第12章 激励
《上市公司股权激励管理办法》
2016年《上市公司股权激励管理办法》《上市公司股权激励管理办法》第一章总则第二条本办法所称股权激励是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。
上市公司以限制性股票、股票期权及法律、行政法规允许的其他方式实行股权激励计划的，适用本办法的规定。
第四条上市公司实行股权激励计划，应当严格按照有关规定和本办法的要求履行信息披露义务。
第六条任何人不得利用股权激励计划进行内幕交易、操纵证券交易价格和进行证券欺诈活动。
第二章一般规定第八条股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务)人员，以及公司认为应当激励的其他员工，但不应当包括独立董事。
下列人员不得成为激励对象：(一)被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;(二)因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的;(三)具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。
股权激励计划经董事会审议通过后，上市公司监事会应当对激励对象名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
第九条激励对象为董事、监事、高级管理人员的，上市公司应当建立绩效考核体系和考核办法，以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件。
第十条上市公司不得为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
第十一条拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股票来源：(一)向激励对象发行股份;(二)回购本公司股份;(三)法律、行政法规允许的其他方式。
第十二条上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%。
非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。
本条第一款、第二款所称股本总额是指股东大会批准一次股权激励计划时公司已发行的股本总额。
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水族，成为跳高冠军
• 通过适当的高目标，适当的工作压力， 激发员工潜能，促使员工不断“充电”， 培训，提高素质。
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第二节 激励的需要理论
一
马斯洛的需求层次理论
二
赫茨伯格的双因素理论
三
麦克兰的成就需要论
Y理论
员工并非好逸恶劳，而是自 觉勤奋，喜欢工作;员工有很 强的自我控制能力，在工作 中执行完成任务的承诺；一 般而言，每个人不仅能够承 担责任，而且还主动寻求承 担责任；绝大多数人都具备 做出正确决策的能力。
第三节 激励的过程理论
一
弗鲁姆的期望理论
二
亚当斯公平理论
三
斯金纳强化理论
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4 努力 报酬
5 努力 报酬
6 努力 报酬
自己
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management
第七章
激励
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学习目标
知识点：
1、掌握激励的原理； 2、理解激励的理论 3、掌握激励的方法
技能点：
1、培养激励有效性的意识 2、培养激励员工的能力
本章内容
第一节 第二节 第三节 第四节
激励原理 激励的需要理论 激励的过程理论
பைடு நூலகம்激励实务
第一节 激励原理
满意 传统的观点 不满意
存在时： 满意
激励因素
成就感、有意义 的工作、提升的 机会、增加责任 承认、成长的
机会
不存
在时：
保健因素
彭聃龄《普通心理学》-第12章_人格
斯威奇：8岁。核心团体成员，好几次把作者的身体 弄得遍体鳞伤，其他的分身也会成为他的出气筒，本书 开场时他用刀将多个人格共用的身体的手臂割伤。 怀亚特：10岁。非常聪明，常常露面，喜欢在外走动， 跟人们攀谈。对物体的形状和模式感兴趣。对文字敏感， 以独特和别出心裁的眼光和方式描绘事物。是核心团体 成员。 特蕾西、基特、尼基、小湖、玩具仔和凯西：一伙的 男孩子，号称“六儿郎”。全部出现在早期，后渐渐融 为一体，然后一起隐没入我的心灵深处，不再露面。 尘儿：13岁，女，个性温柔，心地善良，常常上街买 菜，做饭给大家吃。核心团体的成员。 盖尔：最近加入我们这个群体的女孩，直到本书写作 即将完成时才出现。现在跟尘儿很要好，再过一阵子可 能和尘儿融合成一体，是核心团体的成员。 基思：15岁，沉静，退缩，不常露面。
《二十重人格》 【我的24个分身】
精灵：长生不老，没有年龄。任务是激励我。很少 露面。 老鲨：原始人，起初不会说话，只会摇头晃脑发出 咕噜咕噜的声音。后来学会说话，以及用刀叉进食。 戴维：4岁。可爱的小男孩，脸上总是带着忧伤的 神情。是第一个分身，现在不常出现。 安娜和特露蒂：4岁的孪生姐妹。安娜活泼开朗。 喜欢吃饼干。特露蒂整体绷着脸，闷声不响，独自躲藏 在角落里。安娜是核心团体成员之一，路面机会最多。 莫扎特：6岁。个性沉静，身体瘦弱，呼吸急促。 不常露脸。 克莱：8岁。曾经讲话结结巴巴，神情紧张，不敢 睁眼看人。现在好多了，不再口吃，偶尔敢正眼看人。 常常出现，核心团体成员。
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描述一个你最熟悉的人
生理特征
行为特征
能力、性格、气质、需要、动机
和价值观 自我
对一个人的个性做了一个概括
战略管理第11、12章--战略实施与组织精选全文完整版
保持控制、受
程序性的
驱使，多疑
人尊重
内向、有修养
能 动 性
过分积极， 好动，自由
精力充沛，能对
弱信号作出反， 导向目标，稳 自由旅途，不得已 对情绪有较强的 重，遵守协议 才做，不主动
自制力
稳重冷静、按部 就班、等着瞧、 不逾距
续上表
战略方向 爆发性发展 积极地扩张 持续地发展 增加产量求发展 巩固现有经营
不希望过于努力工作 追求钱财没有意义（生外之物） 今生今世寻求与现实和谐相处，避
⒂有很强分析诊断技能，尤其是财务方面
⒃出色的经营战略家
⒄有很好的沟通技能
讨论: 企业家是天生的吗？
MBA只能培养职业经理人,不能 培养企业家？
战略管理与企业文化
价值观取向对应的管理理念
因素
特征
管理理念
人是性本恶的 1. 人的 本性
人是性本善的
用系统的规则和制度保证员工 纪律性
领导应独裁并要建立严密监控 公司信息要对下属保密 人事选拔要谨慎 要建立集权化组织
严肃，有条不 紊，深刻专一
墨守成规，事无巨 细，按惯例办事
严肃、遵从以往 观念联系以前情况
式 偏离常规
案例练习：
四大战略类型：1．收缩或转向；2．扩张型（市场渗透、市场开发、产品开发） 3．破产或分拆：4．一体化（后向、前向和横向）
请搭配以下五种管理者特征
⑴具有专业知识，“懂业务”。 ⑵ “无情”，铁面无私，果断，意志坚强，不怕做白脸。 ⑶勇于负责，强有力的领导者。
⑴职能
制
厂长
职能部门
职能部门
车间主任 车间主任
车间主任
班班 组组 长长
班班 组组 长长
证监会上市公司股权激励管理办法
上市公司股权激励管理办法第一章总则第一条为进一步促进上市公司建立健全激励与约束机制，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及其他法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条本办法所称股权激励是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。
上市公司以限制性股票、股票期权实行股权激励的，适用本办法；以法律、行政法规允许的其他方式实行股权激励的，参照本办法有关规定执行。
第三条上市公司实行股权激励，应当符合法律、行政法规、本办法和公司章程的规定，有利于上市公司的持续发展，不得损害上市公司利益。
上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励中应当诚实守信，勤勉尽责，维护公司和全体股东的利益。
第四条上市公司实行股权激励，应当严格按照本办法和其他相关规定的要求履行信息披露义务。
第五条为上市公司股权激励计划出具意见的证券中介机构和人员，应当诚实守信、勤勉尽责，保证所出具的文件真实、准确、完整。
第六条任何人不得利用股权激励进行内幕交易、操纵证券市场等违法活动。
第二章一般规定第七条上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励：（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（四）法律法规规定不得实行股权激励的；（五）中国证监会认定的其他情形。
第八条激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工，但不应当包括独立董事和监事。
在境内工作的外籍员工任职上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为激励对象。
单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，不得成为激励对象。
人员晋升与激励机制
人员晋升与激励机制第一章总则第一条目的与范围本规章制度旨在建立和完善企业的人员晋升与激励机制，既能激发员工的工作热诚和创造力，又能确保晋升与激励的公正性、公平性和可连续性。
适用于本企业内全部员工的晋升与激励事项。
第二条定义1.晋升：是指员工在工作职责、职级和薪酬等方面获得升迁的机会，进一步提升其本领和责任。
2.激励：是指依据员工的工作表现、本领和贡献予以相应的嘉奖，包含薪酬、福利待遇、培训机会等。
第三条基本原则1.公正公平：晋升与激励应基于员工的工作表现、本领和贡献，遵从公正、公平原则，不得违反法律法规和公司规章制度。
2.激励与管束相结合：晋升和激励应与员工的工作任务、目标相匹配，既能激发乐观性，又能有效管束员工行为。
3.管理科学：晋升与激励应遵从管理科学原理，符合企业的战略目标和经营需求。
第二章晋升机制第四条晋升条件1.岗位要求：员工应实现当前岗位的基本要求，并在工作中呈现出较高的本领和表现。
2.增长潜力：员工应具备良好的学习本领、团队合作本领和创新本领，有较强的工作自动性和责任感。
3.岗位空缺：晋升需依据岗位空缺情况来确定，确保晋升的合理性和必需性。
第五条晋升程序1.选拔提名：通过定期或非定期的人员绩效评估，选拔合适的员工进行晋升提名，由部门经理提出介绍看法。
2.面试评估：对被提名的员工进行面试评估，由跨部门的晋升委员会组织并记录评估结果。
3.决策审批：依据面试评估结果，晋升委员会汇总提名员工的料子，并提交给高级管理层进行决策审批。
4.通知公告：对被决议晋升的员工进行书面通知，并通过内部公告公示晋升结果。
第六条晋升标准1.职责扩展：被晋升员工的职责应具有明显的扩展，能够承当更高级别岗位的工作任务。
2.职级匹配：被晋升员工的职级应与新岗位要求相匹配，能够胜任新岗位的工作职责。
3.薪资调整：晋升员工的薪资应进行适度调整，保证其薪酬与工作职责相匹配。
第七条晋升诚信1.禁止拉票：员工和部门经理在晋升过程中禁止以任何方式进行拉票。
马工程《管理学》配套习题(PDF版：13章)12控制的类型与过程
第十二章控制的类型与过程一、判断题1.管理者越是集中精力对例外情况进行控制,控制的效果就会越好。
（）2.一般来讲，企业由四种经济主体所组成，即股东、债权人、管理者和普通员工。
（）3.现场控制主要是监督职能。
（）4.激励控制主要强调的是通过激励调动员工的积极性和创造性从而进行控制。
（）5.相对稳定性，即所建立标准既要在一个时期内保持不变,并且不需要弹性。
（）6.对控制对象或要素的衡量频度过高，不仅会增加控制的费用，而且会引起有关人员的不满，影响他们的工作态度，从而对组织目标的实现产生负面影响。
（）7.如果没有偏差,还要分析控制标准是否有足够的先进性。
（）8.作为一个有效的管理者,对偏差进行认真的分析,并花一些时间以永久性地纠正这些偏差是非常有益的。
（）二、填空题1.控制的客体包括三大类：_________、_________和__________。
2.控制的进程不同，可分为_________、_________和__________三种类型。
3.一般而言,控制过程可以分为三个步骤：_________、_________和__________。
4.组织使用的确定标准的方法有三种：_________、_________和__________。
5.组织的纠偏措施可以从如下方面进行：_________和__________。
6.预算分析主要包括_________、__________、_________和__________。
7.营销控制主要包括________、__________、_________和__________。
8.预算控制突出过程控制，可在预算执行过程中及时_________和__________，保证任务的完成。
三、单项选择题1.由于管理控制中往往存在时间滞后的问题，所以管理者要注意哪个控制原则？（）A.直接控制原则B.控制趋势原则C.例外原则D.有效标准原则2.具体控制对象不包括（）A.信息B.财产C.交易D.客户3.以下属于财务控制的是（）A.经济附加值B.市场附加值C.比率分析D.年度计划4.以下不是按照控制内容分类而来的是（）A.制度控制B.激励控制C.预算控制D.财务控制5.以下不属于控制标准的基本要求的是（）A.简单性B.可行性C.一致性D.前瞻性6.以下不是组织用以确定标准的方法的是（）A.会计分析法B.统计计算法C.经验估计法D.工程方法7.“建立的标准既要符合现时的需要，又要与未来的发展相结合”,这句话描述的是控制标准的（）要求。
上市公司股权激励管理办法（2018年修正）
上市公司股权激励管理办法（2018年修正）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.08.15•【文号】中国证券监督管理委员会令第148号•【施行日期】2018.09.15•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文上市公司股权激励管理办法（2016年5月4日中国证券监督管理委员会2016年第6次主席办公会议审议通过根据2018年8月15日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司股权激励管理办法〉的决定》修正）第一章总则第一条为进一步促进上市公司建立健全激励与约束机制，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及其他法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条本办法所称股权激励是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。
上市公司以限制性股票、股票期权实行股权激励的，适用本办法；以法律、行政法规允许的其他方式实行股权激励的，参照本办法有关规定执行。
第三条上市公司实行股权激励，应当符合法律、行政法规、本办法和公司章程的规定，有利于上市公司的持续发展，不得损害上市公司利益。
上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励中应当诚实守信，勤勉尽责，维护公司和全体股东的利益。
第四条上市公司实行股权激励，应当严格按照本办法和其他相关规定的要求履行信息披露义务。
第五条为上市公司股权激励计划出具意见的证券中介机构和人员，应当诚实守信、勤勉尽责，保证所出具的文件真实、准确、完整。
第六条任何人不得利用股权激励进行内幕交易、操纵证券市场等违法活动。
第二章一般规定第七条上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励：（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（四）法律法规规定不得实行股权激励的；（五）中国证监会认定的其他情形。
工程公司外部市场开发激励办法
钻探工程公司外部市场开发激励办法第一章总则第一条为进一步调动公司所属各单位开拓外部市场的积极性，促进公司外部市场稳健快速增长，确保公司实现“有质量、有效益、可持续”发展目标，特制定本办法。
第二条基本原则（一）质量效益原则。
鼓励签署有质量的合同，开拓有经济效益的市场。
（二）激励导向原则。
全力维护成熟规模业务，努力拓展重点发展业务，积极培育新兴业务。
（三）重点激励原则。
注重市场开发成果，重点激励市场开发有功的单位和个人。
（四）公正客观原则。
激励方法力求公平公正、简便易行。
第三条奖励范围除公司内部自营市场以外的所有国内及国外外部市场。
第四条奖励类型执行合同奖、先进单位奖、先进个人奖（含突出贡献个人）三种类型。
第五条奖励对象组织和参与市场开发并取得市场开发成果的二级单位、机关部门及个人。
— 1 —第二章执行合同奖第六条执行合同奖适用于当年执行的合同。
第七条合同类别按照激励导向原则，将合同划分为三类，分别是：成熟规模业务合同、重点发展业务合同、积极培育业务合同。
每类合同业务范围将根据公司业务发展水平及当年市场开发重点，在当年《外部市场开发激励方案》中明确。
第八条计奖方式及标准执行合同奖分为：当年签署合同执行合同额奖励、未执行合同额预支奖励，以及往年签署合同当年执行合同额补足奖励。
执行合同奖依据合同业务类型以及中石油是否为作业者分别计奖。
合同在当年12月份开工的，计入下一年奖励。
（一）计奖公式1．当年签署的合同当年执行合同额奖励=当年执行合同额产值×计奖比例。
当年未执行合同额预支奖励=（签订合同额-当年执行合同额产值）×预支计奖比例。
未执行合同额仅在合同签署后执行一次预支奖励。
2．往年签署的合同当年执行合同额补足奖励=当年执行合同额产值×计奖比例-往年未执行合同额预支奖励（当年执行合同额部分）（二）计奖标准— 2 —1．计奖比例、预支计奖比例将根据每年外部市场开发奖励总额、签署合同总额、完成合同额产值等情况在当年《外部市场开发激励方案》中明确。
激励激励制度
激励激励制度第一章总则第一条目的和依据1.企业激励制度是为了激发员工的工作乐观性、创造力和团队合作精神，进一步提高企业的竞争力和效益而订立的。
2.本制度的订立依据为劳动法、公司章程及其他相关法律法规。
第二条定义1.激励：通过嘉奖措施激发员工的工作热诚和乐观性，提高工作效率和质量。
2.嘉奖：对员工在工作中表现出色或实现成绩的行为或业绩予以肯定的物质或非物质回报。
第二章激励措施第三条薪酬激励1.依据员工的工作性质和贡献程度，订立薪酬激励计划。
2.员工的薪酬将依据绩效考核结果进行调整，优秀员工将获得适当的薪酬提高。
第四条奖金制度1.公司将设立奖金基金，用于嘉奖员工的优秀工作表现和业绩突出。
2.奖金将依据员工的工作表现、团队合作和领导力进行评定，并以肯定比例调配。
第五条股权激励1.为了激励员工对企业长期发展贡献更多，公司将实行股权激励计划。
2.公司将依据员工的贡献和职务级别，发行相应的股权，并订立相应的锁定期和退出机制。
1.公司将定期组织内部培训和外部进修，并依据员工的学习成绩和提升本领予以相应的晋升机会。
2.员工参加培训和晋升后，将获得相应的薪酬提高和福利待遇。
第三章激励评定第七条绩效考核1.公司将依据员工的工作目标和工作结果，订立绩效考核标准。
2.绩效考核将以定期绩效评估和项目绩效评估相结合的方式进行，评定结果将作为激励的紧要依据。
第八条评优评先1.公司将定期组织评优评先活动，对在工作中表现突出的员工进行表扬和嘉奖。
2.评优评先重要参考员工的工作绩效、创新本领、团队合作和领导力等方面，以公正、公平、透亮的原则进行。
第九条创新激励1.公司鼓舞员工乐观参加创新，并建立创新激励机制，对创新成绩进行评定和嘉奖。
2.创新激励将以专利、知识产权、产品研发等为重要考核指标，并予以相应的经济和荣誉回报。
第四章激励保障第十条公平公正1.公司将以公平、公正的原则对待员工的激励，保障员工的合法权益。
2.激励评定和调配过程中，不得存在任何不公平、不合理的行为和做法。