2015年-质量管理体系内部审核策划方案
质量管理体系年度内审计划方案
质量管理体系年度内审计划方案1年度内审计划编号:LD/JL－8.2.2－012审核实施计划编号:LD/JL－8.2.2－021、审核目的:检查本企业质量体系是否正常运行,评价质量体系运行的符合性、有效性。
2、审核性质:内部审核3、审核范围:XXXX的生产和服务全过程涉及到的所有部门。
4、审核依据:ISO9001: 标准,质量手册、程序文件、相关法律、法规及产品标准。
5、审核组长: (第一组)组员: (第二组)6、审核时间: .5.29壹天3编制: 审核: 批准:日期: 日期: 日期:4质量管理体系内部审核检查表编号:LD/ZG/JL-8.2.2-03 页码:1/35 2020年5月29日6 2020年5月29日7 2020年5月29日质量管理体系内部审核检查表编号:LD/ZG/JL-8.2.2-03 页码:1/38 2020年5月29日9 2020年5月29日10 2020年5月29日11 2020年5月29日质量管理体系内部审核检查表编号:LD/ZG/JL-8.2.2-03 页码:1/2122020年5月29日13 2020年5月29日14 2020年5月29日15 2020年5月29日16 2020年5月29日质量管理体系内部审核检查表编号:LD/ZG/JL-8.2.2-03 页码:1/5172020年5月29日18 2020年5月29日19 2020年5月29日20 2020年5月29日21 2020年5月29日22 2020年5月29日23 2020年5月29日质量管理体系内部审核检查表编号:LD/ZG/JL-8.2.2-03 页码:1/4242020年5月29日25 2020年5月29日26 2020年5月29日27 2020年5月29日28 2020年5月29日质量管理体系内部审核检查表编号:LD/ZG/JL-8.2.2-03 页码:1/3292020年5月29日30 2020年5月29日31 2020年5月29日32 2020年5月29日33 2020年5月29日质量管理体系内部审核报告编号:LD/JL－8.1.2－05一、内部审核的时间:二、受审核部门:总经理、管理者代表、办公室、质检部、供销部、生技部、车间、库房。
iso9001-2015内部审核方案
2016年内部审核方案（ISO 9001:2015）一、审核目的贯彻ISO 9001-2015标准；对公司质量管理体系的符合性及实施的有效性进行检查，使公司质量管理体系符合规范要求，并获得ISO 9001认证证书。
二、审核范围公司质量管理体系所覆盖的所有部门、产品及过程。
三、审核准则1、ISO 9001:2015《质量管理体系要求》2、国家及行业相关法律法规、标准3、公司质量方针及质量目标4、公司质量管理体系文件5、客户要求四、资源配置1、总经理一负责提供审核所需资源。
2、管理者代表一内部审核方案的制定，实施、监视与改进审核方案。
一任命审核组长。
一评审审核报告。
3、审核组长一主持审核会议，制定内部审核计划，准备资料并向审核人员布置工作。
一对现场审核实施控制，使审核按计划执行。
一确认审核员审核结果，审核不合格项报告。
一编制审核报告及整理内审文件资料，并向受审核部门提出建议和改进要求。
一按有关要求做好归档工作。
4、审核员一根据审核要求，编制《内部审核检测表》。
一按审核计划，完成审核任务。
一整理审核结果并填写《内部审核不合格项报告表》。
一开展不符合项整改跟踪审核，做好验证工作。
5、受审核部门一将审核目的、范围通知全部有关人员，指派专人接受审核。
一提供、保证审核过程有效运行所需的资源，配合审核员工作。
一负责实施审核发现的不合格项的纠正与预防措施。
五、审核流程制定年度内部审核方案→确定审核组长，建立审核小组→编制内部审核计划→准备审核文件，编制检查表→现场审核实施→编制内审报告→不合格项整改与跟踪验证。
六、审核实施1、首次会议：由审核组长主持，审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参加，与会人员均应有签到记录。
2、现场审核：一现场审核与收集信息的方法包括：面谈、对活动的观察、文件评审、记录与数据或其他方面的相关信息的收集。
一现场所有审核活动按审核计划和检查表要求进行，必要时延伸和调整审核，须经审核组长同意。
ISO9001：2015质量管理体系内审和管理评审全套资料
2020年度ISO9001:2015质量管理体系内部审核资料汇编编制：XXX审核：XXX批准：XXXXXX生活用品制造有限公司2020年9月目录内部审核计划表 (2)内部审核实施计划 (2)关于开展管理体系内部审核通知 (4)内审员委派通知书 (5)内部审核首次会议记录 (6)首次会议签到表 (7)内部审核检查表 (8)不符合项记录 (22)内部审核末次会议记录 (23)末次会议签到表 (24)内审报告 (25)不符合工作及纠正措施跟踪表 (26)2020年度内部审核计划表年月日年月日2020年度内部审核实施计划XXX生活用品制造有限责任公司文件XX发[2020]47号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：为确保本公司建立的质量、安全和职业健康安全管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年9月1日对公司的质量管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在质量管理体系运行中的不符合工作情况。
请各部门接到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工作，争取取得良好的效果。
XXX生活用品制造有限责任公司 2020年8月17日内审员委派通知书根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX、XXX、XX。
内审组按照GB/T 19001-2016《质量管理体系要求》（ISO 9001:2015）中要素要求对公司质量管理体系进行审核。
内审时间：2020年9月1日管理者代表：XX 2020年8月17日内部审核首次会议记录记录人：时间：年月日首次会议签到表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表不符合项记录内部审核末次会议记录记录人：时间：年月日末次会议签到表内审报告不符合工作及纠正措施跟踪表2020年度ISO9001:2015质量管理体系管理评审资料汇编编制：XXX审核：XXX批准：XXXXXX生活用品制造有限公司2020年9月目录管理评审计划表 (2)关于开展管理评审通知 (3)评审内容报告 (4)管理评审会议记录 (11)管理评审报告 (13)管理评审签到表 (15)不符合/潜在不符合及纠正/预防措施表 (16)管理评审计划表2020年10月15日 2020 年10月16日XXX生活用品制造有限责任公司文件XX发[2020]53号关于开展管理评审通知公司各部门：为确保本公司建立的质量管理体系能够持续有效的运行，公司定于2020年11月11日在会议室展开2020年度管理评审，以便及时查找出在管理体系运行中的不符合工作情况。
ISO9001新版标准2015内部审核与管理评审
审核特点
符合性：被审核对象的文件符合约定标准的程度和实施符合约定 标准及组织所确定的要求(文件)的程度。
有效性：过程的活动达到预定策划目标的程度，即被审对象运行 是否得到有效实施与保持。
客观性：不带个人偏见，按事物本来面目去认识。 系统性：有计划、有步骤，按程序规定正规地进行审核。 独立性：为保证客观、公正，审核员要独立于被审核部门或组织
ISO9001：2015 ISO14001:2015
内部审核与管理评审
教学大纲
部门职责权限－－各部门涉及条款 内审审核（即内审）
➢审核准备 ➢现场审核 ➢总结
公司管理评审
教学大纲
审核基本概念 内审基本过程
➢审核准备 ➢现场审核 ➢总结
案例解析
第一章 审核基本概念
基本定义
1、审核(3.9.1)：为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足
基本定义
4、质量管理体系(QMS)：Quality Management System 含义：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。 5、审核范围：Audit Scope 含义：某一给定审核的深度及广度 6、不合格：Nonconformity 含义：未满足要求 7、缺陷：Defect 含义：未满足与预期或规定用途有关的要求
首次会议 公司高层 管理部 业务部
审核小组内部交流 生技（间）
质检部 审核小组内部交流
向公司高层汇报审核情况 末次会议
各部门除规定的审核条款之外，还可能涉及到一些通用条款。
审核组长： XXXX 20XX.3.10
审批： NNN 20XX.3.10
审核员
全体 B B A
全体 A A
全体 全体 全体
6、审核取证
审核是一种确定QMS符合要求程度的抽样调查活动，其最重要的 工作就是以公正态度去发现事实、收集客观证据、概括说，收集客 观证据的方法有如下方面：
2015年-质量管理体系内部审核策划方案
质量管理体系内部审核方案一、内部审核目的评价质量管理体系是否符合标准的要求，实施运行是否有效。
二、审核范围公司所有部门（财务部待定）三、各部门及相关人员职责（一）各部门职责：管理者代表：负责选定审核组长、审核员，负责批准《内审实施计划》、《内部审核报告》，并组织实施内部体系审核工作。
内审组长：编制《内审实施计划》、《内部审核报告》。
内审员：根据内审计划分工编制《内审检查表》，并按其实施审核。
受审部门接到审核计划后应安排配合人员并做好准备工作，如有异议，尽快通知相关部门。
（二）各部门及人员工作内容1．审核前的准备(1)审核组组成：①审核组应由两人以上人员组成，审核组成员必须与审核部门无直接责任关系；②审核人员必须是接受过内审员培训,并经管理者代表任命的内审员；③管理者代表指定具有内审员资格，并且有较强独立工作能力的审核人员任组长。
(2)相关工作内容①审核前10天审核组长召开审核小组首次会议，编制《内审实施计划》，经管理者代表批准，提前一周将《内审实施计划》以书面形式下发受审部门。
②受审部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如有异议尽快通知审核组。
③审核组长根据《内审实施计划》组织内审员编制《内审检查表》，明确审核项目、依据、方法（详见附件，部分内容可再调整）。
2．审核的实施(1)首次会议①参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由质量管理部保留会议记录。
审核组长主持会议；②会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。
(2)现场审核①内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；②内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告进行核对；③内审时审核员不应审核自己的工作，要公正而又客观地对待问题。
④审核内容为：方针是否传达和理解；有或可能具有重大服务质量影响的因素是否遗漏；各层管理者、重点岗位是否明确自己的职责和权限；质量管理体系在实际工作中是否正确实施；目标是否按计划实施或完成，实现目标的过程控制是否有效；重点岗位员工是否经过必要的培训，并具备必要的技能和意识；有关岗位是否有相关的有效文件；运行过程中发现的问题是否及时纠正，采取预防措施再次发生；紧急状态的程序是否经过试验（如有可能）；所有记录是否完整、有效和符合要求；信息交流是否畅通等。
ISO9001质量管理体系详解-(2015版)
术语及定义
改进：提高绩效的循环活动 注：为改进制定目标和寻找机会的过程是一个通过利用审核发现和
审核结论、数据分析、管理评审或其他方法的持续过程，通常会导 致纠正措施或预防措施。 过程:利用输入提供预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。 程序:为进行某项活动或过程所规定的途径。 注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 外包:安排外部组织执行组织部分职能或过程。 方针：（组织)由最高管理者正式发布的组织的意图和方向。 质量方针：质量方针与组织的总方针一致，可以和组织的愿景和使 命一致，并为制定质量目标提供框架。
一个幸福家庭的体系密码 （ISO9001:2015如此解读就好理解了）
二、一次家宴的筹备
有一天，老公来了电话，“老婆大人，晚上我想带几个同事回来 吃饭，你看可以不？” （接收客户电话订单） 妻子：“当然可以，几个人，什么时候，想吃什么菜” （8.2.1 顾 客沟通 <问询顾客要求>） 丈夫：“5个人，7点回来，准备点酒，随便准备点下酒菜” （8.2.1b顾客沟通） 妻子：“好的。那我准备点葱爆腰花、炖一锅排骨汤、一只烤鹅、 炒盘肉片、买点牛肉和卤猪耳朵、再弄点小菜就可以了吧” （8.2.1 顾客沟通） 丈夫：“好的，你安排吧，记得，牛肉要到南门李烧腊那里去买” （8.2.1 顾客沟通c<顾客信息反馈>）
术语及定义
最高管理者：在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。 组织：为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身职能一个人
或一组人。 注：组织的概念包括不限于：代理商、公司、集团、商行、企业事
业单位，行政机构、合营公司、社团、慈善或研究机构，或上述组 织的部分或组合，无论是否为法人组织，公有的或私有的。 组织环境：对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素 的组合。 注：外部因素：法律法规、行业先进技术、竞争对手、社会、经济 环境等。 内部因素：与给织的价值观、文化、知识和绩效有关的因素。
ISO9001-2015内部审核实施计划
冯晓玲
15:00-16:30
管理课
7.1.2、7.1.6、7.2、7.3、7.4、7.5
曾领峰
17:00-17:30
末次会议
编制/日期：李加彦 2019-07-01
吴明飞
10:00-11:30
PMC课
8.2、8.4、8.5.3、8.5.5、9.1.2
张欣
10:30-12:00
制造课
7.1.3、7.1.4、8.5.1、8.5.2、8.5.4
周坤
13:30-15:30
品质课
7.1.5、8.6、8.7、9.1.3、10.2、10.3
廖海峰
14:00-16:00
工程课
审核目的：确保质量管理体系运行符合计划的安排，确保质量管理体系文件得到有效的实施，确保质量管理体系达到预期的目标，检查本工厂运行情况是否符合ISO9001：2015标准的要求。
审核范围：质量管理体系有关的所有部门，岗位人员、设备和设施等
审核依据：ISO9001：2015、工厂质量管理体系文件要求、相关法律法规
审核组组长：李加彦
审核员：吴明飞、张欣、周坤、廖海峰、冯晓玲、曾领峰
日ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ安排
审查时间
2019年07月08日
受审核部门
（注明该部门的主责过程和相关过程-条款）
审核员
07
月
08
日
8:00-9:00
首次会议
9:00-11:00
管理层
4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、9.1.1、9.2、9.3、10.1
ISO9001-2015内部审核方案
内部审核方案（ISO 9001:2015）一、审核目的贯彻ISO 9001-2015标准；对公司质量管理体系的符合性及实施的有效性进行检查，使公司质量管理体系符合规范要求，并获得ISO 9001认证证书。
二、审核范围公司质量管理体系所覆盖的所有部门、产品及过程。
三、审核准则1、ISO 9001:2015《质量管理体系要求》2、国家及行业相关法律法规、标准3、公司质量方针及质量目标4、公司质量管理体系文件5、客户要求四、资源配置1、总经理一负责提供审核所需资源。
2、管理者代表一内部审核方案的制定，实施、监视与改进审核方案。
一任命审核组长。
一评审审核报告。
3、审核组长一主持审核会议，制定内部审核计划，准备资料并向审核人员布置工作。
一对现场审核实施控制，使审核按计划执行。
一确认审核员审核结果，审核不合格项报告。
一编制审核报告及整理内审文件资料，并向受审核部门提出建议和改进要求。
一按有关要求做好归档工作。
4、审核员一根据审核要求，编制《内部审核检测表》。
一按审核计划，完成审核任务。
一整理审核结果并填写《内部审核不合格项报告表》。
一开展不符合项整改跟踪审核，做好验证工作。
5、受审核部门一将审核目的、范围通知全部有关人员，指派专人接受审核。
一提供、保证审核过程有效运行所需的资源，配合审核员工作。
一负责实施审核发现的不合格项的纠正与预防措施。
五、审核流程制定年度内部审核方案→确定审核组长，建立审核小组→编制内部审核计划→准备审核文件，编制检查表→现场审核实施→编制内审报告→不合格项整改与跟踪验证。
六、审核实施1、首次会议：由审核组长主持，审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参加，与会人员均应有签到记录。
2、现场审核：一现场审核与收集信息的方法包括：面谈、对活动的观察、文件评审、记录与数据或其他方面的相关信息的收集。
一现场所有审核活动按审核计划和检查表要求进行，必要时延伸和调整审核，须经审核组长同意。
一审核员必须是与受审部门无直接责任的人员，以保证审核活动的独立与公正性。
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质量管理体系内部审核方案
一、内部审核目的
评价质量管理体系是否符合标准的要求，实施运行是否有效。
二、审核范围
公司所有部门（财务部待定）
三、各部门及相关人员职责
（一）各部门职责：
管理者代表：负责选定审核组长、审核员，负责批准《内审实施计划》、《内部审核报告》，并组织实施内部体系审核工作。
内审组长：编制《内审实施计划》、《内部审核报告》。
内审员：根据内审计划分工编制《内审检查表》，并按其实施审核。
受审部门接到审核计划后应安排配合人员并做好准备工作，如有异议，尽快通知相关部门。
（二）各部门及人员工作内容
1．审核前的准备
(1)审核组组成：
①审核组应由两人以上人员组成，审核组成员必须与审核部门无直接责任关系；
②审核人员必须是接受过内审员培训,并经管理者代表任命的内审员；
③管理者代表指定具有内审员资格，并且有较强独立工作能力的审核人员任组长。
(2)相关工作内容
①审核前10天审核组长召开审核小组首次会议，编制《内审实施计划》，经管理者代表批准，提前一周将《内审实施计划》以书面形式下发受审部门。
②受审部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如有异议尽快通知审核组。
③审核组长根据《内审实施计划》组织内审员编制《内审检查表》，明确审
核项目、依据、方法（详见附件，部分内容可再调整）。
2．审核的实施
(1)首次会议
①参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由质量管理部保留会议记录。
审核组长主持会议；
②会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。
(2)现场审核
①内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；
②内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告进行核对；
③内审时审核员不应审核自己的工作，要公正而又客观地对待问题。
④审核内容为：方针是否传达和理解；有或可能具有重大服务质量影响的因素是否遗漏；各层管理者、重点岗位是否明确自己的职责和权限；质量管理体系在实际工作中是否正确实施；目标是否按计划实施或完成，实现目标的过程控制是否有效；重点岗位员工是否经过必要的培训，并具备必要的技能和意识；有关岗位是否有相关的有效文件；运行过程中发现的问题是否及时纠正，采取预防措施再次发生；紧急状态的程序是否经过试验（如有可能）；所有记录是否完整、有效和符合要求；信息交流是否畅通等。
(3)末次会议
①参加人员：领导层、内审组成员及各部门负责人，审核组长主持会议；
②会议内容：审核组长重申审核目的，宣读《不符合项报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；由公司领导讲话。
(4)审核后
内审后一周内审核组长负责编制《内部审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准，同时质量管理部将《内部审核报告》发送到各相关部门。
各相关部门分析不合格原因，制定纠正措施，实施纠正，内审员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。
四、审核依据、内容、时间和方式
审核依据：ISO 90001 2008、《质量手册》及相关制度规范；
审核内容：详见附件（内容可再调整）；
审核时间：2015年1月
审核方式：集中审核或限定时间内的滚动式审核。