公司合规性评价管理办法
公司合规性评价报告
公司合规性评价报告一、引言合规性是一家公司成功运营的基本要求，它旨在确保企业遵守相关法律法规和行业标准，维护公司声誉和利益，减少法律风险和罚款。
本报告旨在对公司的合规性进行评价，并提供合规性改进建议。
二、背景公司成立于XX年，主要从事XXX行业。
在公司运营过程中，合规性一直是公司重视的核心要素之一、公司设立合规部门，并制定了一系列合规政策和程序，以确保公司合规运营。
三、合规框架和流程评价1.合规政策和程序：公司已建立一套完备的合规政策和程序，涵盖了员工行为准则、反腐败政策、反洗钱政策等。
这些政策和程序确保了公司员工在工作中的合规行为。
2.人员培训：公司定期组织合规课程和培训，以提高员工对合规要求的认识和理解。
尽管在培训记录方面存在一些不足，但整体培训情况良好。
3.内部监督与自查：公司建立了内部控制和监督机制，通过定期的自查和内部审计，确保公司在各项合规要求下的运作。
4.外部合规检查：公司与专业机构合作，定期进行合规性检查和评估。
目前，公司与合规机构的合作互动良好。
四、合规问题发现及解决在对公司的合规性进行评估过程中，我们发现以下合规问题：1.安全和环境风险管理不足：公司在安全和环境风险管理方面存在一些漏洞，未能全面遵守相关法律法规，如XXX法规和环境保护法等。
2.供应链管理风险：公司的供应链管理在一些方面存在风险，相关合规性措施不够健全。
特别是在对供应商的审查和监督方面，存在一定的困难和不足。
3.数据隐私保护：公司在数据隐私保护方面存在一些问题，未能有效保护客户和员工的个人信息。
4.财务合规：公司的财务报表存在一定程度的合规性问题，特别是在会计核算和财务记录方面存在一些不规范的情况。
五、合规性改进建议为了提高公司合规性1.完善安全和环境风险管理制度，确保合规性要求的全面落实。
2.强化供应链管理，加强对供应商的审查和监督，确保供应链合规。
3.建立健全的数据隐私保护制度，加强个人信息保护工作，确保数据合规性。
公司规章合规性评价控制流程
6.有关法定检测项目，在评价时应查验有关检测报告的结论后做出评价。
7.督查室对合规性评价的有关记录进行保存。
未完成项，根据实际情况，考核20-50元/次/项。
3.公司的合规性评价每年一次，一般在内部审核或管理评审前一个月进行。特殊情况（如相关方投诉、内部违反法律法规、法律法规变更等），管理者代表可决定临时进行合规评价。合规性评价前一周，督查室编制《合规性评价计划》经管理者代表批准后输入管理评审。
4.相关部门根据方针、目标和重要环境因素以及环境运行程序、制度等，对本部门的实施情况进行自我评价，督查室对各部门自我评价结果进行汇总，组织评价小组对汇总结果做出评价，并填写“环境法律法规及其他环境要求的符合性评价表》。
公司规章合规性评价控制流程
实施部门
工作流程
工作标准
考核细则
督查室
各部门
督查室
督查室
相关部门
督查室
督查室
督查室
评价小组
评价小组
督查室
1.各部门将本部门获取到的环境保护法律和其他要求传递給督查室，并将相关法律法规和要求传达給员工遵照执行。
2.督查室负责收集与本公司环境控制活动有关的法律法规与其他要求，确认并评价其适用性，制定《相关环境法律法规与其他要求清单》和《适用法律法规及其他要求一览表》。
过程输出：相关环境法律法规与其他要求清单、合规性评价计划、适用法律法规及其他要求一览表、环境法律法规及其他环境要求的符合性评价表。
合规管理体系有效性评价
2. 有效性评价
有效性评价标准
1. 评价类型
1. 评价1. 评价类型
《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》 证券公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合
规管理职责履行情况、合规管理保障、经营管理制度与机制的建设及 运行状况等方面。
2. 三个有效性
2. 三个有效性
有效性评价方法
1. 评价原则
2. 评价内容
2. 评价内容
2. 评价内容
3. 评价程序
4. 结果应用
感谢您的观看
合规管理体系有效性评价
汇报人：XXX 汇报时间：2023年X月
目 录
01 合规管理体系的要求 02 有效性评价标准 03 有效性评价方法
合规管理体系的要求
1. 合规管理的内涵
《中央企业合规管理办法》 合规管理，是指企业： ■以有效防控合规风险为目的 ■以提升依法合规经营管理水平为导向 ■以企业经营管理行为和员工履职行为为对象 ■开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化 监督问责等有组织、有计划的管理活动
2. 有效性评价
管理体系的有效性，是指所从事的工作和活动有助于组织实现其目标 的程度，即做正确的事（Doing the right things）的评判。如果一个 组织能够有效地利用其拥有的资源去实现组织的目标，即投入所得产 出与组织目标一致，则说明其管理是有效的。
2. 有效性评价
2. 有效性评价
合规义务及合规性评价控制程序
适用于与公司质量、环境和职业健康安全活动相关的须遵守的法律法规和其他要求的评价（以下简称合规性评价）的控制。
3. 定义
3.1合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及必须遵守或选择遵守的其他要求。
4. 职责
4.1 品质部是本程序的归口管理部门，负责本程序的编制和修订。负责组织各部门对适用的质量、环境、职业健康安全法律法规的符合性评价，并输出评价报告。
4.2 品质部负责公司产品质量、环境、职业健康安全适用的法律法规的符合性评价。
4.3 文控：负责保存管理相关合规义务原件，负责发放登录表及相关合规义务的文件。
4.4 生产部及其它各部门负责人参与评价并负责提供相关资料、数据，负责将相关合规义务传达至员工并遵照执行。
4.5 管理者代表：负责监督和指导、审批合规性评价，并在管理评审上报告公司对法律法规的符合情况。
（3）不符合：不符合标准要求及组织自身规定的附加要求，对于不符合的问题须由行政部组织相关部门改善，以满足法律法规的要求
5.5 合规义务的符合性评价
5.5.1 品质部每年组织各部门对本部门执行情况进行检查、评估、确认，并填写《合规义务评价一览表》，报管理者代表审核。如评价时发现有不符合情况，由管理者代表组织采取纠正措施。
5.6.2各部门负责收集本部门相关实施记录或资料，如环境/安全方面的教育培训、人员能力资格、运行控制检查结果、设施/器具的配置和使用等验证资料。
5.6.3品质部收集相关监视测量数据，如污染物排放、环境质量、紧急情况和事件/事故调查处理、环境/安全检查整改等的监测结果。
5.6.4必要时，在评价前可由行政部组织相关人员对特殊现场的实际情况开展补充检查，如消防设施的配备、固废物的控制、安装服务作业的安全防护等。
合规性评价控制程序
文件制修订记录
1 适用范围
本程序适用于公司对符合环境法律、法规和其它要求评价过程的控制和管理。
2 目的
定期评价公司适用的环境安全法律法规和其他要求的遵循情况，履行对合规性的承诺。
3 术语定义、引用标准及其它要求
3.1 各类国家规定地方环境保护法律、法规及安全方面法律法规。
3.2 各类国家规定地方环境安全质量标准。
4 职责
4.1 公司综合办公室负责公司合规性评价管理。
4.2 各部门落实本部门的合规性评价工作。
5 程序内容
5.1 公司综合办公室每12个月至少组织一次对公司遵守法律法规和其他要求的情况进行检查与评价。
该项工作通常情况下可结合内审进行。
如发生环保主管部门处罚、相关方投诉等特定情况时，应单独组织检查与评价。
5.2 合规性评价的依据是本公司的《适用环境安全法律、法规与其他要求清单》，其范围主要包括环境安全法律法规、国家强制性标准、环境、安全管理制度、地方性环境安全法规、标准和其他要求等。
5.3 各部门将重要环境因素、重要危险源的控制情况，尤其是污染物排放达标情况与适用的法律规、标准和其他要求进行对照，以评价符合的程度，填写《合规性评价记录表》，并将评价结果报送公司综合办公室。
5.4 公司综合办公室根据部门上级评价结果整理、汇总、形成合规性评价结果。
5.5 合规性评价的结果最终由公司综合办公室形成书面报告，提交管理评审。
5.6 针对评价所发现的不符合情况，由综合办公室组织责任部门制定纠正措施并以整改，应调查分析原因，采取措施避免重复发生。
法律法规及其他要求识别与合规性评价管理制度
法律法规及其他要求识别与合规性评价制度1．目的明确对环境、职业健康安全相关的国家、地方法律法规以及行业标准、规范进行收集、整理并进行合规性评价的管理要求，以确保公司各项服务的开展符合环境、职业健康安全相关活动满足法律、法规及标准规范的要求。
2．范围本制度适用于吾爱柳有限公司所有管辖的物业及公司业务范围内与环境、职业健康安全相关的法律法规以及行业标准、规范的收集、整理并进行合规性评价的活动。
3．定义无4．职责4.1 管理者代表审定职业健康安全法律法规及其他要求合规性评价结果。
4.2 安委会办公室（安全管理部）负责建立法律法规及其他要求获取渠道；建立并更新公司《法律、法规及其他要求清单》；组织合规性评价，并制定改进措施计划。
4.3 各部门负责在职责范围内收集获取与环境、职业健康安全管理有关的法律法规及其他要求，参与合规性评价，并组织实施改进。
5. 法律法规及其他要求识别5.1 环境、职业健康安全法律法规范围包括：5.1.1 法律：全国人大颁布的有关法律；如：宪法、刑法、民法典、安全生产法和单行法及相关法；5.1.2 法规：国务院、地方人大颁布的有关条例和实施细则；5.1.3 规章：国务院、各部、委、局颁布的规章制度；5.1.4 标准：国家和地方颁布的相关管理标准；5.1.5 其他要求：各级政府有关环境、职业健康安全方面的规范文件，地方有关的环境、职业健康安全要求，相关行业的要求，非法律性文件和通知等。
5.2 安委会办公室负责识别与物业行业相关的国家、地方、行业办法的环境、职业健康安全法律法规及其他要求，建立《法律、法规及其他要求清单》。
法律法规及其他要求的获取渠道包括：5.2.1 通过政府发文等行政渠道、法规标准发行渠道、网络、电视媒体等建立收集法律、法规、标准的渠道。
例如：中华人民共和国应急管理部。
5.2.2 通过政府职能部门、环保部门、行业协会、规范编制组、标准发行渠道等建立收集物业行业标准、规范的渠道。
31、合规性评价制度
合规性评价制度1.目的为对公司应遵守的环境和职业健康安全法律、法规及其他要求进行合规性评价，制订本程序。
2.适用范围本程序适用于对公司应遵守的环境和职业健康安全法律、法规及其他要求的评价活动。
3.职责3.1 安全环保部是本程序的归口管理部门，负责组织对公司环境和职业健康安全法律、法规及其他要求，合规性的总体评价工作。
3.2 安全环保部负责上级、周围社区等相关方对公司环境和职业健康安全法律、法规及其他要求合规性评价信息的收集反馈。
3.3各部门负责针对本部门应遵守的环境和职业健康安全法律、法规及其他要求合规性进行评价工作，并将其结果报工程技术部；同时负责业务范围内相关方对公司环境和职业健康安全法律、法规及其他要求合规性评价的信息反馈工作。
4.工作程序4.1 评价时机及要求4.1.1 安全环保部每年在管理评审会议前组织各部门对公司《法律、法规及其他要求控制程序》的执行情况及合规性进行总体评价。
并将合规性总体评价结果报管理者代表。
4.1.2 安全环保部对违反相关法律、法规及其他要求的条款，应根据情节轻重，督促存在问题的单位分析原因，制定整改措施,限期进行整改，并对整改情况进行验证4.2 评价的内容4.2.1 对环境污染排放是否符合相关法律、法规和其他相关要求是否进行了相应控制？执法检查的结果。
对法律法规和其他要求的分折。
4.2.2 对资源、能源的利用是否合理有效，是否还有很大的节约潜力是否进行了相应的控制？对设备设施检查，对项目检查和工作评审。
4.2.3 是否有超经营范围的产品、服务和活动？是否对环境造成了污染。
4.2.4 相关方是否对公司的环境和职业健康安全行为满意，是否有投诉？公司是否及时进行了答复和治理？4.2.5 公司是否有违反适用的法律、法规及其他要求的其他行为？是否进行了自我约束？4.3 评价的方式4.3.1 由安全环保部组织各部门对合规性进行评价、汇总，可采用会议、会签形式，。
4.3.2 各环境污染排放重点部门进行信息收集、传递，以及监控、监督检查的日常评价。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1.目的建立、实施、保持合规性控制评价过程,对环境、职业健康安全法律法规及其他要求合规性定期评价，以保证遵守有关环境、职业健康安全法律法规及其他要求。
2.范围公司内与环境职业健康安全相关的作业活动对法律、法规的符合性判定。
3.参考无4.定义4.1合规性评价：企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。
5.职责5.1管理者代表负责主持公司法律法规及其他要求合规性评价。
5.2安全主管部门负责组织进行公司环境和职业健康安全法律法规的合规性评价。
5.3各部门负责组织进行本部门的法律法规及其他要求合规性评价。
6.控制要求6.1 合规性评价的输入内容职能部门应对涉及本部门的环境因素和危险源进行识别并确定应遵守的法律法规及其他要求，并确定对其控制方法。
6.2 评价时间、频次正常情况下，每年至少一次，一般在管理评审前完成，中间间隔不超过12个月。
特殊情况下应及时进行评审，如：➢法律法规发生重大变化；➢产品更新变化；➢工艺变化、设备变化；➢新改扩建项目；➢发生重大质量事故、重大安全事故或重大环境污染事故；➢员工、顾客或相关方有重大抱怨等。
6.3 合规性评价的实施6.1.1 各部门每年进行本部门合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录，如出现不符合现象应书面报告安全主管部门。
6.1.2 安全主管部门每年进行公司的合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录。
6.4 合规性评价方式及输出内容6.1.3 评价方式采用会议的方式，各部门负责人参加。
评价内容应包括：➢《法律法规控制程序》中国家、地方有关环境、职业健康安全等有关重要环境因素和重大危险源和与公司活动息息相关法律法规的符合性、遵守执行情况；➢行业、上级主管部门、公司的文件要求、管理规定、管理办法等有关要求的遵守执行情况。
合规性评价控制程序
4.6合规性评价记录由管理者代表归档保存。
5.0相关文件：
5.1《法律法规与其他要求获取、识别与更新控制程序》
6.0相关记录：
6.1《合规性评价表》
2.0适用范围：
本程序适用于本公司合规性评价的管理。
3.0职责：
3.1管理者代表：负责指导组织环境法律法规及其要求的遵循情况的评价。
3.2各部门：参与环境法律法规及其他要求遵循情况的评价，并制订本部门合规性的相关措施。
3.3总经理：审批合规性评价报告。
4.0工作程序：
4.1评价的内容：
a)公司定期组织评价适用环境法律法规及其要求遵循情况。其内容：
1）适用法律法规；
2）国家的或国际性的法律要求；
3）省部级及地方性的法律要求；
b)其他要求：
1）与有关机构达成的协定；
2）和顾客的协议；
3）行业标准、规则、规范及要求；
4）非法规性指南；
5）自愿性原则或业务规范；
6）自愿性环境标准或物业维护承诺；
7）行业协会的要求；
8）公司及上级组织对公众的承诺；
9）本单位的要求。
c)有关的许可和执照：
1）环境许可证；
2）营业执照。
4.2综合管理部每年年底组织本公司对环境法律法规及其他要求遵循情况进行评价。
4.3各部门主管在每年12月中旬根据本部门平时收集的资料的合规情况检查记录，对照适用法律法规及其他要求，审查本部门合规的情况并进行初步评估，形成记录报告给综合管理部。
4.4综合管理部根据各部门的评价记录，结合公司年度的内审和管理评审，编写本公司年度的适用环境法律法规及其他要求遵循情况的评价报告，并报总经理审批。
公司合规评价体系评价指南有效性评估标准
公司合规评价体系评价指南有效性评估标准下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢！本店铺为大家提供各种类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，想了解不同资料格式和写法，敬请关注！Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you! In addition, this shop provides you with various types of practical materials, such as educational essays, diary appreciation, sentence excerpts, ancient poems, classic articles, topic composition, work summary, word parsing, copy excerpts, other materials and so on, want to know different data formats and writing methods, please pay attention!公司合规评价体系评价指南有效性评估标准1. 引言公司合规评价体系评价指南是确保企业合规运营的重要工具。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
合规性评价管理办法
第一章总则
第一条为了履行遵守法律、法规、标准及其它要求的承诺,保证环境保护和职业健康安全目标、指标的实现，定期评价公司活动、产品和服务中适用的法律、法规和其它要求的遵守情况，并结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法规定了合规性评价职责、工作程序、检查与考核要求。
第三条本办法适用于XX公司(以下简称公司)及所属各中心、各项目部(以下简称各单位)环境管理体系、职业健康安全管理体系实施运行过程中遵守法律、法规、标准及其他要求情况的评价。
第四条本办法依据《环境管理体系-要求及使用指南》(GB/T24001-2004)、《职业健康安全管理体系-要求》(GB/T28001-2011)、以及上级相关文件制定。
第二章管理职责
第五条公司总经理负责合规性评价的策划工作。
第六条公司主管安全质量及生产副总经理负责合规性评价的组织管理工作。
第七条公司安质环保部是合规性评价控制工作的归口管理部门，其主要职责是：
(-)根据公司各部门、各单位的环境管理、职业健康安全管理的评价结果，对公司的环境和职业健康安全管理活动是否符合相关法律、
法规和其他要求进行评价，并将评价的结果形成文件予以记录；
（二）负责环境和职业健康安全法规执行指导与监督，根据监督情况和各部门、各单位《合规性评价不符合汇总表（E/S）》，选择重大的不符合制定纠正措施或预防措施，提交总经理审批，结果传递责任单位或部门整改，并监督实施。
第八条公司各相关部门：
（一）负责对本部门涉及的环境和职业健康安全管理活动进行合规性评价，并将评价结果传递至安质环保部；
（二）负责执行安质环保部制定的相关纠正措施和预防措施,最终达到部门环境和职业健康安全活动的合规性。
第九条各单位负责本单位环境和职业健康安全活动进行合规性评价，并将结果传递至安质环保部，在上级主管理部门的指导下，对不符合项进行整改，落实纠正和预防措施。
第三章工作程序
第十条合规性评价的规划：
（一）每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内部检查和上年度内审结果进行，也可根据实际需要适时增加频次。
（二）当出现下列情况之一时，可增加合规性评价的频次。
1、组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；
2、发生重大环境污染、职业健康安全事故及有关安全健康问
题的投诉时;
3、当法律、法规、标准及其他要求发生变化时；
4、内外部审核中发现严重不合格或不符合时；
第十一条各项目依据工程进度情况，按程序进行合规性评价，编制评价报告，发生不合规情况，填写《合规性评价不符合汇总表（E/S）》，与评价报告一同报上级主管部门。
第十二条每年七月二十日前，各单位依据内审情况及合规性评价结果，编制合规性评价报告，填写《合规性评价不符合汇总表（E/S）》，汇总后传递至公司安质环保部。
第十三条每年七月二十日前，公司各相关部门依据内审情况，编制合规性评价报告，填写《合规性评价不符合汇总表（E/S）》,并传递至公司安质环保部。
第十四条每年七月下旬，公司安质环保部依据内审情况及各单位、部门合规性评价结果，按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加合规性评价活动，汇总填写《合规性评价不符合汇总表（E/S）》，并编写公司合规性评价报告，制定纠正措施或预防措施，一并报告主管领导审核，提交公司总经理审批；同时合规性评价资料传递公司企划法律部门，作为公司内审报告输入资料。
第十五条合规性评价内容，一般在合规性评价中应评价：
（一）识别国家、地方、行业法规和相关方要求情况；
（二）根据法规和其他要求实施情况（重点在能源消耗，水、气、声、渣控制，安全技术方案、措施和制度的制定、实施，劳动保护和员工权益实施、职业健康安全管理等）。
第十六条评价过程应考虑：
（一）内外部环境管理体系、职业健康安全管理体系审核结果；
（二）信息反馈。
包括顾客、内部员工、安全评价、上级检查等；
（S）改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内外部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；
（四）、可能影响管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发、企业经营生产领域的变化等；
（五）重大环境污染、安全健康事故的处理或改进的建议。
第十七条合规性评价输出
根据公司各部门、各单位的合规性评价内容，提报合规性评价报告，公司将评价结论纳入内部审核报告中，报公司总经理审核，发至相关单位。
第十八条合规性评价报告内容：
（一）评审时间；
（二）参加评价的部门人员；
（S）评价内容（参见第十五条合规性评价内容）；
（四）执行情况；
（五）评价结论意见等。
第十九条改进、纠正和预防措施的实施和验证
（一）当合规性评价为不符合时，应分析原因，采取纠正预防措施,并组织实施改进、纠正和预防措施；
（二）各部门、各单位对改进、纠正和预防措施的实施效果进行
跟踪验证，并将整改情况形成报告传递至公司安质环保部。
（三）安质环保部应将不符合及整改的情况通报全公司，必要时可向相关方通报。
第四章检查与考核
第二十条本办法由公司安质环保部负责检查和落实。
第二十一条公司安质环保部按照合规性评价频次，对公司各部门、各单位的合规性评价工作进行检查，检查结果列入安全质量管理考核成绩。
第二十二条对于没有认真执行本办法的部门和单位，按公司相关管理办法责令限期整改，并给予相关单位和个人相应考核。
第五章附则
第二十三条本办法从发布之日起实施。
第二十四条本办法由公司安质环保部负责解释。
附表：《合规性评价不符合汇总表（E/S）》
合规性评价不符合汇总表（E/S ）
注：此表为项目、单位、公司填写相关要求，在相应的评价结果内划J
评价单位/项目负责人： 评价人： 附表: 日期:。