C13006《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解 课后测验100分
2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分
2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分第一篇：2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读90分一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。
A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。
A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%二、多项选择题3. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。
A. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划B. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让C. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划D. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。
A. 定向资产管理业务B. 集合资产管理业务C. 限定性集合计划D. 专项资产管理业务5. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。
A. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台B. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品C. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。
取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务D. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。
C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求(课后测验高手亲做100分卷1)
一、单项选择题1。
根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A。
2B。
4C。
3D. 12。
根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。
A. 业务合同书B. 风险揭示书C. 身份确认书D。
账户信息表3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（）.A。
资金账户B. 证券账户C。
客户账户D. 客户交易结算资金存管手续二、多项选择题4。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( ).A. 财产收入状况B。
风险偏好C。
证券投资经验D. 身份5. 证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括( )等方面。
A。
新开不合格账户B. 客户适当性管理失效、客户档案管理失控C. 不正当竞争问题D。
开设非法网点三、判断题6. 对于见证开户,既可视为服务行为，又可视为营销行为.（）正确错误7. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用.( ）正确错误8. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕.( ）正确错误9. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。
C16054-课后测验100分
一、单项选择题1. 在调查发行人资信状况时，应调查发行人本次发行后的累计公司债券余额及其占发行人最近一期（）的比例A. 营业收入B. 净利润C. 净资产D. 总资产描述：发行人资信状况的调查您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 在推介方式的选择上，《业务规范》规定承销机构和发行人必须采用（）的方式进行路演推介A. 现场B. 电话C. 互联网D. 以上均可描述：路演推介方式的选择您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 承销机构应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后（）年A. 2B. 3C. 5D. 10描述：承销过程档案管理要求您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. 为配合《管理办法》出台，加强债券市场自律管理，证券业协会起草了（）项公司债券自律规则A. 2B. 3C. 5D. 7描述：证券业协会配套自律规则的制定您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 取得担保合同或担保函的，应核查担保合同或担保函是否包括以下事项（）A. 担保金额B. 担保期限C. 担保方式D. 担保范围描述：增信措施及相关安排您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.06. 在调查发行人对其他企业的重要权益投资时，应调查包括（）在内的基本情况A. 子公司B. 参股公司C. 合营企业D. 联营企业描述：《尽调指引》对发行人基本情况调查的要求您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.07. 《业务规范》规定了公司债券发行的信息披露要求，对承销机构以及发行人的（）提出了明确要求A. 信息披露时间B. 信息披露载体C. 督促报告义务D. 约定披露义务描述：公司债券的信息披露要求您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 公司债券募集资金的运用涉及立项、土地、环保等有关报批事项的，承销机构应核查取得的主管部门批准的情况描述：公司债券募集资金的运用情况您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 《公司债券发行与交易管理办法》充分体现了监管转型的核心思路，即加强管制描述：《公司债券发行与交易管理办法》的内涵您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 《尽调指引》是对承销机构尽职调查工作的最高要求，承销机构只能按照本指引的方法进行尽职调查描述：《尽调指引》的严密性您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0。
-证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库-100分
C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库100分一、单项选择题1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）A．无关系 B. 服务关系 C. 合作、委托关系 D. 劳动聘用关系2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（）。
A. 业务经办员B. 前台接线员C. 证券分析师D. 客户回访人员3. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案。
A. 以上三者都不正确B. 机构注册地C. 分支机构所在地D. 公司主要营业场所所在地4. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
A. 指定多部门分别独立实施B. 指定专门人员独立实施C. 成立专门的委员会D. 指定多部门共同实施5. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。
A. 证券自营B. 投资银行C. 证券投资咨询D. 证券资产管理6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A.10B.3C.5D.77. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A.7B.3C.2D.58. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。
A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况D. 投资顾问的执业资格及基本经历9. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。
C13007《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读90分
，、单项选择题1.根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（）备案。
A.中国证券监督管理委员会B.证券公司住所地中国证监会派岀机构C.中国证券登记结算中心® D.中国证券业协会2.根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A.公正原则B.公平原则厂 C.诚实信用原则* D.风险匹配原则二、多项选择题3.证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）" A.充实公平交易、利益冲突管理的监管要求‘ B.加强对集合计划适当销售的监管‘ C.提高资产管理业务透明度，方便社会监督" D.加强集合计划取消审批的后续监管4.证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展” 的主要内容有（）。
A.部分取消投资比例限制' B.适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式’ C.允许集合计划份额分级和有条件转让‘ D.取消集合计划事前准入审批，改为事后备案5.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。
’ A.体现“放松管制、加强监管”政策取向’ B.放宽业务限制，推动资产管理业务发展’ C.贯彻从简原则* D.保持《办法》总体框架不变6.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。
* A.允许集合资产管理计划分级和有条件转让‘ B.提高证券公司自有资金集合资产管理计划“ C.取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案/ D.集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退岀集合计划7.2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。
C13018《证券公司分支机构监管规定》讲解-测试-100分
一、单项选择题1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（）。
A. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露B. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照C. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息D. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示2. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。
A. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开B. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制C. 放开对业务范围的限定D. 整合分公司、证券营业部的监管规则二、多项选择题3. 证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（）。
A. 证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的B. 证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的C. 证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的D. 证监会另有规定的，从其规定4. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（）。
A. 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度B. 证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营C. 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度D. 证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易5. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备哪些条件（）。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资
《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。
A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。
（正确）二、课程测验：100分1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
-证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库-100分
-证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库-100分C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库100分一、单项选择题1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）A．无关系 B. 服务关系 C. 合作、委托关系 D. 劳动聘用关系2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（）。
A. 业务经办员B. 前台接线员C. 证券分析师D. 客户回访人员3. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案。
A. 以上三者都不正确B. 机构注册地C. 分支机构所在地D. 公司主要营业场所所在地4. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
A. 指定多部门分别独立实施B. 指定专门人员独立实施C. 成立专门的委员会D. 指定多部门共同实施5. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。
A. 证券自营B. 投资银行C. 证券投资咨询D. 证券资产管理6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A.10B.3C.5D.77. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A.7B.3C.2D.58. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。
A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况D. 投资顾问的执业资格及基本经历9. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。
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C13006《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解 课后测验
一、单项选择题
1. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公
司应当在下述（ ）阶段对委托人进行资格审查。
A. 为客户提供产品咨询服务
B. 接受代销金融产品的委托后
C. 接受代销金融产品的委托前
D. 向客户推荐金融产品
2. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融
产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生
的责任（ ）。
A. 由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
B. 由委托人和证券公司共同承担责任
C. 由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
D. 由客户自己承担责任
二、多项选择题
3. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公
司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其
购买金融产品的适当性。
A. 投资目标、风险偏好
B. 金融知识和投资经验
C. 和一些与投资无关的个人隐私
D. 身份、财产和收入状况
4. 金融产品按照风险收益特征可以分为（ ）等。
A. 混合类产品
B. 其他金融产品
C. 固定收益产品
D. 浮动收益产品
5. 根据发行人及主体的不同，可将金融产品分为（ ）等。
A. 期货公司资产管理计划
B. 商业银行理财产品
C. 证券公司资产管理计划
D. 保险产品
三、判断题
6. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金
融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介
绍金融产品购买人的行为。（ ）
正确
错误
7. 证券公司销售金融产品面临的投资风险是指，证券公司所代销
的金融产品出现投资风险，传导至证券公司。证券公司在法理上虽无
须承担赔偿责任，但有可能引发社会风险，在维稳压力和司法实践中，
有可能带来声誉风险和经济损失。（ ）
正确
错误
8. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，获得代
销金融产品资格的证券公司，其分支机构可以自行决定代销金融产品。
（ ）
正确
错误
9. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公
司代销金融产品，应当遵守本规定。法律、行政法规和证监会另有规
定的，仍以本规定为准。（ ）
正确
错误
10. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公
司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，销售人员则不是
必须取得从业资格。（ ）
正确
错误