企业法律风险及防控体系复习课程
企业法律风险防控实务(第四司法所)课件
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（2）审查经营范围是否合法，重点审查对方签约项目是 否违反了国家限制经营、特许经营和禁止经营的规定。
最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释 （一）
第十条 当事人超越经营范围订立合同，人民法院不因此认定合同 无效。但违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营 规定的除外。
Hale Waihona Puke PPT学习交流12
（一）合同签定前法律风险与 防范
3.签约主体信用调查制度
（1）对于重要的签约，应调查合作方的商业信誉和履约 能力。尽可能对合作方进行实地考察，或者委托专业调查 机构对其资信情况进行调查。主要调查对方的财产状况、 生产和经营能力。
（2）调查企业经营状况是否正常，是否能满足履行合同 项目的条件，合同标的是否存在争议或者被司法行政机关 依法查封、扣押、冻结等，避免签约后对方履约不能。同 时需要注意了解对方的经营历史、客户评价等商业信誉情 况。
第十三条 被代理人依照合同法第四十九条的规定承担 有效代理行为所产生的责任后，可以向无权代理人追偿因 代理行为而遭受的损失。
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★签订合同中易忽视的问题
• 1、主要合同的主体要前后一致。 • 2、合同涂改要盖章确认。 • 3、合同附件要盖章。 • 4、合同应加盖骑缝章。 • 5、合同应保留三份以上。 • 6、合同文中不留空格。
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企业经营中常见法律风险防范及其防范培训大纲
文档本源为 :从网络收集整理.word 版本可编写 .支持.《公司经营中常有的法律风险防范及其防范》培训纲领主讲人：冯涛电话：E-mail ：课程目的：第一，公司管理面对日益繁琐的法律环境。
从公司成立、生产要素获得，到生产经营、产品销售，再到公司解散或破产，无不波及到法律以及法律风险。
加入 WTO 后，我国公司不但要在国内法律求生计和发展，而且还要直面国际法律环境。
其次，市场经济是竞争经济，而法律就是关于竞争的规则。
公司想要在竞争中获胜，必定熟悉竞争规则。
现在这些规则已经越来越多，越来越复杂，若是你不关心哪些规则与你和你的公司相关，难保什么时候会因为违反规则付出经济的代价甚至自由的代价。
所以，一个成功的公司，必定是个善于运用法律规则的公司，而一个聪颖的公司家，应当是一个知道如何防范法律风险的公司家。
课程时间： 2 天课程对象：中高层管理者讲座纲领：第一部分：公司内部的法律风险及其防范第一讲劳资瓜葛的法律风险防范一、劳动合同关系成立的法律风险及其对策二、依据单位规章制度开除职工的法律风险及其对策三、劳动合同的续订的法律风险及其对策四、劳务派遗的法律风险及其对策五、招聘广告的法律风险及其对策第二讲公司股东、董事之间法律风险与防范一、拟订《公司章程》的法律风险及其对策二、大股东不参加股东会的法律风险及其对策三、董事、监事、经理个人履行职责的法律风险及其对策四、不能够保证公司财产的独立性的法律风险及其对策五、公司犯罪的法律风险及其对策六、公司负责人及工作人员履行职责中的法律风险及其对策第二部分：公司外面的法律风险及其防范第一讲公司签订合同中的法律风险及其对策一、违反签订合同基本源则的的法律风险及其对策1、合同违反公正原则的法律风险及其对策2、同违反合法原则的法律风险及其对策3、合同违反公正原则的法律风险及其对策二、合同成立的法律风险及其对策1、承诺的法律风险及其对策2、表见代理的法律风险及其对策3、举证责任的法律风险及其对策4、经过传真来签订合同的法律风险及其对策三、合同主要条款欠缺可能以致的法律风险及其对策1、合同主要条款约定不明确时的法律风险及其对策2、合同履行地的法律风险及其对策3、缔约过失的法律风险及其对策四、违反合同的履行原则的法律风险及其对策1、合同履行中的一方面中止和清除的法律风险及其对策2、协作履行的法律风险及其对策3、合适履行的法律风险及其对策4、局势改正的法律风险及其对策五、违约责任的法律风险及其对策1、外观主义的的法律风险及其对策2、合理预示的法律风险及其对策3、违约金的法律风险及其对策4、未违约方的法律风险及其对策5、赔偿额的计算公式六、诉讼时效的法律风险及其对策七、凭据的法律风险及其对策第二讲公司担保中的法律风险及其对策一、主合同改正对担保人造成的法律风险及其对策二、担保人的适格问题的法律风险及其对策三、担保物的适格问题的法律风险及其对策四、相关登记手续问题的法律风险及其对策五、担保时效的法律风险及其对策第三部分公司竞争中的法律风险及其对策一、折扣、回扣和佣金的法律风险及其对策二、广告宣传中的法律风险及其对策三、降价的法律风险及其对策四、入侵商业奥秘的法律风险及其对策五、入侵花销者权益的法律风险及其对策。
企业法律风险防范培训课件
〔二〕单位犯罪的处分：
〔三〕对单位犯罪中直接负责主管人员和其他直接责任人的认定
2001年1月21日最高人民法院?全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要?中对单位犯罪中直 接负责主管人员和其他责任人的认定作出了规定。
1、直接负责的主管人员，是在单位实施的犯罪中起决定、批准、授意、纵容、指挥等作用的人 员，一般是单位的主管负责人，包括法定代表人。
目前企业的法律参谋和法务部门，主要关注的是诸如知识产权等民商事法 律风险，对刑事的法律风险往往疏于防范。
企业法律风险防范培训讲座(完整)
本幻灯片仅作为一般性介绍和建议，不得作为正式法律意见。
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企业合同管理篇
（三）合同履行
• 在合同履行过程中，如有确切证据证明对方经营状况 严重恶化、转移财产或者抽逃资金以逃避债务、丧失 商业信誉、有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他 情形的，可以及时通知对方中止履行依照合同约定应 当先履行的义务，等待对方提供适当担保。中止履行 后，对方在合理期限内未恢复履行能力并且未提供适 当担保的，可解除合同。
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企业合同管理偏
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（一）合同内容
• 在与签署合同过程中存在欺诈、胁迫行为的，或 者事后发现签署合同时对合同内容有重大误解， 或者认为合同权利义务安排显失公平的，在自知 道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使撤销 权。
•完善有关公章保管、使用的制度，杜绝盗盖偷盖等可能严重危 及企业利益的行为。在签署多页合同时加盖骑缝章并紧邻合同 书最末一行文字签字盖章，防止少数缺乏商业道德的客户采取 换页、添加等方法改变合同内容侵害公司权益。
•企业业务人员对外签约时需要授权，应在有关介绍信、授权委 托书、合同等文件上尽可能明确详细地列举授权范围，以避免 不必要的争议。业务完成后收回尚未使用的介绍信、授权委托 书、合同等文件，同时可通过前述文件，明确合同相对方签署 主体的资质。
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PART 1 02清算
• 企业投资设立的有限责任公司可能因种种因素需要结束营业。务必注意按期履 行投资者的清算义务，怠于履行清算义务导致公司财产贬值、流失、毁损或者 公司帐册、重要文件等灭失的，股东将面临直接承担公司全部债务的风险。
企业法律风险培训课件(律师企业培训版)
经理层薪酬
薪酬由谁决定 COO人选 薪酬与何指标挂钩 薪酬构成
薪酬水平
薪酬披露
二、企业主要的法律风险及其识别
• 1.2、资本制度
• （1）三种公司资本制度
• 法定资本制度
• 授权资本制度
• 折衷资本制度
二、企业主要的法律风险及其识别
• （2）两虚一抽
• （虚报注册资本、虚假出资、抽逃出资）的法律责任
二、企业主要的法律风险及其识别
• 3.1、与普通劳动者的劳资关系法律风险管理
（1）合同的种类 （2）考核是你权衡其进退的唯一标准
二、企业主要的法律风险及其识别
• 3.1、与普通劳动者的劳资关系法律风险管理
• （3）非法解除的法律风险
过失员工 ①不符合录用条件 ②严重违反用人单位的规章制度 ③严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重 大损害的 ④兼职 ⑤合同无效 ⑥刑事责任 无过失员工 ①不能胜任工作 ②医疗期 ③客观情况发生重大变化
一、企业法律风险概述
• 1.1、法律风险的概念
企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、 法律风险。 摘自<中央企业全面风险管理指引> 国资发改革[2006]108号
一、企业法律风险概述
• 1.1、法律风险的概念
• 企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合 同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及 其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生 的影响。
二、企业主要的法律风险及其识别
► ► ► ► ►
（4）合同内容字字珠玑 注意法律概念不同 注意多义字的使用 注意标点符号的使用 注意词语的顺序
二、企业主要的法律风险及其识别
• 2.2、动态的合同
签字盖章的那一刻，你的合同义务已经在战略和战术层面全部走完。
企业经营中的法律风险防范专题讲座
企业法律风险应对
阐述企业在面临法律风险时应如何应对，包括寻求法律援助、 积极应对诉讼、进行危机公关等，以最大限度地保护企业利 益。
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CATALOGUE
企业经营中常见法律风险
合同风险
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合同条款不明确
可能导致双方对合同内容 理解不一致，引发争议和 纠纷。
合同履行不当
包括未按约定时间、地点、 方式等履行合同义务，可 能导致违约责任。
对企业品牌、产品名称等重要标识进行商标注册，防止他人恶意 抢注或侵权。
保密措施
对企业核心技术和商业秘密采取严格的保密措施，如签订保密协 议、限制访问权限等。
避免侵犯他人知识产权
尊重他人知识产权
避免未经授权使用他人的专利、商标、著作权等知识产权。
知识产权检索与分析
在研发、生产、销售等环节进行知识产权检索与分析，确保不侵犯 他人权利。
合作与许可
与知识产权权利人进行合作或取得许可，合法使用相关知识产权。
应对知识产权纠纷的措施
积极应对诉讼
在面临知识产权诉讼时， 积极应诉并寻求专业法 律支持，制定应对策略。
和解与调解
在诉讼过程中，可寻求 和解或调解方式解决纠 纷，降低诉讼成本和风
险。
无效宣告请求
针对他人恶意抢注或无 效专利，可提出无效宣 告请求，维护自身合法
和股东利益。
加强内部控制与风险管理
1 2Leabharlann 建立健全内部控制体系企业应建立全面、系统的内部控制体系，涵盖各 项业务和管理活动，确保企业合法合规经营。
加强风险管理 企业应识别和评估面临的法律风险，制定风险应 对策略和措施，降低风险对企业经营的影响。
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强化内部审计与监督 企业应设立内部审计机构或配备专职审计人员， 对企业内部控制和风险管理进行监督和评价。
中国企业法律风险防控操作实务培训课程
《中国企业法律风险防控操作实务》【课程背景】从“依法治国”到“依法治企”，中国企业经营的合规与法律风险不断增加。
自“十八大”以来，中国已修订与新颁布的法律法规超过5000部。
企业法律风险不但大量存在，而且贯穿于企业从设立到终止的全过程你以及生产经营的各个环节。
企业作为国民经济的重要组成部分和市场参与主体，企业及员工行为要受法律的调整、规范和约束，面临着各种各样的法律风险。
因此，企业要加快建立与健全法律风险防范机制，确保企业依法决策、依法生产经营管理，为企业全面协调可持续发展提供法律支持和保障。
本课程是站在整个企业的角度，引导各级管理与技术人员、广大职工认识和识别法律风险，并对法律风险进行全面的防控。
【培训对象】机关领导，企业中、高层管理与技术人员、一线员工等【课程大纲】第一模块企业法律风险管理原理及操作实务一、中国企业法律风险管理概述1、中国企业法律风险管理现状透析2、企业法律风险的表现形式及危害3、企业法律风险管理的趋势4、企业法律风险管理的目标与原则5、《企业法律风险管理指南》（GB/T 27914-2011）的核心内容介绍案例分析二、企业法律风险管理体系构建操作实务1、企业法律风险管理体系的内涵2、如何把企业法律风险管理体系融入其他管理体系中3、企业法律风险体系构建思路4、企业法律风险管理体系构建方式案例分析三、企业法律风险环境分析操作实务1、企业法律风险环境分析的要求2、企业法律风险环境分析的主要内容3、企业法律风险环境分析的预期目标及具体方法案例分析四、企业法律风险评估操作实务1、企业法律风险识别操作实务2、企业法律风险分析操作实务3、企业法律风险评价操作实务案例分析五、企业法律风险应对、监督与检查操作实务1、选择企业法律风险应对策略操作实务2、评估企业法律风险应对现状操作实务3、制定和实施企业法律风险应对计划操作实务案例分析第二模块企业重大法律风险防控操作实务（各个法律门类的具体课纲另行发布）一、安全生产与环境保护法律风险防控实务案例分析二、物资采购与产品销售法律风险防控实务案例分析三、市场营销广告与产品质量法律风险防控实务四、劳动用工与劳动合同法律风险防控实务案例分析五、产品研发与知识产权法律风险防控实务案例分析六、企业合同管理与合同法律风险防控实务案例分析七、财务税收法律风险防控实务案例分析八、政府采购与招投标法律风险防控实务案例分析九、公司治理及公司法律风险防控实务案例分析十、物权法律及担保管理法律风险防控实务案例分析十一、建设工程施工法律风险防控实务案例分析十二、电力（或者其他行业）法律风险防控实务案例分析第三模块关键岗位部门法律风险防控操作实务（岗位部门与法律门类风险相对应，但课程重点不同。
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[法学 ] 企业法律风险及防控体系
我国改革开放以来， 经济建设取得了巨大成就， 现代企业在经济迅猛发展的背景下将面临更 多的机
遇和挑战， 市场竞争在给企业带来发展机遇的同时， 也带来了日益增多的风险。 这些 风险中有自
然风险、 销售风险、 投资风险、财务风险和法律风险等等之分， 商业类风险随机 多变， 具有不可
预期性和防控性，而法律风险则是可防控的， 如果未正确对待法律风险，将
给企业带来相当严重的后果。 所以， 防控企业法律风险需要企业建立健全一系列的体系和制 度，采
取积极的措施，从而能尽最大限度地降低风险带来的损耗， 节约经营成本， 使得企业 在危机四伏的
经济战场中能稳健前进。
一、企业法律风险的概念
所谓风险就是预期结果与实际出现的结果之间发生差异所带来的损失或损害的可能性。 对于企业
而言， 如果企业预期结果与实际出现的结果可能发生差异， 而这种差异又将给企业 带来损失或损
害，这就是风险。 《国有企业法律顾问管理办法》第一次正式提出了企业法律 风险的概念。 所谓企
业法律风险， 是指企业预期与实际结果发生差异而带来负面影响的可能 性。
二、企业法律风险的成因及特点
（一）企业法律风险的成因
法律风险产生的原因有很多， 根据引发法律风险的因素来源， 可以分为企业外部法律风 险和企
业内部法律风险。 所谓企业外部法律风险， 是指由于企业以外的社会环境、 法律环境、 政策环境
等外在因素引发的法律风险。包括立法不完备， 法律变迁，执法不公正， 竞争对手 或合同相对人的
人为因素及不可抗力等。 由于引发因素不是企业所能够控制的， 因而企业不 能从根本上杜绝外部环
境法律风险的发生。 所谓企业内部法律风险， 是指企业内部管理、 经 营行为、 经营决策等因素引
发的法律风险。 表现为企业自身法律意识淡薄， 对法律环境认知 不够，经营决策不考虑法律因素，
甚至违法经营等。
（二）企业法律风险的特点
企业法律风险具有以下特点：
1、法律风险的可预期性。在前面我们已经提及了法律风险的可预期性，也正是基于法 律风险的
此特点， 我们才能采取积极有效的措施应对。 而产生这一特点的基础则是法律法规 的指导性。法律
风险的可预期性也是企业整个法律风险防控工作的价值所在。
2、法律风险的普遍性。现代市场经济下导致的激烈竞争，市场经济行为的频繁和企业 管理机制
的复杂必然给企业带来相当普遍的法律风险。
3、法律风险的多样性。企业法律风险的多种表现形式导致了法律风险的多样性特征， 在解决和
应对这些多样化的法律问题时所涉及的将分别是不同部门的法律， 这本身也就是企 业法律风险的复
杂多样化。
三、企业法律风险的表现形式
企业法律风险的表现形式多种多样，主要分为以下几种：
（一）企业设立的法律风险
企业设立是企业产生的起始， 在此过程中会涉及到一系列的法律问题， 如果没有对涉及 到的法
律问题进行及时的解决， 那么必会在企业设立之后长期存在并影响企业， 成为潜在的 法律风险。
设立阶段常见的法律风险有企业形态选择的法律风险、 出资的法律风险、 股东资 格的法律风险、
行为限制的法律风险等。 其中最大的风险就是企业设立不成功， 究其主要原 因在于企业设立登记及
设立必备条件上的生疏。
（二）企业治理结构的法律风险
" 治理机构 "一词是由美国经济理论界提出的， 我国公司法关于治理结构确立了公司组织 机构由
从事公司经营活动的决策、执行和监督机构为公司最高领导机构。公司通过股东会、 董事会、 监事
会三会之间的权力分立与权力制衡平衡公司内部不同利益主体之间的利益， 并 在组织制度上最大限
度地保证公司的行为理性， 避免和减少独断专行的决策给公司带来的损 失，实现经济利益的最大
化。 公司章程是规范公司治理结构的纲领性文件。 但是很多中国企 业的章程都是照搬工商行政管理
机关的范本， 条款简单， 公司决策、 执行及监督的职责划分 不明， 缺乏可操作性， 根本不能满
足规范公司治理结构的需要， 导致公司治理结构存在巨大 的法律风险。
（三）企业经营的法律风险
1、企业债权债务管理的法律风险
债权债务是指企业在生产经营过程中的各种业务而形成的应收应付。 对债权债务的控制， 实质
关系到公司与客户、 供应商合作关系的维护与利益调整。 如果企业未对债权债务的管理 给予足够的
重视，势必造成企业死账、呆账的大量增加， 从而制约企业经济的发展。在对债 权债务法律风险的
防控中， 企业应做好确切的记录， 保证应收账款及时收回， 尽可能缩短债 权期限，合理确定债务
规模，减轻债务负担，保证资金的正常周转。
2、企业合同管理的法律风险
合同法律风险是指在合同订立、 生效、履行、变更和转让、 终止及违约责任的确定过程 中，合
同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。 合同作为一种实现合同当事人利益的 手段或者工
具， 具有动态性， 双方当事人通过合同确定的权利义务的旅行， 最终需要确定某 种财产关系或者
与财产关系相关的状态的变化，得到一种静态财产归属或类似的归属关系。 而在实现最终的静态归属
过程中， 可能有各种因素影响最终归属关系的视线， 当合同利益的 取得或者实现出现障碍，一种根
源于合同利益的损失风险就展现出来。
3、企业人力资源管理的法律风险