生产过程知识产权控制程序
知识产权体系管理评审控制程序
文件制修订记录1 目的为确保知识产权管理体系持续之适宜性、充分性和有效性以及评价组织的知识产权管理体系变更的需要，使管理方针、目标持续得到改善。
2 适用范围适用于公司知识产权管理体系管理评审活动。
3 术语及定义3.1 管理评审：内部管理体系评审，以确定管理体系的适宜性、有效性。
4 职责4.1 体系部：负责本控制程序的制定、修订，并经管理者代表审核、总经理批准后颁布。
4.2 管理者代表：负责制定管理评审计划并报总经理批准。
4.3 总经理：负责组织定期召开管理评审会议。
5 程序5.1制定管理评审计划5.1.1管理评审由总经理定期组织，对知识产权管理体系的适宜性、有效性进行评估。
5.1.2每年至少一次对管理体系的适宜性和有效性进行评审。
5.1.3管理评审实施前，管理者代表制定《管理评审计划》，明确评审目的、评审时间、评审内容和评审所需资料的准备等。
经总经理审批后，由体系部在实施管理评审前两周向各相关部门和人员发放.5.2管理评审相关内容（1）知识产权方针的适宜性、有效性；（2）管理目标的完成情况及新一轮目标分解计划；（3）知识产权管理程序改进建议；（4）资源需求；（5）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；（6）企业知识产权基本情况及风险评估信息；（7）技术、标准发展趋势；（8）体系（内、外部）前期审核结果；（9）以往管理评估及内审评估的跟踪措施实施情况及有效性；（10）体系运行问题经验采集表（11）绩效考核情况5.3评审会议组织5.3.1由总经理或其指定代理人主持，各部门经理或主管参加.5.3.2会议主要议程如下：（1）管理者代表作管理体系建立和运行情况报告或年度分析报告；（2）各职能部门汇报本年度管理情况和/或目标实现情况；（3）研究分析提交的书面评审资料；（4）提出管理评审结论的意见。
5.4制定管理评审报告5.4.1根据管理评审的结果形成书面的《管理评审报告》：（1）评审的目的和范围、时间、参加评审的人员和组织；（2）评审计划的实施情况、评审的依据和内容（3）存在的问题及评审结论：a) 管理方针和目标的改进建议b) 体系文件符合性、适宜性和体系运行有效性的评价c) 需要改进的内容及建议，资源需求。
知识产权管理体系程序文件清单
8.3
资材部
15
生产过程的知识产权管理程序
IP-COP-15
8.4
制造中心
16
销售和售后过程的知识产权管理程序
IP-COP-16
8.5
营销中心
17
内部审核控制程序
IP-COP-17
9.2
ISO事务所
18
纠正和预防措施控制程序
IP-COP-18
9.3
ISO事务所
7.4.1
知识产权组
10
知识产权争议处理管理程序
IP-COP-10
7.4.2
知识产权组
11
知识产权类合同管理程序
IP-COP-11
7.5
ISO事务所
12
保密管理程序
IP-COP-12
7.6
行政中心
13
立项及研究开发阶段知识产权管理程序
IP-COP-13
8.1-8.2
研发中心
14
采购过程的知识产权管理程序
6.1.1-6.1.6
行政中心
5
知识产权信息资源控制程序
IP-COP-05
6.4
研发中心
6
知识产权获取管理程序
IP-COP-06
7.1
知识产权组
7
知识产权维护管理程序
IP-COP-07
7.2
知识产权组
8
知识产权实施、许可和转让控制程序
IP-COP-08
7.3.1
知识产权组
9
知识产权风险管理程序
IP-COP-09
附件一：知识产权管理体系程序文件清单
文件序号
文件名称
文件编号
涉及标
知识产权内部审核控制程序
文件制修订记录1.0目的明确质量、环境、安全、知识产权管理体系内部审核的时机、频次和要求，以使内部审核工作顺利进行，保证公司各管理体系持续有效运行，保证公司产品符合使用要求。
2.0适用范围适用于公司内部各管理体系审核活动的控制。
3.0职责3.1管理者代表1) 负责组织制定年度审核方案、《知识产权管理体系内部审核计划》和实施；2) 负责审核和批准《知识产权管理体系内部审核报告》；3) 确定审核组长及审核员，组织、协调内审活动的展开。
3.2内审组长编制《知识产权管理体系内部审核计划》、《知识产权管理体系内部审核报告》，准备审核所需的文件、记录表格等必备资源，并统筹指导、安排、协调内审员的内审工作，讨论和解决审核过程的问题，使内审工作顺利进行。
3.3内审员负责进行现场审核，并提出审核意见，形成《知识产权管理体系内部审核检查表》，并跟踪验证内审不符合项的整改情况。
内审员原则上不能审核自己部门工作。
3.4各部门支持配合内审工作，及时整改本部门内审中的不符合项。
4.0总则4.1内部审核员资格与素质公司的内部审核员应具备：1) 经培训、考核并由公司总经理聘任；2) 熟悉和理解GB/T29490:2013标准以及公司各管理体系文件及要求；3) 正直、诚实、有判断能力、分析能力；4) 掌握通过调查、询问、评价和报告等评定技术；5) 具有对其承担的审核范围和内容予以客观评价的能力，并且不能审核自己的工作。
4.2年度审核工作原则、范围、审核时机、频次和审核方案1）原则管理者代表根据顾客和公司要求，按以下原则确定年度内部审核的频次、部门和过程：a) 能准确评价质量、环境、安全、知识产权管理体系的有效性和符合性。
b) 有利于质量、环境、安全、知识产权管理体系的自我完善；c) 每年应覆盖公司的所有部门和过程。
2）范围根据需要，内审覆盖的范围可以是所有部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系全部条款和部门。
生产过程控制程序
1.0 目的通过对影响生产过程和产品质量的因素进行控制，使生产过程按有关标准的要求在受控条件下进行，确保持续、稳定地生产合格产品，满足顾客的要求。
2.0 范围适用于本公司产品的生产过程的控制。
3.0 职责3.1 各生产车间：3.1.1 生产部：负责生产计划和物料计划的制订、调控与实施过程的监督。
3.1.2生产技术部：负责提供作业指导书、工艺标准、物料标准、检验标准等文件，并对生产、检验过程提供技术支持。
3.1.3供应部：负责提供符合产品要求的生产物料。
3.1.4仓库：负责各类物料的贮存管理和发放控制。
3.1.5质检部：负责对物料、产品过程与成品的检验(试验)和质量控制管理。
3.1.6生产技术部：负责产品生产过程的控制与管理。
3.2生产技术部：负责生产设备和“水、电、气”的提供和运行控制管理。
3.3质检部：负责仪器仪表和计量器具的控制管理。
4.0 工作程序4.1生产过程策划所有生产过程的策划应保证其过程在如下受控条件下进行：4.1.1生产部制订的生产计划和物料计划必须与市场部门下达订单的产品型号规格、批量、交期及其它要求相符，并具有实现计划及相关部门接口的调控措施。
4.1.2生产技术部提供的作业指导书、工艺标准、物料标准、检验标准等文件，必须符合产品规定特性的要求和满足生产工艺、检验（包括关键工序、新产品及新工艺等特定的）控制要求；并确保生产过程的设计更改在受控条件下进行。
4.1.3供应部应按采购计划从合格供方采购生产物料，并保证生产物料的质量合格率和准时到货率。
4.1.4仓库应保证对生产物料按规定和及时、准确地入库与发放控制，并确保储存管理和账、物、卡一致率达到公司的规定要求。
4.1.5质检部应制订产品质量计划并依据产品标准和检验规范对对物料、产品过程与成品进行检验(试验)控制和质量管理。
4.1.6生产部应确保车间生产设备、人员、材料的落实和生产过程的有效控制。
4.1.7生产部和质检部等部门应确保生产设备、仪器的正常运行和满足“水、电、气”资源的需求。
知识产权保密管理控制程序
文件制修订记录1.1 为了规范保密管理工作，对保密过程进行有效控制，防止泄密行为的发生，特制定本管理程序。
2 适用范围2.1适用于本公司保密事项全过程的管理。
3 参考文件3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》3.2 IPGL-05商业秘密管理制度4 术语及定义4.1 绝密：最重要的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受特别严重的损害。
4.2 机密：重要的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受严重的损害。
4.3 秘密：一般的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受损害。
4.4 秘密载体：是指以文字、数据、符号、图形、图像、声音等方式记载企业秘密信息的纸介质、磁介质、光盘等各类物品。
磁介质载体包括计算机硬盘、软盘和录音带、录像带等。
4.5 泄密：指使公司秘密被不应知悉者知悉的，或使公司秘密超过了限定的接触范围，而不能证明未被不应知悉者知悉的。
4.6 商业秘密：指不为公众所知悉，能为公司带来经济利益，具有实用性并经公司采取保密措施的技术信息和经营信息。
5 职责5.1知识产权部：负责开展公司的整体保密管理工作，负责保密事项的归口管理，负责对公司范围内的保密管理工作的指导、监督和检查。
5.2人力资源部：负责与员工签订保密责任书（保密协议）。
5.3相关部门（以下统称涉密部门）：负责本部门保密管理具体工作，负有严格遵守公司保密制度的责任和义务。
6 程序内容6.1保密工作开展和检查6.1.1 保密工作归口部门知识产权部负责开展公司的整体保密管理工作，负责保密事项的归口管理，负责对公司范围内的保密管理工作的指导、监督和检查。
6.1.2 保密工作的开展开展保密工作前，由知识产权部起草下发知识产权管理文件，通知企业知识产权管理体系覆盖的所有部门从即日起按照《保密管理程序》的要求开展保密工作。
各部门负责界定各自的涉密人员、涉密载体、涉密设备，并开展日常管理。
涉密区域由知识产权部负责界定，并要求涉密区域所在部门开展日常管理。
知识产权-外来文件与记录文件控制程序
1 目的编制本程序的目的在于确定公司记录的内容及记录标识、储存、保管和处理等管理要求，使公司记录得到有效的控制，为证实产品质量及知识产权管理符合规定要求，以及体系有效性提供可靠的客观证据。
2 适用范围本程序适用于公司管理体系运行过程中所有记录的管理。
3 职责1、各部门负责本部门文件涉及的记录的编制，记录的审批发布执行《文件控制程序》，经批准后，记录电子文档交由知识产权管理部门归档和管理；2、各部门本部门记录的收集、标识、归档及保管工作；3、未经审批，各部门不得随意编制、使用未经批准的记录。
4 总则4.1 记录的种类与内容公司的记录主要包括：1、设计开发、生产、检验、采购、销售等各项记录，如采购品验收记录、产品检验（测试）记录等；2、知识产权管理体系、质量管理体系等体系运行的记录，如管理评审记录、知识产权内部审核记录等；3、有关顾客的记录，如顾客提供的产品的使用结论、顾客信息反馈、顾客抱怨等；4、供方的知识产权记录，如供方提供的检测报告、认证证书等。
4.2 记录的媒介知识产权记录以纸张（如书面报告、表格记录等）、软件（如磁带、磁盘）和/或照片（含胶片）三种媒体或其中一种记载。
4.3 记录控制要求记录必须满足以下要求：1、各类知识产权记录必须真实、清晰、完整，可以提供可靠证据；2、记录不得随意涂改（若一时疏忽，可采取划改，但须进行标识）；3、记录应按时分类整理归档；4、存档的记录须进行标识、编目，易于识别，并在适宜的环境下妥善保管；5、存档期限符合顾客、法律、法规的要求，一般不得少于2年；6、记录的销毁应经过审批，并记录销毁情况，参照《文件控制程序》执行；7、按有关程序、规定审核、批准、发放，并记录发放情况；8、向外部提供的记录应履行相应的审批手续；编制《记录文件清单》，规定需要保存的记录和保存期限。
记录的保管条件要适宜，注意防火、防水等，防止由于环境的恶化而损坏记录；同时须注意保密要求，防止未经许可的人员接触保密记录。
《知识产权风险管理控制程序》
《知识产权风险管理控制程序》《知识产权风险管理控制程序》一、引言知识产权是企业创新和竞争优势的重要组成部份，而管理和控制知识产权风险对于企业的发展至关重要。
本旨在提供一个完整的知识产权风险管理控制程序，企业全面了解及应对知识产权风险，确保知识产权的安全和有效利用。
二、知识产权的分类和重要性1. 知识产权的概念和分类（详细介绍专利、商标、著作权等知识产权的定义和特点）2. 知识产权的重要性及作用（说明知识产权对企业价值和竞争力的影响）三、知识产权风险的识别与评估1. 知识产权风险的来源（了企业内部和外部的知识产权风险来源）2. 知识产权风险的评估方法（详细介绍定性评估和定量评估两种方法，并提供相应的评估指标和工具）四、知识产权风险的控制与管理1. 知识产权风险的监测和预警（介绍如何建立一个有效的监测与预警机制）2. 知识产权保护的策略与措施（包括技术手段、法律手段和管理手段等）3. 知识产权风险的应对和应急预案（提供应对不同风险情景的具体应对和应急预案）五、知识产权风险管理的组织和流程1. 知识产权风险管理组织架构（介绍风险管理的责任部门和人员）2. 知识产权风险管理流程（详细描述风险管理的具体步骤和流程）3. 知识产权风险管理的考核与改进（阐述如何进行风险管理绩效的考核和持续改进）六、知识产权侵权案例分析与防范措施1. 知识产权侵权案例分析（真正的知识产权侵权案例并进行分析）2. 知识产权侵权的防范措施（提供企业预防和应对知识产权侵权的具体措施和建议）七、知识产权培训和宣传1. 知识产权培训的目的和内容（明确知识产权培训的目标和内容）2. 知识产权宣传的方式和渠道（介绍如何通过各种方式和渠道宣传知识产权）八、附件罗列出本所涉及附件如下：1. 附件一：知识产权风险评估表2. 附件二：知识产权监测与预警工具3. 附件三：知识产权保护技术手段说明4. 其他相关附件（根据实际情况添加）九、法律名词及注释罗列出本所涉及的法律名词及注释：1. 专利：指对发明的技术解决方案所赋予的一种专有权2. 商标：指商品和服务的商业标识3. 著作权：指对文学、艺术和科学作品的制作、发表、复制、发行等权利4. 其他法律名词及注释（根据实际情况添加）。
IPMS-0215-2016知识产权合同管理控制程序
知识产权管理程序文件知识产权合同管理控制程序文件编号：编制：知识产权办公室审核：批准：受控状态：文件发放号：2016年02月20日发布2016年03月01日实施****有限公司发布1、目的对本公司各类合同的知识产权条款进行审查和管理，以确保本公司知识产权得到保护，特制订本程序。
2、适用范围适用于本公司各类合同的知识产权条款的控制。
3、职责3.1 知识产权办负责本公司各类合同知识产权条款的审查和管理。
4、工作程序4.1 知识产权相关合同分类本公司与知识产权相关的合同包括：人事合同、采购合同、知识产权对外委托合同、外协生产合同、合作研发合同、政府项目合同等。
4.2 人事合同的审查4.2.1 人力资源处负责人事合同的签订和管理。
4.2.2 固定格式人事合同，如《劳动合同》、《保密协议》等，由人力资源处编制或采用政府规定格式，在和具体个人签订固定格式人事合同前，不需要再进行审查。
4.2.3 特定人事合同，如特聘人员合同等，由人力资源处草拟合同，填写《合同知识产权审查单》，经使用部门、知识产权办会签，分管副总裁审核，总裁批准。
4.2.4 审查内容使用部门负责审查人事合同的乙方责任和义务条款；知识产权办负责审查人事合同的法律和知识产权条款。
4.3 其他合同（采购合同、知识产权对外委托合同、外协生产合同、合作研发合同、政府项目合同）的评审。
4.3.1采购部负责生产相关采购合同的签订和管理，集团办负责办公相关采购合同的签订和管理；4.3.2知识产权办负责检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托合同的签订和管理；4.3.3金海化工和金河保险粉负责各自外协生产合同的签订和管理；4.3.4技术安环部负责合作研发合同和政府项目合同的签订和管理。
4.3.5合同审查过程合同经办人员提出《合同知识产权审查单》，业务部门审核，知识产权办等相关部门会签，公司分管副总裁审批，总裁批准。
4.3.6合同审批内容业务部门负责审核合同的常规条款；知识产权办负责审核合同的法律和知识产权条款，确保涉及知识产权权属、保密、利益等的条款规范，和政府签订的项目合同遵守政府专项的知识产权要求。
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GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》文件范例
文件名称： 生产过程知识产权控制程序 生效日期： 2022-06-01
文件编号： 页数 1/4 生效版本： A0
文件制修订记录
NO 制/修订日期 修订编号 制/修订内容 版本 页次
1 2022-06-01 - 新制订 A0
核准 审核 制订
1 目的
GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》文件范例
文件名称： 生产过程知识产权控制程序 生效日期： 2022-06-01
文件编号： 页数 2/4 生效版本： A0
对公司生产过程涉及知的识产权因素进行有效控制，以保证生产过程的知识产权风险控制。
2 适用范围
本程序适用于公司产品实现的过程中所涉及的产品及工艺方法的技术改进和创新所需要的控制以及
生产过程中的知识产权控制。
3 职责
3.1 生产部
3.1.1 负责生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进创新提案。
3.1.2 制定并保留生产活动记录，应当具有可追溯性。
3.2 市场部
在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作过程中，与客户签订书面生产合同。
3.3 研发部
负责生产过程中有关技术改进和创新的技术支持。
3.4 知识产权部
负责评估生产过程中的工艺改进和技术创新的保护方式，适时形成知识产权。
4 术语及定义
无
5 程序
5.1生产需求
5.1.1市场部根据销售合同（协作生产合同）提出生产需求。
5.1.2涉及成品、半成品外发的生产需求，由委外部门安排委外生产，签订委外生产合同。合同中应
明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等条款内容。
5.1.3在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作过程中，市场部对外签订合同应包括如下条款：
在合同中应当明确知识产权权属、许可适用范围、侵权责任承担等，必要时市场部应当要求对方提
供知识产权许可证明或声明。
5.2生产计划
5.2.1生产部负责人对相关生产需求确认后制定生产计划。
5.3 生产准备、实施
5.2.1生产部依据生产计划，进行必要的生产准备。
5.2.2收集和准备生产工艺技术文件资料
5.2.3对生产产品与工艺方法进行技术改造和创新的方法及时确认汇报，登记《技改技创台帐》，提
交《技术改进与创新报告》。
5.2.4知识产权部收到《技术改进与创新报告》后，及时评估生产过程中的工艺改进和技术创新的保
护方式，适时形成知识产权，出具《知识产权评估报告》，原件同《技术改进与创新报告》提交项
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文件名称： 生产过程知识产权控制程序 生效日期： 2022-06-01
文件编号： 页数 3/4 生效版本： A0
目审批机构审批，复印件反馈给生产部留存。
5.2.5生产部制定并保留生产活动记录，应当具有可追溯性。
6 参考文件
6.1
GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》
6.2
IPCX-013合同管理控制程序
7 相关记录
7.1
记录表单
序号 表格名称 表格编号 使用部门 相关部门 归档部门
1 《技术改进和创新报告》 /
生产部 知识产权部/研发部 生产部
2 知识产权评估报告 IPJL820-35
知识产权部 生产部/研发部 知识产权部
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文件名称： 生产过程知识产权控制程序 生效日期： 2022-06-01
文件编号： 页数 4/4 生效版本： A0
8 流程图
技术创新与改
进
生产需求
产品入库、交付 NO OK 形成知识产权
OK
生产准备、实施
生产计划