配套习题集非关税贸易壁垒

配套习题集：第十章非关税贸易壁垒

[课程导入]

一. 10月10日，商务部对2007年化肥关税配额进口总量、分配原则和申请程序进行公告。根据公告，2007年，可分配的化肥关税配额总量分别为：尿素330万吨，磷酸二铵690万吨，复合肥345万吨。关税配额内税率为4％，关税配额外税率为50％。商务部指出，根据《中华人民共和国货物进出口管理条例》和我国加入世界贸易组织的有关承诺，凡符合条件的化肥进口单位，均可通过商务部授权的重要工业品进口管理机构提出申请或直接向商务部提出申请。

（江苏农业信息网2006-10-26）

二. 美国和欧盟相继于2006年在WTO有关会议中提出了关于纺织品、服装、鞋类、旅行类产品的标签问题的提议，对于以上类别产品的永久性和非永久性标签所应该标注的内容提出了要求。此举无疑使得发展中国家的国际贸易面临新的挑战。2006年4月，欧盟向WTO 提交议案，讨论关于纺织品、服装和鞋类产品的非关税壁垒问题，主要提及以上产品的标签问题。

纺织服装标签无疑在告知消费者方面有特定的价值，生产商、品牌商、零售商以及产业链中的任何一方都在使用他们作为营销和促销的工具。虽然各国标签的内容并不统一，但是在纺织品和服装类产品上通常很容易看到此类标识：尺寸、原料、保养方式等。在国际贸易普遍发达和消费水平不断提高的今天，这类问题似乎没有存在的必要。而纺织品服装作为国际贸易的重要部分，如果只看到提案有关这些产品本身就太局限了。有关人士认为，标签问题的潜在目的是对发展中国家的出口设置新的非关税贸易壁垒。

(纺织服装周刊，2007-06-07)

[资料库]

背景资料

技术贸易壁垒

教材中的技术标准壁垒、安全卫生标准限制以及绿色壁垒都可以称之为技术贸易壁垒。WTO有关这方面的规定如下：

各国通过法律、法规制定统一的产品技术标准、认证制度。检疫制度等，对合理配置资源、保护消费者利益、增加规模经济效益等都具有积极意义，特别是国际社会通过共同努力制定的国际技术标准，对国际贸易的发展起到了积极的促进作用。但是，另一方面也应看到，由于各国制定不同的产品技术标准、不同的产品认证程序，对于产品由一国进入另一国形成阻碍，特别是技术发展水平高的发达国家制定的技术标准较高，必然会阻碍技术发展水平低的发展中间家的产品进入。这样就形成了贸易技术壁垒。更有些国家对国产产品和进口产品

规定不同的检验标准，采取歧视进口产品的政策，与关贸总协定确定的非歧视贸易原则背道而驰。

为了统一各成员方制定技术标准法规及合格评定程序的行为，提高其政策透明度，防止技术标准及合格评定成为阻碍同际贸易发展的障碍。关贸总协定东京回合谈判中，经过各力努力，达成了《贸易技术壁垒协议》。该协议因属于签字才生效的诸边协议，先后接受该协议的仅有40个成员方，限制了它适用的范围与效力。乌拉圭回合在东京回合协议的基础上通过进一步修改、完善，达成了新的《贸易技术壁垒协议》，该协议作为乌拉圭回合一揽子协议的一部分，对全体成员生效。因而具有了普遍约束力。

一、总则

根据《贸易技术壁垒协议》的前言，该协议的宗旨是鼓励制定和采用国际标准和认证制度，要求各成员方采取的技术法规及标准不致给国际贸易造成不必要的障碍。协议承认各成员方有权为保证其出口产品的质量、为保护人类、动植物生命和健康、保护环境、防止欺诈行为而采取技术标准措施，但这些措施的实施不能在不同成员方之间形成歧视，限制国际贸易的发展。

《贸易技术壁垒协议》第1条规定，协议适用于所有的产品，包括工业品和农产品，但不适用于政府采购行为、卫生与防疫措施。（政府采购和卫生防疫措施WTO有专门条款规定，篇幅关系，不再列举。）

根据协议附件1的规定，该协议所使用的若干专用术语的含义如下：

1.技术法规。指规定产品的特件及其加工生产方法的法律文件，包括要强制执行的行政管理文件。在规定产品加工生产方法时，应该包括或仅仅涉及产品生产的术语、符号、包装、标志或标签要求。

2．标准。指经某一认证机构批准、供共同和反复使用的、非强制性实施的文件，它包括产品的特性及生产加工方法的规定。当它们涉及生产加工方法时，应该包括或仅仅涉及产品加工方法的术语、符号、包装、标志或标签方面的要求。可见，“标准”与“技术法规”的内涵基本一致，不同之处在于“技术法规”具有强制执行效力，产品生产者必须受其约束，而“标准”不具有强制执行效力，由生产者自愿接受。

3．合格评定程序。指直接或间接确定产品是否符合技术法规或标准要求的任何程序。一般包括：取样、检测和检查的程序；评估、审核的程序；注册、认证、批准的程序等。

……

五、发展中国家成员方的特殊待遇

根据《贸易技术壁垒协议》第12条的规定，各成员方在履行该协议的过程中，应给予发展中国家成员方更优惠的待遇，具体内容包括：

1．各成员方在制定和实施技术法规、标准及评定程序过程中，应考虑发展中国家成员方在经济、贸易方面的特殊需要，以保证其技术法规、标准及评定程序不致给发展中国家成员方出口产品造成不必要的障碍。

2．尽管已存在国际标准、指南或建议．但发展中国家由于社会、技术条件所限，仍可采用自己拟订的、在某些方面与国际标准不符的技术法规、标准或评定程序。

3．为鼓励更多的成员方参加国际标准化组织和国际评审体制，在制定有关国际协议时应充分考虑发展中国家成员方的特殊问题。

4．各成员方应向发展中国家成员方提供技术援助、以帮助它们制定和实施技术法规、标准和评审程序，并不致因此对它们出口产品的扩大造成不必要的障碍。

5.经其一发展中国家成员方请求，“贸易技术壁垒委员会”可以决定免除该国履行《贸易技术壁垒协议》规定的全部或部分义务，但应同时加以具体说明和时间限制。在作出此类决定时，委员会应充分考虑该发展中国家成员方在制定与实施技术法规、标准和评定程序方面的特殊问题、在发展贸易方面的特殊需要、技术发展的状况及其他可能妨碍其履行该协议义务的因素。

（内容详见《技术性贸易壁垒——理论、规则与案例》孔庆峰中国海关出版社 2004年2月）

[习题库]

名词解释

一．非关税壁垒

非关税壁垒是指关税以外的各种限制进口的措施。非关税壁垒可以分为直接的和间接的两大类：直接的非关税壁垒措施也称直接的数量限制，是由进口国直接对进口商品的数量或金额加以限制，或迫使出口国直接限制商品的出口。

二. 进口配额制

一国政府在一定时期内对某些商品的进口规定一个数量上或金额上的限额。在规定的期限、限额内，货物允许进口，超过限额则禁止进口，或征收较高的关税甚至罚款后才允许进口。

三．绝对配额

进口国对某种商品的进口数量或金额规定一个最高数额，在限额内允许进口，超过限额则不准进口。绝对配额又分为全球配额，国别配额和进口商配额。

四．关税配额

商品进口绝对数量不加限制，只对配额内的进口商品给予免税、减税或低税的优惠待遇，对超过配额的进口商品则征收较高关税。其特点是把关税和配额结合起来，通过经济手段调节进口水平。

五. “自动”出口配额制

又称为自动出口限制，出口国家或地区迫于进口国的要求或压力，自己规定在一定时期内某些商品对该国的出口限额，在规定的配额内自己控制出口，超过配额即禁止出口。进口国以海关统计为标准进行核查。

六. 进口许可证制

进口商必须向政府有关行政管理机构呈交进口申请书和其他文件后，申领的一种允许进口的证件。进口许可证制就是商品进口一定要领取许可证。这是进口国采用的行政管理措施。

七. 外汇管制

政府通过颁布法令来管制国际结算、外汇买卖和外汇分配，以平衡国际收支、维持本国货币汇价的一种制度。政府通过控制与进出口当事人的外汇买卖和外汇审批来控制进口商品的数量、种类和国别。主要包括三种：数量性外汇管制、成本性外汇管制和混合性外汇管制。

八. 进口押金制

进口商在进口时，必须预先按进口商品金额的一定比率和规定的时间，在制定的银行无系存放一笔现金，以增加进口上的进口成本，影响进口商的资金周转，使其不愿进口，从而达到限制进口的目的。

九. 技术性贸易壁垒

指货物进口国所制定的那些强制性和非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、法令、条例和规定等，建立技术标准、认证制度、检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐的技术标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。

简答题

一. 非关税贸易壁垒的发展趋势是什么？产生这种趋势的原因是什么？

趋势：日益加强。如非关税壁垒的项目增多，商品范围扩大，受非关税壁垒限制的国家日益增多，对进口的限制作用迅速加强等。

原因：第一，70年代两次石油危机的爆发引起世界经济动荡不安，新贸易保护主义兴起，非关税措施应运而生。第二，关税作用的日益下降使非关税壁垒取而代之成为主要的贸易政策措施。第三，非关税壁垒自身所具备的灵活性，隐藏性等特点也是其迅速发展的重要原因。

二．非关税壁垒有哪些特点？

隐蔽性，灵活性和针对性，差别性和歧视性，较关税壁垒更能达到限制进口的目的。

三. 简述非关税贸易壁垒对进口国的经济效应。

首先，关税只影响价格机制，而数量限制是政府强制决定的，完全排除了价格机制。

其次，进口数量限制对生产效率和消费者利益同样存在损害，切损害较关税更为严重。此外，由于获得配额或进口许可意味正高额垄断利润，进口商为了得到主管当局的批准颁发，会出现寻租现象。

再次，进口数量限制与关税的另一个重要差别是前者主张了进口国那些生产进口货替代产品的生产者的垄断程度。

最后，进口数量限制与关税之间还有一个明显的可以量化的区别：进口关税以政府财政收入的形式归政府所有，这是国民福利的净增长，而数量限制引起的价格上涨造成的超额收入却归进口商所有，，成为其垄断利润，政府无收入或者只有一部分配额拍卖收入。

材料分析题

材料一：60年代末期，各种非关税壁垒有800多种，到80年代后期已达到1000多种。根据联合国贸发会议1985年报告，被广泛使用的非关税壁垒措施共有22种。90年代初据关贸总协定秘书处统计，在正是官方贸易谈判中出现的非关税壁垒就有40种。根据世界银行《1991年世界发展报告》，从1966年到1986年，进口中受非关税措施影响的份额，美国增加了20%以上，欧共体增加了160%。从1974年到1980年，国际贸易中受到非关税壁垒措施限制的商品比重由40%扩大到48%。（《国际贸易学》范爱军）

材料二：2004年5月13号，美国宣布将对产自中国的棉质裤子、棉织衬衫和内衣裤重新实行配额限制，5月17日：欧盟贸易委员曼德尔森称，欧盟要对从中国进口的T恤和麻纱两类产品启动“紧急特保”程序，并就相关问题和中国方面进行正式磋商。为了缓解纺织品争端，中国５月２０日宣布从６月１日起大幅度提高７４种纺织品的出口关税。在这些产品中，多数产品的税率比原来提高了４倍。然而面对中国的诚意，欧盟委员会5月27号还是启动了对中国进口的T恤和麻纱的“紧急特保”程序。欧盟要求中国将这两类纺织品出口增长率控制在7。5%以内，否则欧盟将单方面采取设限行动。5月30号，就在中国纺织品出口企业为6月1号提高出口关税做准备的时候, 国务院关税税则委员会传来消息，从6月1号起，中国对包括亚麻单纱,西服等81种纺织品取消征收出口关税。

材料三：2003年，欧盟曾大大提高农药生产和销售的门槛，首先受到冲击的是向欧盟出口的中国农药企业。欧盟规定，凡产量大于1吨的所有化学品均须检验注册，每一产品的费用约需8.5万欧元。为了避免重复试验和补偿企业的检验投资，欧盟要求其他企业在同一产品出口时，必须向首次生成测试数据的企业支付知识产权费。中国农药对欧盟的出口曾一度发展很快。数据显示，2002年，中国出口欧盟的农药为1.66万吨，比上年增长20%。（《技术性贸易壁垒——理论、规则与案例》孔庆峰）

结合以上材料以及自己的理解，回答以下问题：

1.当今非关税贸易壁垒的发展趋势是什么？为什么会有这种趋势？

2.材料二和材料三分别是什么类型的非关税壁垒措施？请结合材料简要说明各种措施的实施机制。

3.非关税贸易壁垒对于进口国和进口国各有什么影响？

答：第一、三题略。

第二题：材料二属于直接的非关税贸易壁垒。以自动出口配额制为例，其带有明显的强制性，通常是在进口国的压力下被迫作出。由于自动出口配额属于关贸总协定的灰色区域，他利用总协定的不明确性，不全面性，采取双边的和不透明的隐蔽形式实行贸易限制措施，以逃避总协定的监督。

材料三属于间接性非关税贸易壁垒。以技术性贸易壁垒为例，其实现一般通过三种形式：第一，由各国的技术法规的差别造成，凡不符合进口国技术法规的产品就不能进口。第二，由各国标准差异造成。第三，由复杂繁琐的商品检验程序形成的技术壁垒。