安全生产行政执法讲座

二、特殊情形处置办法 • 1.需抽样调查，填写《抽样取证凭证》。 • 2.证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，分 局领导批准，可先行登记保存，填写《证据登记 保存通知书》在7日内作出处理决定。 • 3.对不符合保障安全标准的设施、设备、器材予 以查封或扣押。填写《查封（扣押）决定书》在 15日内作出处理决定。 • 4.生产单位拒绝监督检查，阻碍执行公务，给予 警告或罚款处罚。
安全生产行政执法文书 询问笔录
询问时间： 询问地点： 被询问人姓名： 工作单位： 住址： 询问人： 记录人： 在场人： 我们是 件号码为 就 安全生产监督管理局的执法人员 、 、 ， 证 单位及职务： 单位及职务： 性别： 年龄： 身份证号： 职务： 电话： 年 月 日 时 分至 日 时 分 第 次询问
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• 8.送达回证、执行情况等其他有关材料； • 9.结案审批表等。 • 不能随文书装订立卷的录音、录像等证据
材料应当放入证据袋中，并注明录制内容、 数量、时间、地点、制作人等，随卷归档。
• 三、当事人申请行政复议和提起行政诉讼或者行 •
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政机关申请人民法院强制执行的案卷，可以在案 件办结后附入原卷归档。 四、卷内文件材料应当用阿拉伯数字从“1”开始 依次用铅笔编写页号；页号编写在有字迹页面正 面的右上角和背面的左上角；大张材料折叠后应 当在有字迹页面的右上角编写页号；A4横印材料 应当字头朝装订线摆放好再编写页号。 五、案卷装订前要做好文书材料的检查。对破损 的文书材料应当进行修补或复制。小页纸应当用 A4纸托底粘贴。纸张大于卷面的材料，应当按卷 宗大小先对折再向外折叠。对字迹难以辨认的材 料，应当附上抄件。
• 4、告知： 填写《处罚意见告知书》。 • 5、处罚决定： 若当事人3日内提出陈述申
辩，进行交接，重新审批。 • 6、送达： 一般情况下，应当直接送达， 不在场，由经办案件执法人员7日内送达。 • 7、结案： 7日内由经办案件人员填写《结 案审批表》，连同全部材料报处案负责人 和分管局长审批结案，并于7日内按秘密文 件备案，由政策法规处负责归档。
• 非法生产：没有依法经安监局生产许可的
生产经营单位开展的生产经营活动，必须 是经过工商登记的生产经营单位，而不是 自然人。 • 烟花爆竹小作坊不属于安监局管理范畴。 违反治安管理处罚法由公安部门查处。
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执法检查前的准备工作： 了解被检对象， 确定和培训检查人员， 查询有关法规和标准， 确定检查方式方法， 准备检查提纲和检查表式， 准备携带好仪器设备和资料， 人员分工。
为之一的，责令限期改正，逾期未改正的， 责令停产停业整顿，可并处二万元以下罚 款。 • 裁量失当；
• 适用法律法规时，忽略相关法律法规 •
的规定。 某企业未经许可擅自生产烟花爆竹， 并获利1万元，这一违法行须依法给 予行政处罚。
安全生产法 安全生产许可证 条例 烟花爆竹安全管 理条例
84条 19条 36条
，这是我们的证件（出示证件） 。我们依法 的有
关问题向您了解情况， 您有如实回答问题的义务， 也有陈述、 申辩和申请回避的 权利。您听清楚了吗？ 询问记录：
询问人（签名） ： 被询问人（签名） ：
记录人（签名） ： 年 月 日
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• 一、适用范围—— • 为查明案件事实、收集证据，依法向案件当事 • • • •
人、见证人等进行调查询问的法律文书，是认定 案件事实的依据。 二、询问时间—— 凡进行2次以上询问的，第2次以后的询问都应 当注明“第X次询问”。 三、询问人、记录人、在场人—— 1.询问被询问人时，执法人员不得少于2人，必 须持有执法证件，其中一人作询问人，另一人作 记录人 。 2.如案件调查需要其他人在场的，应当填写在 场人的姓名、性别、年龄、身份证、工作单位、 职务、电话等信息。
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• 四、告知权利与义务—— • 询问前，应当向被询问人表明执法身份，告知 • • •

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其要求询问人回避的权利。 五、询问记录—— 1. 询问采取一问一答的方式。被询问人“问” 起头，被询问人“答”或“姓名”起头。 2. 被询问人拒绝回答，应记录“拒绝回答”或 “沉默”。 3. 询问结束后，被询问人应审阅笔录，发现有 误可要求修改笔录。在每个修改处，由被询问人 盖指纹。 4. 在笔录末尾紧接正文最后一行顶格处，由被 询问人写明“以上笔录已阅”、“以上记录属实” 等，并签名和注明日期。 5. 在笔录末尾空白部分，由询问人注明“以下 空白”。
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（三）特殊情形 1、依法20元以下罚款； 2、当事人到指定银行缴款确有困难； 3、不当场收缴事后难以执行。 （可当场收缴，出县省财政厅统一制发罚款 收据）
• 二、一般程序和要求 • 1、立案：填写《立案审批表》经处室领导
签字同意并报分管局长批准，特殊情况下 征得口头同意可调查取证，事后补填。 • 2、调查：两名以上安全生产监察员客观、 公正调取收案证据，制作《调查询问笔录》 《勘验检查笔录》《抽样取证凭证》《鉴 定意见书》或报告。 • 3、填写：《行政处罚决定审批表》提出处 罚建议，重大案件由审委会集体讨论决定。
• 4.询问通知书、询问笔录、勘验笔录、抽样取证
凭证、先行登记保存证据审批表、先行登记保存 证据通知书、先行登记保存证据处理审批表、先 行登记保存证据处理决定书、鉴定委托书、罚没 物品处理记录等； 5.案件处理呈批表、行政处罚集体讨论记录、行 政处罚告知书、当事人陈述申辩笔录； 6.听证会告知书、听证会通知书、听证笔录、听 证会报告书等听证文书； 7.行政（当场）处罚决定书（单位）（个人）； 行政处罚决定书（单位）（个人）；
2.擅自变更处罚的法定幅度范围。 3.柴油不属于危险化学品。 4.送达回执中无收件人签名，送达 无效。 5.文书填写不规范。
• 6.取证不充分。 • 7.缺少执法文书。 • 8.现场检查记录中检查场所填写不规范。 • 9.引用法律依据未准确到条款第几项。 • 10.卷内目录缺少文件编号。
• 11.未正确编写页码。(正页在右上角，反页
• 涉嫌犯罪案件移送 • 移送材料： • 1、涉嫌案件移送书；2、涉嫌犯罪案件情
况的调查报告； • 3、涉案物品清算； 4、有关检验报告或 鉴定结论； • 5、其他材料接到立案通知书3日内移交。
2010年8月新印发《安全生产行政 执法文书（式样）》总共37类，新增加 《现场处理措施决定书》，其余文书样 式有微调。
• 六、案卷应当整齐美观固定，不松散、不
压字迹、不掉页、便于翻阅。 • 七、办案人员完成立卷后，应当及时向档 案室移交，进行归档。 • 八、案卷归档，不得私自增加或者抽取案 卷材料，不得修改案卷内容。
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谢谢
• 行政执法文书使用及注意事项： • 一、文书可以打印或手写，可以用黑色、
蓝色笔填制，一律不得用铅笔填制。 • 二、确因填制错误，应当用斜横杠划去错 误部分，划去部分或者改写部分应由行政 相对人用指纹覆盖。 • 三、行政执法文书设定的所有栏目，应当 逐项填写，不得遗漏和随意修改。无需填 写的，应当用斜线划去。要求执法人员签 名的文书，执法人员签名栏不得少于两人 签名，并署名日期。
三、处理 • 行政处罚的简易程序： • （一）适用范围 • 1、对个人处50元以下罚款； • 2、对生产经营单位处1千元以下罚款； • 3、警告。 • 违法事实确凿、有法定依据可当场作出处 罚决定。
• （二）归档要求 • 1、2日内将《当场处罚决定书》交本案负
责人审查后交政策法规处备案。 • 2、当场收缴罚款，应当同时将罚款收据存 根和收缴罚款一并交帐户管理人员。由其 在2日内交付指定银行和入帐归档。
一、行政执法基本程序和要求 1、主动出示《行政执法证》《安全生产监察 员证》等有效证件，表明身份。 2、说明监督检查的法律依据、目的、内容和 要求。 3、对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密 应当为其保密。
4、详细记录存在问题和不安全因素，填写《现场检 查记录》，由检查人员和被检查单位负责人分 别签字后，当场交付被检查单位。 5、发现有违法行为，可当场改正，应责令其当场改 正。不能改正的发出《整改指令书》责令限期 整改。 6、发现事故隐患，责令立即整改。 7、安全生产监察员应在规定期限内对《整改指令书》 的落实情况复查，填写《整改情况复查意见书》 不到位的给予处罚，立案查处。
条之规定。受委托镇政府以自己名义 对该企业实施停产停业整顿，没有依 照法律罚款的幅度而任意并处罚款人 民币3000元。该企业已将储罐拆除， 并在规定的时间内缴纳罚款。
• 该案存在的问题：
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1.实施处罚主体错误。 受委托组织与授权组织区别： （1）权力来源不同 （2）执法名义不同 （3）法律后果不同
2002.11.1 2004.1.13 2006.1.21 2004.5.17
烟花爆竹生产企 45条 业安全生产许可 实施为法
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解决原则 （1）上位法优于下位法； （2）特别法优于一般法； （3）新法优于旧法； 适用《烟花爆竹安全管理条例》， a.与上位法不冲突，没有超越；b.时间， 该条例属新法；c.该条例属于特殊规定。
• 四、行政执法文书案号—— • 行政区划简称＋文书简称+年份＋序号 • 例：（渝）安监管立〔2010〕1号 • 注： • 1. 与旧版相比，去掉“字”和“第”。 • 2. 年份应使用公元全称，不加“年”字，例如 • •
“2010”不得写成“2010年”或者“10”。 3. 年份和序号一律使用阿拉伯数码，序号前一 律不加虚位“0”。 4. 序号可以按照本单位的统一要求编写，也可 以按照单位内设机构分部门编写。 例：（渝）安 监管立〔2010〕执-1号
安全生产行政执法讲座
• 案例引导：2010年1月25日，某市某区
安监局委托某镇政府对该辖区环科有 限公司进行执法检查，发现该公司未 经许可擅自经营危险化学品工液碱 （氢氧化钠）100吨和15吨柴油。认定 其行为违反了《危险化学品安全管理 条例》27条之规定。