基金管理公司业务模式
基金公司及基金基础知识业务知识基金管理
价值主张 投资
成本结构 人力 佣金 手续费 托管费
客户关系 投资者
渠道通路
客户关细分 机构客户 散户 专户
收入 管理费
12
基金的投资业务
基金公司投资流程
事前做好研究
投资指研究员依宏观信息判断未来市场运行方向； ➢行业研究员自上而下、自下而上调研、分析与推荐个股，构建模拟组合； ➢量化研究员研究量化策略，通常包括：因子选股、CTA策略、套利策略、量化择时……
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基金公司的业务知识
了解业务
目录
1
我们一起认识投资
2
了解基金公司的业务
基金公司的组织架构 基金投资业务 基金产品研发业务 基销的销售业务 基销的后台支持业务
我们一起认识投资
我们一起认识投资
中国金融机构体系
央行
中国人民银行
银行
政策性银行 商业银行
外汇管理局
国务院
银保监会
证监会
(间接投资)
建筑物 厂房
机器设备 ……
股票 基金 期货 ……
6
投资工具
投资工具
实物及其他 投资工具
房地产
黄金
艺术品
古玩
纪念币和邮票
固定收益 投资工具
银行存款
政府债券
公司债券
优先股
金融投资 衍生工具
期货
期权
互换
远期
金融信托及 基金产品
基金
外汇
股票
(普通股)
权益性 投资工具
7
各类资管业务介绍
银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业以及其他可被证券化的
22
基金的主要销售渠道
销售渠道
展业平台
私募基金管理公司如何运营
私募基金管理公司如何运营私募基金管理公司是一种专门从事私募基金管理的机构，其主要任务是为投资者提供投资管理服务并获取投资收益。
私募基金管理公司的运营是一个复杂而严谨的过程，需要合规运作、精心管理和有效监督。
本文将介绍私募基金管理公司的运营流程和关键要素。
1. 定义和运营结构私募基金管理公司是一种向合格投资者提供投资管理服务并以非公开方式募集资金的机构。
它的运营结构包括公司高管层、投资部门、风控合规部门、市场推广部门等。
私募基金管理公司需要获得相应的执照并遵守相关法律法规。
2. 产品设计和募资私募基金管理公司的核心业务是产品设计和募资。
在产品设计阶段，公司需要根据市场需求和投资策略确定基金类型、投资目标和风险收益特征。
然后，公司需要准备相关文件并向投资者进行募资。
募资阶段至关重要，需要与投资者建立有效的沟通渠道，并提供详细的募资信息和风险揭示。
3. 投资组合管理和风险控制一旦募资完成，私募基金管理公司开始进行投资组合管理和风险控制。
投资组合管理包括了解投资者需求、选取合适的投资标的、进行风险评估和投资决策等。
同时，风险控制是私募基金管理公司运营的重要环节。
公司需要建立风险控制体系，并制定相应的投资限制和风险管理政策，以确保投资组合的安全和稳定。
4. 绩效评估和报告私募基金管理公司需要定期对投资组合的绩效进行评估和报告。
公司可以使用各种指标和方法来评估投资组合的表现，例如收益率、风险调整收益率、跟踪误差等。
绩效报告应该向投资者提供清晰、准确的信息，以便他们评估投资结果和对策略进行调整。
5. 客户关系管理私募基金管理公司需要与投资者建立良好的客户关系。
这包括提供及时的回报和投资者服务，回答投资者的疑问并解决投资者的问题。
同时，公司需要定期与投资者进行沟通，分享投资见解和策略调整。
6. 遵守法律法规和合规监管私募基金管理公司的运营必须符合相关的法律法规和合规监管要求。
公司需要建立完善的合规制度和内部控制流程，确保公司业务的合法合规，并接受监管机构的监督和审查。
基金托管 运营方案
基金托管运营方案引言基金托管是一项金融服务，通过基金托管业务，投资者可以将其资金交给专业的托管机构进行管理，以确保资金的安全和透明。
基金托管是监管机构对基金的监督和管理的有效手段，也是保护投资者权益的重要环节。
本文将介绍基金托管的运营方案，包括基金托管的定义、运营模式、服务内容、风险控制等相关内容，希望能对基金托管有一定的了解，并为行业发展提供参考。
一、基金托管的定义基金托管是指托管机构按照法律法规和相关规定，接受基金管理人委托，对基金资产进行保管和管理，并对基金管理人的运作行为进行监督和管理的一种服务。
基金托管是一种专业化金融服务，其主要目标是保护基金投资者的权益，保障基金资产的安全，并协助基金管理人履行其职责，维护市场秩序。
二、基金托管的运营模式基金托管的运营模式通常包括三方，即基金管理人、基金托管人和基金投资者。
基金管理人负责基金的投资组合管理和运作，基金托管人负责基金资产的保管和管理，基金投资者则是基金的出资者，享有基金的收益权。
基金托管人和基金管理人之间的关系是委托代理关系，基金托管人根据法律法规和相关规定履行对基金资产的保管和管理职责，同时对基金管理人的运作行为进行监督和管理。
三、基金托管的服务内容基金托管的服务内容主要包括基金资产的保管与管理、交易结算、信息披露和投资者服务等。
基金托管人应当履行对基金资产的保管和管理职责，包括登记、保管和结算基金资产，确保基金资产的安全和完整，及时做好基金资产的财产清单、出资登记和份额登记工作，并根据法律法规和相关规定，向基金投资者披露基金资产的持有情况、基金业绩、战略配置和风险控制等信息。
基金托管人还应当提供专业化的投资者服务，包括基金账户的开立与维护、投资顾问和咨询服务、风险评估和管理建议等。
四、基金托管的风险控制基金托管是一项重要的金融服务，在托管业务中存在着市场风险、信用风险、操作风险等多种风险因素。
为了有效控制风险，基金托管人需要建立完善的风险管理体系和内部控制机制，包括规范的托管业务操作流程、健全的风险控制措施和有效的内部监督管理制度。
产业投资基金运作模式分析
产业投资基金运作模式分析产业投资基金是在传统投资基金的基础上发展出来的一种专业化投资基金，是以产业为导向，以投资为手段，以实现产业发展和增值为目标的一种金融投资工具。
它是由一批有一定经验和能力的企业家、投资人、专业投资机构等组建投资基金公司，通过向社会募集资金作为基金规模，对于产业链中的关键环节、高科技领域等进行投资，帮助企业实现成长和发展的投资运营模式。
产业投资基金的运作模式主要分为三个方面：基金管理机构、募集和投资流程以及退出机制。
一、基金管理机构产业投资基金管理机构是中介机构，它具有丰富的产业资源、专业投资经验及专业化资金管理能力。
他们所负责的工作是基金股份的运作、基金业绩的管理、基金财务及税务的管理等基金的托管管理工作，同时还参与基金的决策和管理，对基金所投资的项目进行认真分析和研究，根据分析结果进行投资的决策，执行基金的投资策略，并在基金流程的各个阶段对基金的风险进行管控和监督。
二、募集和投资流程募集开始时，基金管理公司向机构投资者和高净值客户、家族基金等投资人募集资金，一般会设定一定周期的募集期和基金规模，募资成功后开展投资工作。
在投资流程中，基金管理机构首先要做好尽职调查，较全面了解企业的商业模式、未来发展前景以及竞争优势等。
其次需要根据投资方案制定投资计划，确立购股方案、投资标准和退出机制等。
最后进行投资、管理和运营等环节，对企业监督并协助企业做好融资、项目选择和资源整合工作。
三、退出机制退出机制是基金管理机构和投资人共同事先制订的计划，通过各种方式将持有的股权份额变现。
目前退出机制主要有两种方式：一是在企业上市时通过股票出售方式。
二是在企业被收购时获得收购款。
无论采用哪种方式，都是在基金期限到期后，根据投资者宣布退出时间、退出份额、退出条件和策略等综合因素，进行退出操作。
基金退出机制设计需要在基金运作之初就有明确的计划。
退出的成功与否与基础性的决策关联性极大，例如在投资的标的企业中是否存在可持续的竞争优势、行业发展前景、财务风险抵销能力等，都是退出成功的必须因素。
基金公司运营方案(陈竹)
基金公司初步运营思路一、确定基金公司投资的业务模式二、搭建基金公司的组织架构三、公司团队建设总体目标：建设高效能、高素质的管理团队，引进复合型、资源型、经验型、身体力行、以一挡十的行业人才。
机构精简，低成本运作。
执行董事：从战略的高度进行统筹规划。
总经理：负责公司的全面管理工作，公司的总体把控。
大型投融资项目的战略规划与方案策划。
对基金产品的营销提供大力的支持。
常务副总经理：负责全面主持基金公司日常工作，负责执行公司董事长与总经理制定的公司目标与任务的完成。
组织公司人员完成投、融资目标，完成基金公司的组建，完成基金产品的策划与设计，基金产品的推出，基金的营销运作，基金投资运作，基金投资的退出，基金投资人的退出。
具体工作内容为：1、公司项目融资工作前期的接洽、对接、谈判，商务条件的磋商，交易模式设计。
2、对接投资机构，进行投融资洽谈。
3、基金公司的实际操盘运作。
具体工作内容：（1）完成基金公司及基金的组建。
（完成工商注册事宜）（2）执笔完成基金方案的策划与设计。
（3）执笔完成基金产品的文稿。
（4）完成投资项目的价值提炼。
（5）完成基金产品的价值提炼。
（6）风险控制：基金公司运作风险防控、基金产品推出风险控制、基金投资风险控制、基金投资退出及投资人退出风险把控。
（7）基金投资运作。
（8）基金投资的退出。
（9）基金投资人的退出。
营销副总经理（1人）:该职位主要负责公司各营销业务部、培训部的管理，营销管理制度的建立。
风险控制部（2人）：设法务与审计两个职位。
产品设计部（2人）：完成基金产品的策划、包装、推出。
投资管理部（2人）：将来规划设投资经理两人，随着公司的扩张再增加。
基金营销部（6人）：该部门是公司业务的重中之重，其工作效果直接关系到基金运作的成败。
考虑招聘两位营销总监，各带两名营销经理。
建议起动招聘工作，一开始至少先招一人，进行基金营销的准备工作，待基金公司产品运作发行上市之后立即开展全方面的营销。
招商引资基金运作模式
招商引资基金运作模式招商引资基金（Investment Promotion Fund）作为一种重要的投资工具，旨在吸引国内外投资者为特定地区或特定项目提供资金支持。
它在推动地方经济发展、促进产业升级、增加税收收入等方面发挥了重要的作用。
为了更好地理解招商引资基金的运作模式，本文将对其基本原理和主要运作流程进行介绍。
首先，招商引资基金的运作模式主要包括四个阶段：立项筹备、项目招商、合作落地和退出收益。
在立项筹备阶段，基金管理公司将根据地方政府的发展需求和产业定位，制定基金的投资策略、规模及运作方式。
同时，基金管理公司还将根据地方经济状况和产业特点，确定具体项目的招商方向和目标。
第二个阶段是项目招商。
基金管理公司将会通过各种渠道进行项目招商，包括组织投资推介会、参加相关展览会、与投资机构和企业进行洽谈等。
在项目招商过程中，基金管理公司将会根据项目的实际情况，与潜在投资者进行对接，以确定最佳的投资方案。
第三个阶段是合作落地。
一旦确定了投资者和投资方案，基金管理公司将协助地方政府和企业完成项目的落地工作。
这包括签订投资协议、组织项目启动仪式、协调相关政策、提供投资服务等。
基金管理公司将通过严格的投资风险管理和监督机制，确保项目的顺利实施和投资者的利益最大化。
最后一个阶段是退出收益。
当项目运营一段时间后，基金管理公司将协助投资者实现投资回报。
这可能通过股权转让、项目收益分享、上市或其他方式实现。
基金管理公司将会根据投资协议的约定，协助投资者获得最大的收益，并为投资者提供完善的退出服务。
总体而言，招商引资基金的运作模式具有以下特点：一是基金管理公司与地方政府、企业和投资者形成良好的合作关系，发挥了多方协同作用；二是基金管理公司在招商引资过程中，充分发挥了专业化的管理和服务能力，提高了投资机会和项目的质量；三是基金管理公司通过创新性的投资方式和风险管理手段，降低了投资风险，增加了投资者的信心。
然而，招商引资基金的运作模式也面临着一些挑战。
MOM基金模式
MOM基金模式及其与其他基金的差别MOM基金模式即多管理人基金(Managerof Managers)模式，是一种以“精选管理人”为特色的资产管理业务模式;最近二十多年来在国外发展迅猛，且业绩可观。
这种以宏观多元资产配置和精选管理人为特色的新型资产管理模式，给投资者带来新的投资选择。
今天我们来了解下MOM这种创新私募类型，看它和普通私募及FOF、TOT的区别。
TOT、MOM和FOF，这三类运作模式都实现了多个基金经理为一只产品“打工”的最终目的，或将成为未来投资的新趋势。
这三类产品都由专业的投资机构，利用专业化管理构建的投资组合。
区别在于MOM是将资金投向私募基金管理人专为MOM成立的专用账户，TOT基金是将资金投向正在运作的阳光私募基金，而FOF则是投向公募基金，不过这三类产品最终都是以精选优秀的基金管理人为主。
一、MOM（管理人的管理人基金）MOM投资模式即管理人的管理人基金(Manager of Mangers)模式，由MOM基金管理人通过长期跟踪、研究基金经理投资过程，挑选长期贯彻自身投资理念、投资风格稳定并取得超额回报的基金经理，以投资子账户委托形式让他们负责投资管理的一种投资模式。
二、TOT（信托的信托）TOT(Trust of Trusts)是指投资于阳光私募证券投资信托计划的信托产品，该产品可以帮助投资人选择合适的阳光私募基金，构建投资组合，并适时调整，以求获得中长期超额收益。
所谓私募的阳光化就是私募的募集通过信托公司进行，资金由信托公司监管，从而消除了君子协议式的信用风险。
虽然私募变得阳光化了，但眼下国内雨后春笋般的私募机构已变的良莠不齐，普通投资者辨认优劣私募就变得比较困难。
于是就有了其他机构(例：信托公司自己、银行、券商、其它第三方机构)通过信托方式募集资金然后再投资于私募信托，即Trust Of Trusts。
三、FOF(基金中的基金）FOF(Fund of Fund)是一种专门投资于其他证券投资基金的基金。
工程项目基金管理公司(3篇)
第1篇一、引言随着我国经济的快速发展，工程项目投资规模不断扩大，工程项目基金管理公司作为专业化的基金管理机构，在工程项目投资领域发挥着越来越重要的作用。
本文将介绍工程项目基金管理公司的概念、特点、业务范围以及在我国工程项目投资中的作用，以期为读者提供对工程项目基金管理公司的全面了解。
二、工程项目基金管理公司的概念工程项目基金管理公司，是指专门从事工程项目基金管理业务的金融机构。
其主要职责是对工程项目基金进行投资管理，为投资者提供专业的投资顾问服务，确保工程项目投资的安全、稳健和收益。
三、工程项目基金管理公司的特点1. 专业性：工程项目基金管理公司拥有一支专业的投资团队，具备丰富的工程项目投资经验，能够为投资者提供专业的投资建议。
2. 独立性：工程项目基金管理公司作为独立的金融机构，不受其他机构的干预，能够根据市场需求和投资策略进行自主决策。
3. 透明度：工程项目基金管理公司严格遵守相关法律法规，对投资项目的相关信息进行公开披露，确保投资者的知情权。
4. 风险控制：工程项目基金管理公司具备完善的风险控制体系，对投资项目进行全面的风险评估和监控，降低投资风险。
四、工程项目基金管理公司的业务范围1. 基金募集：工程项目基金管理公司负责筹集资金，为投资者提供多样化的投资渠道。
2. 项目筛选与评估：工程项目基金管理公司对拟投资项目进行严格的筛选和评估，确保项目符合投资策略和风险控制要求。
3. 投资决策：工程项目基金管理公司根据项目评估结果，对符合投资条件的项目进行投资决策。
4. 项目管理与监控：工程项目基金管理公司对投资项目进行全程管理，确保项目顺利实施。
5. 投资收益分配：工程项目基金管理公司根据项目收益和投资协议，对投资者进行收益分配。
6. 基金清算与退出：工程项目基金管理公司负责基金清算和退出工作，确保投资者的投资权益。
五、工程项目基金管理公司在我国工程项目投资中的作用1. 优化资源配置：工程项目基金管理公司通过专业化的投资管理，引导资金流向具有发展潜力的工程项目，优化资源配置。
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基金管理公司业务模式建议
一、融资顾问
1、体系内融资
为集团内部融资平台提供融资服务，收取融资额2%-5%的融资顾问费用。
2、对外融资顾问业务
为企业提供全方位的融资咨询服务，根据企业特点，为企业梳理材料、协调
关系，有针对性的寻找银行、贷款公司等融资渠道，提供一站式的融资服务。收
取融资额2%-5%的融资顾问费用。
3、第三方理财产品销售
为第三方理财产品提供销售渠道，收取销售额1%-3%的佣金。
二、私募基金业务
1、通道业务
为融资需求方提供基金通道，收取基金募集规模0.1%-1%的通道费用，提供
募集服务的，还要收取融资额2%-5%的融资顾问费用。
2、基金管理业务
利用自身项目投资能力和融资能力，发行股权类、债券类或者证券投资类私
募基金，收取不低于2%的基金管理费+不低于20%超额收益部分。
三、投资业务
利用自身项目投资能力，运用自由资金进行投资，投资范围包括但不限于：
贷款、股权投资、创业投资以及证券投资等。
四、其他咨询业务
包括投资咨询、并购咨询、战略咨询、组织与流程咨询、财务管理咨询、风
险管理及内控咨询等。按次或者时间收取咨询费。
张国栋
2014.10.27