工程建设监理管理办法》（国网（基建/3）190-2015）第十八条；《国家电网公司生产技术改造工作管理规定》（国网（运检/3）157-2014）第三十条
135
监理单位随意更换项目总监，造成工程质量失控
中
严格按照相关规定，清晰明确监理单位的人员配置、质量要求、奖惩制度等要求，确保监理单位履行经批准的监理实施细则和方案。严格督促监理单位按照合同条款履行职责，杜绝监理人员串换现象，提供监理工作质量，确保项目质量可控。
《国家电网公司综合计划管理办法》（国网（发展/2）361-2014）第六十条；《国家电网公司工程财务管理办法》（国网（财/2)351-2018）第三十一条
117
实施内容与批复、计划不符，超计划实施
中
职能部门应密切配合，做好年度综合计划的制定工作，实行综合计划动态管理，并加强计划执行的刚性。计划一经批准下达，各单位必须严格执行，认真组织实施，不得随意变更，不得随意调整。如计划确需变更，应按程序要求履行审批手续，待调整计划批复后实施项目。
《国家电网公司输变电工程建设监理管理办法》（国网（基建/3）190-2015）第十一条
136
监理未按监理合同履约，监理内容缺失
中
严格按照相关规定，明确项目监理内容及范围，督导监理单位认真开展施工过程的质量控制工作，确保其完成委托的监理任务。
项目部工程管控措施方案
一、项目概况随着我国建筑行业的不断发展，各种大型工程项目也日益增多，而在工程项目过程中，不可避免会面临各种风险和挑战，因此，有效的工程管控是确保工程项目顺利进行的重要保障。
本项目部建设了一套完善的工程管控措施方案，以确保项目的质量、进度和安全，保障项目成功完成。
二、项目部工程管控措施方案1.项目部工程组织结构在项目部工程组织结构中，建立了专门的工程管控部门，配备了专业的管控人员，负责工程的整体监督和控制，并根据项目的需要，组建相应的工程管理团队，确保项目的各项工作顺利进行。
2.项目管理制度项目部建立了完善的项目管理制度，包括项目计划制定、实施和监测等方面的规范，明确各项工作的责任人和工作流程，以便快速应对各种突发情况。
3.质量管控项目部设立了质量管控岗位，负责对工程质量进行全方位的监控，包括施工过程中的质量检查、工程质量评估和质量技术监督等环节，确保工程质量符合国家标准和项目要求。
4.进度管控项目部设立了进度管控岗位，负责对工程进度进行全程监控，及时发现并解决施工过程中可能出现的进度延误问题，保证工程项目按时完成。
5.安全管控项目部建立了安全管理体系，对施工现场的安全进行全方位监测和控制，采取各种措施确保施工过程中的安全，保障施工人员的个人安全及施工现场的安全环境。
6.成本管控项目部设立了成本管控岗位，负责对工程成本进行全程监控，控制工程成本的合理使用，并根据项目进展和预算情况进行及时调整，确保工程成本得到合理控制。
7.风险管控项目部建立了风险管理机制，对工程项目可能面临的各类风险进行全面评估和分析，并采取相应的应对措施，以降低工程项目面临的各类风险。
1.建立全面的监控系统为了实现全面的工程管控，项目部引进了先进的监控技术和设备，建立了全面的监控系统，包括项目管理软件、监控设备、实时监视系统等，以确保对工程全过程的有效监控。
2.加强人员培训项目部对工程管控人员进行专业培训，提高其技术水平和专业素质，使其能够熟练掌握工程管控技术和方法，确保工程管控措施得以有效实施。
建筑工程风险管控措施方案
建筑工程风险管控措施方案一、前言建筑工程是一个复杂的系统工程，涉及到众多专业领域的知识和技术，因此在建设过程中存在着各种各样的风险。
为了保障建筑工程的顺利进行，保证建筑工程的质量和安全，需要对各种风险进行有效的管控。
本文将针对建筑工程的风险进行分析，并提出相应的管控措施方案，以期减少风险对建筑工程的影响，促进建筑工程的顺利进行。
二、建筑工程风险分析1. 自然风险自然风险包括地震、洪水、风暴等自然灾害带来的风险。
地震是最为常见的自然风险，很多地区都存在着地震的可能，因此在建筑工程中需要考虑地震对建筑物的破坏风险。
洪水和风暴也是常见的自然风险，尤其是在沿海地区和河流附近的建筑工程中，需要充分考虑洪水和风暴对建筑物的影响。
2. 技术风险技术风险包括设计上的失误、施工工艺上的不当等技术问题带来的风险。
设计上的失误可能导致建筑物结构不稳定、功能不完善等问题，而施工工艺上的不当可能导致建筑物质量不达标、安全隐患等问题。
3. 经济风险经济风险包括建筑工程的投资风险、资金周转风险等。
建筑工程的投资风险可能受到市场波动、物价上涨等因素的影响，而资金周转风险可能由于资金回笼不及时、资金来源不稳定等因素产生。
4. 管理风险管理风险包括组织管理上的不当、人员管理上的失误等因素带来的风险。
组织管理上的不当可能导致项目进度滞后、成本超支等问题，而人员管理上的失误可能导致施工安全隐患等问题。
5. 市场风险市场风险包括市场需求的变化、政策法规的变化等因素带来的风险。
市场需求的变化可能导致建筑工程项目无法按计划完成，而政策法规的变化可能导致建筑工程项目需要额外的投入等问题。
三、风险管控措施方案1. 自然风险的管控措施自然风险是建筑工程中最为具有威胁性的风险，因此需要采取多种措施进行有效的管控。
首先，需要充分考虑地震、洪水、风暴等自然灾害的可能性，并采取相应的设计和施工措施进行防范。
其次，需要对建筑物进行地质勘察，选择合适的地点进行建设，避免自然风险的影响。
国企工程风险管控方案
国企工程风险管控方案一、前言随着国家经济的快速发展和工程建设规模的不断扩大，工程风险管控成为国企工程管理中的重要环节。
对于国企工程项目来说，合理的风险管控方案不仅可以有效地降低工程风险，还可以提高工程质量，降低成本，促进国企的可持续发展。
本文将从国企工程风险管理的背景、风险管控的理论基础、风险管理的流程以及风险管理工具和技术等方面，对国企工程风险管控方案进行分析和探讨。
二、国企工程风险管理的背景1. 国企工程的特点国企工程是指由国有企业或国家控股企业承担的各类工程项目，包括基础设施建设、公共设施建设、能源项目、交通项目等。
这些项目通常规模庞大，施工周期长，涉及范围广，关联各方利益，风险多样。
由于技术、资金、管理等方面的限制，国企工程项目的风险管理面临较大挑战。
2. 国企工程的风险特点国企工程项目的风险特点主要包括：多方利益关系复杂、技术难度大、资金投入巨大、环境影响深远、安全风险高等。
这些特点使得国企工程项目风险管理工作更加复杂和困难，对风险管理的要求也更高。
三、风险管控的理论基础1. 风险管理的概念风险管理是指通过识别、评估、控制和监测风险，以最大程度地降低风险带来的负面影响，最大化风险带来的正面影响的过程。
风险管理是一个系统工程，涉及范围广泛，需要综合考虑多方面因素。
2. 风险管控的原则风险管控的原则包括：系统性原则、全员参与原则、科学决策原则、全面评估原则、动态管理原则等。
这些原则可以指导国企工程项目管理者合理有效地进行风险管理工作。
3. 风险评估的方法风险评估是风险管理的重要环节，通常包括定性评估和定量评估两种方法。
定性评估主要依靠专家经验和意见，定量评估则通过数学模型和工程技术手段进行综合分析。
四、风险管理的流程1. 风险识别国企工程项目风险识别是风险管理的起点，也是最重要的环节之一。
风险识别需要全面梳理国企工程项目的各个环节，细致分析可能存在的各类风险，并识别可能受到影响的因素。
2. 风险评估在风险识别的基础上，国企工程项目需要进行风险评估，包括风险的概率和影响程度评估。
工程项目管理中的风险管控措施
工程项目管理中的风险管控措施一、引言随着经济的不断发展和工程项目的不断增多，为了确保项目的顺利完成，管理者必须时刻关注潜在的风险，并制定有效的措施来减少风险的发生和损失的影响。
本文将会介绍工程项目管理中的风险管控措施。
二、风险管控的概念风险管控是指在工程项目过程中，对项目难以控制的事件进行有效的识别和评估，并采取相应的预防和应对措施，以确保项目的顺利进行和成功完成。
三、风险管控的步骤1.风险识别在项目实施前，需要进行风险识别，即对可能出现的风险进行识别和评估。
可以通过召开讨论会、问卷调查等方式，对潜在的风险因素进行详细调查，以确保对风险的评估全面且准确。
2.风险评估评估风险的过程主要包括两个方面，分别是风险的可能性和风险的损失。
通过分析风险的可能性和潜在损失大小，将风险分为高、中、低三种等级。
3.制订应对方案对于高风险项目，应及时制定风险应对计划，并明确职责和责任。
对于中、低风险项目，也应制定相应的应对方案，以确保在风险发生时迅速反应，并及时解决问题，避免其对项目进度和质量产生负面影响。
4.应对措施的实施和监控应对措施的实施过程中，需要对各项措施进行详细的监控和跟踪，确保措施的有效性和可行性，并及时进行调整和补充，以达到控制风险的目的。
四、常见的风险类型及应对措施1.质量风险质量风险是指在工程项目实施过程中，可能出现的质量问题，这可能会导致项目的进度延误、客户投诉、损失金钱等损失。
故在实施过程中，应加强质量管控措施，对项目的关键节点进行合理分析和监控。
2.成本风险成本风险是指在项目实施过程中成本控制不到位或成本计划出现偏差等问题。
在实施过程中，应采取有效的成本管控措施，对项目各个环节的成本进行详细分析和监控，并及时调整和定位不合理的成本。
3.技术风险技术风险是指在工程项目实施过程中，可能会出现的技术问题和技术难题。
在面对技术风险时，应加强对技术方案和技术人员的管理和监督，以确保技术方案的可行性和实施效果。
工程建设项目资金管理的风险与控制
工程建设项目资金管理的风险与控制随着国家经济不断发展，各种基础设施建设的需求也越来越大，工程建设项目的规模也不断扩大。
然而，在这样一个庞大的建设项目中，项目资金的管理问题是一个需要严格控制的重要方面。
项目资金的不合理使用，不规范管理，常常会导致额外的财务损失，成为项目进展的瓶颈，甚至会影响到整个工程的质量和安全。
本文将探讨工程建设项目资金管理的风险与控制。
一、资金管理的风险1.内部管理风险内部管理风险是指在工程建设项目中，管理层面出现的问题和矛盾。
比如，工程总承包方在与分包商的协商中，财务部门的经常性出错，导致某个分包商的应付款项出现了错误。
这种错误不仅会导致资源浪费，而且会影响到项目的其他方面。
2.外部环境风险外部环境风险是指在项目建设中的外部环境因素会对项目的经营管理和一些基础资金运作造成影响，比如，物资价格波动，货币政策调整等。
这些因素会对项目的收益率、荣誉等产生不确定的影响，也会对项目资金的运营产生影响。
3.资金流动决策风险资金流动决策风险是指在项目资金运作中，公司因为管理等的失误而在资金流动上产生大小不同的问题。
举例来说，有的承包商没有进行有效的预算和合理安排，一味追求资金流动率，结果导致资金缺乏，做出的决策失误，项目资金的运作就陷入了困境。
4.市场环境风险市场环境风险是指在工程建设项目的运作过程中，市场环境能对项目的资金流动和利润产生严重影响。
这种环境风险常常集中体现在某个重要供应商的营收下降、虎视眈眈的竞争对手的增加等方面。
二、资金管理的控制1.资金管理体系建设资金管理体系的建设是解决资金管理问题的一个重要手段，可以从资金监管、管理、最高和最小给予管制的角度进行管理。
资金管理体系的优化改进可以从制度合理性、监管效果、风险管控等方面体现。
一旦形成完善的资金管理体系，就能有效规范项目资金的使用过程。
2.分工合理，精细化管理分工合理是一种价值判断。
不同的人在管理中可能有着不同的视角和认识，因此合理的分工可以避免管理的失误。
工程项目廉政风险点的排摸和防控工作实施方案
工程项目廉政风险点的排摸和防控工作实施方案一、前言工程项目是一个复杂的群体活动，涉及多方面的利益和关系。
在工程项目中常常存在着廉政风险点，如果不进行排摸和防控，很容易引发廉政问题，使得项目出现诸如低质量、超支、虚报、贪污等情况，甚至影响到整个工程项目的正常进行。
因此，对于工程项目的廉政风险点排摸和防控工作非常重要，本文旨在对此进行深入探讨。
二、工程项目廉政风险点的排摸1. 项目管理环节在项目管理环节中可能存在的廉政风险点主要包括：项目选址、立项报批、招标采购、合同签订、资金管理、安全质量控制等各个阶段。
通过对项目管理的每个环节进行分析和了解，找出可能存在的廉政风险点，便于进行防控和处理工作。
2. 权力分配和使用环节权力分配和使用环节是廉政风险点排摸中必须要关注的环节，因为在这个环节中可能出现的廉政问题最为复杂，也最为隐蔽。
可能存在的廉政问题包括：领导干部滥用职权、违规干预项目等，这些问题如果不及时发现,就会给项目带来不可预测的风险。
3. 人员背景和道德水平环节在工程项目中，人员背景和道德水平环节也是容易出现廉政问题的地方。
可能存在的情况包括：人员素质低下、道德失范、朋党之争等，这些问题如果没有得到妥善的解决和防范，就会给项目带来不良的影响和巨大的损失。
三、工程项目廉政风险点的防控1. 加强项目管理体制建设加强项目管理体制建设是防控工程项目廉政风险点的重要举措，可以避免因为管理不规范而引起的廉政问题。
例如建立健全的项目管理制度、加强对项目资金的监管、采用现代化的管理手段等措施，以保证项目管理的规范、高效、透明。
2. 严格的人员招聘和选派制度在招聘和选派人员时应加强监管，对招聘前进行严格审核，对入职后建立档案，确定工作要求和管理要求，并监督其实施，加强内部信息披露。
建立和完善市场化的用人机制和绩效考评体系，打造廉洁从业队伍，提高从业人员的责任意识和职业道德水平，从源头上减少廉政风险点的出现。
3. 严格的监管制度在工程项目中，严格的监管制度是廉政风险点防控中的重要措施之一，可以规范各个环节的工作流程，提升管控效能。
工程项目管理管控措施方案
工程项目管理管控措施方案一、背景工程项目是指为了达成一定目标而进行的有组织的规划和实施。
在一个工程项目中，为了保证项目能按时、按质、按量完成，需要进行有效的项目管理和管控。
项目管理在整个工程项目中起着至关重要的作用，是保障项目成功的重要手段。
因此，本方案将会对工程项目管理管控措施进行详细的介绍和分析。
二、目标工程项目管理管控的目标是确保项目的质量、安全、进度、成本等方面得以有效管理和控制，以保障项目的成功实施。
三、项目管理管控措施1. 项目计划管理项目计划是工程项目管理的重要组成部分。
通过对项目的全面规划和安排，可以使得各项工作有条不紊地进行。
项目计划管理的措施如下：（1）明确项目目标和需求，制定项目计划书。
（2）根据项目特点，确定项目实施的阶段计划，合理安排时间，制定工作进度表。
（3）针对项目实施地点和特点，确定项目资源配置计划，合理规划项目资源的使用。
（4）设立项目计划监控机制，及时检查和调整项目计划。
2. 项目质量管理项目质量是工程项目成功的关键因素之一。
项目质量管理的措施如下：（1）建立项目质量管理体系，明确质量目标和标准。
（2）严格执行质量管理程序和规范，确保施工质量符合要求。
（3）进行全面的质量检查和测试，制定质量监控计划，及时发现和解决问题。
（4）建立质量管理档案，对项目实施的各个环节进行记录和追溯。
3. 项目安全管理项目安全是工程项目管理的重中之重。
项目安全管理的措施如下：（1）建立安全管理机构和体系，明确责任和权限。
（2）制定项目安全管理方案，明确项目实施中的安全流程和措施。
（3）开展安全培训和教育，提高项目参与人员的安全意识和技能水平。
（4）建立安全隐患排查机制，保障工程施工安全。
4. 项目成本管理项目成本是工程项目管理的核心内容之一。
项目成本管理的措施如下：（1）建立项目成本管理制度，确定项目预算和支出控制标准。
（2）严格控制采购成本、施工成本、管理成本等各项费用，保证财务预算的合理性。
项目风险管理与控制方案
项目风险管理与控制方案项目风险管理与控制方案的制定是任何项目成功实施的重要一环。
通过对项目可能遇到的各种风险进行全面的分析和评估，制定相应的应对策略和控制措施，能够有效地预防和降低项目风险对项目目标的不利影响。
本文将针对一个虚构的项目，介绍其风险管理与控制方案的具体实施步骤和方法。
一、项目背景与目标项目名称：公司内部网络系统升级项目项目目标：升级公司内部网络基础设施，提升网络性能和安全性，支持公司业务的稳定运行。
二、风险识别与评估1. 召开项目启动会议，邀请项目相关人员共同参与，对项目进行全面的介绍和讨论，识别可能存在的风险。
2. 分析各个项目阶段可能面临的风险，包括项目规划、需求分析、系统设计、实施阶段等，并制定相应的风险评估模板和流程。
3. 制定风险评估标准，对每个风险进行概率和影响的评估，确定每个风险的优先级。
三、风险应对策略1. 对高优先级风险制定应对策略，包括但不限于采取预防性措施、建立应急预案、增加项目资源等。
2. 制定变更管理计划，对项目变更提出明确的流程和要求，保证变更的合理性和安全性。
3. 制定沟通与协调机制，确保项目各方的信息及时交流，风险的相关信息能够及时传递和反馈。
四、风险控制措施1. 确定项目的工期和资源计划，合理安排项目进度和资源分配，控制项目的成本和质量。
2. 建立项目监控机制，定期进行项目进展和风险评估的报告，及时发现和解决项目中出现的问题。
3. 进行风险复核，根据项目进展情况，对风险的评估和应对策略进行调整和完善。
五、风险管理的组织与沟通1. 成立项目风险管理小组，确定人员的职责和权限，制定风险管理的工作流程和责任分工。
2. 及时向项目组织和决策者反馈项目风险的情况和处理措施，以确保项目风险的控制和管理得到有效的支持和资源保障。
六、风险管理的监督与改进1. 定期进行风险管理工作的评估和复核，对风险管理的效果进行分析和总结，找出不足和改进的地方。
2. 根据项目实施的经验教训，修订和完善风险管理的相关流程和方法，以提高项目的成功率和风险控制能力。
项目工程管理控制风险防范措施
项目工程管理控制风险防范措施项目工程管理控制风险防范措施涉及多个方面，旨在确保项目的顺利进行并降低潜在风险。
以下是一些建议的风险防范措施:1.风险识别与评估:●在项目开始之前，进行全面的风险识别，列出可能对项目产生不利影响的风险因素。
●对识别出的风险进行评估，确定其可能性和影响程度,以便制定针对性的防范措施。
2.制定风险管理计划:●根据风险评估结果，制定详细的风险管理计划，包括风险应对策略、监控方法和责任人等。
●确保风险管理计划与实际项目需求相匹配，并随着项目的进展进行动态调整。
3.风险应对措施:●针对不同类型的风险，采取相应的应对措施，如风险规避、风险降低风险转移和风险承受等。
●对于可能对项目产生重大影响的风险，应制定应急预案，以便在风险发生时迅速应对。
4.风险监控与报告:●在项目实施过程中，定期对风险进行监控，确保风险防范措施的有效实施。
●如发现新的风险或原有风险发生变化，应及时更新风险管理计划，并向项目相关方报告。
5.加强沟通与协作:●建立有效的沟通机制，确保项目团队内部和相关方之间的信息畅通。
●加强团队协作，共同应对项目中的风险挑战，提升项目的整体抗风险能力。
6.遵循法律法规与标准:●确保项目活动符合相关法律法规和标准要求，避免因违规操作带来的法律风险。
●定期对项目活动进行合规性审查，确保项目的合法合规性。
7.持续改进与优化:●对项目风险管理过程进行持续改进，不断优化风险防范措施，提高项目管理的效率和效果。
●总结项目经验教训，为未来的项目管理提供参考和借鉴。
总之，项目工程管理控制风险防范措施需要综合考虑多个方面，从风险识别、评估、应对监控到沟通协作等多个环节入手,确保项目的顺利进行并降低潜在风险。
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工程项目管理风险 管控方案 目录 一、 管控方案编制说明 二、 风险管控目标 三、 风险管理组织机构 四、 方案实施计划 五、 高、中风险管控措施 一、管控方案编制说明 为建立、完善工程项目风险防范机制，加强公司管理制度的执行力，严控工程项目管理风险，为我司实现“十二五规划”保驾护航，经营部联同工管部依据项目管理的特点和易出现风险的环节，特制定本方案。 二、 风险管控目标
通过该方案的实施，力求将工程项目管理的高、中风险点管理到位，提高我司工程项目整体管理水平，减少项目实施中经济、社会关系、质量、安全、环保各环节出现风险的数量，以达到项目管理的最终目标。 三、 风险管理组织机构
Lue 各小组职责分工为： 1. 集团公司全面风险管理领导小组为领导组织机构，办公室设在法律室，全面负责领导和组织开展公司全面风险管理工作，接受上级领导的指令，协调内、外部关系，汇集信息分析裁定和报告内部出现的重大风险问题； 2. 分公司全面风险管理工作小组，分公司经理为第一责任人，并由主办风险管理岗组成，负责分公司全面风险管理工作，接受风险管理领导小组的工作指导和安排； 3. 全面风险管理办公室（暂设在法律室）负责全面风险管理的日常工作，定期向风险管理领导小组汇报风险管理实施情况，编制全面风险管理报告；及时传达上级集团全面风险管理工作的指导和要求，并指导风险管理岗开展工作。 4. 各分公司和集团各部室风险管理岗负责全面风险管理实施方案的落实，收集相关过程信息和资料。 四、方案实施计划 方案分四个阶段实施： 第一阶段:20xx年5月16-30日，动员和熟悉阶段； 第二阶段:20xx年6月-12月，执行实施阶段； 第三阶段:中间监督检查深化阶段（第一次，9月；第二次，xx月）； 第四阶段:20xx年底，总结评价阶段。 五、高、中风险管控措施（一）、高风险管控措施
序号 风险级别 风险类别 风险名称 风险现状 风险管控措施
1 高 风 险 工程项目分包管理风险 分包商资信评审流于形式风险
对个别分包商，特别是省外边远地区的分包商，公司对其资信评审仅限于分包商提供的评审资料，评审流于形式，未能及时发现分包商主体不适格，不具备项目要求的资质，无履约能力等风险。
1) 严格执行《工程分承包方资格评审与选择管理办法》，加强对拟选合格分包单位提供资料的认真辨识和核实；
2) 对于拟合作工程项目合同造价大于或等于1000万元,或合同造价超出其注册资本5倍的初次合作经营单位和分承包单位，集团公司分管领导在审批前应组织或指派专人对该单位实地考察。考察内容包括对该单位的经营场所、履约能力、以往业绩、在建工程管理、诚信等内容。考察的情况作为审批的依据；
3) 完善并严格执行分包管理制度，建立分承包方诚信管理体系，对分承包方的资信和履约能力进行考核、评价，作为年度复评的依据；
4) 分承包方的数量每年度控制在50~60家。
2 高 风 险 工程项目分包管理风险 对分包方监控不到位风险 公司对分包方监管不到位，一些工程的合同工期、质量，安全等完全依靠分包商，难以及时发现分包项目出现的质量、安全、工期延误、农民工资拖延等问题。 1) 建立集团公司、分公司、项目部三级监管体系，由综合素质高、相对稳定的管理人员组成，加强工程施工要求的交底、指导和管控； 2) 加强对分包工程的到位管理，对工程开工入场的人、机、料、技术工法、现场环境布置等进行准入核实，实行过程监控、信息分析和纠正及施工情况信息三级传报，保证在建工程信息每月一报，确保工程状态受控；
3) 加强对工程的动态检查，经营部门对分承包方的合同履约情况进行监控，工管部门对工程施工的质量、安全、进度、文明施工进行监控，劳资部门对作业人员工资发放等情况进行监控，动态监控核查每2个月至少进行一次，每个分公司对每个分包方承接的其一项目，至少在开工前、高峰期、工程试车期各安排一次检查。 序号 风险级别 风险类别 风险名称 风险现状 风险管控措施
3 高 风 险 工程项目分包管理风险 分包商拖欠材料、设备款风险
一些工程项目，分包商不支付或未及时支付材料款、设备租赁款等，存在总承包商承担连带支付责任风险。
1) 项目部应收集分包单位材料供应商和设备租赁方名单及供货、租赁合同； 2) 材料、设备进场时，项目经理应及时与供应商或租赁方联系，了解其款项支付情况；
3) 分包商应提供材料款、设备租赁款支付证明复印件给项目经理； 4) 在工程进度款达50%及80%时，财务部门支付工程进度款时要核查其支付材料、设备商货款的凭证。
4 高 风 险 工程项目分包管理风险 分包商未及时发放农民工工资风险 部分项目的分包单位故意拖欠施工工人工资，造成农民工讨薪事件，导致我司承担支付农民工工资责任，公司信誉受到影响被列入黑名单等。
1) 严格执行公司《临时工管理办法》； 2) 公司劳资管理部门与项目部负责人应每两个月抽查其花名册、考勤表及支付农民工工资发放记录，随机现场查问10%施工人员了解工资发放情况，发现不按时发放时，由公司依据分包单位提供的农民工工资制表，扣除分包款代发农民工工资；
3) 对合格分承单位建立诚信考核台账，定期考核，诚信低的分承包单位将建议清出合格分承包单名册。
5 高 风 险 工程项目安全管理风险 公司人力资源配置与业务需求不匹配风险 公司技术管理力量的增长落后于公司经营业务量的增长，项目管理人员、技术人员的数量和专业能力与公司业务发展存在差距：部分项目负责人缺乏管理经验；有些项目存在一人多岗现象；公司缺乏专业的工程项目操作人员；人员配置问题造成了工程管理不到位，施工进度延误、质量、安全等问题未能及时控制与解决，制约了公司的经营发展。
1) 人力资源管理部门完善并严格执行人力资源管理制度； 2) 定期进行人力资源管理制度评审，包括人员的甄选、任职条件、培训、绩效考核以及岗位合理配置与优化等情况；
3) 坚持“传、帮、带”的理念，强调一定要从基层做起，从施工班组和施工现场开始学习，提高专业技术能力的同时积累项目管理经验；
4) 由集团公司统一组织分批或分专业，每年不少于一次对二级单位的技术管理人员进行专业技术培训。 (二) 中风险管控措施 序号 风险级别 风险类别 风险名称 风险现状 风险管控措施
1 中风险 工程项目综合 管理风险 协调、沟通不到位风险 项目部与业主、设计、监理就施工过程出现的设计变更、施工工具配置、进度延误、材料、设备等施工问题的沟通、协调不及时、不到位，容易导致返工，双方关系恶化等。
项目部应加强且及时与业主、设计、监理等相关方的沟通，并形成书面记录，避免我司过多地承担不应承担的责任；人力资源部可组织相关沟通技术等方面的培训。
2 中风险 工程项目策划 工程图纸与现场施工不符合风险
一些工程图纸与现场施工不符合，工程量与施工图不一致，修改较多，导致我方施工困难，时间、人力等浪费，施工成本增加。 严格执行公司Q／GDHJ·104.03《图纸会审制度》，做好相关图纸会审记录，增加工程量部分或由于他方原因造成返工的工程量部分要及时办理签证，并完善设计变更手续。
3 中风险 工程项目策划 工程技术、安全未交底风险
一些工程实施前未对关键的分部或分项工程进行交底，导致施工项目部对工艺流程与施工方法不熟识，对使用的施工机械操作规程不熟识，不了解现场的作业环境，容易产生质量或返工问题，产生伤亡事故。 加强公司Q／GDHJ·lO4 02《技术交底制度》的执行力度，熟悉设计图纸及规范要求；做好技术交底记录，包括项目总工对专业技术员的交底、专业技术员对班组长的交底和班组长对施工作业人员的工序技术交底等。
4 中风险 工程项目策划 工程图纸会审流于形式风险 部分工程项目的工程图纸会审流于形式，未能及时在施工前发现设计失误或施工困难，容易造成返工、施工错误等风险。 严格执行公司Q／GDHJ·104.03《图纸会审制度》，熟悉设计图纸及规范要求，做好相关图纸会审记录。 序号 风险级别 风险类别 风险名称 风险现状 风险管控措施
5 中风险 工程项目进度管理 施工组织管理不当风险 一些工程项目未按照项目需求投入足够的人、材、物资源，或所投入的人员素质、材料数量及机械设备不能及时供应而导致进度跟不上，出现进度拖延的现象，增加施工成本等。 ①工程开工前项目经理应组织项目部人员进行工程策划，严格按要求编制施工组织设计（施工方案），并要求实际施工严格按照已审批的方案进行；②人员、材料、施工机械和检测器具等需用计划和进场时间应符合施工实际，在施工过程中发现变更时要及时重新调整计划，不可一成不变；③工程管理部门应建立工程施工进度监控台账，发现进度迟滞应分析核查，及时协调，重新调整计划。
6 中风险 工程项目进度管理 “三边”工程风险 一些工程项目工期紧张，工程设计、工程款投入、工程施工许可手续办理等未能及时到位，容易造成违规，工程施工难度加大，增加工程成本，工程结算困难等。 ①“承接“三边”工程前一定要组织人员对该项目进行各方面的风险评估，并在承接合同中完善相关条款约定，避免我司背负更多的责任，并在施工过程中做好书面记录。②派较有经验项目管理员开展施工，对问题早分析、早策划、早管控，协调会应做好会议纪要，完善会议签到，对工程增减要及时进行工程签证。③申请或支付月度进度款时，发现工程支付缺口大时，应及早与建设方协调，必要时停工处置。
7 中风险 工程资金管理风险 垫资施工风险 目前公司一些工程在没有对业主方的还款能力进行很好评估的情况下垫资施工，可能出现垫资无法及时收回的风险。 ①承接工程前，应了解工程使用功能、产品市场行情、业方实力和工程合法性等情况；②承接工程项目时对这部分风险进行评估，在承接合同中明确相关条款规定，并在过程中保存好记录；③施工过程中要根据合同条款及施工进度及时申请工程款。
8 中风险 设备、材料风险 设备维修保养风险
项目部对已损坏设备没有及时维修，对现有的施工机械没有定期进行维修保养，有的甚至存在带病运行，容易造成人员伤亡。 ①严格执行公司Q／GDHJ·105.05《机械设备管理规定》，项目部应配备
专职或兼职施工设备管理人员，建立完善的机械设备监控台账；②工程管理科应定期检查项目部施工机械设备运行情况。
9 中风险
工程项目安全管理风险 安全设施投入不足风险 一些项目管理人员不重视安全设施与劳动防护用品的投入，现场未派驻专职安全人员进行监督检查。 ①由分公司财务科每月按工程项目产值计提安全生产费用；②项目部根据工程实际制定安全生产投入计划，并报至工管科备查；③项目部严格按此
计划支出相关费用，由安全员签名确认；④工管科每季度汇总各工程项目安全生产费用实际使用情况报至工管部；⑤工管部对工程项目安全投入情况进行不定期地抽查，检查结果纳入领导班子非量化考核当中。