TS外审不符合项回复
生产车间外审不符合项整改措施
生产车间外审不符合项整改措施篇一：不符合项整改指南不符合项整改指南一、目的统一不符合项上报材料要求，避免材料不能有效证明纠正措施有效。
二、适用范围为企业提供不符合验证材料提供指南。
三、不符合项整改程序1、不符合项整改应包括:1）纠正发现的不符合问题避免产生更大影响；2）分析产生问题的原因是什么；3）针对产品问题的原因制定纠正措施举一反三消除所有隐患；4）对制定的纠正措施是否能达到预期的效果进行的验证，不能解决问题要再次进行分析整改。
2、组织应特别关注纠正措施的制定与落实，重点是消除产品不符合的原因避免再次发生同样的问题。
避免只针对消除发现的不符合的单纯的就事论事的纠正行为。
3、当只是孤立偶然发生的问题，无系统原因时只需要进行纠正也是可以接受的，如单纯的。
4、不符合报告单上“原因分析”与“制定纠正措施”栏受审核方填写，填写的日期就是外审结束后组织开会进行原因分析和制定纠正措施的日子，可以是同一天进行的。
“纠正措施跟踪情况”栏由外审组填写不符合项整改举例：四、不符合项整改资料要求1、整改材料根据实际情况可以是工作计划、文件、检查记录、照片等。
2、所有书面材料均使用A4纸，照片应经复印或贴在A4纸上提供；3、当受审核方有几个不符合项的整改均需要培训时，可一次性组织几个相关部门共同培训，向CQC报整改资料时培训记录放于编号最靠前的需要培训的不符合项的整改资料内，后面的不符合项需要时作出说明既可。
4、当不符合项的纠正或预防需要在一个较长时间段才能验证时，可提供工作计划，或其它证明资料（如为缩减整改时间，可提交、），在下一次的外审时外审组进行验证。
举例如下：五、严重不符合项的整改1、采用现场跟踪审核方式，由审核组长负责实施现场验证。
2、现场验证必要时要追溯到纠正预防措施涉及部门，审核组长除查看相关不符合、纠正预防措施报告编码：XJTG/HSECX-19/JL/01单位：篇二：外审不合格项报告蜡笔小新（福建）食品工业有限公司Q/LBXX-JL-TX-003不合格项报告版本：A/0制表人：品管部保存期限：长期（三年/必要时更新）篇三：不符合项整改指南文件名称：不符合项整改指南文件编号： MS5100W10 不符合项整改指南一、目的统一不符合项上报材料要求，避免材料不能有效证明纠正措施有效。
不符合案例TS
不符合案例是事实还是推断1、内容仔细阅读下面的段落，并确定每个描述是事实还是推断现定义如下：事实：能根据下列短文确定的陈述。
推断：根据知道的事情对未知事情的陈述。
季青是RS公司的设计工程师，他被通知上午11点钟到赵林的办公室开会，主要讨论一宗大订单的详细规范。
在去赵林办公室的路上，他遇到了事故，受了重伤。
赵林接到季青出事的消息时，季青已被送往医院做X光透视。
赵林给医院打电话想问一下情况，但好象没人知道季青的任何情况，很可能赵林打错一年的电话。
（1）季青先生是一个设计工程师（2）季青先生要去见赵林先生（3）季青先生要去参加的会定在上午11点开始（4）该事故发生在RS公司（5）季青被送到医院做X光透视（6）赵林打电话询问的医院里没有人知道季青的情况（7）赵林打错了医院的电话2、要求请在你认为事实处打。
为了让学员掌握判定不符合项对应TS16949：2009《质量管理体系要求》条款的要领与技巧，下面先给出对案例判定不符合标准条款及判定其不符合项的理由的示例。
1、六车间装配工段，在对批号为NO.123的50个零件进行了对焊工序以后，遗漏了超声波检测，到发现时，50个零件已全部完成，无法再进行超声波检测了。
查六车间装配工段发现遗漏了超声波检测不符合TS16949：2009标准8.2.4条款2、采购部门在未征得设计、管理等部门意见的情况下，就从情况一点不了解的一家新的供方××橡胶制品厂，以很低的价格订购了一批6——15的橡胶密封环。
3、机械加工车间车工工段一名在CW6140—1型车床上操作的工人使用的B252型水泵主轴的图纸编号为B252—13B（即第二版），而设计科两星期以前就已用B252—13C（第三版）取代B252—13B了。
4、某汽车厂生产了一批新型卡车，投放市场后，用户纷纷来信申诉说，由于这种汽车排出的有害气体已超过国家环境保护法规的规定，使用时被交通管理局及环保局罚款，有的已明令禁止这种汽车行驶。
TS16949内审员培训案例-不符合项报告例
TS16949内审员培训案例-不符合项报告例
TS16949内审员培训案例-不符合项报告例
被审核部门车间部门负责人
审核员审核时间2008-10-8 不符合事实描述：
查生产现场正在使用的0-200mm的游标卡尺无任何标识
违反了:ISO/TS16949:2002 7.6
责任部门：车间负责人：日期2008-10-14
不符合项性质：严重一般较轻
原因调查：
量具台帐建立后未及时对量具作上标识，不清楚需要对量具进行标识
纠正
及时将此量具贴上标签。
纠正措施：
1. 对车间所有量具标识进行检查,补齐所有标签
2. 对员工进行TS16949内审员培训,要求严格按照体系要求进行操作
预计完成时间：2008.10.20
承办主管/
日期日期/
纠正和预防措施完成回复：
以上不符合项已整改完毕
部门负责人：日期：2008.11.5
验证措施的执行和效果：
以上不符合项已整改完毕, 实施有效
审核员：日期：2008.11.5
是否予以结案：
予以结案
审核组长：日期：2008.11.5。
外部审核不符合项报告
外部审核不符合项报告
概述
本报告旨在汇总和描述外部审核不符合项的情况，以便于及时采取相应的纠正措施和改进措施。
审核不符合项是指外部审核机构在对组织进行审核时所发现的不符合相关规定和要求的问题。
审核不符合项列表
1. [不符合项1]
描述：[不符合项1的具体描述]
影响：[不符合项1对组织运营和业务的影响]
措施：[组织采取的纠正和改进措施]
2. [不符合项2]
描述：[不符合项2的具体描述]
影响：[不符合项2对组织运营和业务的影响]
措施：[组织采取的纠正和改进措施]
3. [不符合项3]
描述：[不符合项3的具体描述]
影响：[不符合项3对组织运营和业务的影响]
措施：[组织采取的纠正和改进措施]
纠正和改进措施
针对以上列出的审核不符合项，组织已经采取以下纠正和改进措施：
1. [纠正和改进措施1]
描述：[纠正和改进措施1的具体描述]
实施时间：[纠正和改进措施1的实施时间]
2. [纠正和改进措施2]
描述：[纠正和改进措施2的具体描述]
实施时间：[纠正和改进措施2的实施时间]
3. [纠正和改进措施3]
描述：[纠正和改进措施3的具体描述]
实施时间：[纠正和改进措施3的实施时间]
结论
外部审核不符合项报告清楚地指出了组织在审核过程中存在的问题，并且列出了针对这些问题采取的纠正和改进措施。
我们将积极配合外部审核机构，确保不符合项得到及时纠正和改进，并持续提高组织的运营和业务质量。
以上为外部审核不符合项报告的内容，请相关部门针对所列不符合项和措施进行落实和跟进。
外审不符合项检讨
5.部门目标设定无依据性，无法体现 持续改进的要求。
• 查核现状： • A.08年度、09年度各部门目标中显示的目标值相
同。不符合持续改进的要求。 • B.同时各部门无法出具半年度、全年度的目标达
成汇总状况。 • 要求： •给DCC。 • 2.后续6月份、12月份各部门需提供半年度各部门
外审不符合项检讨
主办单位：DCC
1.各部门岗位职责说明内容欠缺。
• 查核现状： • 1.新增的系长、线长等职务无职责说明书。 • 2.在环境、安全管理上，无相关职责与权限的说
明。 • 要求： • 1.请管理部将新版的职位说明书请在11月1日之前
予以发行。 • 2.新版的职位说明书上需含有质量、环境、安全
• 查核现状： • DCC每周查核的环境因素控制表上，均显
示无异常。
• 要求： • 1.从本周开始，DCC切实按照要求进行查
核。
• 2.对于不符合要求的事项，DCC按照文件 要求开立CAR单，要求责任单位进行改善。
13.公司目前的进料检验报告
• 查核现状 • 公司目前有很多种类的来料，但进料检验
报告的格式只有一种。无法满足具体项目 的要求。 • 要求： • 1.IQC在11月份之前需对进料检验的报告格 式进行更改，要求能体现不同材料性质间 的具体检查内容。
14.进料检验中抽样标准的运用
• 查核现状： • 在所有材料的进料检验作业指导书中，对外观、
性能的检验都采用GB2828-2003 AQL:0.4的标准 检验。没有对外观、性能进行有效区分。 • 要求： • 1.IQC在11月份之前，按照实际的运作状况对各相 关物料的进料检验作业指导书进行更改发行。 • 2.更改后在资料需在外观、性能上的检验要求予 以明确。
IATF16949体系外审10大常见不符合项及整改要求讲解
IATF16949体系外审10大常见不符合及整改要求NO.18.5.1.5全面生产维护这个条款主要的问题出在以下几个方面：一是全面生产维护到底要如何来展，预防性、预见性、周期性、持续监控等一堆新词，如何理解与应用；二是关于OEE、MTBF、MTTR这三个维度绩效指标，怎么统计、怎么分析，有没有纳入年度绩效指标，有没有在管理评审时进行评估。
NO.28.5.1.1控制计划附录A单独加了一个控制计划模块，可见新版标准对其重视程度。
而控制计划上通FMEA、PFD直至VOC,下达SOP、SIP,直至SPC。
如果PFMEA没做好，控制计划想做好，就比较难。
这个环节被开不符合，通常是PFMEA与CP，或CP与SOP之间的转换接口没有做好，特别是KCC/KPC的管理，是否使用了SPC图，反应计划中是否增加了事态升级流程。
还要考虑变更有没有及时的评审与修订CP，文件一致性被开不符合项很多！NO.36.1.2.3 应急计划一是是否基于产品和过程风险评估的结果来进行应急计划的策划，应急计划要跟过程风险与机遇的识别结合；二是应急计划除了关键设备故障、劳动力短缺等这些以往的项目外，针对火灾、常见自然灾害、基础设施破坏，有没有去增加这一部分应急流程与要求；三是应急计划的演练（包括计划、桌面推演记录及演练报告）是否以提供；四是最高管理者有没有组织CFT对应急计划方案进行年度的评审。
应急计划的运用是为了保证交付不受影响，所有评估的结果是看对交付的影响程度NO.48.5.1 生产和服务提供的控制在整个生产过程环节，人机料法环分分钟就存在着失控，整个条款就两个字：受控。
要保证生产过程处于受控，就必须对过程的5M1E严格控制。
通常问题是操作与指导书不符、指导书要求的内容没在执行！NO.5内部审核员的能力审核员细分成体系审核员、过程审核员、产品审核员、二方审核员，全部要进行能力的验证，要有内审员清单，要有内外部的培。
TUV外审,审核员的具体提问内容及应答
昨天ＴＵＶ外审，审核员的具体提问内容及应答！昨天进行了ＴＵＶ审核下面是部分提问内容（还是比较详细的）大家看看这位审核员水平如何以及一些大家关注的问题A：今天很高兴为贵公司进行年度审核，这次我们将使用CAPDo这种新的审核手法,来要求公司的绩效。
审核行程原则按预定的“行程安排”进行。
CAPDo是适合管理者使用的一种有效工具，它的目的在于检讨具体执行者是否达成管理者所制定的预定目标。
C：Check；A:Action ; P: Process。
以往我们使用的PDCA，是执行者所使用的工具，它没有考虑到“过程”的作用，所以完成的动作都是短期对策，只有在“Do”之前，检讨“过程/流程”是否可行，才有可能采取长期对策。
今明两天，我将利用这种方法检讨公司流程，同时鼓励公司的内审员，管理者使用这种“CAPDo”工具进行公司的管理。
总经理：目前公司的内部组织结构，岗位分配还不是很明确，公司也在进行品质方面的教育工作，但如何使其在实际的工作中得到运用，具体的方法还需要检讨。
希望这次审核可以发现一些公司存在的问题。
A：请出示年度绩效达成的报告？总经理：出示“06年度目标值达成表”、“07年度公司活动计划”报告。
A：“06年度目标管理值”中有未达成的项目，公司是否作了“对策分析”并进行“持续改善”？表中项目每月的数据总经理是以何种方式获得的？“07年度活动计划”中的计划目标公司又通过那些过程来确保达成？总经理：06年度未达成的项目，会列入“07年度计划”进行持续改善；公司的QCC会议，主管晨会，会做相关项目的数据提程。
A：“07年度计划”中“责任部门”后需要加上“过程代号”，以确保公司划分的“过程”对实现具体项目的帮助。
内部审核时也需要结合实际“过程”进行审核。
A：在这么多项目中，总经理最关注的是那些项目？总经理：主要还是出货品质不良问题。
A：公司的不良PPM值，是公司自己规定的还是客户规定的，总经理：PPM是客户规定的，今年变更为６０ PPM，６０ PPM公司是否容易达到？是否采取了相关的对策？总经理：针对数值变更公司做了很多对策，主要加强了防呆对策。
2017年IATF16494外审书面不符合项改善
消除不符合的根本原因的纠正措施计划：
横向展开(举一反三)的措施 ： 将3JFQ-91018TS Ruwido-057TS控制计划 重新回顾，修订。
消除不符合的根本原因的纠正措施计划： 横向展开(举一反三)的措施 ：
消除不符合的根本原因的纠正措施计划： 横向展开(举一反三)的措施 ：
消除不符合的根本原因的纠正措施计划：
并且评价是否可以做到。
3.Why为什么 ?
是因为：
3JFQ-91014TS的控制计划存在下述问题:
3
①控制计划中没有包括被选择用来控制尺 寸56.81+-0.2mm的XBar-R控制图。
市场一部
肖银峰 /程金乐
②在热处理过程中需要做尺寸及其它性能
检查， 但没有规定在控制计划中。
1.修订3JFQ-91014TS控制计划中存在 的问题，在控制计划尺寸56.81+0.2mm增加特殊特性符号★，增加 2017-12-1 XBar-R控制图要求及抽样频率方法。 修订三份控制计 2.在控制计划上增加热处理过程中 划以及对应写 变化尺寸测量的规定，以及热处理 SPC全部改为 后验证性能方面的检查，例如：折弯 XBar-R控制图 无断裂，无变形等。 3.对修订后的控制计划重新批准受控 发行到各相关部门，同时回收旧版本 销毁。
序号不符合内容描述责任部门责任人要求完成日期不符合的根本原因消除不符合根本原因的纠正措施计划已采取的验证纠正措施实施有效性的行动2017121市场二部2017121采购部2017121采购部2017121未能有效实施应急计划的准备评审和测试
2017年11月20日至22日 IATF16949 体系外审书面不符合项
是因为： 3.Why为什么 ?
是因为： 4.Why为什么 ?
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1. Corrective Action Review 纠正措施评审
Nonconformity No. 不符合项编号 1_ of _4 closed or Accepted?
关闭或接受?
Closed 关闭
100% resolved 100%解决
Not acceptable 不接受
Statement of non-conformity:
不符合项表述
新供方开发对于新开发物料的批准未有有效执行
Objective evidence of non-
conformance
不符合的客观证据
新供方重庆渝电汽车弹簧有限公司所开发的物料导向臂, 其<首件样品检验报告>2013年
7月3日尺寸不合格, 其结论为“同意本次样件使用”,未有提出后续的改善措施,也未有
按其程序要求进行供方的PPAP的批准, 但此供方已被采购纳入为合格供方.
Containment/Corrections within
20 days:
20天内的遏制/纠正
1、 重新评审首件样品检验报告，评审结果为不合格。
2、 将重庆渝电汽车弹簧从合格供方目录中移除
3、 与供应商共同讨论制订新的检验标准，修改图纸
4、 重新送样评估，显示符合新的检验标准
5、 按供应商评估流程进行评估，重新纳入合格供方目录
Root cause including
methodology used, analysis, and
results:
根本原因，包括使用的方法。分
析和结果（(如：5个问什么、头
脑风暴法、 鱼骨图、8D等等)
1.1、 为什么“未什么样品没有完全合格，未按照PPAP作业办法就将供方纳入合格
供方？”——原因：首件样品检验报告已批准同意本次样件使用
1.2、 为什么“检验不合格的样品，不提出改善措施，就同意使用”，——原因：采
购部以确认结果为依据进行后续工作，不明白样品检验不合格的处理流程
1.3、 为什么“采购部以确认结果为依据进行后续工作，不明白样品检验不合格的处
理流程” ——原因：《采购与供方管理程序》关于样品确认的章节6.2.5没有
对样品不合格的处理流程做规定，6.2.6没有对纳入合格供方的要求做明确规
定；《生产件批准控制管理办法》流程中没有关于供方样品确认通过的标准做
出明确的规定
implemented systemic corrective
actions, including consideration
of the impact to other similar
processes and products:
实施的系统性纠正措施，包括对
相似过程和产品影响的考量
1、 修改《采购与供方管理程序》文件中6.2.5和6.2.6章节如下：
A、增加6.2.5.4，样品检验不合格时，由采购先供方提出整改通知，供方需按公司
技术要求进行整改后并提交新样品到品质部重新检验确认，直至完全符合公司质量
要求；
B、增加6.2.5.5，供方经修改与确认无法完全满足公司要求，可通过型式试验或者
数据分析等方式进行评审，评审结果显示不影响最终产品功能与性能的，可以约定
修改相关质量要求,以满足相关标准要求，也可以按PPAP要求进行临时批准或者限
制范围批准，要求供方在规定的时间段内完成不符合的项目，不符合项的最终确认
人为公司顾客代表或者提交顾客确认；
C、增加6.2.6.6，供方枘入合格名单需按生产件批准管理办法规定
2、 修改《生产件批准控制管理办法》中6章节如下：
A、 增加条款4：供方样品经过确认合格或者临时批准后，提交相关的PPAP文件
给采购部，由品质部汇总相关资料提交技术审核通过，若审核不通过则交回采
购部通知供应商改善后再行提交批准,发生意见不统一时，最终确认由总经理确
认。
3、 文件修订批准后采购部，技术部，品质部针对修改部份进行培训
verification of effectiveness of
implemented corrective actions
纠正措施实施有效性的验证
Objective evidence reviewed by SGS Auditor: SGS审核员评审的客观证据
In exceptional case(s) when nonconformity is open but 100% resolved explain justification, action plan completion dates &
agrees follow-up audit date on site prior to the next visit by SGS Auditor.
当不符合项开放但100%解决时，请描述其合理性、纠正措施计划的完成日期，和下次审核前现场特殊审核的跟进日期
Evidences verified at the additional on site audit to close NCs previously considered 100% resolved.
现场特殊审核时验证的证据，以关闭之前被视为100%解决的不符合项
This section to be left blank if there were no NCs considered 100% resolved
Auditor must record objective evidence checked, not just reference 8D or see action plan
e.g. ID number, issue date, revision number, to evidences, action plans, documents and records reviewed