证券从业人员管理平台
证券从业人员后续职业培训测试答案
互联网思维与证券经营创新1 （单选题）流量思维，就是坚持到质娈的（）。
A过歸B G 转折点临界点D关顫C2 （单选题）（）是平台成长的必由之路。
A 创新B 幵放C 自由D 技术3 （单选题）（）作为去中心化大数据系扯将改变互联网的治理机制，创造接近零成本的金融交易环境。
A 大邂金融B 区块链技术C量化金融D 人工暂能金融B4 （单选题）专注客户雲求，要求以用户思维为导向，采用（）和（）全面了解客户对金融产品和服务购需求。
A 互联咫科技，金融科技B 信息科技，金融科技C 互联咫科技，信息料技5（单选题）平台模式的精髄是打造一个勢主体共真互利的（）“生态圈共同体C 价值链D 新格局A6（单选题）“专注，少即是勢"体现了以下哪种互联网思维?A 极致思维B 简约®tC 迭代忌维平台思维B7（单选題）互联网思维的核心是?A 产品B 用户需求C 站在供给方角度D 平台8（单选题）互联网思维重塑传纯产业价值链，11于以下哪种思维？A 乎台思维B 流量竝C 跨界，辞D 大数据眸9（单选题）解决股票价格预测、消费奢行为和信用评分，可以应用以下哪种技术?A 大敎据•金融B 区块链技术C 量化金融D AT智能金触10（单选题）传统企业经营观念不包括以下哪个?A 用户观念B 产品观念C ^=只聡D 推销观念A11（芻选题）证券行业目前存在的问题可以归纳为（）。
A 客户导向不足B 创新缺乏C 脱离行业D 不能快題应外部陶劑七ABD12（务选题）如何发挥极致思维（）。
A 需求要抓得准B 产品要做得好C 自己要圖事艮D 管理要盯得紧ACD13（多送题）金融科技的板块有哪些？A 人工智能B 大数据C 量化全融D 区块铠ABCD14（多选题）互联网思维下，用户的核心角色是（）。
A 消菱者B 传播者C 消菱商D 供给者BC15（多迭题）在大数据思维中，以下哪些是用户产生的数据?A 信HB 歩C ，讎D 行为ABD16（单选题）没有用户思维，也就没有其他思维。
证券经纪人岗位职责【最新9篇】
【证券经纪人资格证怎么考】证券经纪人岗位职责【最新9篇】证券经纪人岗位职责篇一1、负责拜访开发客户，向客户推荐公司产品及服务；2、通过银行或其他渠道开展营销业务；3、参与营业部统一组织的各项营销活动，业务及产品培训；4、负责搜集整理市场信息，包括竞争对手营销策略、客户建议等。
1、40岁以下，大专(含)以上学历，金融、财务或市场营销类专业者优先；2、具有良好的表达、沟通能力和亲和力，形象气质佳；3、具有自信心与进取精神，有一定的。
客户开发能力；4、有客户资源、客户营销及服务经验；1、高比例提成，享受多种优惠政策；2、享受公司统一办理补充商业保险；3、入职培训，在职培训，总部培训，以及广阔的上升空间。
证券经纪人岗位职责篇二1、为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息；2、帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的。
性质、特点和风险，以及证券法律法规知识；3、向投资者提供股票等证券投资分析价值报告；4、根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机；5、实时跟踪市场行情，监控市场风险；6、利用各种资源和渠道发展新客户证券经纪人岗位职责篇三1、负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；2、负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务；3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；4、负责向客户提供与证券经纪业务相关的服务工作；5、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务；6、负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。
1、须通过证券从业资格考试，并具备规定的。
证券从业人员执业条件；2、熟悉证券交易基本知识和业务流程，具有一定的营销能力及良好的口头表达能力；3、品行端正，具有良好的职业操守及职业技能；4、具备银行、保险从业经验，有客户资源者优先考虑。
证券经纪人档案管理办法 模版
证券经纪人档案管理办法第一条为规范对证券经纪人的管理，依据《xx证券股份有限公司证券经纪人管理办法》及公司档案管理办法，特制定本办法。
第二条证券经纪人档案信息包括：证券经纪人的选拔及离职手续、个人基本信息、体检表、委托合同、结算银行账号、承诺书、证券从业资格证书或证券从业资格考试合格证明、证券经纪人证书、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。
第三条证券经纪人档案分纸质档案和电子档案。
证券经纪人纸质档案为本办法第二条规定的档案信息原件或复印件（应符合《xx证券股份有限公司证券经纪人资料档案明细》（见附表一）要求），及证券经纪人执业过程留痕的纸质业务档案。
证券经纪人电子档案应包含《xx证券股份有限公司证券经纪人资料档案明细》中纸质档案的电子文件，及证券经纪人执业过程留痕的电子业务档案。
第四条证券经纪人的档案管理实行总部和营业部的二级管理体系。
营业部对证券经纪人的纸制档案材料进行管理。
经纪业务管理部通过公司经纪业务管理平台对证券经纪人档案实行电子化管理，营业部须及时将证券经纪人的上述档案信息电子化，并录入经纪业务管理平台。
证券经纪人执业过程留痕的纸质业务档案：《客户确认单》、回访工作底稿等资料，由营业部或区域客户服务中心统一妥善保存。
证券经纪人执业过程留痕的电子业务档案：日常工作日志、周志、月志等工作记录，通过经纪业务管理平台保存；执业过程中的客户回访电话录音、客户投诉电话录音等电子业务档案，由营业部或区域客户服务中心统一妥善保存。
第五条纸制档案资料的管理。
1、证券经纪人档案的管理人员营业部综合行政人事管理岗负责证券经纪人档案的整理和管理，营业部总经理是负责证券经纪人档案管理工作的检查监督人。
2、证券经纪人档案管理流程A、证券经纪人档案收集、整理流程：（1）营业部档案管理人员编制本营业部证券经纪人档案案卷类目；（2）营业部档案管理人员做好证券经纪人档案书面文件材料的形成、收集、保存，确保档案材料完整；（3）每年年初营业部档案管理人员应对积累的文件材料进行整理（初步立卷）；（4）每年年底营业部档案管理人员对证券经纪人档案进行分类整理；（5）营业部档案管理人员编制档案序号、编制案卷等检索工具。
中国证券监督管理委员会关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定
中国证券监督管理委员会关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2022.05.20•【文号】中国证券监督管理委员会公告第33号•【施行日期】2022.06.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告第33号关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定现公布《关于实施〈公开募集证券投资基金管理人监督管理办法〉有关问题的规定》,自2022年6月20日起施行。
中国证监会2022年5月20日附件1关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定（2022年3月24日中国证券监督管理委员会第4次主席办公会议审议通过）为了做好《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令第198号，以下简称《办法》）的实施工作，现就有关问题规定如下：一、行政许可流程（一）材料报送要求1.申请人申请设立基金管理公司、公募基金管理业务资格或者基金管理公司变更重大事项的，应当按照中国证监会的规定报送申请材料；申请设立基金管理公司的主要股东发生变动的，应当重新报送申请材料。
审核期间申请材料涉及事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。
2.申请设立基金管理公司的主要股东、实际控制人应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜并负主要责任。
（二）行政许可审查流程和方式1.中国证监会依照《行政许可法》《证券投资基金法》等规定，受理行政许可事项申请，组织审查，作出决定。
其中，审查工作可以采取下列方式：书面审查；现场核查；委托中介机构核查；征求相关机构和部门的意见；对基金管理公司高级管理人员或者相关股东（含拟任高级管理人员和股东）进行谈话、问询；中国证监会认为需要采取的其他审查方式。
2.基金管理公司设立申请获批后，发起人应当在6个月内依法完成筹建工作。
私募基金自查报告[5篇][修改版]
![私募基金自查报告[5篇][修改版]](https://img.taocdn.com/s3/m/0ba5027fbf23482fb4daa58da0116c175f0e1ef2.png)
私募基金自查报告[5篇][修改版]第一篇：私募基金自查报告山东****资产管理有限公司私募基金自查工作报告一、自查工作组织开展情况我公司自收到鲁证监投保字【2019】6号《关于开展2019年度辖区私募基金自查工作的通知》文件，公司高度重视，立即组织人员召开会议，对照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》等相关法律法规以及中国证券投资基金业协会发布实施的私募基金自律规则，通过自查促进和规范公司自身发展，布置详细的自查工作。
（一）自查工作组人员情况公司成立领导小组，由公司法人***任组长（作为主要联系人，888，邮箱），****任副组长，****任组员，并邀请了基金的托管人***证券股份份有限公司的业务人员****作为监督人。
（二）自查内容1、登记备案息真实性，包括产品是否都已按规定进行备案，登记备案息是否真实、准确、完整，是否定期报送年度报告、投资运行情况和杠杆运用情况等。
2、募集行为合规性，包括销售推介行为是否规范、投资者是否满足合规投资者标准、投资者人数是否符合法定人数限制、是否向投资者承诺保本保收益、是否夸大或虚假宣传、是否存在误导和欺诈投资者情形等。
- 2 - 3、投资运作合规性，包括是否存在侵占、挪用基金资产，是否违反合同约定从基金财产中列支费用，是否资产混同进行投资，是否存在利益输送行为，是否开展与私募基金业务无关或存在利益冲突的其他业务等。
4、息披露完整性，包括是否按照合同约定向投资者进行息披露，息披露是否真实、充分、及时。
5、重点自查同一实际控制人控制的集团化私募机构，是否存在私募机构与其他机构之间控制关系、业业务交易、资金交易、产品嵌套，资产关联交易中是否存在利益输送，业务隔离和业务风险隔离是否有效，是否存在“自负盈亏”，是否建立防止利益******的机制。
6.重点自查非标准化债权资产投资，是否存在“资金池”业务、保证收益、影子银行风险、杠杆操作等情况。
证券经纪人选拔流程模版
证券经纪人选拔流程1、证券经纪人的选拔必须通过以下流程：简历筛选；笔试、面试；背景调查等。
2、营业部总经理负责组织证券经纪人的选拔，同时必须参与对备选人员的面试。
3、通过面试的备选证券经纪人办理入职手续须提供如下材料：其有效身份证明、学历证书、个人简历（从业经历、原单位出具的从业鉴定及离职证明等）、结算银行账户原件、从业资格证书或从业资格考试合格证明原件及复印件等必要材料，同时还须提供县级以上医院出具的体检健康证明。
4、营业部总经理或营销总监应在证券经纪人入职过程中通过网络查询、外调、面试等方式，核查其所提供入职材料的真实性、审查其资格条件、调查其是否兼职等，并要求经纪人必须当面签署《承诺书》：（1）核查证券经纪人背景资料真实性，包括从业资格、身份证件、毕业证书等材料；（2）审查证券经纪人资格条件：原任职背景（从业经历、原单位出具的从业鉴定及离职证明）、职业道德、业务素质、合法合规情况，包括有无犯罪记录（出具无犯罪证明）、行政处罚记录、证券市场禁入记录及是否具备良好的诚信记录等；（3）调查证券经纪人是否同时在其他公司任职或兼职，是否受到过证券监督管理机构、自律机构做出的从业人员处罚，或者是否存在被撤销资格证书等情形；并定期完成证券经纪人是否同时在其他公司任职或兼职的年度复查工作；（4）面试合格经纪人在办理入职手续前，必须当面签署《承诺书》，确认：其所提供的材料、面试、入职信息真实性与合规性；承诺只接受公司委托，专门代理公司从事客户招揽和客户服务活动，未在其他机构兼职；严格遵守法律法规、监管机构和行政管理机构的规定和公司制定的各项制度。
5、对于不符合以上合规性与信息真实性要求的人员，公司不予录用。
证券经纪人弄虚作假、存在其他公司任职或兼职情况等，一经发现，公司立即解除与其签订的委托代理合同，并进行必要的法律责任追究。
6、营业部运营主管应核实备选人员是否存在开立股东账户、接受投资者授权代理等禁止性行为。
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题1.下列哪项归属于基金投资运作环节的业务？A。
基金的交易B。
基金的绩效衡量C。
基金的资产估值D。
基金的会计核算2.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。
A。
小，低B。
小，高C。
大，低D。
大，高3.以下不属于基金管理人信息披露的范围的是？A。
基金募集信息披露B。
基金投资运作信息披露C。
基金净值信息披露D。
基金资产保管信息披露4.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人自行召集。
A。
5%,10%B。
5%,5%C。
10%，5%D。
10%,10%5.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。
A。
3B。
6C。
9D。
126.以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义？A。
汇率风险B。
管理运作风险C。
微观风险D。
宏观风险7.基金合同生效的当日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A。
当日B。
次日C。
第三日D。
第四日8.XXX成立于1773年。
A。
1602年B。
1773年C。
1790年D。
1817年9.基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于5年。
A。
5B。
10C。
15D。
2010.违规承诺收益或承担损失行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争。
A。
违规承诺收益或承担损失B。
对证券投资业绩进行预测C。
虚假记载D。
误导性陈述11.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？A。
股票基金B。
混合基金C。
货币市场基金D。
主动型基金12.现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为2006年1月1日。
A。
2006年1月1日B。
2006年6月1日C。
基金法规押题卷一(题目)
基金法规押题卷一一、单选题1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。
A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中国证监会2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。
A保守秘密B诚实守信C管理人利益优先D守法合规3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。
A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求4.基金市场营销的特殊性应包括（）。
I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。
A基金托管人B基金销售机构C基金注册登记机构D中国基金业协会6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。
该管理人的行为属于（）。
A不公平对待客户B操纵基金净值C内幕交易D侵占基金财产7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。
I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
A基金募集B基金资产保管C上市交易D投资运作9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。
在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。
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证券从业人员管理平台
简介
证券从业人员管理平台是为证券行业设计的一种人员管理工具，它旨在提高证
券从业人员的管理效率，优化人力资源的配置，以及提供全面的数据分析和统计功能，以支持决策制定和战略规划。
本文档将详细介绍证券从业人员管理平台的主要功能、特点和应用场景，以及
如何使用该平台进行人员管理和数据分析。
主要功能
1.人员信息管理：平台提供了统一的人员信息管理界面，包括从业人员
的基本信息、资格证书、履历和考核记录等。
管理员可以通过该界面快速查找、编辑和删除人员信息，实现整个从业人员的信息化管理。
2.岗位分配和调整：平台支持根据不同的岗位需求，将从业人员分配到
合适的岗位上。
管理员可以根据人员的专业背景、工作经验和技能等因素，灵活调整人员的岗位。
3.培训计划和评估：平台提供了培训计划制定和培训评估功能。
管理员
可以根据不同的培训需求，制定培训计划，并对参加培训的从业人员进行评估。
通过培训计划和评估，可以提高从业人员的专业素养和能力水平。
4.考核和绩效评估：平台支持对从业人员的日常工作进行考核和绩效评
估。
管理员可以根据工作目标和工作标准，制定考核标准，并对从业人员的工作进行定量和定性评估，进而评估人员的工作绩效。
5.数据分析和统计：平台提供了强大的数据分析和统计功能。
管理员可
以根据自己的需求，进行各个方面的数据分析，如人员构成分析、培训效果分析、绩效评估分析等。
通过数据分析和统计，可以更好地了解从业人员的情况，为决策制定提供依据。
特点和优势
1.高效便捷：证券从业人员管理平台提供了简洁而直观的操作界面，使
人员管理变得高效便捷。
管理员可以通过简单的操作完成对从业人员的管理工作，大大节省了时间和精力。
2.多样化配置：平台支持灵活的配置，可以根据不同公司、不同部门和
不同岗位的需求，进行个性化的配置。
管理员可以根据自己的实际需求，对平台进行配置，满足特定的管理要求。
3.数据安全：平台采用了严格的数据安全措施，保护从业人员的个人信
息和公司的敏感数据。
管理员可以放心使用平台，并保证数据的安全性和机密性。
4.数据分析支持：平台提供了强大的数据分析和统计功能，可以帮助管
理员更好地了解人员情况，优化人力资源的配置，并为决策提供依据。
通过数据分析支持，可以提高整个组织的决策水平和竞争力。
应用场景
1.证券公司：证券公司可以使用证券从业人员管理平台来管理自己的从
业人员，包括人员的招聘、岗位分配、培训等工作。
通过平台的数据分析和统计功能，可以更好地了解人员的情况，优化人力资源的配置。
2.监管机构：监管机构可以使用证券从业人员管理平台来监督和管理证
券从业人员的行为和工作。
通过平台可以收集和分析从业人员的信息，确保从业人员的合规性和职业道德。
3.培训机构：培训机构可以使用证券从业人员管理平台来为证券从业人
员提供培训和评估服务。
通过平台的培训计划和评估功能，可以提高从业人员的专业素养和能力水平。
如何使用平台
1.注册和登录：管理员需要先注册一个账号，并登录到证券从业人员管
理平台。
2.添加从业人员：管理员可以通过人员信息管理界面，添加新的从业人
员信息。
需要填写从业人员的基本信息、资格证书、履历和考核记录等。
3.岗位分配和调整：管理员可以根据实际需求，将从业人员分配到合适
的岗位上，并及时调整人员的岗位。
4.制定培训计划：管理员可以根据不同的培训需求，制定培训计划，并
安排从业人员参加培训。
5.考核和绩效评估：管理员可以根据工作目标和工作标准，制定考核标
准，并对从业人员的工作进行考核和绩效评估。
6.数据分析和统计：管理员可以使用平台的数据分析和统计功能，对人
员情况、培训效果和绩效评估等进行分析和统计。
结论
证券从业人员管理平台是为证券行业设计的一种人员管理工具，通过提供人员信息管理、岗位分配、培训计划、考核评估和数据分析等功能，帮助证券公司、监
管机构和培训机构等对从业人员进行高效管理和决策支持。
通过使用该平台，可以提高证券从业人员的管理效率，优化人力资源的配置，并为业务发展和决策制定提供依据。