地铁运营安全的风险梳理与评估

1.地铁运营安全的风险梳理与评估

1.1.地铁运营风险管理的基本流程与方法

运营风险管理是研究风险发生规律及风控技术的一门科学，具有前瞻性、目标性、计划性、经济性和管理性等特点。一般来说，地铁运营风险管理过程主要包括风险识别、风险评估、风险等级划分和风险控制四个关键环节：

1.1.1.风险识别

地铁运营风险识别就是找出地铁运营过程中影响安全的主要因素，是风险管理流程中的第一个步骤。在风险识别的过程中，必须确定地铁运营系统的组成、特点以及各组成部分的关系，并全面检查这些环节中的不确定性。与此同时，还要分析不同种类风险对地铁正常运营造成的威胁，并确定风险作用范围，以便针对不同的风险采取不同的措施。

1.1.

2.地铁运营主要风险点

1.1.3.风险分析

地铁运营风险分析就是对地铁运营风险可能造成的后果进行全面分析。风险分析需要对个别的风险元素进行分析，并量化这些元素，形成一个风险清单，以便针对这些风险制定相应的行动计划。在科学技术不断进步的同时，对地铁运营分析的难度越来越高，只有不断提高风险分析水平，才能够采取有效的措施降低风险。

1.1.4.风险评估

地铁运营风险评估就是对地铁运营风险能够导致的后果进行评价，并根据这些后果的严重程度进行排序，同时考虑与其对应的处理措施，去顶风险、成本与效益三者之间的关系，其关键在于考虑风险对整体目标的影响。综合评估地铁运营风险时，首先应该充分预测管理决策在实施期间所伴生的后果及其可能产生的危害、后果是否可以被接受等等。风险的严重程度不同，就会造成优先处理的顺序不同。

1.1.5.风险决策

地铁运营风险决策就是以风险分析与风险评估的结果为基础，针对风险制定相应的措施，降低风险对地铁运营的影响。一般来讲，风险策略主要有以下两种：第一，采取合理的措施，最大限度地降低风险带来的影响与危害，对其进行有效的控制。第二，采取适当的措施转移风险，降低风险对运营主体的危害，但是，不是所有风险都能够被转移。在风险决策的过程中，必须考虑成本与效益之间的关系，确保风险决策成为最佳效益方案。

此外，在地铁运营风险中，一些风险并不是一成不变的，只有对这些风险进行跟踪，才能够根据不同的情况进行风险决策。

1.2.地铁运营安全风险分析

地铁运营过程本身就存在不少安全风险，风险管理稍有不慎，就可能由一个不起眼的风险因素牵涉出一系列的风险事件，进而对车辆与设备造成损害，而且会对乘客的生命财产安全造成极大的威胁。风险分析就是要在风险识别的基础上对已经定性的风险进行量化，分析得出的结果方便管理人员与领导者制定相应的处置措施，通过转嫁、规避或治理风险，来避免企业遭受风险带来的影响。风险分析通常是研究风险的发生概率，或者对风险损失的数目与金额进行分析、预测的风险管理方式。在风险分析的过程中，对风险进行定量的过程需要借助许多现代先进的科技来实现，例如使用数理统计概率论等数学方法以及计算机等工具来完成。

同时还需要使用详细的历史资料，综合考虑幅度与损失频率，发现其中的规律。因此，所有风险分析都必须有理有据，假如一部分外部因素发生了变化，比如在新材料研发时车厢耐火性提高，就必须结合原有的火灾历史数据对车厢耐火参数进行优化调整。

1.3.地铁运营风险的损失评估

进行风险损失评估就是评价风险造成的管理目标偏离程度。在实际工况下，风险损失的存在形式往往不止一种，构建一套适用于所有风险的风险损失

模型十分重要。因此我们尝试建立用于评估物质、人员与时间损失的风险损失模型，利用这个模型，我们可以计算安全风险造成的间接损失与直接损失。建立这个损失模型时，必须将所有损失的物理单位是进行统一，采用货币价值来衡量多种形式的损失。在这个风险损失评估模型建立后，评估人员就可以使用这个模型对地铁运营风险造成的设备、人员以及时间等损失进行评估，确定风险造成的损失。

1.4.地铁运营安全的风险决策

为了减少一种安全风险，我们必须要对这种风险采取相应的处理措施，付出一些代价。例如，先要避免地铁遭受恐怖袭击，就需要提高地铁安检水平，投入更多的安检设备以及安检人员。这样一来，就会造成地铁运营成本有所提高，但是，地铁的运营安全却得到了保证，因此，我们有必要采取这些安全风险措施。地铁运行中的多数安全措施是不一致的，例如，在各个地铁线路中，选择的屏蔽门形式是有所不同的，这种选择需要综合考虑线路运行的环境条件以及不同方案耗用的成本。不同方案耗用的成本不同，就会造成不同的安全风险，因此，在对这些方案进行选择。风险管理决策是针对风险因素及其可能导致的后果提前制定风险控制计划，具体从风险预控、风险规避、风险转嫁、风险自留等几个维度加强控制。在地铁运营风险管理过程中，具体采用的方法必须参考风险的实际情况。

1.4.1.预防风险

选择预防风险的措施，就需要针对风险发生的原因进行有效的措施，从根本上防止安全风险事件的发展，这种方法是最常用的方法。

1.4.

2.减轻风险

减轻风险的方法就是通过风险决策降低风险发生的可能性，或者直接消除风险，以规避风险引起的各方面损失。在地铁的运行过程中，对于已知风险，一般都可以使用现有的资源进行控制。

1.4.3.回避风险

如果安全风险发生的可能性或者发生后所导致的各方面损失增加，但是风控系统未及时做出回应，比如及时推出风险规避或风险处置措施，就可以选择改变原有计划或放弃计划，使用其他计划来实现相同的目标，以回避原有计划中存在的安全风险。风险回避实际上是对安全风险一种拒绝承认，要彻底消除这种系统几乎不现实，因此可采取有效的风险规避措施来规避风险及其可能引起的损失。

1.4.4.转移风险

一旦出现安全风险无法直接面对，但又不能有效回避时，则可以通过协议与合同等方式，将这类风险转移给第三方。在地铁运营期间，保险是转嫁风险的一种有效对策，并且也可以在风险发生后对风险造成的损失进行有效补偿，以降低铁路系统所承担的经济损失。

1.4.5.风险自留

风险自留就是地铁运营机构将风险可能造成的后果留给自己承担，是一种最直接的风险规避方法。在采用这种方法时，需要制定相应的后备计划，一旦现实的发展情况脱离了计划，就必须及时启动后备计划，比如在进度、技术和费用等方面加强风险控制。

1.5.关于地铁安全风险管理的实用技巧和流程

1.5.1.地铁运营风险识别

①事故类型：行车事故。

②可能的事故（或事件）：车站乘客过度拥挤造成人员伤亡事件。

③设备（或设施、物料）：站台出入口，紧急疏散通道（或站厅）出入口，应急通道，闸机出入口。

④部门（或地点）：调度、客运部门，车站。

⑤危险源：1）车站面积过小；2）出现大客流时，行车人员没有有效控制车站进出人流；3）行车人员没有及时疏散客流；4）疏散通道过窄；5）疏散通道阻塞。

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2.风险评估过程

风险评估一般采用风险矩阵图（如表1）来评估风险源，然后将各种可能发生的事故（故障）的情况按照危害程度从大往小排列，分别进行研究和改进。如上例中，导致“车站乘客过度拥挤造成人员伤亡事件”的5项风险源应分别进行评估，排列等级，制定相应措施。

1.5.3.风险等级划分

对风险进行等级评定，以便抓住风险防控的重点，不仅能起到防范风险的作用，同时能节省资源、产生事半功倍的效果。在评估出每项风险源的频率和严重程度后，根据风险矩阵，可知每项风险源的风险等级。风险等级的划分一般按照最低风险程度的ALARP（as low as reasonably practicable）原则，分为R1、R2、R3和R4。R2及R3界定为可容许区域。

1.5.4.风险处理

不同的地区、不同的地铁运营单位，所面对地铁运营风险往往复杂各异，所以各单位所采取的风控措施并不统一，但彼此之间的风控决策都有一些借鉴意义。比如，可从人员、机械、外部环境、组织与管理等几个维度着手制定风控计划，以达到控制风险源、降低风险损失的风控目标。笔者所在单位在探索运营安全风险管理中，通过风险识别、风险量化、风险评估、风险防范，构建了一套比较完善的地铁运营过程风控体系，着重对危险源及安全事故的记录与研究，采用闭关控制原理加强对危险源的管控，同时完善事故档案，摘取影响程度深远的重大安全事故集中组织员工进行学习、研究，引导其清醒地认识风险事故的产生根源，对风险事故保持高度警惕，并深入分析风险事故发生的原

因，归纳事故的症结，结合对风险事故案例的学习变被管理动为主动管理，全面杜绝类似事故重演。这一系列措施保障了风险管理的持续性和有效性。