第二章WTO的基本原则(2)

第二章 WTO的基本原则（2）

[知识体系回顾]

一、国民待遇原则

（一）国民待遇原则的历史渊源

（二）国民待遇原则的概念

（三）国民待遇原则的基本要点

（四）国民待遇的适用范围

（五）国民待遇的若干执行规则

（六）国民待遇原则案例

[课前小问答]

引语：

●国民待遇原则最早是规定哪个领域的权力？民事领域

历史渊源：资本主义时期，商品经济高度发展，资本家们、商人们为了扩大商品销路，已不满足于国内的市场，而是想要得到全球的市场，以销售更多产品，获取更多利润。在此过程中，日益感受到在国外作为外国人的无权地位，开始积极要求与该国国民享有同等的权利。

这便首先出现了传统意义上在民事领域的国民待遇原则：即外国人与本国人享有同等的待遇。

随着国际经济交往的日益频繁,国民待遇原则的内容逐渐从传统民事领域延伸到国际投资领域,并成为该领域普遍遵守的基本法则。

提问：

1、WTO中的国民待遇原则的基本概念？

（P25）：是指WTO成员国对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。一般通过国内立法和国际条约来体现

2、国民待遇原则的适用对象？

（P26）产品、服务，以及与贸易有关的投资和知识产权领域

但由于在上述不同领域中的具体受惠对象不同，国民待遇条款的适用范围、具体规则和重要性都各不相同

3、概念中“不低于”一词的含义？

●其他成员方应享有进口成员方同一领域的同等待遇

●若进口成员方给予出口成员方更高待遇，并不违背国民待遇原则

4、国民待遇原则的实质（P26）

●以国内立法和国际条约的形式相互给予国民待遇原则——互惠互让，机会平等

●只要一国将赋予本国的企业、产品、人的待遇非歧视性地赋予外国的企业、产品、人,即被认为

遵守了自由贸易原则、实施了“自由化"政策 ——自由化

5、货物贸易领域国民待遇的例外规定

货物贸易领域国民待遇原则适用领域：国内税收及其他各项费，进口商品流通各环节，进口商品的混合或加工。但也有一些例外情况可以不适用该原则：（P27）

●政府采购例外(为了政府公用的目的)

●差别运费例外(基于运输工具的经济运营而不是产品的国别，就可采取差别运费)

●特殊补贴例外（国内生产者补贴例外）可能出于改善生产设备、防止环境污染、扶植特定产业等目的

，则不受国民待遇原则管制

外国电影放映数量例外(允许成员方对国外电影片实施国内数量限制，可免除国民待遇义务)

●允许发展中国家自WTO协议生效后5年内对使用国内产品进行补贴，最不发达国家为8年内

6、服务贸易领域国民待遇的重要特征？

将市场准入和国民待遇不作为普遍义务，而是作为具体承诺与各个部门的开放联系在一起。

在协议的基础上确定不同服务行业中不同程度地履行国民待遇。

7、知识产权领域国民待遇的例外？

允许在涉及工业产权的保护领域中，有关司法行政程序、司法管辖权问题的法律可有所保留，不给予外国人国民待遇

第一节非歧视与互惠贸易原则

一、国民待遇原则

体现了WTO中的非歧视原则

二、最惠国待遇原则

（一）最惠国待遇的历史渊源

1、11~17世纪，具最惠国性质的贸易条约

“最惠国”一词在17世纪首次出现，但早在11世纪开始，就已出现类似最惠国义务。

欧洲各国商人在外国经商时开始往往想独占当地的市场，挤走竞争对手，如果不能达到目的，便积极寻求在该国市场上获取同等进入和竞争的机会，主要就是要求在贸易关系中订立具有最惠国性质的贸易条约。

但当时这类条约基本都是强国迫使弱国单方面给予优惠。

2、18~19世纪，相互给予“最惠国待遇”的做法开始出现

世界各国贸易往来的日益频繁，国际贸易规模不断扩大，商业关系进一步发展，通商条约逐渐从政治条约中分立出来，开始在商贸领域出现相互给予“最惠国待遇”的做法。

（1）有条件的最惠国待遇模式

1713年，英法《乌特勒支通商条约》：一方保证，应将它给第三国在通商与航运方面的好处同样给予另一方。

以受惠国作出与第三国承诺相当的承诺为条件。

（2）现代意义上无条件的最惠国待遇

1860年，英法通商条约，在自由贸易基础上相互给予无条件最惠国待遇

标志着现代意义上无条件的最惠国待遇真正诞生

尽管在两次世界大战期间各国贸易保护主义再次抬头，许多国家一度放弃了无条件最惠国待遇原则。

但在二战后，最惠国待遇原则还是被GATT确立为世界多边贸易体制的一项重要原则，成为世界经济贸易的重要基石。

（二）最惠国待遇的基本涵义

1、双边贸易条约中规定的最惠国待遇条款

（1）概念：指一国在贸易、航海、关税、国民法律地位等方面给予另一国的优惠待遇不得低于现时或将来给予任何第三国的优惠待遇。该项待遇的给予通常是通过签订双边贸易条约并在其中订入最惠国待遇条款得以进行。享有最惠国待遇的国家为受惠国，给与最惠国待遇的国家为给惠国。

（2）分类：在国际经贸实践中，缔约国相互给予的这种待遇有不同的形式（参考p31）

①无条件与有条件

②无限制与有限制

③互惠与非互惠

2、WTO体制下的最惠国待遇原则

（1）概念：成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家（无论是否WTO成员）的优惠待遇，立即和无条件地给予其它各成员方。其实质是保证市场竞争机会均等。

例：美国向日本、中国进口相同排气量的汽车，美国对中日两国的汽车进口应一视同仁，不能搞歧视待遇。

若美国对日本征收5%的关税，则对中国也应征收5%的关税。

（2）特点：（参考P31~32）

①普遍性：适用于全部进出口产品、服务贸易的各部门和所有种类的知识产权所有者和持有者

②互惠性：通过双边或多边国际条约相互给予优惠待遇，非单方面提供或享受

③无条件性：最惠国待遇的提供，不应当附加任何条件。受惠国无需提供“相应的补偿”回报给惠国。

只要符合最惠国待遇原则的规定，就可以自动地得到有关优惠或特权

④同一性：当一成员方给予其他国家的某种优惠，自动转给其他成员方时，上述优惠待遇必须相同。

（三）最惠国待遇原则的适用范围

1、货物贸易领域的最惠国待遇

（1）一般规定（P32）：一成员对于原产于或运往其它成员的产品所给予的利益、优惠、特权或豁免都应立即无条件地给予原产于或运往所有其他成员的相同产品。

（2）例外：尽管WTO体制规定了一成员必须主动给与其他成员无条件的多边最惠国待遇，但允许在特定情况下可以背离最惠国待遇原则（P32）

①

对发展中国家的单方面优惠安排。例如：普惠制，发达国家允许来自所有发展中国家进口的工业品和部分农产品适用更优惠的税率和免税税率。

②

经济一体化组织内部（自由贸易区、关税同盟等）及边境贸易。经济一体化组织内部的待遇可不给予其他非该组织的WTO成员，例如：欧盟内部成员国之间的零关税待遇可以不给与美国、加拿大等。这一里外的意义时，关税同盟和自由贸易区的成员之间可以适用更低或者免税的优惠，可以不扩展到WTO的其他成员。

③为保障、植物及人民的生命、健康、安全或一些特定目的对进出口采取的所有措施

④国家安全的例外。当一国的国家安全受到威胁时，可以不履行最惠国待遇的义务。

⑤关贸总协定允许采取的其他措施，主要包括反补贴、反倾销及在争端解决机制下授权的报复措施。

⑥政府采购协定、民用航空器协定中规定的最惠国待遇，对于不加入该种协定的成员没有约束力。

2、服务贸易领域的最惠国待遇

（1）一般规定：服务贸易总协定第2条第1款规定，每一成员给于任何其他成员的服务和服务提供者的待遇，应立即和无条件地，以不低于前述待遇给予其他任何成员方，相同的服务或服务提供者。

（2）例外：《服务贸易总协定》允许成员方在特定条件下维持某些与最惠国待遇原则不一致的管理措施，不受最惠国待遇原则的管辖和约束。(参考P33~34)

①关于第2条豁免的附件

②政府采购

③经济一体化和劳动一体化

④毗邻国家间服务生产和消费的交换

⑤其他例外

3、与贸易有关的知识产权方面的最惠国待遇

（1）一般规定：在知识产权保护方面，任何成员对另一成员国民所给鱼的优惠、特权和豁免，应无条件地给与其他成员的国民。

（2）例外：（参考P34）

①双边司法协助协议规定的一些待遇；

②按《保护文学作品伯尔尼公约》1971年文本或罗马公约规定的按互惠待遇提供的待遇；

③《与贸易有关的知识产权协定》没有规定的表演权、录音制品制作者权及广播组织权；

④在WTO成立前已经生效的知识产权保护的国际协议

4．与贸易有关的投资措施协定关于最惠国待遇原则的适用

与贸易有关的投资措施协定规定，为了实现GATT第3条及第11条规定的目标，任何成员都不得维持或采取歧视进口产品的投资措施，也不得维持或采取限制产品进出口数量的投资措施。

（四）最惠国待遇原则在我国的适用

1、对任一成员作出的任一单方面让步，都将变成对全体成员的普遍义务。

因此，我们在作出任一关税减让或市场开放等优惠的承诺时，必须从WTO全体成员的整体角度来全面考虑，而不能仅仅考虑满足某一成员的某种特殊要求

2、目前，我国最惠国待遇的基本形式是双边互惠无条件的，主要通过双边协议中的最惠国条款给予规定，这些条款主要适用于外国人在华投资和贸易等经济领域以及航运方面

（1）在投资方面，我国与外国签订的70多个双边投资保护协定中缔约双方给予对方在其境内的投资者在投资与投资有关的活动中的最惠国待遇以及由于战争和革命造成的损失的补偿等方面的最惠国待遇。

（2）在贸易与航运方面，我国与意大利、澳大利亚、加拿大、日本、美国、泰国、马来西亚、巴西以及国家签订了百余个通商、航海条约、贸易协定以及贸易和支付协定或议定书，这些条约、协定或议定书中均载有最惠国条款

3、我国加入WTO后，在无条件最惠国待遇的保障下，我国的对外货物贸易以及相对落后的服务贸易，都将能不受歧视地进入更为广阔和公平的世界市场去竞争并赢得发展的机遇。

（五）案例

三、互惠贸易原则

（一）基本涵义

（1）即指成员方之间相互给予优惠待遇。

（2）在关贸总协定及世贸组织的协定、协议中没有十分明确地规定“互惠贸易原则”

在实践中，各种多边贸易谈判，各项WTO共同行为规范和准则的确立，都需要借助互惠互利的原则精神来平衡贸易利益，促使成员间达成协议。

（3）如发展中国家成员方要求发达国家成员方在纺织品、热带产品等方面作出让步，而发达国家成员方要求发展中国家成员方在服务贸易和保护知识产权方面作出让步，双方就可以在综合互惠的基础上达成协议。

（二）基本形式

在实践中通过哪些形式来体现这一原则？

1、通过举行多边贸易谈判进行关税或非关税措施的削减，一般根据互惠的原则，对等地向其他成员开放本国市场，以获得本国产品或服务进入其他成员市场的机会，即所谓“投之以桃，报之以李”。

2、当一国或地区申请加入世贸组织时，根据WTO协定，新成员可以享有所有老成员过去已达成的开放市场的优惠待遇。同时依照互惠原则，老成员也会一致地要求新成员必须按照世贸组织现行协定、协议的规定开放商品和服务市场，缴纳“入门费”

3、互惠贸易是多边贸易谈判及一成员贸易自由化过程中与其他成员实现经贸合作的主要工具。

第二节公平竞争与逐步实现自由化原则

一、公平竞争原则

世贸组织认为，各国发展对外贸易不应采取不公正的贸易手段进行竞争，尤其不能以倾销和补贴的方式销售本国商品，由此形成了WTO的公平竞争原则

（一）基本涵义

1、概念：

成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施，纠正不公平贸易行为，在货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域，创造和维护公开、公平、公正的市场环境。

2、三个要点：

（1）公平竞争原则体现在货物贸易领域、服务贸易领域和与贸易有关的知识产权领域。

（2）公平竞争原则既涉及成员方的政府行为，也涉及成员方的企业行为。

（3）公平竞争原则要求成员维护产品、服务或服务提供者在本国市场的公平竞争，不论他们来自本国或其他任何成员方。

（二）公平竞争原则的适用范围

1、货物贸易领域

（1）世界贸易组织《反倾销协议》和《补贴与反补贴措施协议》

①

允许成员采用征收反倾销税和反补贴税的方法，以抵销倾销和补贴这两种不公平贸易行为对国内产业所产生的不利影响。

——倾销是指以低于正常价值的价格在国外销售产品，从而对外国的产业造成了损害；

——补贴是由于政府的资助而使某些产品增加了竞争优势。

②

对于政府为保护国内产业而滥用反倾销和反补贴措施的情况，世界贸易组织为采取反倾销和反补贴措施规定了严格的程序。

例如，对于反倾销，世界贸易组织规定了如何认定进口产品正在倾销，如何认定倾销的进口产品正在对国内产业造成损害或威胁造成损害，以及发起调查、收集信息、征收反倾销税和终止征收反倾销税等方面所应遵循的程序

（2）以《1994年关税与贸易总协定》为代表的多边货物贸易协议，始终在遵循公平竞争的原则。

①关税与贸易总协定所采取的关税减让谈判，是为了减少关税给外国产品带来的不利影响；

②取消数量限制和实行国民待遇，是为了使外国产品与本国产品处于平等的竞争地位；

③实行最惠国待遇，可以使来自不同国家的产品受到同等的待遇。

（3）货物贸易的其他具体协议也体现了公平竞争的原则

①《农业协议》

在市场准入、国内支持、出口竞争和动植物卫生方面达成协议，鼓励公平竞争。例如在出口竞争方面，除该协议规定和在减让表中列明外，各成员不应以其他方式提供补贴。

2、服务贸易领域

（1）为使其他成员的服务或服务提供者在本国市场上享有同等待遇，进行公平竞争，《服务贸易总协定》要求成员方实施最惠国待遇，无论有关服务部门是否列入服务贸易承诺表。

（2）为在本国市场给其他成员的服务或服务提供者创造公平竞争的环境，《服务贸易总协定》要求成员方提供的国民待遇和市场准入机会，不低于服务贸易承诺表中所作的承诺。

（3）对于本国的垄断和专营服务提供者，《服务贸易总协定》要求成员方保证服务提供者的行为，符合最惠国待遇原则及该成员方在服务贸易承诺表中的具体承诺，不能滥用垄断地位。

3、知识产权领域

在知识产权领域，公平竞争原则主要体现为对知识产权的有效保护和反不正当竞争。

（1）《与贸易有关的知识产权协定》要求成员方加强对知识产权的有效保护，防止含有知识产权的产品和品牌被仿造、假冒、盗版。无论是本国国民的知识产权，还是其他成员方国民的知识产权，都应得到有效保护。（2）该协定还要求，为创造公平竞争的市场环境，成员方应实施最惠国待遇，使来自其他不同成员方的国民享受同等的知识产权保护；同时，应实施国民待遇，使来国其他成员方的国民享受与本国国民同等的知识产权保护。

二、逐步实现自由化原则

●贸易自由化原则是WTO的根本性原则

●是指限制和取消一切妨碍和阻止国际间贸易开展的所有障碍，包括法律、法规、政策和措施等

●主要由关税减让原则、互惠原则以及取消非关税壁垒原则（如一般取消数量限制原则）来实现。

如：削减关税、弱化关税壁垒、取消和限制非关税壁垒措施等

三、鼓励发展和经济改革原则

●成立WTO是为了使各国经济和世界经济得到持续的发展，因此，促进经济发展成为WTO所进行的

一系列贸易谈判活动的根本理念

●人们也普遍认为，经济改革是促进经济发展的一种重要方式

●由此形成了鼓励经济改革和发展的原则

●根据这一原则，WTO允许为发展中国家提供特别援助，给予发展中国家优惠和差别待遇，向经济

转轨国家提供特别支持，以帮助发展中国家和经济改革国家进行经济改革和发展本国经济。

第三节其他法律原则

一、贸易政策法规透明度原则

（一）基本涵义

●参考p40概念

●透明度原则是指世界贸易组织成员方应迅速公布和有效实施其现行的或即将施行的贸易政策、法规。透明

度原则是世贸组织的重要原则，它体现在世贸组织的主要协定、协议中。

（二）贸易措施的公布

1、世贸组织成员需公布有效实施的、现行的贸易政策法规有：p40~41

2、例外：以上这些规则的公布应该是迅速的，但如果公开后会妨碍法令执行，违反公共利益，或损害某一公私企业的利益，则可以要求公开。这构成透明度原则的例外。

3、透明度原则规定各成员应公正、合理、统一地实施上述的有关法规、条例、判决和决定。

统一性要求在成员领土范围内管理贸易的有关法规不应有差别待遇，即中央政府统一颁布有关政策法规，地方政府颁布的有关上述事项的法规不应与中央政府有任何抵触。但是，中央政府授权的特别行政区、地方政府除外。

公正性和合理性要求成员对法规的实施履行非歧视原则。

（三）贸易措施的通知

●参考p41

●补充：世界贸易组织对成员方需要通知的事项和程序都作了规定，以保证其他成员能够及时获得有关成员

在贸易措施方面的信息。

为便于成员方履行通知义务，世界贸易组织相继制定了100多项有关通知的具体程序与规则，包括通知的项目、通知的内容、通知的期限、通知的格式等。

　各项协议对通知的期限作出了不同的规定，有的要求不定期通知，有的要求定期通知。

不定期通知主要适用于法律、法规、政策、措施的更新，如《技术性贸易壁垒协议》要求，只要成员方国内通过了新的技术法规和合格评定程序，就要立即通知。

定期通知包括两种情况。一种是一次性通知，如《装运前检验协议》要求，在《建立世界贸易组织协定》对有关成员生效时，一次性通知其国内有关装运前检验的法律和法规；《海关估价协议》要求，发展中成员方如要推迟实施该协议，加入时就应通知其意向。另一种是多次通知，有的要求半年通知一次，大部分则要求每年通知一次，如《农业协议》要求，成员方应每年通知对国内生产者提供的补贴总量。

成员方还可进行"反向通知"，监督有关成员履行其义务。反向通知是指，其他成员方可以将某成员理应通知而没有通知的措施，通知世界贸易组织。

世界贸易组织的通知要求比较复杂，成员方履行这些义务，工作量相当大，需要准确理解世界贸易组织的各项协议，并具备健全的信息统计系统。

　世界贸易组织不要求成员方公布的信息，同样也不要求成员方通知世界贸易组织。

此外，为提高成员方贸易政策的透明度，世界贸易组织要求，所有成员的贸易政策都要定期接受审议。这已成为世界贸易组织的一种机制，即贸易政策审议机制。贸易政策审议的内容，一般为世界贸易组织成员最新的贸易政策，它可从一个侧面反映出被审议成员履行世界贸易组织义务的情况。

二、一般禁止数量限制原则

（一）基本涵义

参考p42

又称只允许关税保护原则，是指成员方实行规则允许的贸易保护措施时，禁止实行数量限制，而只允许实行关税手段。其中，数量限制的主要形式是：进口配额、进出口许可证、自动出口限制。（p42）

（二）例外

●参考p43

如为防止或缓和输出缔约国的粮食或其他必需品的严重缺乏而临时实施的禁止出口或限制出口；国际收支困难的国家被允许实施数量限制；发展中国家的“幼稚工业”也被允许加以保护等。

●补充：