2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共35题）1、以下不属于QDII基金投资范围的是（）。
A.住房按揭支持证券B.可转换债券C.远期合约D.房地产抵押按揭【答案】 D2、以下不属于债券基金主要的投资风险是（）。
A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.汇率风险【答案】 D3、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票，融资年利率为8.6%。
假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（）。
A.17.85%B.11.4%C.10%D.15.7%【答案】 A4、通过发行债券筹集资金，并在债券到期日破时归还本金并支付约定的利息的是（）。
A.债券发行人B.债券承销商C.债券持有人D.债券市场【答案】 A5、QFII机制的意义不包括（）。
A.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变B.QFII机制促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化C.QFII机制促进国内投资者的投资理念趋于理性化D.QFII降低了证券市场的系统风险【答案】 D6、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。
A.执行价格B.合约价格C.期权费D.无穷大【答案】 C7、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是( )。
A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】 D8、（）即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。
A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息【答案】 B9、某公司按每股0.5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0.1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价为11元，请计算该股票除权（息）参考价为( )元。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共30题）1、某企业有一张带息期票，而额为12000元，票而利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。
A.52B.80C.79D.82【答案】 B2、关于货币市场工具，以下表述正确的是（）A.定期存款因为不能随时支取，所以不属于货币市场工具B.货币市场工具是高流动性高风险的证券C.货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率D.货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段【答案】 D3、美国首只国际投资基金出现于( )。
A.1945年B.1955年C.1960年D.1965年【答案】 B4、向原有股东配售股份，简称( )。
A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】 A5、以下常见的股票市场指数中，采用算术平均法编制而成的是（）。
A.标普500B.上证综指C.沪深300D.道琼斯指数【答案】 D6、下列不属于能源类大宗商品的是（）A.原油B.汽油C.钢铁D.甲醇【答案】 C7、（）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。
A.久期B.凸性C.信用利差D.收益率曲线【答案】 B8、下列关于指数基金的说法，错误的是( )。
A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关C.跟踪误差越大，风险越高D.跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大【答案】 D9、期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格（）一定数量的某种特定资产的权利。
A.卖出B.买入或卖出C.买入D.买入同时卖出【答案】 B10、假设某基金第一年的收益率为6%,第二年的收益率是10%,第三年的收益率是8%,其算术平均收益率为（）。
A.6%B.8%C.10%D.无法判断【答案】 B11、在我国，证券交易所的决策机构是（）A.会员大会B.专门委员会C.董事会D.理事会【答案】 D12、下列关于债券的论述中，错误的是( )。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共60题）1、（）年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。
A.1982B.1981C.1980D.2000【答案】 B2、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）A.有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出B.普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目C.限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任D.由普通合伙人和有限合伙人组成【答案】 A3、证券的开盘价格通过()方式产生。
A.连续竞价B.协议竞价C.充分竞价D.集合竞价【答案】 D4、没有到期期限，无需归还股本，可获得固定股息，但一般情况不享有表决权的证券是（）A.普通股B.存托凭证C.优先股D.权证【答案】 C5、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。
A.指期末可供基金进行利润分配的金额B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高孰C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】 A6、（）是指一方在将回购债券出售给另一方，逆回购方在首期结算日向正回购方支付首期资金结算额的同时，交易双方约定在将来某一日期（即到期结算日）由正回购方以约定价格（即到期资金结算额）从逆回购方购回回购债券的交易。
A.债券信贷B.债券买断式回购C.债券协议回购D.债券质押式回购【答案】 B7、一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是( )。
A.不宜用市净率法估值B.不宜用市盈率法估值C.不宜用市销率法估值D.公司价值为负数【答案】 B8、关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是()。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共60题）1、市场利率走低时，以下判断正确的是()。
A.债券价格上升，再投资收益下降B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格下降，再投资收益上升【答案】 A2、下列不属于QDⅡ基金禁止行为的是（）。
A.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%B.购买贵金属或代表贵金属的凭证C.购买实物商品D.购买不动产和房地产抵押按揭【答案】 A3、短期回购协议的购买方为资金（）方，即（）回购方。
A.借入；正B.借入；逆C.贷出；正D.贷出；逆【答案】 D4、（）用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。
A.财险公司B.寿险公司C.中国的社会保障基金D.企业年金【答案】 C5、主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（）。
A.偏离程度B.风险高度C.比重率D.期望收益【答案】 A6、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值D.基金负债清算【答案】 C7、股票价格和每股收益的比率被称为（）。
A.市盈率B.市净率C.净值收益率D.净现值【答案】 A8、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）A.基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关B.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货C.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等D.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点【答案】 A9、由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，这种债券被称为（）。
A.累进利率债券B.固定利率债券C.零息债券D.浮动利率债券【答案】 B10、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共100题）1、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。
A.成交金额的0.1%B.成交金额的0.05%C.成交金额的0.05%，不超过500美元D.成交金额的0.05%，不超过500港元【答案】 B2、某资产管理公司负责人认为，每位投资者的需求和自身情况都极有可能随着时间而改变，定期的客户交流会议是一个询问客户需求、投资目标或者投资限制是否发生变化的绝佳时机。
如果确实发生了变化，那么投资组合经理需要修订投资策略说明，并调整投资组合以符合这些修订条款。
上述观点最可能反映投资组合管理流程中（）环节。
A.监控和再平衡B.业绩归因C.业绩度量D.绩效评估【答案】 A3、按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（）。
A.地方政府自主发行的债券B.商业银行发行的次级债C.证券公司发行的短期融资券D.政策性银行发行的债券【答案】 A4、关于QFII投资范围的说法，下列说法错误的是（）。
A.在银行间债券市场交易的固定收益产品B.证券投资基金C.B股D.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证【答案】 C5、开放式基金的设立主体是（）。
A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人【答案】 C6、关于另类投资优缺点的叙述，错误的是（）。
A.大多数另类投资产品采取高杠杆模式运作，通过结合金融衍生产品进行运营B.初创企业、房地产等交易活跃程度远低于交易所证券，难以形成可比价格C.另类投资具有分散风险的作用D.相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言，另类投资信息的透明度强【答案】 D7、关于基金托管人在估值业务中的责任，以下表述正确的是（）A.当基金托管人对基金管理人采用的估值原则及技术有异议时，以托管人意见为准B.经与基金管理人协商，基金托管人可不对基金估值进行复核C.基金托管人有权利对基金估值进行复核，但可以免除相关责任D.基金托管人进行基金估值复核工作时，可以参考中国证券投资基金业协会的估值指引【答案】 D8、下述选项中不可以进行回转交易的是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（）。
A.连续型随机变量B.分布型随机变量C.离散型随机变量D.中断型随机变量【答案】 A2、下列关于基金估值的说法，正确的是（）。
A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】 D3、用复利法计算第n期末终值的计算公式为（）。
A.FV=PVx（l+ixn）B.PV=FVx（l+ixn）C.PV=FVx（1+i）nD.FV=PVx（1+i）n【答案】 D4、目前我国收取印花税的交易品种是（）。
A.股票B.基金C.地方债券D.公司债券【答案】 A5、我国证券市场发展的先后顺序为（）。
A.柜台市场>交易所市场>银行间市场B.交易所市场>银行间市场>柜台市场C.柜台市场>银行间市场>交易所市场D.交易所市场>柜台市场>银行间市场【答案】 A6、关于收益率曲线,以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、IV【答案】 A7、关于风险和收益关系的说法，错误的是（）。
A.企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债B.企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价C.企业债收益率高于同期限、同息票率的国债D.企业债的风险高预期收益低【答案】 D8、有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略【答案】 C9、下列属于UCITS五号指令的改革计划的是（）。
A.完善处罚惩戒体系B.扩大可以投资的资产范围C.完善关于货币市场基金的规则D.提供托管人的护照【答案】 A10、（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)单选题（共60题）1、关于优先股／普通股和债券的投票权和清顺序，以下表述错误的是()A.公司合并／分离／解散等需要股东投票表决通过B.普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利C.公司债券持有人对公司事务没有表决权D.优先股股东拥有公司资产的最高索取权【答案】 D2、关于资产收益率和净资产收益率，下列表述错误的是（）。
A.资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值B.对于同一个企业，资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越接近C.净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率D.资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果【答案】 A3、目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。
A.深圳清算所客户终端系统B.中债综合业务平台C.大连清算所客户终端系统D.债券综合业务平台【答案】 B4、某基金前一日基金资产总值110 000万元，基金资产净值为100 000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为( )万元。
A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】 D5、从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。
A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】 D6、每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更换托管人。
A.5B.3C.2D.1【答案】 D7、基金的年化收益率为35%,年化标准差为28%,在标准正态分布下，该基金年度收益率在67%的可能下处于如下区间（）。
A.70%-35%B.63%-7%C.28%-63%D.28%-28%【答案】 B8、作为封闭式基金的分红条款,以下不符合《公开募集证券投资基管理办法》规定的是（）A.投资者可以选择现金分红或者红利再投资B.分红比例不低于年度可分配利润的90%C.每年至少分红一次D.基金分红后单位净值不低于面值【答案】 A9、根据跟量算法，若交易量放大，这段时间内的下单成交量（）；若交易量缩小，这段时间内的下单成交量（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试卷附答案详解
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试卷附答案详解单选题（共20题）1. 关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（）。
A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节【答案】 B2. 某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%，则该基金最近4年的平均收益率为（）。
A.-10%B.5%C.0%D.7.5%【答案】 D3. 关于我国证券投资基金场内证券交易市场，下列说法正确的是（）。
A.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制C.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制D.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制【答案】 B4. 在国际金融市场上，（）是被广泛采纳的基准利率。
A.上海银行间同业拆借利率B.伦敦银行间同业拆借利率C.新加坡银行间同业拆借利率D.纽约银行间同业拆借利率【答案】 B5. 基金会计核算中，（）是基金会计核算的责任主体。
A.证监会B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人【答案】 B6. 下列（）不属于大宗商品投资的类型。
A.零售类B.能源类C.基础材料类D.贵金属类【答案】 A7. （）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。
A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】 A8. 按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为（）。
A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具B.货币衍生工具和利率衍生工具C.股权类产品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】 A9. （）指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共50题）1、（）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。
A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东【答案】 A2、合格境内机构投资者基金的风险不包括（）。
A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险【答案】 D3、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）。
A.5元B.10元C.0元D.0.75元4、半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。
因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着（）无效。
A.技术面分析B.基本面分析方法C.上市公司调研D.上市公司投资价值研究报告【答案】 B5、（）称为企业的“第一会计报表”。
A.所有者权益变动表B.利润表C.现金流量表D.资产负债表【答案】 D6、（）是上市公司总市值第一（2009年数据），IPO数量及市值第一（2009年数据），交易量第二（2008年数据）的交易所。
A.伦敦证券交易所B.泛欧证券交易所C.纽约证券交易所D.纳斯达克证券交易所7、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。
A.权证B.股票C.企业债D.可转债【答案】 D8、（）是—个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。
A.下行风险B.期望收益C.波动率D.跟踪误差【答案】 C9、下列关于基金风险的说法中，错误的是（）。
A.混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险B.对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，可以利用跟踪误差对其风险进行衡量C.保本基金不能投资于股票D.QDII基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等【答案】 C10、市销率指标的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性，在评估股票价值时需要对公司的收入质量进行评价；市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共30题）1、股票的价值不包括（）。
A.票面价值B.折旧价值C.清算价值D.内在价值【答案】 B2、（）是指私募股权投资基金将其所持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。
A.首次公开发行B.管理层回购C.二次出售D.破产清算【答案】 C3、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（）。
A.权益乘数大则财务风险大B.权益乘数大则净资产收益率大C.权益乘数等于股东权益比率的倒数D.权益乘数大则资产净利率大【答案】 D4、( )是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。
A.变现性B.流动性C.收益性D.永久性【答案】 B5、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。
A.执行价格B.合约价格C.期权价格D.无穷大【答案】 C6、房地产有限合伙由（）和（）组成。
A.隐名合伙人；出名合伙人B.有限合伙人；出名合伙人C.有限合伙人；普通合伙人D.隐名合伙人；普通合伙人【答案】 C7、权益乘数的计算方法是( )。
A.资产/所有者权益B.负债/所有者权益C.资产/负债D.负债/资产【答案】 A8、按照中国人民银行的规定，买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 B9、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过（）天的浮动利率债券。
A.197；197B.356；356C.397；367D.397；397【答案】 D10、中国人民银行以（）为工具进行公开市场操作，投放基础货币，形成合理的短期利率。
A.定期存款B.货币供应量C.回购协议D.政府债券【答案】 C11、买断式回购以净价交易，全价结算，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20％，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（）％。
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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通
关提分题库及完整答案
单选题（共30题）
1、以下关于货银对付原则说法错的是（）。
A.又称钱货两清原则
B.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
C.可以理解为一手交钱，一手交货
D.使得交易双方无须担心交易对手的信用风险
【答案】 D
2、下列关于权证的分类中，错误的是（）。
A.按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证
B.按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等
C.按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证
D.按基础资产的来源分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证
【答案】 D
3、下列关于基金估值的表述错误的是（）。
A.基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B.基金日常估值由基金托管人进行
C.基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
【答案】 B
4、一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。
A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B.预测基金收益
C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
D.预测未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据
【答案】 B
5、（）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。
A.利率衍生工具
B.信用衍生工具
C.商品衍生工具
D.股权类产品的衍生工具
【答案】 B
6、( )是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。
A.卖出期权
B.平价期权
C.看涨期权
D.看跌期权
【答案】 C
7、下列关于货币时间价值的说法，错误的是（）。
A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值
B.两笔数额相等的资金，发生在不同的时期实际价值也是不同的
C.净现金流量=现金流入-现金流出
D.货币时间价值跟时间的长短无关
【答案】 D
8、（）是一种可以在特定时间，按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。
A.企业债
B.可转换债券
C.国债
D.债券逆回购
【答案】 B
9、按照标的资产分类，权证的分类不包括( )。
A.股权类权证
B.债权类权证
C.其他权证
D.认股权证
【答案】 D
10、利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。
以下不会影响利率变动的是（）。
A.通货膨胀预期
B.中央银行的货币政策
C.经济周期
D.国际收支
【答案】 D
11、关于远期合约和期货合约，以下表述错误的是()
A.远期合约是非标准化合约，期货合约是标准化合约
B.远期合约的保证金由交易双方商定，期货合约有特定的保证金制度
C.期货市场具有风险管理、价格发现和投机的基本功能
D.远期合约通常用实物交割，相对灵活，违约风险较小
【答案】 D
12、.某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为( )。
A.8.0
B.8.17
C.8.27
D.8.37
【答案】 C
13、以下选项中，不能用于衡量货币基金风险的指标是（）
A.平均剩余期限
B.跟踪误差
C.融资回购比例
D.平均剩余存续期
【答案】 B
14、下列关于基金系统性风险和非系统性风险说法错误的是（）。
A.非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险
B.系统风险可以通过分散化投资来降低的风险
C.系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响
D.非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等
【答案】 B
15、某企业2017年年初存货为200亿元，年末存货为300亿元，年销售收入为1000亿元，年销售成本为600亿元，请问该企业的存货周转率为（）。
A.3.33
B.2.4
C.3
D.2
【答案】 B
16、以下关于普通股的说法，正确的选项是（）。
A.普通股均可在股票交易所交易
B.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化
C.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权
D.普通股股东有权在公司支付债息和优先股股息之前分配股利
【答案】 C
17、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。
A.回售价格根据回售时标的股票市价确定
B.回售条款由发行人行使
C.回售条款由可转债持有人行使
D.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款
【答案】 C
18、投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。
A.担保金
B.抵押金
C.保证金
D.担保证券
【答案】 C
19、关于实时处理交收和批量处理交收，以下表述错误的是（）
A.根据结算指令的处理方式，债券结算可以分为实时处理交收和批量处理交收
B.批量处理交收和实时处理交收都可以全额结算或净额结算方式进行交收
C.实时处理交收方式下，结算系统实时检查参与者券款情况，主要结算所需条件满足即可进行交收
D.实时处理交收对市场参与者的流动性要求相对较高
【答案】 B
20、目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于()
A.0.5%
B.1.5%
C.0. 33%
D.1%
【答案】 C
21、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。
A.泰国证券交易所
B.新加坡证券交易所
C.河内证券交易所
D.吉隆坡证券交易所
【答案】 B
22、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%,李先生现在应存入银行（）元。
A.120000
B.134320
C.113485
D.150000
【答案】 C
23、下列说法中错误的是（）。
A.远期、期货和大部分合约有事被称作远期承诺
B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对
C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利
D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约
【答案】 D
24、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()
A.股票投资总成本/基金的投资总额
B.股票投资总成本/基金资产净值
C.股票投资总市值/基金的投资总额
D.股票投资总市值/基金资产净值
【答案】 D
25、某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%，则该基金最近4年的平均收益率为（）。
A.-10%
B.5%
C.0%
D.7.5%
【答案】 D
26、下列关于期货合约的论述中，错误的是（）。
A.期货合约的买方需要按其买入期货合约价值的一定比例交纳保证金，卖方则不需要交纳保证金
B.期货交易者可以在期货合约到期之前，以对冲平仓的方式了结交易
C.有些期货合约是实物交割，也有些期货合约是现金结算
D.期货交易执行盯市制度，又称为“逐日结算”
【答案】 A
27、下列权证不是按行权时间分类的是（）。
A.备兑权证
B.欧式权证
C.百慕大式权证
D.美式权证
【答案】 A
28、当技术分析无效时，市场至少符合（）。
A.弱有效市场
B.半弱有效市场
C.半强有效市场
D.强有效市场
【答案】 A
29、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（）。
A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
B.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令
C.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令
D.不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易
【答案】 B
30、（）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。
A.全额结算
B.净额结算
C.实时处理交收
D.批量处理交收
【答案】 B。