2011年第一次内部审核不符合项报告汇总
内审报告及不符合项整改情况汇报范本
内审报告及不符合项整改情况汇报范本报告编号：[XXXXX]报告日期：[XXXX 年 XX 月 XX 日]一、引言本次内审旨在对公司的质量管理体系进行全面评估和审核，以确保其符合相关质量管理标准的要求，并发现和纠正存在的问题，改进和优化质量管理体系。
本报告详细描述了内审的过程、结果和整改情况。
二、内审范围和目标内审范围包括[列举内审范围，比如质量管理体系的各个部门或流程]。
内审目标是检查公司质量管理体系的运行是否有效，并发现潜在的问题和风险。
三、内审方法本次内审采用了[列举内审方法，如文件审核、实地检查和访谈等]。
内审小组由[列举内审小组成员，包括审核员和记录员]组成。
四、内审过程及结果1. 文件审核根据内审计划，审核员对公司质量管理体系文件进行了全面的审核。
主要评估了文件的合规性、适用性和有效性。
经过文件审核，发现如下不符合项：- [列举不符合项1]：[具体描述不符合项1的内容]- [列举不符合项2]：[具体描述不符合项2的内容]2. 实地检查在实地检查阶段，审核员对多个部门进行了访问，并观察了相关流程的运行情况。
实地检查发现如下不符合项：- [列举不符合项3]：[具体描述不符合项3的内容]- [列举不符合项4]：[具体描述不符合项4的内容]3. 访谈审核员与公司员工进行了面对面的访谈，了解他们对质量管理体系的理解和运行情况。
访谈发现如下不符合项：- [列举不符合项5]：[具体描述不符合项5的内容]- [列举不符合项6]：[具体描述不符合项6的内容]五、不符合项整改情况根据发现的不符合项，公司采取了相应的措施进行整改和纠正。
具体整改情况如下：1. 不符合项1的整改情况：- [列举具体整改措施1]：[具体描述整改措施1的内容] - [列举具体整改措施2]：[具体描述整改措施2的内容] 整改措施已经得到落实，目前已经取得了显著效果。
2. 不符合项2的整改情况：- [列举具体整改措施3]：[具体描述整改措施3的内容] - [列举具体整改措施4]：[具体描述整改措施4的内容] 整改措施正在进行中，预计将在[日期]前完成。
4内部审核不符合项报告
4内部审核不符合项报告一、背景介绍为了提高公司的管理水平和运营效益，以及确保公司的各项业务符合法规和内部控制要求，我公司定期进行内部审核工作。
本次内部审核主要针对公司的财务管理、项目管理和人力资源管理进行了全面的审查。
在进行内部审核的过程中，发现了一些不符合项，现将相关情况报告如下。
二、财务管理方面的不符合项1.财务流程控制不完善：在财务管理过程中，发现部分财务流程缺乏有效的控制措施，包括付款审批、收款核对等环节存在风险，容易导致资金的误用和损失。
2.财务报表准确性问题：在审核财务报表时发现，有部分项目的账目核算存在错误，导致财务报表的准确性受到影响。
需要加强对财务报表编制的审核和核对工作，确保数据的准确性和完整性。
三、项目管理方面的不符合项1.项目实施过程中的风险控制不足：在审核项目管理过程中，发现部分项目在实施过程中风险控制措施不足，导致项目进度延误、成本超支等问题。
需要建立完善的项目管理体系，加强项目风险控制和监督。
2.项目评估和评价工作不完善：在审核项目管理中，发现部分项目的评估和评价工作不完善，导致项目目标的设定和达成存在问题。
需要加强对项目评估和评价工作的规范和落实，确保项目目标的实现。
四、人力资源管理方面的不符合项1.人员培训和发展计划不完善：在审核人力资源管理过程中，发现公司对员工的培训和发展计划不够全面和有效，存在一些重要岗位人员的培训和发展需求被忽视的情况。
需要制定完善的人力资源培训和发展计划，确保员工的持续提升和发展。
2.绩效评估存在问题：在审核人力资源管理过程中，发现绩效评估存在主观性较大、评估标准不明确等问题，导致员工绩效无法准确评估。
需要建立科学、公正的绩效评估体系，确保员工绩效的客观性和准确性。
五、整改建议基于以上发现的不符合项，我们提出以下整改建议：1.在财务管理方面，加强财务流程控制，确保各环节的有效性和合规性；加强财务报表编制的审核和核对工作，确保财务数据的准确性和完整性。
内审不符合项报告
内审不符合项报告1. 引言本报告旨在汇报内部审核中发现的不符合项，并提供相应的解决方案和改进建议。
2. 背景内部审核是一种评估组织内部运行是否符合标准和规定的重要方法。
通过内部审核，可以发现并解决潜在的风险和问题，提高组织运行效率和质量。
3. 内审不符合项在本次内审中，共发现了以下不符合项：3.1 不符合项13.1.1 描述该不符合项涉及组织财务管理流程中的账务核对环节。
在所有核对记录中，发现有20%的账目记录存在错误。
3.1.2 原因分析经过查证，该问题的主要原因是组织内部对账务核对的操作流程未明确规定，并且缺少有效的培训和指导。
3.1.3 解决方案及改进建议为解决此不符合项，推荐以下措施：•确立明确的账务核对操作流程，并在相关部门进行公示和培训；•配置适当的财务管理系统，提供自动化的账务核对功能；•定期进行内部培训，提高员工对财务管理流程的理解和操作技能。
3.2 不符合项23.2.1 描述该不符合项涉及组织供应链管理中的供应商选择环节。
在对供应商进行评估和筛选时，发现有10%的供应商未能符合组织设定的标准要求。
3.2.2 原因分析经过分析，发现该问题的主要原因是组织在供应商选择环节存在的标准设定不够明确和合理，导致无法有效识别合适的供应商。
3.2.3 解决方案及改进建议为解决此不符合项，建议采取以下措施：•对供应商选择标准进行重新评估和修订，确保标准设定合理且符合组织需求；•引入更加科学和客观的供应商评估方法，如考虑供应商的质量管理体系认证和历史绩效等；•定期对现有供应商进行评估和审查，及时发现和解决问题。
4. 结论本次内审发现的不符合项主要集中在财务管理流程和供应链管理中。
通过针对性的改进措施和建议，相信能够帮助组织提升内部运作效率和质量水平。
5. 引用无6. 附录无。
2011年内部审核报告
二、管理体系运行状况评价
本次内审是在管理体系运行时间较短的情况下进行的，各部门能以认真的态度对待二标一体管理体系的建立工作，各级文件已基本建立，但因运行时间较短，实施的情况还不够理想。
通过内审，审核组认为公司的管理体系已基本建立，方针是适宜的，运行基本有效，具有实现规定目标的能力。今后的工作重点是坚持按文件的要求开展各项管理活动，以保证持续满足顾客和其它相关方的要求。
11.20
孙兴旺
周玉蓉
4
对顾客满意度调查表有调查,有统计,但没有作分析报告.
加强学习该文件,补充分析报告
11.20
周玉蓉
周及时送检.
11.20
王素桂
苏默超
批准意见
签字/日期：
备注
2011年内部审核报告
FT
审核目的
通过内审发现问题，为采取纠正措施提供依据，确保质量、环境管理体系持续、正常、有效的运行。
审核范围
鞋用塑料制品及饰扣制品的设计与制造及相关的环境管理活动所涉及到的所有部门和场所
审核准则
GB/T19001-2008、GB/T24001-2004标准、管理体系文件、法律法规
审核组员
周玉蓉、孙兴旺、苏默超、周振平、王昌、苏森林、洪丽金、郭翠芬
审核日期
2011.11.14-2011.11.15
编制人
周玉蓉
编制日期
2011.11.17
管理体系内部审核综述：
本次内审已按审核实施计划完成，各部门配合较好。审核员共开具不符合项报告5项。
一、不符合数量、分布、性质统计分析情况
6项不符合项办公室2项，生产部1项，销售部1项，品管部1项，不符合的性质均为轻微，属实施性不符合。
内审报告及不符合项整改情况汇报范文（三篇）
内审报告及不符合项整改情况汇报范文一、引言本次内审报告及不符合项整改情况汇报旨在总结和评估组织内部运作的有效性和合规性。
通过内审工作的开展，可以及时发现和纠正潜在问题，改善运营效率和风险控制，提高组织的综合管理水平和业务管理质量。
本报告将对内审过程、内审结果和不符合项整改情况进行详细说明和分析。
二、内审过程1. 内审目标和范围我们的内审目标是评估组织内部运作的有效性和合规性，包括财务管理、内部控制、风险管理等方面。
内审的范围涵盖了组织的各个部门和业务流程。
2. 内审方法和工作计划内审采用了多种方法进行，包括文件审查、数据抽样、现场调查等。
我们制定了详细的内审工作计划，包括确定内审对象、调查与评估方法、数据收集和分析等。
3. 内审发现的问题和不符合项在内审过程中，我们发现了一些问题和不符合项，包括财务数据的不准确性、内部控制流程的薄弱环节、风险管理的不完善等。
这些问题和不符合项对组织的运营效率和风险控制产生了一定的影响。
三、内审结果1. 财务管理在财务管理方面，我们发现了一些财务数据的不准确性和不完整性。
这主要是由于财务部门在数据录入和处理过程中存在疏忽和错误。
为了解决这个问题，我们建议财务部门加强内部控制，包括加强数据审核和审计跟踪，提高数据的准确性和完整性。
2. 内部控制在内部控制方面，我们发现了一些薄弱环节，包括审批流程不完善、权限不清晰等。
这些问题容易导致潜在的风险和错误发生。
为了解决这个问题，我们建议组织加强内部控制制度的建设，明确审批流程和权限分配，提高内部控制的有效性和可靠性。
3. 风险管理在风险管理方面，我们发现了一些风险管理的不完善和不规范。
这主要表现在风险的识别、评估和控制方面存在一定的问题。
为了解决这个问题，我们建议组织加强风险管理的培训和制度建设，提高风险管理的能力和水平。
四、不符合项整改情况在内审报告中，我们详细列出了所有的不符合项和整改要求。
下面是不符合项整改情况的汇报：1. 财务管理类不符合项整改情况不符合项：财务数据的不准确性和不完整性。
内审不符合项报告范例
内审不符合项报告范例为了保障组织的运作和发展，内审是一个非常重要的环节。
通过内审，可以对组织的运营情况进行全面的评估和检查，及时发现不符合项，并提出相应的改进意见。
以下是一份内审不符合项报告的范例。
1.报告目的本报告旨在总结内审过程中发现的不符合项，并提出相应的改进意见，以提高组织的绩效和效率。
2.内审背景和方法2.1内审背景本次内审是根据组织的内部要求进行的，旨在评估组织的运营状况，并发现可能存在的不符合项。
2.2.内审方法本次内审采用了以下方法：-文件和记录的审查：对组织的文件和记录进行了详细的审查，包括政策文件、标准操作程序、工作指导书和培训记录等。
-现场检查：对组织的各个运营部门进行了现场检查，检查重点包括设备状态、工作场所安全、人员培训和工作流程等。
-访谈：与组织内部的员工进行了一对一的访谈，了解他们的工作情况和对组织运营的看法。
3.内审发现的不符合项3.1不符合项1：工作指导书未及时更新根据审查发现，组织的工作指导书存在更新不及时的问题。
部分工作指导书已经过时，未能及时适应组织业务的变化，导致员工执行工作时存在困惑和错误的情况。
改进建议：-建立有效的工作指导书更新机制，确保工作指导书与实际操作保持一致。
-提供培训给相关员工，使其了解工作指导书的重要性，并正确使用。
3.2不符合项2：设备维护不及时现场检查发现，部分设备的维护和保养不及时，导致设备出现故障频繁，影响到工作的正常进行。
改进建议：-建立设备维护计划，定期对设备进行检修和保养。
-培训设备维护人员，提高其对设备维护的专业技能。
3.3不符合项3：安全培训不完善访谈发现，部分员工对工作场所的安全规定和操作程序不了解，存在安全隐患。
同时，部分员工对应急救援措施不了解，缺乏应对突发事件的能力。
改进建议：-加强对员工的安全培训，确保其了解工作场所的安全规定和操作程序。
-开展应急救援演练，提高员工的应急响应能力。
4.结论通过本次内审，我们发现了组织运营中存在的不符合项，包括工作指导书未及时更新、设备维护不及时和安全培训不完善等问题。
内审不符合项报告范例
内审不符合项报告范例一、引言本报告旨在对公司内部进行的内审活动进行分析和总结，以发现和纠正不符合项，提高内部控制水平和运营效率。
本次内审活动跨越了所有部门和业务领域，并依照公司内控制度和内审原则开展。
通过对发现的不符合项进行整理和整合，下面将对不符合项进行分析和提出相应的改善措施。
二、分析和总结1.不符合项：采购流程缺乏有效的内部控制和监督，导致供应商通常以较高价格向公司销售产品。
分析：在采购流程中，没有设立有效的审核和审批机制，没有对供应商的价格进行评估和比较，导致公司在采购过程中容易受到供应商的定价影响，造成采购成本偏高。
改善措施：1.设立采购审批流程：增加采购决策的层级，从而提高决策的准确性和审核的严密性。
2.引入供应商评估系统：建立供应商评估指标，对供应商的价格、质量以及供货能力等进行评估和比较，从而选择最有利于公司的供应商。
3.建立长期合作关系：与少数可靠的供应商建立长期合作关系，从而获得更好的采购条件和价格优势。
2.不符合项：人力资源管理流程存在漏洞，导致招聘和选拔过程缺乏客观性和公正性。
分析：在人力资源管理流程中，没有建立客观的选拔标准和程序，导致对候选人的选拔主要基于主管的主观判断，容易出现偏爱或偏见。
这可能导致招聘偏差和员工能力不匹配的情况。
改善措施：1.设立招聘和选拔标准：明确岗位职责和要求，建立与之相匹配的招聘和选拔标准，以保证招聘过程的公正性和客观性。
2.增加面试官的多样性：通过增加面试官的多样性，减少主管单方面的影响，使选拔更加客观和公正。
3.建立面试评估和记录制度：对面试中的评估进行记录和审查，以便后续的评估和反馈。
三、结论和建议综上所述，通过对公司内部进行的内审活动的分析和总结，确定了两个关键的不符合项，即采购流程缺乏有效的内部控制和监督，以及人力资源管理流程存在漏洞。
基于这些不符合项，我们提出了相应的改善措施，旨在加强公司的内部控制和提高运营效率。
我们建议公司尽快采取相应的改善措施，并且定期进行内审，以确保内部控制体系的持续改进和有效运行。
内部审核异常项报告
内部审核异常项报告
概述
本报告旨在汇总我公司最近一次内部审核中发现的异常项，并提出相关解决方案。
通过对异常情况的全面分析，我们将采取适当的措施来改进我们的内部流程和程序，从而提高整体运营效率和合规性。
异常项
在本次内部审核中，我们发现以下异常情况：
1. 人员资质不符合要求：发现部分员工的资质证书已过期或不符合相关职位要求。
2. 数据处理错误：发现在数据收集和处理过程中存在错误，导致财务报表不准确。
3. 违反文件保密政策：发现有员工在处理敏感文件时未严格遵守公司的保密政策。
4. 安全漏洞：发现公司内部网络存在安全漏洞，可能受到未经
授权的访问。
解决方案
为了解决上述异常情况，我们将采取以下措施：
1. 人员资质管理：建立一个全面的员工资质管理系统，及时更
新员工的资质证书并确保其符合相关职位要求。
2. 数据审核流程：加强对数据的审核过程，确保数据的准确性
和完整性，并制定一个明确的数据处理标准。
3. 保密政策培训：加强对员工的保密政策培训，提高他们对处
理敏感文件的意识，同时加强监督和控制措施。
4. 安全升级：立即采取措施修复和加强公司内部网络的安全性，包括升级系统和安装安全防护软件。
结论
通过本次内部审核异常项的报告分析，我们将采取相应措施来
解决发现的问题，并避免再次出现类似的异常情况。
我们将把提高
内部合规性和提升公司整体运营效率作为我们的首要任务，并持续改进我们的内部流程和程序。
以上为内部审核异常项报告，请各相关部门主管密切关注并及时跟进解决方案的执行情况。
如有任何疑问，请随时与我们联系。
谢谢。
初次现场评审不符合项整改完成情况报告
**************初次现场评审不符合项整改完成情况报告中国合格评定国家认可委员会（CNAS）评审组：2011年10月4日-10月5日，国合格评定国家认可委员会（CNAS）评审组对***********检测部进行了初次评审，提出了6个书面不符合项和一些存在的问题。
经我公司检测部全体人员的共同努力，现已全部整改完毕，现将整改完成情况报告如下：一、查找原因，制定整改措施，切实进行整改对本次评审，公司领导非常重视。
评审一结束，总经理立即召集检测部全体成员开会，对本次评审所做的工作进行了总结，通过分析和讨论，大家认为，这次评审指出了我公司检测部工作中存在的问题，暴露了实验室文件控制工作存在漏洞，对认可准则的理解有偏差，导致在工作中出现不能对在培人员实施有效监督等问题，也有不按程序文件开展工作的现象出现。
会上，总经理再次强调了质量管理体系文件在保障检测水平方面有重要作用，要求全体人员严格按照质量管理体系文件执行。
然后针对评审组提出的6个书面不符合项和一些存在的问题，举一反三，逐一分析原因，查找问题的根源，共同研究整改方案，制定整改措施，落实责任人和完成时限。
公司检测部员工还参与学习了CNAS-CL01、CNAS-CL09、 CNAS-CL22和《质量管理手册》。
通过学习，大家真正弄清了问题的原因，明确了整改的目的和要求。
大家一致认为，本次现场评审组的评审过程对我公司检测部全体成员来说是一个极好的学习和促进过程，必将对我公司检测部的发展起到重要的推动作用。
二、对书面不符合项的整改完成情况（一）实验室无法提供为其提供标准菌株的广东省微生物研究所菌种保藏中心的合格供应商评价记录。
原因分析：由于本公司检测部是2010年才开始按照ISO17025运行体系，而该供应商2008年就已经和我公司检测部建立了合作关系，行政部在统计合格供应商时粗心大意，忘记对该供应商做供应商调查。
整改完成情况：已经对广东省微生物研究所菌种保藏中心进行了供应商调查，索要了其相关资质材料，做了供应商评价，并将该供应商添加到《合格供应商名录》中。
内部审核不符合报告
内部审核不符合报告报告是指对其中一主题、问题或项目的全面和系统性的描述、分析和总结的文件。
内部审核报告是指内部审核人员对一个组织或企业内部的其中一方面进行审核后，对所发现的问题、风险和建议等进行记录和呈报的文档。
内部审核是组织或企业的一个重要管理工具，可以帮助组织或企业发现问题、改善流程、降低风险，并促进其持续改进。
然而，有时候内部审核报告可能不符合预期，存在一些问题和不足之处。
下面将从几个方面进行分析。
首先，内部审核报告可能存在信息不全面、不准确的问题。
内部审核人员在对组织或企业进行审核时，可能没有充分了解相关的背景信息，导致对问题的理解和分析存在偏差，进而影响对问题的描述和总结的准确性。
此外，内部审核人员在报告中可能只强调了关键问题，而忽略了一些次要问题，导致报告的全面性不足。
其次，内部审核报告可能存在分析不深入、解释不清晰的问题。
内部审核人员在对问题进行分析时，可能没有进行足够的深入探讨，仅从表面现象进行简单分析，导致对问题的原因和影响的理解不够透彻。
此外，内部审核人员在对问题进行解释时，可能没有使用清晰明确的语言，使得读者难以理解和接受报告中的内容。
再次，内部审核报告可能存在建议不实际、行动不可行的问题。
内部审核人员在对问题提出建议时，可能没有考虑到实际情况和可行性，提出了一些难以实施和落地的建议。
此外，内部审核人员在报告中对解决问题的行动计划可能过于笼统和模糊，缺乏具体可行的操作指南和时间表。
最后，内部审核报告可能存在语言杂乱、文档格式不规范的问题。
内部审核报告的语言表达应该准确、简洁、规范，以方便读者理解和查阅。
然而，有时候内部审核报告会出现语法错误、拼写错误、标点符号不规范等问题，给读者带来困扰和阅读障碍。
针对以上问题，提高内部审核报告的质量，可以采取以下措施：首先，内部审核人员需要提前准备，充分了解审核对象和背景信息，确保自身对问题的理解和分析准确无误。
其次，内部审核人员应该进行深入的问题分析和解释，并使用清晰明确的语言进行表达，以确保报告内容的可信度和可读性。
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2011年第一次内审不符合项报告汇总 18 无工装台帐、履历卡及相关记录 19 没有对工装、量具进行日常保养工作，没有相关记录。 20 没有规定各类工装的检测周期和使用寿命。 21 无工装备件（易损件）清单，无制定安全库存数。 22 外包的工装进厂时没有进行检查。
2011年第一次内部审核 不合格项汇总
报告顺序： A组 2~3页 B组 4~5页 C组 6~7页
2011年第一次内审不符合项报告汇总
A组：张贤南（组长）
序
方一鸣 王蛟
不符合项
责任 人
完成 时间
1 2 3 4 5 6 7 8
查管理层无质量目标完成情况统计及分析数据。 查市场部潘承杭，不知道公司的质量方针。 查企管部未能提供5月、6月份质量目标完成率的数据。 查2010年管理评审有评审计划，但无管理评审报告。 查质检部2011年5月份质量情况有统计分析，但无纠 正预防措施。 查纠正预防措施报告单，大多数都未进行关闭。 查管代，未对各职能部门的纠正预防措施进行评价及 予以巩固。 查管代未对纠正预防措施完成率进行统计分析。
序
潘维英 徐浩天
不符合项
责任 人
完成 时间
1 2 3 4 5 6 7 8 9
技术部无工程更改引发文件、更无评审。 超精研设备管理台帐物不相符。 无设备操作规程。 生产现场无定其保养、二级保养、预见性保养记录。 无设备备件（易损件）清单。 没有制定工装备件（易损件）的安全库存数。 没有设立工装台帐、履历卡。 技术部没有规定工装检测周期和使用寿命 。 没有在用工装完好率完成情况的统计分析。
2011年第一次内审不符合项报告汇总 10 超精研48#、49#，光球机13#都没有明显的易得的操作
规程和作业指导书。
11
超精研47#机床由于磨板轧死正在修理没有明确的维 修标识。
2011年第一次内审不符合项报告汇总
C组：张小刚
序 1 2 3 4
张锋鹏 石成洪
不符合项 没有编制检验作业指导书。 控制计划版本太多，部门间不统一，一些小项已处于不受控 状态。 不合格品待置品放置区域未明显区分以及标识（不合格品标 识不规范、不统一、不清晰） 基本上工序都没有进行首检及记录，操作工有进行巡检并记 录，但记录的随意性太强，也没有按操作记录纸记录，记录 缺乏追溯的价值。大多数工序检验人员未执行首检、巡检基 本上只执行完工检。 质检部的监视和测量装置有建立台帐并进行周期校准，但是 如果在周期内失效则没有进行相应的预防或监视。 在发现测量设备不合格时，没有对以往测量结果进行评价和 记录。 现场无质量控制点，无监视记录。
2011年第一次内审不符合项报告汇总 9 查管代未对纠正预防措施完成率进行统计分析。 10 11 12
查质检部2011年退货情况有统计分析，无纠正预防措 施 查管代未编制公司年度持续改进项目计划。 查市场部合同履约率，单个合同有统计，月度履约率 未统计。
2011年第一次内审不符合项报告汇总
B组：洪忠模
责任 人
完成 时间5 6 72011年第一次内审不符合项报告汇总
8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 生产现场没有做控制图，无进行分析。 特殊流转无专门区域划分 作业指导书、控制计划等技术文件已有较多的内容和生产实际脱离 各车间有对不合格品进行统计分析，但未针对主要缺陷制定优先减少 计划及制定纠正和预防措施 管代处未做质量目标产品退货率和产品一次交验合格率完成情况统计 分析 设备管理台账流于形式，实施情况不好 有设备保养规程，但“日常点检、定期保养、二级保养、预见性保养 等”都实施不好 现场大多数待修理的设备、封存设备都未做明显标记 设备停机时间、设备利用率完成情况统计分析等需要的数据都搜集的 比较笼统，一定程度上丧失了参考价值 无备件清单和安全库存