公司董事监事和高级管理人员内部问责制度

广东德美精细化工股份有限公司

公司董事、监事和高级管理人员

内部问责制度

二〇一〇年四月

广东德美精细化工股份有限公司

公司董事、监事和高级管理人员内部问责制度

第一章总则

第一条广东德美精细化工股份有限公司(以下简称“公司”)为了完善法人治理，健全内部

约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司管理层恪尽职守，提高公司决策与经营

管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人

民共和国证券法》、《公司章程》及内部控制制度的规定，特制定本制度。

第二条公司董事会及管理层须按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、部门规章及《公司章程》等有关规定

完善公司内控体系的建设，规范运作。

第三条问责制是指对公司董事会、监事会及管理层的人员在其所管辖的部门及工作职责范

围内，因其故意或过失，不履行或者不作为，造成影响公司发展，贻误工作，给公司造成不

良影响和后果的行为进行责任追究的制度。

第四条问责的对象为公司董事、监事和高级管理人员(即被问责人)。

第五条本问责制度坚持下列原则：

（一）制度面前人人平等原则

（二）责任与权利对等原则

（三）谁主管谁负责原则

（四）实事求是、客观、公平、公正原则

（五）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则

第二章职责划分

第六条公司设立问责指导委员会，主任委员由公司董事长担任，副主任委员由公司监事会

主席担任，委员由总经理、独立董事、职工监事组成。

第七条公司任何部门和个人均有权向公司问责指导委员会举报被问责人不履行或不作为的

情况。问责指导委员会核查确认后，按制度规定提出相关方案，上报董事会、股东大会。第八条公司审计部负责公司高级管理人员、各子公司负责人的离任审计工作，对其在任职

期间对所在部门、单位财政财务收支的真实性、合法性、效益性，以及相关经济活动应负的

直接责任、主管责任进行经济责任审计，出据审计报告上报公司总经理办公会、董事会。如出现第九条问责的范围事项时公司依据有关规定作出处理决定。

第三章问责的范围

第九条本制度所涉及的问责范围如下：

（一）股东大会、董事会和监事会不规范运作；

（二）董事、监事不履行或不正确职责的，无故不出席会议，不执行董事会或监事会决议的；高管人员不履行或不正确履行职责的；

（三）经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务及工作要求，因工作不力未完成的；

（四）未认真履行董事会决议，总经理办公会决议及交办的工作任务，影响公司整体工作计划的；

（五）违反信息披露和内部信息管理相关规定，导致公司受到证监会、交易所等监管机构处罚或损害公司形象的；

（六）董事、监事及高级管理人员违反公司持股变动规定，违规买卖本公司股票（包括内幕交易、短线交易和窗口期交易等）；

（七）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失；重要建设工程项目存在严重质量问题，造成重大损失或恶劣影响的；

（八）违反法律法规、公司章程和公司制度使用资金、对外投资、委托理财、关联交易、资产处置、对外担保等；

（九）泄露了公司商业、技术上等相关保密事项，从而造成公司损失的；

（十）未能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目标、工作任务不能完成，影响公司总体工作的；

（十一）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；

（十二）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法、违纪行为，造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的；（十三）公司股东大会、董事会、监事会认为应当问责的情形；

（十四）依照公司章程及内部控制制度等公司规章制度规定应问责的其它事项。

第四章问责的形式及种类

第十条问责形式的种类

（一）责令改正并作检讨；

（二）通报批评；

（三）扣发奖金或工资；

（四）限制股权激励；

（五）调离岗位、停职、降职、撤职；

（六）罢免、解除劳动合同。

第十一条公司高级管理人员、各子公司负责人出现问责的范围事项时公司在进行上述行政处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额视事件严重程度由公司总经理办公会、董事会、股东大会按照相关权限进行具体确定。

第十二条因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任。

第十三条因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。

第十四条有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究：

（一）情节轻微，没有造成不良后果和影响的；

（二）主动承认错误并积极纠正的；

（三）确因意外和自然因素造成的；

（四）非主观因素未造成重大影响的；

（五）因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追究当事人责任，追究上级领导责任。

第十五条有下列情形之一的，应从严或加重处罚：

（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；

（二）屡教不改且拒不承认错误的；

（三）事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的；

（四）造成重大经济损失且无法补救的。

第五章问责程序

第十六条涉嫌违反国家法律的交司法机关处理。

第十七条对董事的问责由董事长提出；对董事长的问责，由一半以上独立董事联名提出；

对管理层的问责由总经理提出；对总经理的问责，由董事长提出。若发生上述问责，经公司

问责指导委员会研究同意，责成公司董事会秘书会同有关部门限期进行调查核实，并向公司

问责指导委员会报告调查结果，由问责指导委员会提出处理意见，并提交董事会审议，经会

议表决做出责任追究处理决定。

对监事的问责由监事会主席提出；对监事会主席的问责，由其他两名监事联名提出。经

公司问责指导委员会研究同意，责成职工监事会同有关部门限期进行调查核实，由问责指导

委员会提出处理意见，并提交监事会审议，经会议表决做出责任追究处理决定。

根据公司章程规定需罢免由股东大会选举的董事、监事的，应提交股东大会批准；罢免

职工监事需提交职工代表大会批准。

第十八条被问责人出现过失后，要责成其做出产生过失的说明及避免今后工作再发生过失

的计划和措施，防范类似问题的发生。

第十九条被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方式阻碍、干涉调查，也不

得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人。

第二十条在问责程序中要充分保证被问责人的申辩和申诉权，问责决定做出后，被问责人

可享有申诉的权利。

第二十一条被问责人对问责追究方式有异议，可以向问责指导委员会申请复核。

第六章附则

第二十二条公司相关制度中规定有问责方式的参照本制度执行，凡与本制度相违，以本制

度为准。

第二十三条公司中层管理人员、一般管理人员的问责参照本制度，由公司总经理负责。

第二十四条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定

执行。

第二十五条本制度自公司董事会、监事会审议通过之日起执行。

广东德美精细化工股份有限公司

二〇一〇年四月二十四日

外派董事监事管理制度

外派董事、监事管理制度第一章总则第一条为建立和完善有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）法人治理机制，健全本公司对所投资企业的管理模式，科学有效地管理外派董事和监事（以下合称“外派人员”），依据《公司法》以及其它有关法律、行政法规及规章的规定，制定本制度。第二条外派董事、监事是指本公司对外投资时，由公司提名、由被投资企业（以下简称“派驻企业”）按照适当程序选举并代表公司在全资、控股子公司或参股公司出任董事、监事的本公司雇员。第三条本公司经过外派人员对全资、控股子公司或参股公司进行管理，对董事会和经营层的经营管理进行监督。外派人员代表本公司行使《公司法》及派驻企业《公司章程》赋予所投资企业董事和监事的各项权利和责任；第四条外派人员要在维护所任职的派驻企业合法权益的同时，切实保障本公司作为法人股东的各项合法权益。第二章外派人员的委派第五条公司向全资、控股子公司或参股公司的外派人员必须具备下列任职条件：

1、自觉遵守国家法律、法规和本公司及所任职派驻企业章程，勤勉尽责，诚实守信，忠实履行职责，维护本公司和所任职公司利益； 2、熟悉本公司和所任职派驻企业经营管理业务，具备贯彻执行本公司战略和部署的能力，具有相应的专业技术知识； 3、过去五年内未在所任职的任何机构遭受重大内部纪律处分，亦未遭受过重大行政处罚或任何刑事处分； 4、有足够的时间和精力履行外派人员职责； 5、公司认为担任外派人员必须具备的其它条件。第六条有下列情形之一的，不得担任外派人员： 1、有《公司法》第一百四十七条、第一百四十九条规定不得担任董事、监事情形的人员； 2、被中国证监会确定为市场禁入者，而且禁入处分尚未解除的人员； 3、与派驻公司存在关联关系，有妨碍其独立履行职责情形的人员； 4、曾经由本公司派往全资、控股子公司或参股公司担任高级管理人员（含董事、监事、经理、副经理及财务负责人）职务，但在履行职务时严重违反法律、法规或相关规定，给本公司或派驻企业造成严重损失，被撤销其委派职务或劝辞的； 5、本公司经理层认为不宜担任外派人员的其它情形。第七条外派董事除应具备以上条件外，还应遵守如下规定：

董事会、董事长、总经理、副总经理、监事会工作职责

董事会权利一、负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；二、执行股东大会的决议；三、审定公司的经营计划和投资方案；四、制订公司的年度财务预算方案、决算方案；五、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；六、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；七、制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；八、决定公司内部管理机构的设置；九、决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项，并根据总经理的提名决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人及其报酬事项，以及总经理的没有提名或不提名时决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人及其报酬事项；十、制定公司的基本管理制度；

董事长工作职责一、董事长对董事会负责。二、根据《公司章程》、《公司法》等有关法律、法规的规定制订公司相关管理制度和办法，以便规范公司的行为。三、召集和组织召开董事会会议，决定聘用总经理、总工程师、总会计师等高级职员。对认为不能胜任本岗位工作的其他员工建议总经理解聘，换岗直至解除劳动合同。四、召集和组织召开董事会会议，审议和批准总经理提交的工作计划、工作总结，制订对总经理的激励制度。五、召集和组织召开董事会会议，决定公司投资、增资、减资等重大事项；审议和批准总经理提交的重大经营决策、方案、资金借款等。批准年度财务报表、收支预算、年度利润分配方案；研究和决定总经理提出的其他重大问题。六、对公司的经营活动、内部管理及执行董事会决议的落实和执行情况进行监督、检查。七、对危害公司形象、利益，失职、营私舞弊等行为及时进行处理，对造成重大损失的进行责任认定，进行处理和处罚。八、对公司的日常经营活动、管理措施提供参考意见。九、对公司的资金、财产进行有效管理，保证公司财产安全。十、签署对外上报、印发的各种重要报表、文件、资料。十一、决定设立分支机构；讨论决定股份公司停业、终止或与另一个经济组织合并；负责股份公司终止和期满时的清算等。

管理人员问责实施办法

红云红河烟草（集团）有限责任公司管理人员问责实施办法第一章总则第一条为不断加强红云红河烟草（集团）有限责任公司（以下简称集团）内部监督管理，进一步强化集团管理人员责任意识，提高执行力和工作效率，根据相关法律法规及《云南中烟工业公司关于印发领导干部问责办法（试行）的通知》要求，结合集团实际，制定本实施办法。第二条集团管理人员在工作中不作为（不履行职责）、乱作为（滥用权力）或不当作为（工作过失），致使其分管的部门不能履行职责、分管的工作效能低下或出现重大责任事故，给集团造成重大损失或不良后果的，依照本办法进行问责。第三条本实施办法坚持分级负责的原则，问责按照干部管理权限进行。第四条问责坚持权责统一、实事求是、公正公平和追究责任与改进工作相结合、教育与惩处相结合的原则。第二章问责事项第五条集团管理人员应认真履行职责，努力完成各项工作任务，严格遵守党纪政纪、国家法律法规以及行业和集团各

项管理规定，自觉接受监督。有下列情形之一的，应当进行问责：（一）不认真履行职责、管理不严给集团或生产厂造成不良后果的： 1、无正当理由，未完成所承担工作任务或未认真执行上级决策、决定和交办事项，特别是执行力不强、效能低下、态度消极、工作作风漂浮、服务意识差，影响总体工作部署和相关工作进度的。 2、管理不当，致使所承担工作发生重大质量事故及生产、安全、人身伤亡事故的。 3、在对重大事故或重大突发事件处理过程中，拖延懈怠、推诿塞责，瞒报、虚报、迟报重要情况的。 4、在工程建设项目中失职渎职或发生重大失误，出现严重质量问题，造成重大经济损失的。 5、监督管理不力，致使分管人员发生徇私舞弊或失职、渎职、受贿、贪污、挪用公款等违法违纪行为，被司法机关立案查处或被追究刑事责任的。 6、对信访举报件不受理、不调查、不处理、敷衍塞责的；对重大案件不报告的。 7、因管理不善，造成商业机密泄露的。（二）违反规定滥用权力、盲目决策给集团或生产厂造成重大损失的或造成不良影响的：

杭州市实业投资集团有限公司外派董事监事管理办法

杭州市实业投资集团有限公司外派董事监事管理办法 1.总则 1.1目的和依据为了进一步规范杭州市实业投资集团有限公司（以下简称“公司”）对外投资行为，加强投后管理，提高公司内部控制与经营管理水平，切实保障公司合法权益，确保国有资产保值增值和运行安全，促进公司健康可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称“企业国有资产法”）等相关法律、法规以及公司章程的有关规定，制定本办法。 1.2适用范围本办法适用于公司本级。公司全资、控股企业参照执行。 1.3适用对象公司外派董事、监事管理工作涉及的职能部门和相关人员，派驻公司全资、控股及参股企业的董事、监事。 1.4管理原则外派董事、监事代表公司行使《公司法》、投资企业章程以及本办法赋予董事、监事的各项职责和权利，必须勤勉尽责，维护公司利益。

公司外派董事、监事实行分级管理。公司负责管理直接投资企业的外派董事、监事工作（特殊情况除外）；公司所属全资、控股企业负责管理其直接投资企业的外派董事、监事工作。公司相关职能部门在处理涉及企业具体业务时，应与外派董事、监事进行沟通，听取意见建议。 1.5术语定义本办法所指的“外派董事、监事”是指根据全资、控股企业、参股企业及代管企业（以下简称“投资企业”）的公司章程和有关协议，按本办法规定的程序，向投资企业委派或推荐的董事、监事。 2.组织机构与职责 2.1公司设董事监事管理办公室（以下简称“董监办”），全面负责外派董事、监事的日常管理工作。履行指导、规范、督察等职能，建立健全董事、监事管理制度，规范工作台账和报告流程，组织外派董事、监事的考核工作，做好文书档案的归档保存。 2.2党建工作部负责外派董事、监事的资格审查，与董监办共同提名外派董事、监事人选。 2.3公司相关职能部门负责审核承办部门或董监办提交与本部门职能相关的审批事项，签署相关意见。 3.管理内容 3.1外派董事、监事的任职条件

董事会,监事会换届法规汇总

董事会、监事会换届法规汇总一、董事、监事提名（一）董事由股东代表或董事长提名，股东监事由股东单位提名。建议：股东董事、监事统一由股东单位提名，独立董事可由股东、董事会提名与薪酬委员会及监事会提名，职工董事、监事由职工代表大会选举产生，职工监事需党委核准。依据：（1）《公司章程》第十六条发起人股东在董事会、监事会中席位保持不变；（2）《董事会议事规则》第五条董事由股东代表或董事长提名……；（3）《股东大会议事规则》第二十八条董事、监事提名，由股东单位按股权大小依次提名一人……；（4）《独立董事工作条例》第九条独立董事通过下列方式提名：1.单独或者联合持有公司百分之三以上股份的股东可直接向股东大会提名，但每一股东只能提名一名独立董事；2.董事会提名与薪酬委员会提名；3.监事会提名；

（5）《监事会议事规则实施细则》第五条股东代表监事由股东大会选举产生，职工监事由工会组织会议推选，党委核准产生。（二）董事会、监事会成员构成。董事会由十三名董事组成，独立董事应占三分之一以上，董事长一名，副董事长两名，董事会设职工代表董事一名。监事会由九名监事组成，设主席一名，可设副主席。监事会由股东代表和公司职工代表组成，由九名监事组成，其中职工代表监事三名。依据：（1）《董事会议事规则》第九条董事会由十三名董事组成，董事由股东大会选举，由中国保险监督管理委员会对其进行资格认定。其中，独立董事应占三分之一以上，独立董事依据相关法律法规、公司章程和《独立董事工作条例》行使职权。监管部门对独立董事另有规定的，从其规定。董事会设职工代表董事一名。（2）《公司章程》第四十六条董事会设董事长一名，副董事长两名……。（3）《董事会议事规则》第五条……董事可有公司职工代表，通过公司职工代表大会或其它民主选举产生。（4）《董事会议事规则》第十条高级管理人员担任董事，由股东大会按照《中华人民共和国公司法》和公司章程规定选举，并由中国保险监督管理委员会进行资格认定。

企业主管级人员问责制度

企业主管级人员问责制度问责制度第一条为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、格尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。第二条责任问责制度，是根据“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原则，对责任问责对象在其管辖的部门和在经营管理活动过程中，由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成经济合同纠纷、质量安全事故、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响或后果的，都要进行责任追究的制度第三条问责制度依照部门主管领导负责制的工作原则，坚持实事求是，奖罚分明，追究过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则。在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误，以及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。第四条责任问责对象 (一) 高层管理人员:副总经理、总工程师、总监等; (二) 中层管理人员:各职能部门经理及主管等负责人; (三) 基层人员:各职能部门员工; 第五条问责对象有下列情形之一的，应追究其责任: (一) 经公司会议讨论决定的重要工作任务及落实要求，非因客观原因，而是

因工作不力未能完成的。 (二) 不认真执行领导的指示、决策和交办的工作任务;不落实上级有关决议或决定事项;影响公司整体工作及对外形象的。 (三) 不认真履行职责，因管理措施不到位，导致工作目标任务不能完成，影响公司整体工作和全局发展的。 (四) 没有依照公司规定的职责权限、程序和时限(特殊情况除外)进行决策或审批，造成决策错误、工作贻误或损失的。 (五) 不按照公司制定办事，或者直接干预具体工作行为，不采纳下属正确意见，导致工作过错的。 (六) 虚报浮夸或瞒报、迟报造成不良影响或工作损失的。 (七) 在日常工作中，由于表现欠佳，工作不力，不能做好自身职责工作。 (八) 管理中存在突出问题，部门员工反映强烈，长期得不到改进和治理的。 (九) 商务活动中违反规定的，造成重大损失的。 (十) 问责过程中应遵守回避制度要求而未回避者。 (十一)发生重大责任安全事故、重大案件;或者因决策不当，措施不力，造成公司重大经济损失的。 (十二)在日常工作过程中，违规招聘、采购、引进不符合公司条件者，导致工作秩序混乱、工作贻误、损害公司利益带来不良后果的。 (十三)在工程施工管理工作中，违规发放签证、评估报告;对应当及时输的审批或决策事项因主观故意超过规定的时间不出具报告造成不良影响的。 (十四)公司认为其他应当追究责任的过错行为。第六条上述问责条件中的经济损失界定如下:2000元以内的损失属工作失误; 10000元以内的损失属重大经济损失;10000以上的损失属严重经济损失。第七条问责对象的问责，由公司领导班子会议根据员工工作考核评估结果以及

外派董事和监事考核管理制度

外派董事和监事考核管理制度第一章总则第一条为提高集团外派董事和监事工作绩效，特制定本制度。第二条集团外派董事和监事绩效考核是指在一定时期内，集团公司通过制定有效、客观的考核目标，对外派董事和监事绩效考核结果进行合理运用以激发其工作积极性和创造性，提高工作业绩的管理过程。第三条本制度中的考核对象为集团外派董事和监事。第二章组织和职责第五条集团董事会是集团外派董事和监事绩效考核的最终决策机构。第六条作为集团外派董事和监事绩效考核的决策机构，集团董事会的职责包括： 1.审批外派董事和监事绩效考核管理制度； 2.审批外派董事和监事绩效考核标准； 3.审批外派董事和监事绩效考核目标； 4.审批外派董事和监事绩效考核结果； 5.审批外派董事和监事绩效考核结果运用方案。第七条集团董事会办公室是集团外派董事和监事绩效考核的实施机构，职责是起草外派董事和监事的考核管理制度、标准、目标、结果和运用方案。具体负责： 1.编制和修订集团外派董事和监事绩效考核管理制度； 2.编制和修订集团外派董事和监事绩效考核标准；

3.组织对集团外派董事和监事的绩效考核，实施经过批准后的考核运用方案； 4.从与外派董事和监事考核相关的部门收集考核信息； 5.修订权属单位拟定的外派董事和监事考核结果运用方案； 6.向集团董事会提交经修改后的外派董事和监事考核结果运用方案； 7.负责将外派董事和监事考核结果运用方案告知相关各方，并将考核方案存档。第九条权属单位在外派董事和监事绩效考核中所承担的职责包括： 1.组织和手机考核信息； 2.组织分析和计算考核结果； 3.拟定外派董事和监事考核结果运用方案。第三章考核流程第十条考核流程包括集团外派董事和监事绩效考核方案审批流程和图案外派董事和监事绩效考核流程。第十一条集团外派董事和监事绩效考核方案审批流程包括以下步骤： 1.集团董事会办公室拟定集团外派董事和监事绩效考核方案，提交集团董事会审议批准（如果是外派执行董事，可由控股子公司监事会提出，交由集团董事会办公室进行初步审查和修订）； 2.集团董事会对外派董事和监事绩效考核方案进行审议； 3.将通过审议的绩效考核方案在集团董事会办公室和权属单位进行备案。第十二条集团外派董事和监事绩效考核实施流程包括以下步骤： 1.集团董事会办公室按照相关制度安排述职报告会，并通知相关各方；

外派董事管理制度

外派董事管理制度第一章总则第一条为规范宏华集团有限公司(以下简称“集团公司”)与各子公司的关系，加强集团公司对各控（参）股企业的支持、指导和管理，促进各控（参）股企业按现代企业制度规范运作，进一步完善法人治理结构，保障股东的权益，提高投资回报，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规和《宏华集团有限公司章程》，特制定本管理制度。第二条本管理制度的适用对象包括：集团公司及其有实际控制权的子公司，参股企业可参照执行。控股公司是指集团公司拥有50％以上股份或出资的绝对控股公司，以及拥有50％及以下股份或出资且为第一大股东，由于股权分散或其它原因而拥有实际控制权的相对控股公司。参股公司是指集团公司拥有其股份数额较小，且无控制权的公司。第三条集团公司职能部门和各控（参）股企业相关人员应当自觉遵守本管理制度。第四条控（参）股企业遵守执行本管理制度的情况将作为控（参）股企业董事绩效考核的因素之一。第二章派驻董事的权责界定第五条控（参）股企业派驻董事除《公司法》和《子公司章程》所赋予的职权外，应当履行以下职责：（1）提出董事会会议提案；（2）提请召开董事会会议和股东（大）会会议；（3）尽职参与董事会会议，履行公司章程规定的董事权利和职责；（4）维护并促进集团公司与子公司之间信息渠道的畅通。做好相关行业和子公司的信息收集、整理工作，对子公司的财务、业务发展和管理情况进行分析、研究，并提出建议意见。（5）关注、质询子公司经营管理情况，及时审阅子公司报送文件和经营管理信息；（6）参与对子公司派驻高管的评价、制定派驻高管的奖惩方案；（7）分析子公司业务发展和管理情况，提出增资、减资或清算建议；（8）与子公司经营层、其他董事结合集团公司统一部署，讨论确定子公司年度经营

董事会管理制度范本

有限公司董事会管理制度目录第一章总则第二章董事会组成第三章董事会职责、职权第四章董事及董事长职责、职权第五章董事会机构第六章董事会决策程序第七章董事会会议第八章董事会议案及决议执行第九章董事报酬和董事会经费第十章附则第一章总则第一条为规范公司董事会的组建方式、决策程序和行为，保证董事会依法行使职权、履行职责，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规和《 xx有限责任公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。第二条董事会是公司经营决策机构，依照法律和《公司章程》的规定行使经营决策权，保障股东及公司的利益。

（三）遵守《公司章程》，履行应尽义务；（四）按照分工，认真做好本职范围内的决策研究和监督工作；（五）对自己行使的决策表决权承担责任；（六）自觉接受监事会的监督。第九条董事行使下列职权：（一）对董事会所议事项拥有表决权；（二）提议召开临时股东会、董事会；（三）了解公司的经营情况，查阅有关报表和资料，发现问题，向公司总经理及有关人员提出质询；（四）了解公司经营情况并向董事会提出建议；（五）受董事长委托，主持召开董事会、股东会。第十条董事会设董事长1人。董事长为公司的法定代表人，原则上不兼任公司总经理。董事长不能履行职务时，由董事长指定的董事代行其职权。第十一条董事长应履行下列职责：（一）严格执行股东会的决议，代表董事会定期向股东会报告工作；（二）遵守《公司章程》，忠实履行职务；（三）组织研究公司经营目标、方针和发展战略；（四）按照决策权限和程序，做到民主决策和科学决策；（五）自觉遵守公司董事会制度，协调董事会和经理管理层的关系，保证总经理依法和依据《公司章程》正确行使职权；

企业责任问责制度

企业责任问责制度（试行）第一条目的：为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、格尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。第二条依据：责任问责制度，是根据“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原则，对责任问责对象在其管辖的部门和在经营管理活动过程中，由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成经济合同纠纷、质量事故、安全事故、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响或后果的，都要进行责任追究的制度。第三条责任问责对象：（一）高层管理人员：总经理、各副总经理、总工程师、财务总监等；（二）中层管理人员：职能部门、车间主任、仓库主任等单位的正副职主要负责人。第四条责任问责制度，坚持“实事求是”，坚持“追究过错与责任相结合，责任问责与改进工作相结合，教育与惩罚相结合”的原则。第五条在对责任问责对象追究责任时，必须坚持“责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过”和“谁主管、谁负责”的原则，对在经营管理过程中造成事故或损失的，都要严肃追究相应责任。第六条有下列情况之一，应进行责任追究：

（一）违反《合同法》等法规，在合同（协议、合约等）签订和履行过程中，因玩忽职守、内外勾结、泄漏或窃取企业（商业、技术）机密等，造成经济合同纠纷，造成公司经济损失或者不良影响的；（二）违反《安全生产法》、《消防法》、《道路交通安全法》、《安全操作规程》等法规，造成安全事故、交通事故或者火灾事故的；（三）违反《技术规范、标准》等法规，造成质量事故的；（四）因失职造成质量事故、安全事故、经济纠纷或者其它不良后果的；（五）对事故处置不力，导致后果扩大或造成次生事故的；（六）完不成“年度经济目标、工作目标和公共目标”的。第七条责任问责追究方式：（一）责令书面检查；（二）通报批评；（三）给予警告、记过、记大过、撤职、降薪等行政处分；（四）给予罚款、一次性赔偿、全额赔偿等经济处罚；（五）留用察看、辞退、开除；（六）法律法规规定的其他方式；（七）以上责任问责追究方式，可单款或多款合并执行。第八条合同、经济纠纷或工作失职，物料损失责任程度的界定：直接与间接损失在5万元以上的，为“特大级”；直接与间接损失在3万元以上至5万元以内的，为“重大级”；直接与间接损失在1万以上至3万元以内的，为“严重级”；直接与间接损失在1万以下的，为“一般级”。

外派董事监事管理办法

外派董事监事管理办法陕西网商咨询顾问有限公司二0一六年一月

目录第一章总则第二章董事、监事任职资格条件及任免原则程序第三章外派董事、监事的职责第四章外派董事、监事决策程序第五章外派董事、监事的基本行为准则第六章外派董事、监事的薪酬第七章外派董事、监事的考核第八章附则附录一：外派董事监事的日常情况沟通表附录二：外派董事监事参会意见反馈情况记录附录三：外派董事监事季度履职报告表

网商公司外派董事监事管理办法第一章总则第一条为规范陕西网商投资有限公司（以下简称“网商公司”）对全资子公司、控股公司、参股公司派出董事、监事人员的管理，保障网商公司的合法权益，根据《中华人员共和国公司法》等有关法规，结合公司实际，特制定本办法。第二条本办法所指的派出董事、监事是指按照全资子公司、控股及参股公司的公司章程和有关协议，应由网商公司委派担任的董事、监事人员。第三条外派任董事会中的董事长、副董事长、董事和监事会主席（或召集人）、监事等均适用本管理办法。第四条网商公司外派董事、监事实行专、兼职相结合的办法，任职一般不超过5家公司；董事不得兼任总经理职务（股东另有约定的除外）。第五条行政管理中心代表网商公司对外派董事、监事的业务归口进行管理。主要职责为：（一）对外派董事、监事的增减换任提出建议；（二）牵头组织相关部门从经营、财务、法律等角度协助支持董事、监事履行职责；

（三）协调外派董事、监事、被投资公司和网商公司本部相关部门的联系；（四）管理被投资公司有关重要文件资料，包括其企业资料、董事会、监事会、股东会等会议文件、会议记录，决议、纪要、函件及外派董事、监事的报告资料和网商公司审议有关被投资公司事宜的相关资料等；（五）行政管理中心负责至少每季度一次和外派的董事、监事对全资子公司、参控股公司的经营情况进行沟通，并作相应书面记录（参见附录一：外派董事监事的日常情况沟通表）；（六）必要时，征得其它股东方的同意后，列席股东会、董事会和监事会。（七）负责组织外派董事、监事的考核工作。第二章董事、监事任职资格条件及任免原则程序第六条网商公司外派董事、监事应具备以下条件：（一）具有职业操守，遵纪守法，团结同志，有强烈的事业心和对公司高度的责任感，能够忠实执行网商公司的战略意图和经营决策，自觉维护企业的整体利益；（二）符合《公司法》及任职企业的章程中对董事、监事任职资格的规定；（三）具备相应的专业知识和业务能力，熟悉有关法律、法

公司监事会、股东会、董事会职责

公司监事会、股东会、董事会职责一、监事会向股东大会负责，并依法行使下列职权： (一)检查公司财务，对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (三)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正; (四)提议召开临时股东大会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议; (五)向股东大会会议提出提案; (六)依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼; (七) 核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料，发现疑问的，可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审，并提出书面审核意见; (八)监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。发现公司经营情况异常，可以进行调查;必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担; (九)公司章程规定或股东大会授予的其他职权。二、股东大会行使下列职权： (一)决定公司的经营方针和投资计划; (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项; (三)审议批准董事会的报告; (四)审议批准监事会或者监事的报告; (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八)对发行公司债券作出决议; (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十一)修改公司章程;

公司问责制度

广东昇辉电子控股有限公司责任问责制度（试行）第一章总则第一条目的：为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、格尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。第二条本制度所称问责制，是指公司对公司领导班子成员、各部门、各分公司的主要负责人在经济合同、安全生产、销售服务、行政人事管理工作中的工作职责范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确履行部门职责，以致影响工作秩序和工作效率，贻误良机，或者损害公司或其他部门（同事）的合法权益，造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。上述所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。第三条责任问责对象：（一）总经理（由董事会实行问责）；（二）副总经理、财务总监各职能部门、营销总监、区域总监、仓库等单位的主要负责人（由总经理实行问责）。第四条问责制度依照部门主管领导负责制的工作原则，坚持实事求是，奖罚分明，追究过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则。在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误，以便及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。

第五条问责处罚的原则：（一）制度面前人人平等原则；（二）责任与权利对等原则；（三）谁主管谁负责原则；（四）实事求是、客观、公平、公正、公开原则；（五）坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合的原则。第二章问责的范围第六条有下列情况之一，应进行责任追究：（一）经济合同方面（1）在合同（协议、合约等）执行过程中，疏忽懈怠，把关不严，没有按照合同约定内容履行，给公司造成经济损失或产生不良影响的；（2）违反《合同法》等法规，在合同（协议、合约等）签订和履行过程中，玩忽职守、内外勾结、泄漏或窃取公司（商业、技术）机密等，造成公司经济损失或者不良影响的；（3）在出差、办事、物品采购等工作过程中，虚假报销，经公司查实的；（4）收受客户、下属贿赂，牺牲公司利益为其谋取好处的。（二）安全生产方面（1）违反《安全生产法》、《消防法》、《道路交通安全法》、《安全操作规程》等法规，造成安全事故、交通事故或者火灾事故的；（2）违反《技术规范、标准》等法规，造成质量事故的；（3）因失职造成质量事故、安全事故或者其它不良后果的；（4）对事故处置不力，导致后果扩大或造成次生事故的；（三）销售服务方面

xx公司外派董事监事管理制度

xx公司外派董事、监事管理制度第一章总则第一条为规范xx公司（以下简称“集团公司”）外派董事/监事的管理工作，明确集团公司外派董事/监事职责和工作程序，根据《公司章程》、《中华人民共和国公司法》及国有资产管理有关规定，制定本制度。第二条适用范围适用于集团公司及其所属所有级次单位。第三条适用事项集团公司向所属控、参股公司派出的董事/监事的管理业务。第四条集团公司外派董事/监事是指由集团公司向投资单位推荐（法人独资公司为委派，下同），并经被投资单位（以下简称“任职公司”）股东（大）会依法选举担任董事/监事职务的人员。第五条集团公司外派董事/监事对集团公司和任职公司股东（大）会负责。第六条集团公司外派董事/监事按照任职公司章程、本管理制度以及集团公司意见、任职公司股东（大）会、董事会/监事会要求依法开展工作。监事领导体制/外派董事第二章．第七条集团公司外派董事/监事领导体制：（一）集团公司董事会：决定集团公司外派董事/监事人选的

推荐、更换、报酬和奖惩等事项；（二）集团公司总经理：负责向集团公司董事会提出推荐或更换的外派董事/监事人选名单；行使对集团公司外派董事/监事工作的管理权；组织实施集团公司董事会关于外派董事/监事工作的相关决议等。第八条集团公司外派董事/监事管理职能部门与管理职责：（一）外派董事监事工作办公室 1、负责拟订外派董事/监事工作管理的规章制度； 2、负责外派董事/监事的业务归口管理并提供相关公务服务； 3、对人力资源部建议提名的外派董事/监事人选进行业务能力审查；组织外派董事/监事培训； 4、对外派董事/监事在任职公司的决策议题进行研究，提供有关表决依据、材料和信息，下达集团公司相关指示； 5、对任职公司股东（大）会议题拟订集团公司的表决意见; 6、对外派董事/监事任职公司股东（大）会、董事会/监事会相关材料实施备案管理；监事工作报告、述职报告，负责外派/、汇总外派董事7．董事/监事的日常业务考核，并对其报酬、奖惩提出建议; 8、承办集团公司交办的有关外派董事/监事工作方面的其他事项。（二）人力资源部 1、负责集团公司外派董事/监事侯选人的资格审查、考察与

公司董事会管理制度73794

公司董事会管理制度目录第一章总则第二章董事会组成第三章董事会职责、职权第四章董事及董事长职责、职权第五章董事会机构第六章董事会决策程序第七章董事会会议第八章董事会议案及决议执行第九章董事报酬和董事会经费第十章附则第一章总则第一条为规范公司董事会的组建方式、决策程序和行为，保证董事会依法行使职权、履行职责，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规和《山东金鲁班有限责任公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。第二条董事会是公司经营决策机构，依照法律和《公司章程》的规定行使经营决策权，保障股东及公司的利益。第二章董事会组成第三条按照《公司章程》规定，公司董事会组成人数为7人。

第四条董事会成员任职资格、条件和行为准则，依照《公司法》和《公司章程》的规定。第五条董事会成员由股东各方推荐人选，股东会选举和更换，其中德州市公路工程总公司推荐人数为4人，德州路通公路工程有限公司、陵县路泰公路工程有限公司、临邑畅达公路工程有限公司、山东庆云通泰公路工程有限公司四家法人股东共同推荐2人。自然人股东代表1人直接为公司董事会成员。董事长由董事会全体成员以简单多数选举产生。第六条董事任期三年，任期届满，连选可连任。董事在任期届满前，股东会不得无故解除其职务。第三章董事会职责、职权第七条公司董事会对股东会负责，依法履行和行使下列职责、职权：（一）负责召集股东会并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（三）制定公司的经营目标和发展战略；（四）审议批准公司年度投资计划、年度基本建设、更新改造、固定资产购置投资方案以及多元经营投资项目、购买有价证券、参股投资项目等计划和对外提供的经济担保；（五）审核由公司经营班子制订的公司年度财务预算方案、决算方案，并提交股东会批准；

公司问责制度80380

公司员工问责制度第一章总则 1)为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、恪尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。 2)根据“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原则，对责任问责对象在其经营管理活动过程中，由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成经济合同纠纷、质量安全事故、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响或后果的，都要进行责任追究。 3)责任问责对象是公司全体员工。 4)责任问责制度，坚持实事求是，坚持“追究过错与责任相结合，责任问责与改进工作相结合，教育与惩罚相结合”的原则。 5)在对责任问责对象追究责任时，必须坚持“责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过”和“谁主管、谁负责”的原则，对在经营管理过程中造成事故或损失的，要追究连带责任，员工罚多少，主管罚多少。第二章办公问责 1.在办公时间闲谈或从事与工作无关的事情。经济罚款：20元/次 2.在办公时间阅读与工作无关的报纸、书籍等。经济罚款：20元/次 3.在办公时间浏览与工作无关的网站、聊天、玩游戏或办其它私事。经济罚款：20元/次 4.对限期完成工作，无正当理由而未如期完成或处理不当者。经济罚款：50元/次 5.以公事名义外出办私事，未出差谎报出差。经济罚款：100元/次 6.费用报销工作中出现虚开消费发票金额、以少充多、以假充真、以无充有等违规操。经济罚款：200元/次 7.泄露公司商业、技术等相关保密事项，造成公司损失。经济罚款：200元/次 8.弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况。经济罚款：500元/次 9.收受客户、下属贿赂，牺牲公司利益为其谋取好处的。经济罚款：500元/次 10.对同一问题，公司催促3次仍未能及时解决的。经济罚款：50元/次 11.发给岗位服装的员工，按规定统一着装上岗。经济罚款：10元/次第三章部门问责一、关于行政方面 1.对领导布置的任务，不及时执行或落实不到位的。经济罚款：50元/次 2.日常办公用品未及时请购并采购导致工作延误。经济罚款：50元/次 3.在员工考勤中出现包庇、做假，经济罚款：1000元/次 4.在公司采购、外协、招标、销售等经济行动中出现徇私舞弊行为。经济罚款：200元/次 5.公司办公用品、文件资料等保管管理不善、导致遗失、外泄。经济罚款：100元/次 6.安全管理不到位，导致公司受窃、被盗等，造成财产损失；经济罚款：100元/次 7.未按时提交各类文件、报表资料者。经济罚款：20元/次

外派董事、监事及高级管理人员管理办法

外派董事、监事及高级管理人员管理办法? （2016年1月8日公司第五届董事会第十一次会议修订）?一、目的? 为加强对子公司的管理，规范公司外派董事、监事和高级管理人员的行为，?切实保障公司作为法人股东的各项合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、?《公司章程》及《控股子公司管理办法》的相关规定，制定外派董事、监事和高?级管理人员管理办法（以下简称办法）。? 二、定义? 本办法所指的“外派董事、监事及高级管理人员”是指：在控股或参股子公? 司中，根据相关法律法规及子公司章程，由杭州杭氧股份有限公司（以下简称：?公司或本公司）委派、推荐并由法定程序产生的董事（董事长）、监事（监事会?主席）、子公司章程规定的高级管理人员。? 三、适用范围? 本公司向所属控股或参股公司委派、推荐并由法定程序产生的董事、监事和?高级管理人员。? 四、归口管理部门?

公司董事会秘书处负责外派董事、监事及高级管理人员的日常协调管理工作,?政工部、经济管理部、公司办公室、气体中心各部门协助做好相关工作。? 五、外派董事、监事及高级管理人员的任职资格? 外派董事、监事及高级管理人员必须具备下列任职条件：? (一)遵守法律、行政法规和公司章程，正直勤勉、对公司忠实。? (二)身体建康，有足够的精力和能力履行职责。? (三)熟悉本公司和所派驻公司经营业务。? (四)董事会、监事会认为担任外派董事、监事及高级管理人员必须具备? 的其他条件。? 六、有下列情形之一的，不得被委派担任控股或参股子公司的董事、监事、高? 级管理人员；? (一)《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任董事、监? 事情形的人员；? (二)被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的。? (三)与派驻企业存在关联关系，有妨碍其独立履行职责情形的人员。? (四)董事会、监事会认为不宜担任外派董事、监事及高级管理人员的其?

外派董事监事管理办法

外派董事监事管理办法第一章总则第一条为了进一步规范集团公司（以下简称“公司”）对外投资行为，加强投后管理，提高公司内部控制与经营管理水平，切实保障公司合法权益，确保国有资产保值增值和运行安全，促进公司健康可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称“企业国有资产法”）等相关法律、行政法规以及公司章程的有关规定，制定本办法。第二条本办法所指的“外派董事监事”，是由公司董事会、监事会、经理层，按本制度规定的程序，向所属全资企业、控股或参股子公司委派或提名的董事和监事（不包括职工代表监事）。外派董事监事代表公司行使《公司法》赋予董事监事的各项责权。外派董事监事必须勤勉尽责，竭力维护公司的利益。第三条公司各职能部门应按法律、行政法规、规章以及公司董事会有关法人治理文件及公司其它管理制度的相关规定，将其管理职能延伸至全资企业和控股子公司。公司财务部负责收集整理对外投资企业须公开披露的财务信息；公司内部审计机构具体负责对外投资企业的财务监督和对全资企业和控股企业的审计和内部控制的评估；公司董事会负责外派董事监事的管理工作，并负责履行公开信息披露义务。

第四条公司董事会秘书处负责外派董事监事的日常管理工作。履行指导、规范、督察等职能，建立健全董事监事管理制度，规范工作台账和报告流程。第五条政治工作部负责外派董事监事的资格审查，组织外派董事监事的考核工作和文书档案的归档保存。第二章外派董事监事的任职资格第六条外派董事监事必须具备下列任职条件： 1.自觉遵守国家法律、行政法规、规章和公司章程，诚实守信，忠实履行职责，维护公司利益，具有高度责任感和敬业精神； 2.身体建康，有足够的精力和能力履行职责; 3.具有履行岗位职责所必须的专业知识，熟悉国内外市场和相关行业情况，熟悉投资企业经营业务； 4.具有较强的决策判断能力、风险管理能力、识人用人能力和开拓创新能力，能够独立、慎重、负责地履行职责； 5.具有企业管理或相关工作经验，或具有战略管理、资本运营、风险管理等某一方面的专长，并在公司中层及以上管理职位任职满三年以上； 6.董事会、监事会认为担任外派董事监事必须具备的其它条件。第七条下列人员不得担任董事监事：

公司股东会、董事会、监事会工作细则

股东会、董事会、监事会工作细则公司各部门：为进一步规范公司法人治理结构，保证公司股东会、董事会、监事会的良好运行，公司制定了《通化市百利克朗思包装有限公司股东会、董事会、监事会工作细则》，现正式发布，请遵照执行。通化市百利克朗思包装有限公司二О一О年六月八日

通化市百利克朗思包装有限公司股东会、董事会、监事会工作细则前言第一条为进一步规范公司法人治理结构，保证通化市百利克朗思包装有限公司（以下称公司）股东会、董事会、监事会的良好运行，依据二三有限公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则，制定本工作细则。第二条本细则适用于股东会、董事会、监事会会议召开所需的文件准备、会务安排、决议文件的发布和股东、董事与公司之间日常信息的正常沟通等工作。旨在规范各级职责和工作流程。第三条股东会、董事会、监事会会议可以采取现场会议、视频、电话、传签文件等方式召开。第一章工作职责第四条董事长工作职责：（一）批准股东会、董事会的会议议题，确定会议的时间、地点和参会人员，签发会议通知；（二）批准股东会、董事会会议召开前的各种会议文件；（三）召集并主持股东会、董事会会议；（四）检查、监督股东会、董事会决议的实施。第五条监事会主席工作职责：

（一）确定监事会的会议议题，确定会议的时间、地点和参会人员，签发会议通知；（二）批准监事会会议召开前的各种会议文件；（三）召集和主持监事会会议；（四）检查监事会决议的实施情况。第六条董事会秘书职责：（一）负责收集股东会、董事会的会议议题，提出会议策划方案；（二）负责会议议题的分解，下发到相关部门和单位，进行文件的准备；（三）负责会议召开期间的总体协调；（四）负责会议纪要、决议的起草和发布；（五）负责股东、董事、监事之间的协调与沟通；（六）协助董事长监督落实股东会、董事会决议的执行情况；（七）负责办理董事会和董事长交办的其他事务。第七条董事会办公室（战略规划部）职责：（一）协助董事会秘书做好股东会、董事会的各项工作；（二）负责股东会、董事会各类文件的准备和审核；（三）负责股东会、董事会文件在股东、董事之间的传递；（四）负责向股东、董事提供股东、董事在日常工作中需要获得的资料，并负责与相关部门的沟通与协调。第八条监事会办公室（纪监审计部）职责：（一）负责收集监事会的会议议题，提出会议策划方案；（二）负责会议议题的分解，下发到相关部门和单位，进行文件的

公司问责管理制度

公司问责管理制度第一条目的为强化公司各岗位的责任制，促使各岗位人员恪尽职守，促进工作的积极主动性和责任心，防止和减少过错的发生，提高工作业绩，顺利实现公司目标。规范处理在工作中出现的过错，使责任追究有依据、有标准，特制订本制度。第二条适用范围本制度适用于杭州阿斯特建筑工程有限公司、杭州睿达劳务建筑分包有限公司、浙江睿哲工程设计有限公司全体员工。第三条职责 1、综合部根据已发生或各部门反馈的信息汇同相关人员进行查证，提出处理意见并报总经理审批后予以处理并公示。 2、各职能部门负责将收集的工作过错信息反馈给综合部，并配合综合部进行信息查证和过错责任追究的处理。第四条定义 1、工作过错工作过错指员工工作中由于故意或过失，未履行或未正确履行岗位职责，以致违反法律法规、规章制度，从而影响工作质量和工作效率，使正常工作秩序受到重大影响或给组织和个人造成重大损失的行为。 2、未履行或未正确履行职责未履行职责包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；未正确履行职责包括无合法依据以及未按照公司标准、规章制度履行岗位职责等情形。第五条依据 1、衡量工作过错大小的基础是对过错项导致的直接成本和间接成本的评估。 2、依据按照公司标准、各职级职责、各岗位工作标准等执行。 3、公司根据各部门的业务特点，制定重大工作过错导致的直接成本和间接成本损失的承担规则，作为责任追究的处罚依据。

第六条内容 1、工作过错责任追究的原则 1.1 岗位职责履行原则：以岗位职责是否履行或履行是否充分为第一要素即工作过错追究以未履行或未正确履行职责为前提条件。 1.2 坚持实事求是、慎重对待、严谨查实求证的处理原则。 1.3 坚持公正、公开的原则，但涉及到个人隐私及公司商业秘密的除外。 1.4 坚持回避原则，工作过错责任追究成员与工作过错行为有利害关系，应当主动回避。 1.5 保障被追究人陈述权、申辩权。 1.6 坚持监督检查与改进工作相结合的原则。 1.7 坚持责罚相适应及处罚与教育相结合原则。 2、工作过错责任层级工作过错责任分为直接责任、间接责任和领导责任。 2.1 承办人未经审核人审核、批准人批准，直接做出具体工作行为；或承办人弄虚作假，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责；或虽经审核人审核、批准人批准，但承办人不依照审核、批准意见实施具体工作行为，从而导致工作过错后果发生的，均由承办人负直接责任。 2.2 审核人不采纳或改变承办人正确意见，经批准人批准导致工作过错后果发生的，审核人负直接责任，批准人负间接责任。审核人不报请批准人批准直接做出决定，导致工作过错后果发生的，审核人负直接责任。 2.3 批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意见；或未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接做出决定，导致工作过错后果发生的，批准人负直接责任。 2.4 承办人提出方案或意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，导致工作过错后果发生的，承办人负直接责任，审核人负间接责任，批准人负领导责任。 2.5 集体研究、认定导致工作过错后果发生的，集体共同承担责任，持正确意见者不承担责任。 2.6 两人以上故意或者过失，导致工作过错后果发生的，按个人所起的作用确定责任。 2.7 多部门协作导致工作过错发生的，依据部门职责，主要过错部门负直接责任，次要过错部门负间接责任，主管领导负领导责任。 3、工作过错责任追究的适用范围工作过错责任追究适用公司任何职级的正式员工、试用期员工及临时工。 4、工作过错责任追究方法工作过错责任追究是通过绩效考核、工作检查、客户反馈和其他评议及监督形式来进行的。 4.1 绩效考核按照公司绩效考核管理相关规定来进行。 4.2 工作检查根据公司各相关管理制度、标准、工作计划和总结等制度来执行。 4.3 外部评议是指各个管理层级对公司工作人员的工作行为进行的监督和意见反馈。 5、工作过错责任的追究范围工作人员在对工作过程中有以下行为的，应当承担工作过错责任，由公司视责任大小给予相应处分。 5.1 违反法律、法规、规章或公司的标准、流程、工作制度给公司造成一定经济损失和不良影响的。 5.2 因玩忽职守，失职渎职、贻误工作、指挥不当或监督不力，造成重大事故及经济损失的。