CNAS-CC131 质量管理体系审核及认证的能力要求[001]
11CNAS-CC01：2015 管理体系认证机构要求(ISO17021)-10认证机构管理体系的要求
10，认证机构的管理体系要求10点1，可选方式认证机构应建立、实施和保持一个文件化的、能够支撑并证实其始终满足本文件要求的管理体系。
认证机构除了满足第5章至第9章的要求外,还应按照下列要求之一建立管理体系:A1)，通用的管理体系要求(见10点2);B2)，与GB/T19001一致的管理体系要求(见10点3)。
10点2，方式A:通用的管理体系要求10点2点1，总则认证机构应建立、实施和保持一个能够支撑并证实其始终满足本文件要求的管理体系并形成文件。
认证机构最高管理层应为认证机构的活动制定政策和目标,并形成文件。
最高管理层应提供证据,以证实其对按本文件要求建立和实施管理体系的承诺。
最高管理层应确保认证机构的政策在组织的各个层次上得到理解、实施和保持。
认证机构最高管理层应分派下列职责和权力:A1)，确保管理体系所需的过程和程序得到建立、实施和保持;B2)，向最高管理层报告管理体系的绩效及任何改进需求。
10点2点2管理体系手册认证机构应在管理体系手册或其关联文件中反映本文件的所有适用要求。
认证机构应确保所有相关人员可以获取手册和相关的关联文件。
10点2点3，文件控制认证机构应建立程序以控制与本文件实施有关的文件(内部和外部的)。
该程序应规定下列方面所需的控制:A1)，文件发布前,对其充分性与适宜性进行批准;B2)，对文件进行复审,必要时予以更新,并再次批准;C3)，确保文件的更改和现行修订状态得到识别;D4)，确保在使用场所可以获得适用文件的相关版本；E5)，确保文件保持清晰并易于识别:F6)，确保外来文件得到识别,并控制其分发;G7)，防止作废文件的非预期使用,并在因故保留作废文件时,对其做出适当的标识。
注:文件可以使用任何形式或类型的介质。
10点2点4，记录控制认证机构应建立程序,以对识别、贮存、保护、检索和处置与本文件实施有关的记录以及记录保存期限规定所需的控制。
认证机构应建立程序以明确与其合同、法律责任相一致的记录保存期限。
CNAS-CC01：2015 管理体系认证机构要求(ISO17021)
管理体系认证机构要求
Requirements for bodies providing audit and certification of management systems
中国合格评定国家认可委员会
2015 年 07 月 15 日 发布 2015 年 12 月 16 日 实施
2015 年 12 月 16 日 实施
2015 年 07 月 15 日 发布
CNAS-CC01:2015
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8.5 9 9.1 9.2 9.3 9.4 9.5 9.6 9.7 9.8 9.9 10 10.1 10.2 10.3
认证机构与其客户间的信息交换 ................................................................... 19 过程要求 ......................................................................................................... 20 认证前的活动 ............................................................................................... 20 策划审核 ...................................................................................................... 22 初次认证 ...................................................................................................... 24 实施审核 ...................................................................................................... 26 认证决定 ...................................................................................................... 29 保持认证 ...................................................................................................... 30 申诉.............................................................................................................. 33 投诉.............................................................................................................. 33 客户的记录 ................................................................................................... 34 认证机构的管理体系要求 .............................................................................. 35 可选方式 .................................................................................................... 35 方式 A：通用的管理体系要求..................................................................... 35 方式 B：与 GB/T 19001 一致的管理体系要求 ............................................ 37
13CNAS-CC01：2015管理体系认证机构要求（ISO17021）-附录D
13CNAS-CC01：2015管理体系认证机构要求（ISO17021）
-附录D
附录D，(资料性附录)，
期望的个人行为，
以下给出了对各类管理体系的认证活动参与人员重要的个人行为的示例:
A1)，有道德,即公正、诚实、真诚、正直和谨慎;
B2)，思想开明,即愿意考虑不同的意见或观点;
C3)，有交际技巧,即得体地与人交往;
D4)，合作,即与他人有效合作;
E5)，观察敏锐,即积极地注意到周围的实际环境和活动;
F6)，有感知力,即本能地意识到并能够理解遇到的情况;
G7)，有适应能力,即易于根据不同的情况进行调整;
H8)，坚韧,即坚持并专注于实现目的;
I9)，明断, 即根据逻辑推理和分析及时得出结论；
J10)，独立自主,即独立地行事和履行职能;
K11)，有职业水准，即在工作场所表现出礼貌、尽责和基本上专业的行为举止；
L12)，有道德勇气，即愿意负责地、有道德地行事，即便这样做可能并不总是受到欢迎，或者有时可能遭到反对或引起对抗；
M13)有条理,即有效地管理时间、区分优先次序、策划,以及高效。
行为的确定是有条件的,弱点可能仅在特定情境下才显现出来。
认证机构宜对识别出的任何对认证活动有不利影响的弱点采取适宜的行动。
(新)质量管理体系认证机构通用要求
CNAS—CC11质量管理体系认证机构通用要求（ISO/IEC Guide 62：1996）General Requirements for Bodies Operating Assessment and Certification/registration of QualitySystems中国合格评定国家认可委员会二〇〇六年六月目 录1．总则 (3)1.1 范围 (3)1.2 规范性引用文件 (3)1.3 术语和定义 (4)2．对认证机构的要求 (4)2.1 认证机构 (4)2.1.1 基本规定 (4)2.1.2 组织 (4)2.1.3 分包 (6)2.1.4 质量管理体系 (6)2.1.5 批准、保持、扩大、缩小、暂停和撤销认证的条件 (8)2.1.6 内部审核和管理评审 (8)2.1.7 文件 (9)2.1.8 记录 (9)2.1.9 保密 (10)2.2 认证机构人员 (10)2.2.1 基本规定 (10)2.2.2 审核员和技术专家的资格准则 (10)2.2.3 选择程序 (10)2.2.4 审核人员的聘用 (11)2.2.5 审核人员的记录 (11)2.2.6 审核组程序 (12)2.3 认证要求的变更 (12)2.4 申诉、投诉和争议 (12)3认证要求......................................................................................... (12)3.1 认证申请 (12)3.1.1 程序信息 (12)3.1.2 申请 (13)3.2 审核准备 (14)3.3 审核 (14)2006年06月01日发布 2006年07月01日实施3.4 审核报告 (14)3.5 认证决定 (15)3.6 监督和复评程序 (16)3.7 证书和徽标的使用 (16)3.8 对供方投诉记录的调阅 (16)2006年06月01日发布 2006年07月01日实施质量管理体系认证机构通用要求1 总则1.1范围本文件规定了对第三方质量管理体系认证机构的基本要求，以使其有能力和可信地实施质量管理体系认证。
CC131知识考试试题及答案
CC131:2014中对审核员能力要求相关的考试试题姓名：岗位：分数：一、判断是非题：（每题2分，共10题，合计20分）（√ ）1. CNAS-CC131：2014是CNAS 对质量管理体系认证机构的专用认可准则。
（× ）2. 八项基本原则中以顾客为关注焦点，就是要求组织应当理解顾客当前的需求并予以满足。
（√ ）3. 质量管理统计方法的基本思想，就是用样本的质量特性值来对总体作出科学的推断或预测。
（× ）4. CNAS-CC131：2014等效采用ISO/IEC TS 17021-3:2013《合格评定管理体系审核与认证机构要求第3 部分：实施质量管理体系审核及认证的能力要求》。
（√ ）5. 过程方法是将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。
（√ ）6. 审核组中的每一个审核员不一定都需要具备相关专业的能力，以确保审核组的整体能力足以实现审核目标需要。
（× ）7. CNAS-CC131：2014是CNAS 对质量管理体系认证机构的认可的唯一准则。
（× ）8. CNAS—CC131：2014仅是对QMS审核员的要求，不包括其他认证人员的能力要求。
（× ）9. 从事质量管理体系审核的人员应具有与客户行业类别相关的专业术语、过程和技术知识。
（× ）10. CNAS-CC131：2014文件实施过渡期为2014年3月1日至2015年3月1日。
二、单选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。
每题1分，共20题，合计20分) 1. 从事质量管理体系审核的人员应具有知识，包括（ D ） A 质量管理相关的术语和定义 B 质量管理相关工具、方法、技术及其应用 C 质量管理体系标准和其他相关文件中的要素之间的相互作用D A+B+C 2. 质量管理体系审核组的选择要依据各种因素，主要包括（ B ）A 审核组成员应具备的知识B 客户的技术领域和特定过程C 受审核方的产品范围D 审核组组长的专业能力 3. 国家对强制性产品认证使用（ D ）统一标志 A.长城标志 B.方圆认证标志C.PRC标志 D.C.C.C标志 4. 由于组织的顾客和其他相关方对组织产品、过程和体系的要求是不断变化的，这反应了质量的（ B ）。
质量管理体系认证机构通用要求
CNAS-CC12《质量管理体系认证机构通用要求》应用指南Guidance on the Application of “General Requirements for Bodies Operating Assessment and Certification/registrationof Quality Systems”中国合格评定国家认可委员会二〇〇六年六月《质量管理体系认证机构通用要求》应用指南认可降低了业界及其顾客的风险,向他们保证被认可的机构有能力实施其承担的工作。
国际认可论坛要求作为其成员的认可机构以最高标准运作,这些认可机构又要求他们认可的认证机构遵循适当的国际标准和IAF 对这些标准的应用指南.以认可制度等效性为基础,国际认可论坛多边承认协议的认可机构成员所批准的认可，允许组织持有在世界的某一地区已被认可的合格评定证书能在世界的任何地区被承认。
因此，被IAF 多边承认协议成员所认可的认证机构在管理体系、产品、服务、人员和其它类似的合格评定领域所颁发的证书在国际贸易中得到信任.中国合格评定国家认可委员会（CNAS）目录IAF 指南引言…………………………………………………………………….。
1．总则........................................................................................。
.6 1。
1 范围............................................................。
. (6)1。
2 规范性引用文件............................................................。
(6)1.3 术语和定义 (6)CNAS-CC12 对CNAS-CC11 的1。
3 的指南（G.1.3.1~ G。
1。
3。
质量管理体系认证规则
附件质量管理体系认证规则目录1.适用范围2.对认证机构的要求3.对认证人员的要求4.初次认证程序5.监督审核程序6.再认证程序7.暂停或撤销认证证书8.认证证书要求9.与其他管理体系的结合审核10.受理转换认证证书11.受理组织的申诉12.认证记录的管理13.其他附录A质量管理体系认证审核时间要求1适用范围1.1本规则用于规范认证机构对申请认证和获证的各类组织按照GB/T 19001/ISO 9001《质量管理体系要求》标准建立质量管理体系的认证活动。
1.2本规则旨在结合认证认可相关法律法规及国家《质量发展纲要（2011-2020年）》和技术标准，对质量管理体系认证实施过程作出具体规定，强化认证机构对认证过程的管理和责任。
1.3本规则是对认证机构从事质量管理体系认证活动的基本要求，认证机构从事该项认证活动应当遵守本规则。
2对认证机构的要求2.1获得国家认监委批准、取得从事质量管理体系认证的资质。
2.2建立可满足GB/T 27021《合格评定管理体系审核认证机构要求》的内部管理体系，以使从事的质量管理体系认证活动符合法律法规及技术标准的规定。
2.3建立内部制约、监督和责任机制，实现受理、培训（包括相关增值服务）、审核和作出认证决定等环节的相互分开。
2.4鼓励认证机构通过认可机构的认可，证明其从事的质量管理体系认证能力符合要求。
3对认证人员的要求3.1认证人员应当取得国家认监委确定的认证人员注册机构颁发的质量管理体系审核员注册资格。
3.2认证人员应当遵守与从业相关的法律法规，对认证活动及作出的认证审核报告和认证结论的真实性承担相应的法律责任。
4初次认证程序4.1受理认证申请4.1.1认证机构应向申请认证的组织（以下简称申请组织）至少公开以下信息：（1）可开展认证业务的范围，以及获得认可的情况。
（2）本机构的授予、保持、扩大、更新、缩小、暂停或撤销认证及其证书等环节的制度规定。
（3）认证证书样式。
（4）对认证决定的申诉程序。
CNAS-SC132-2018 质量管理体系认证升级版认证机构认可方案(2020 第一次修订版)
CNAS-SC132质量管理体系认证升级版认证机构认可方案Accreditation scheme for bodies providing upgrade version ofQMS certification中国合格评定国家认可委员会目次前言 (2)1 范围 (3)2 规范性引用文件 (3)3 术语和定义 (3)4 “升级版”认证机构认可规范的构成 (4)R 部分 (4)R.1 认可总体要求 (4)R.2 认可申请 (5)R.3 认可评审 (5)R.4 认可决定与认可范围授予 (6)R.5 认可保持 (6)R.6 认可范围扩大 (7)R.7 信息通报 (7)R.8 其他 (7)C 部分 (7)C.1 基本要求 (8)C.2 认证文件 (8)C.3 资源和能力 (8)C.4 过程要求 (8)G 部分 (9)G.1 认证人员能力提升指南 (9)前言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。
本文件是CNAS 针对认证机构实施“质量管理体系认证升级版”（简称“升级版”）认证活动开展认可所提出的特定要求和指南，本文件内容与相关认可规则和认可准则共同用于CNAS 对这类认证机构的认可。
本文件中，用术语“应”表示相应条款是强制性的，用术语“宜”表示建议。
本文件2018 年首次发布。
质量管理体系认证升级版认证机构认可方案1 范围1.1 为确保中国合格评定国家认可委员会（CNAS）对从事质量管理体系认证升级版（简称“升级版”）认证的认证机构实施认可的一致性，指导申请和获得认可的认证机构理解并满足相关认可要求，特制定本文件。
1.2 本文件包括对“升级版”认证机构认可规范的补充和指南，适用于CNAS 对“升级版”认证机构的认可。
本文件R 部分和C 部分分别是对相关认可规则和认可准则的补充，本文件G 部分是对相关认可准则的应用指南。
1.3 对“升级版”认证活动中从事“突出行业特色的质量管理体系认证”（简称“行业特色”）及“特定行业的质量管理体系分级认证”（简称“行业特色加分级”）的，本文件中作为分项认可制度提出补充要求或指南以便开展认可活动。
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CNAS-CC131 质量管理体系审核及认证的能力要求 Competence Requirements for Auditing and Certification of Quality Management Systems ????????中国合格评定国家认可委员会 ????2014年02月20日发布 2014年05月01日实施CNAS-CC131:2014 第 1 页共 9 页目次前言 ........................................................................................................ ................ 2引言 ........................................................................................................ ................ 3 1 范围 ........................................................................................................ .......... 4 2 规范性引用文件................................................................................................. 4 3 术语和定义 ........................................................................................................4 4 通用能力要求 (4)5 质量管理体系审核员的能力要求........................................................................ 4 5.1 总则 ................................................................................................................. 4 5.2 质量管理术语、原则、实务和技术 ................................................................... 5 5.3 质量管理体系标准和规范性文件. (5)5.4 经营管理实务 (5)5.5 客户的行业类别 (5)5.6 客户的产品、过程和组织 ................................................................................. 5 6 其他人员的能力要求 ......................................................................................... 66.1 总则 ........................................................................................................ ......... 6 6.2 实施申请评审人员的能力 ................................................................................. 6 6.3 复核审核报告和做出认证决定人员的能力 ........................................................ 6附录A（资料性附录）质量管理体系审核及认证的知识.......................................... 8参考文献 ........................................................................................................ ......... 92014年02月20日发布 2014年05月01日实施CNAS-CC131:2014 第 2 页共 9 页前言本文件等同采用ISO/IEC TS 17021-3:2013《合格评定管理体系审核与认证机构要求第3部分：实施质量管理体系审核及认证的能力要求》，是CNAS对质量管理体系认证机构的专用认可准则。
本文件与管理体系认证机构的基本认可准则CNAS-CC01:2011《管理体系认证机构要求》共同构成CNAS对质量管理体系认证机构的认可准则。
本文件附录A为资料性附录。
本文件对ISO/IEC TS 17021-3:2013进行了编辑性修改，包括： 1、删除了ISO/IEC TS 17021-3的前言，增加了本文件的前言；2、删除了ISO/IEC TS 17021-3引言中“本标准使用下列助动词：——“应”表示要求；——“宜”表示建议；——“可以”表示允许；——“能”表示能够。
进一步的细节参见ISO/IEC指令第2部分”等；3、为了避免重复，本文件在6.2.1、6.2.2和6.2.3中用“申请评审人员”替换“实施申请评审以确定审核组的能力需求、选择审核组成员并确定审核时间的人员”。
本文件与CNAS适用认可规则、认可准则等规范文件共同构成对质量管理体系认证机构的认可要求。
本文件2014年首次发布。
2014年02月20日发布 2014年05月01日实施CNAS-CC131:2014 第 3 页共 9 页引言本文件是对CNAS-CC01的补充，特别是明确了CNAS-CC01:2011第7章和附录A所述的认证过程中的人员能力要求。
对于相关方（包括认证机构的客户和被认证组织的顾客），认证机构有责任确保仅派遣相关能力得到证实的审核员实施质量管理体系审核。
本文件的目的是使所有质量管理体系审核员和履行认证职能的其他人员，具有CNAS-CC01所述的通用能力，以及本文件所述质量管理体系的特定知识。
针对每个质量管理体系的审核范围，认证机构要识别特定审核组所需要的能力，质量管理体系审核组的选择要依据各种因素，包括客户的技术领域和特定过程。
2014年02月20日发布 2014年05月01日实施CNAS-CC131:2014 第 4 页共 9 页质量管理体系审核及认证的能力要求 1 范围本文件对CNAS-CC01的已有要求进行补充，包含质量管理体系（QMS）认证过程中人员的特定能力要求。
注：本文件适用于依据GB/T 19001的质量管理体系审核与认证，也能应用于其他的质量管理体系申请。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
CNAS-CC01：2011 管理体系认证机构要求 3 术语和定义 CNAS-CC01的术语和定义适用于本文件。
4 通用能力要求认证机构应参照CNAS-CC01:2011表A.1规定每种认证职能的能力要求。
在确定这些能力要求时，认证机构应考虑CNAS-CC01的全部要求，及本文件第5和6章与质量管理体系技术领域（见CNAS-CC01:2011的7.1.2）相关的要求，以便做出规定。
注1：附录A提供了特定认证职能的人员能力要求的概要。
注2：GB/T 19011提供了审核原则方面的信息。
5 质量管理体系审核员的能力要求5.1总则从事质量管理体系审核的人员应具有能力，包括CNAS-CC01所述的通用能力和本文件5.2至5.6所述的质量管理体系方面的知识。
注：审核组的每位审核员不必具有相同的能力，然而审核组的整体能力需要足以实现审核目标。
2014年02月20日发布2014年05月01日实施CNAS-CC131:2014 第 5 页共 9 页5.2质量管理术语、原则、实务和技术从事质量管理体系审核的人员应具有下列知识：a）质量管理相关的术语和定义；b）质量管理原则及其应用；c）PDCA （策划、实施、检查、处置）和过程方法的应用；d）质量管理特定的文件结构、层级结构和相互关系；e）范围和删减的适用性；f）质量管理相关工具、方法、技术及其应用注1：质量管理工具、方法和技术示例如下：——质量经济性原则；——过程图示化技术；——识别和监视顾客感受和满意度的方法；——改进工具（如：精益生产、六西格玛、持续改善kaizen）；——统计技术；——风险管理方法；——问题解决技术；——过程的测量；——根本原因分析。
注2：参见GB/T 19011-2013 A.4质量管理审核员的专业知识。
5.3质量管理体系标准和规范性文件从事质量管理体系审核的人员应具有下列知识：a）认证过程中使用的有关质量管理体系标准和其他规范性文件及其应用；b）质量管理体系标准和其他相关文件中的要素之间的相互作用。
5.4经营管理实务从事质量管理体系审核的人员应具有下列知识：a）基本的经营管理的概念、实务，以及方针、目标与结果之间的相互关系；b）管理过程和相关术语。
注：这些过程也包括人力资源管理、内部和外部沟通，以及其他相关的支持过程。
5.5客户的行业类别从事质量管理体系审核的人员应具有下列知识：a）与客户行业类别相关的通用术语、过程和技术；b）相关行业的实务。
注：一个行业类别可以理解为经济活动覆盖的相关技术领域的范围。
5.6客户的产品、过程和组织从事质量管理体系审核的人员应具有下列知识：a）特定技术领域的术语和技术；2014年02月20日发布 2014年05月01日实施CNAS-CC131:2014 第 6 页共 9 页b）适用于某一技术领域的产品或服务的法规和规章要求；注1：法规和规章要求视同法律要求。
c）特定技术领域的过程、产品和服务的特性；d）影响产品和服务质量的基础设施和工作环境；e）外包的概念；f）组织的类型、规模、治理、结构、职能和相互关系，对质量管理体系的建立和实施以及认证活动的影响。
注2：审核组需要具备客户产品、过程和组织方面的专业知识，或者由技术专家提供。
由一个组实施的任何审核，该组作为一个整体需要具备相应的技能水平，而不必是审核组的每一位成员。
6 其他人员的能力要求 6.1 总则履行其他认证职能的一组人或一个人应具有能力，包括CNAS-CC01所述的通用能力和本文件6.2至6.3所述的质量管理体系知识。