内部审核不符合项报告(示例)
公司内部审核-不合格报告
NO：1
责 任 部 门
人力资源部
报告编号
01
日 期
2023.7.24
不符合的事实：
没有对新员工刘XX进行能力评价工作。
审核员：部门负责人：
不符合标准、程序、要求之条款：
1.不符合GB/T19001-2016 标准7.2条款的要求。
不符合性质： 一般不符合 ■ 严重不符合 □
纠正及纠正的员工对标准的理解不透，工作责任心不强，没有及时开展新员工的能力评价。
责任部门（签字）： 2023 年7月25日
纠正或纠正措施：
1、对人力资源部所有员工进行GB/T19001-2016标准的培训，重点是7.5条款。
2、组织学习《文件控制程序》，并对外来文件发放回收情况进行登记。
3、举一反三，避免此类事情发生。
责任部门（签字）：2023年7月25日
其他要求：
无
纠正和纠正措施验证：
经验证纠正和纠正措施有效。
验证人员签字： 日期： 2023年7月26日
纠正与纠正措施要求：
1. 纠正与纠正措施要求 立即纠正 ■ 提出纠正措施 □
2. 纠正与提出纠正措施的时限要求 一周内 ■ 三个月内 □
3. 验证要求 现场验证 □ 对受审核方书面报告验证 ■ 监督审核验证 □
管理者代表: 2023年7月25日 内审员：
验证结果：
经验证纠正和纠正措施有效。
管理者代表： 日期：2023年7月26日
内审不合格报告单
内审不合格报告单报告单编号：XXX/2024报告单日期：XX月XX日报告编写人：XXXI.背景信息根据公司内审计划，于XX月XX日至XX月XX日对公司进行了内审。
本次内审旨在评估公司的内部管理体系的有效性和符合性，以确保公司的业务运作符合相关法规和标准。
II.内审目标及范围本次内审的目标是评估公司内部管理体系的符合性，并检查是否存在不符合标准要求的情况。
本次内审的范围主要包括：1.公司各部门及分支机构的运营状况；2.公司文件和记录的管理；3.公司业务流程和操作规范的执行情况；4.公司内部沟通和协作的情况；5.公司内部控制和风险管理的有效性。
III.内审结果经过对公司的内部管理体系进行全面评估和审核，发现如下不合格情况：1.公司文件和记录管理不规范：在内审过程中，发现部分部门未能按照公司制定的文件管理流程进行操作，导致部分重要文件和记录丢失或难以找到。
这造成了信息沟通不畅，对公司业务运作产生了一定影响。
2.公司业务流程和操作规范执行不到位：通过对各部门的业务流程和操作规范进行审核，发现有些员工对业务流程和操作规范的理解存在偏差或不够清晰，没有完全按照规定的流程进行操作，导致了操作不规范和错误的情况发生。
3.公司内部沟通和协作不够高效：在与员工的交流中，发现部分员工对公司战略和目标的理解不够清晰，沟通和协作能力有待提高。
这导致了信息传递不及时、沟通不畅等问题，对公司内部合作和工作效率产生了不利影响。
IV.不合格问题分析1.公司文件和记录管理不规范：造成文件丢失或难以找到的主要原因是缺乏明确的文件管理流程和规范，并缺乏员工的培训和意识提升。
缺乏文件和记录的有效管理给公司的业务流程和决策过程带来了风险。
2.公司业务流程和操作规范执行不到位：员工对业务流程和操作规范的理解不达标主要是由于培训不到位和监督不充分。
公司需要加强对员工的培训力度，并完善监督机制，确保员工能够按照规定的流程进行操作。
3.公司内部沟通和协作不够高效：员工对公司战略和目标的理解不清晰主要是由于公司对战略和目标的传达不够及时和有效。
内部审核不符合项报告
综合办
陪同人员
蒲春龙
不符合事实：
2018年度人员培训计划中6月培训《质量手册》、《程序文件》未实施。
不符合《检验检测机构资质认定评审准则》第4.2.6条
内审员：受审核部门代表：
日期：日期：
原因分析：
拟定培训计划后，没有专人负责监督执行，造成培训计划执行不全。
采取的纠正措施：
1、按培训计划的要求，在2018年9月1日前补培训《质量手册》、《程序文件》。
HXHJ-JL-管理-18
重庆弘新环境检测有限公司
内部审核不符合项报告பைடு நூலகம்
受审核部门
综合办
陪同人员
蒲春龙
不符合事实：
样品管理员陈波，文件管理员邬静无任命文件。
不符合《检验检测机构资质认定评审准则》第4.2.1条
内审员：受审核部门代表：
日期：日期：
原因分析：
样品管理员、文件管理员变更后忘记发放任命文件。
采取的纠正措施：
2、指定文件管理员负责监督执行培训计划，在培训日期前提醒相关讲师，并与讲师确定培训时间、培训地点等信息。
部门代表：
日期：
验证纠正措施的落实及有效性：
1、2018年8月29日已完成《质量手册》、《程序文件》的培训，考试成绩全部合格。
2、提问文件管理员，已了解培训计划监督执行方法。
关闭：□是/□否
内审员：
综合办补发样品管理员、文件管理员的任命文件，并检查其它岗位的任命文件是否齐全。
部门代表：
日期：
验证纠正措施的落实及有效性：
2018年8月25日，已补发样品管理员、文件管理员任命文件，未发现其它岗位任命文件缺失的情况。
关闭：□是/□否
内部审核不合格报告及纠正与预防措施表 范例
签名：___________日期:___________
表单编号：
东莞**电子焊接材料有限公司
内部审核不合格报告及
纠正与预防措施表范 例
编号:C-1
受审核部门
业务部
受审核部门负责人
A
内审日期
内审员
B
不合格类型
□严重不合格■轻微不合格□观察项
不合格事实描述:
首先写清楚标准要求，现现行执行情况的差别，再描述不符合项。
如:Q-COP-03<试样控制程序>5.3.1规定“产品试用后，必须对样品的结果取得验证，并在三个工作日内完成《试样报告》的填写。”19年2月共从研发提走样品59个，查看业务传递到研发的报告仅有3份。
不符合程序:Q-COP-03 试样控制程序条款: Nhomakorabea.2.4
签名:_______B____日期:
纠正与预防措施及实施计划:
制定:____________日期:____________
批准:____________日期:____________
纠正与预防措施完成情况:
签名:___________日期:___________
内部审核不符合项报告
审核组/日期
管代/日期
保存期限：3年
金华市***有限公司
内部审核不符合项报告
审核类型
■内部审核□ 供方审核□ 例行审核□ 非例行审核
审核日期
2020.10.20
审核范围
覆盖本公司生产的所有产品、所涉及的生产及制造加工过程和服务过程之所有区域；
审核依据
■标准-ISO22716:2007&GMPC:2008(US)、《化妆品生产许可检查要点》
2、车间管理人员疏于对该班组员工未进行《清场管理制度》培训。
责任部门负责人：
纠正预防措施：
加强对新入职员工，产前确认、产后清场、记录《清场管理制度》相关培训。
责任部门负责人：预计完成日：20.10.23
纠正措施效果的验证
■纠正措施符合要求，验证有效□纠正措施部分符合要求，验证部分有效，继续整改□纠正措施不符合要求，验证无效
2、仓管员对仓储区管理要求认识不清晰、不透彻。
责任部门负责人：
纠正预防措施：
1、对相关仓库管理员进行《包装物料仓库管理制度》培训；
2、对卸货供应商进行劝导，指正，要求卸货按区域整齐堆放至待检区。
责任部门负责人：预计完成日：20.10.20
纠正措施效果的验证
■纠正措施符合要求，验证有效□纠正措施部分符合要求，验证部分有效，继续整改□纠正措施不符合要求，验证无效
■相关合同、法律法规及支持性文件；
■体系文件；
受审部门
生产部
受审岗位职能
仓库
受审部门负责人
审核人员
受审职能人员
不符合项事实陈述：
检查发现原材料仓库包材不合格品区域堆放待检物料，不符合《包装物料仓库管理制度》要求。
内审不合格报告范文
内审不合格报告范文一、不合格原因简析近期，针对XX公司进行内审工作，发现了一些不符合公司规范和要求的问题。
首先，部分部门存在内部控制不严密、漏洞较大的情况；其次，一些业务流程存在一定的漏洞和风险；还有一部分人员存在工作纪律方面的问题，影响到了正常的工作秩序。
二、不合格问题列表1.内部控制不严密（1）部分关键数据没有规范的备份机制，数据安全存储不完善。
（2）个别人员在工作过程中，对必须按照规定进行核查的文件和记录进行了疏忽或者过渡批准，违反了公司的审批制度，存在审批不规范的问题。
（3）企业未对职责进行明确划分，导致工作职责模糊，责任界定不清。
2.业务流程存在漏洞和风险（1）一些业务流程未经过详细的制定和完善，导致部分环节容易出现错误和疏漏，需要加强监督和管理。
（2）一些重要业务数据没有进行全面有效的审查和检验，存在数据质量问题。
3.人员工作纪律存在问题（1）个别员工存在迟到、早退等问题，严重影响了工作效率和工作秩序。
（2）个别员工存在未经授权就擅自调整业务流程的行为。
三、问题分析及改进措施1.内部控制不严密问题分析（1）建立完善的备份制度，确保关键数据的安全存储和备份。
（2）加强对审批制度的培训和宣传工作，确保每一位员工都清楚审批的流程和标准。
（3）明确每位员工的工作职责，并有明确的工作流程和责任制度。
2.业务流程存在漏洞和风险问题分析（1）完善业务流程制定和优化，通过详细的流程管理，减少错误和疏漏的发生。
（2）建立全面的数据审查和检验机制，确保数据的准确性和可靠性。
3.人员工作纪律存在问题分析（1）加强员工教育和培训，提高员工的工作纪律意识。
（2）建立严格的考勤制度，规范员工的上班时间和离岗时间。
（3）加强对员工的监督和管理，确保员工按照规定的流程和程序进行操作。
四、改进计划1.制定具体的行动计划，明确改进目标和责任人。
2.加强内部沟通和合作，建立高效的团队合作机制。
3.定期进行内部检查和督促，确保改进措施的执行效果。
4内部审核不符合项报告
4内部审核不符合项报告一、背景介绍为了提高公司的管理水平和运营效益，以及确保公司的各项业务符合法规和内部控制要求，我公司定期进行内部审核工作。
本次内部审核主要针对公司的财务管理、项目管理和人力资源管理进行了全面的审查。
在进行内部审核的过程中，发现了一些不符合项，现将相关情况报告如下。
二、财务管理方面的不符合项1.财务流程控制不完善：在财务管理过程中，发现部分财务流程缺乏有效的控制措施，包括付款审批、收款核对等环节存在风险，容易导致资金的误用和损失。
2.财务报表准确性问题：在审核财务报表时发现，有部分项目的账目核算存在错误，导致财务报表的准确性受到影响。
需要加强对财务报表编制的审核和核对工作，确保数据的准确性和完整性。
三、项目管理方面的不符合项1.项目实施过程中的风险控制不足：在审核项目管理过程中，发现部分项目在实施过程中风险控制措施不足，导致项目进度延误、成本超支等问题。
需要建立完善的项目管理体系，加强项目风险控制和监督。
2.项目评估和评价工作不完善：在审核项目管理中，发现部分项目的评估和评价工作不完善，导致项目目标的设定和达成存在问题。
需要加强对项目评估和评价工作的规范和落实，确保项目目标的实现。
四、人力资源管理方面的不符合项1.人员培训和发展计划不完善：在审核人力资源管理过程中，发现公司对员工的培训和发展计划不够全面和有效，存在一些重要岗位人员的培训和发展需求被忽视的情况。
需要制定完善的人力资源培训和发展计划，确保员工的持续提升和发展。
2.绩效评估存在问题：在审核人力资源管理过程中，发现绩效评估存在主观性较大、评估标准不明确等问题，导致员工绩效无法准确评估。
需要建立科学、公正的绩效评估体系，确保员工绩效的客观性和准确性。
五、整改建议基于以上发现的不符合项，我们提出以下整改建议：1.在财务管理方面，加强财务流程控制，确保各环节的有效性和合规性；加强财务报表编制的审核和核对工作，确保财务数据的准确性和完整性。
内审不符合项报告范例
不符合报告纠正措施跟踪情况:措施有效实施情况良好。
审核员：日期：不符合报告编号：08-C2-C3纠正措施：所有设备的仪表进行检查、清理将未送检的进行送检被审核部门负责人：日期: 纠正措施验证情况：所有仪表已按要求进行外送，但实施情况应进一步验证。
审核员：日期：不符合报告原因分析：主要是销售管理人员认为以进行了口头的回访，记录做与不做无关紧要责任心不强，工作粗心大意所致。
被审核部门负责人：日期:纠正措施：按实际情况编制计划并逐项实施作好记录被审核部门负责人：日期:纠正措施跟踪情况：纠正措施完成并行之有效。
审核员：日期:不符合项分布表爱人者，人恒爱之；敬人者，人恒敬之；宽以济猛，猛以济宽，政是以和将军额上能跑马，宰相肚里能撑船最高贵的复仇是宽容。
有时宽容引起的道德震动比惩罚更强烈。
君子贤而能容罢，知而能容愚，博而能容浅粹而能容杂。
宽容就是忘却，人人都有痛苦，都有伤疤，动辄去揭，便添新创，旧痕新伤难愈合，忘记昨日的是非，忘记别人先前对自己的指责和谩骂，时间是良好的止痛剂，学会忘却，生活才有阳光，才有欢乐。
不要轻易放弃感情，谁都会心疼；不要冲动下做决定，会后悔一生。
也许只一句分手，就再也不见；也诜只一次主动，就能挽回遗憾。
世界上没有不争吵的感情，只有不肯包容的心灵；生活中没有不会生气的人，只有不知原谅的心。
感情不是游戏谁也伤不起；人心不是钢铳谁也疼不起。
好缘分，凭的就是真心真意；真感情，要的就是不离不弃。
爱你的人，舍不得伤你伤（尔的人，并不爱你。
你在别人心里重不重要，自己可以感觉到。
所谓华丽的转身都有旁人看不懂的情深。
人在旅途，肯陪你一程的人艮多，能陪你一生的人去却艮少。
谁在默默的等待，谁又从未走远，谁能为你一都在?这世上另指望人人都对你好，对你好的人一辈子也不会遇到几个。
人心只有一颗，能放在心上的人毕竟不多；感情就那么一块，心軒直装着你其实是难得。
动了真情，情才会最难割；付出真心，心才会最难舍。
你在谁面前最蠢，就是最爱谁。
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具体措施阐述：
今后有新员工或调岗员工时，按《人力资源管理程序》要求先培训再上岗，同时要求所有员工对所操作机台必须按规定的时间进行保养，组长每天对机台进行检查和核对。
措施预计完成时间：2016.06.28受审核方责任人：朱民日期：2016.06.20
作业员周华在早上上班操作编号：D-LC-15机床,依作业要求,开机台前需检查切削油,液压油是否正常,但实际工作时没有落实,并且该作业员不知如何去检查切削油,液压油是否正常。
不符合涉及的标准条款：7.1.3基础设施
不符合项性质：■一般不符合 □严重不符合
受审核部门确认:
朱民
审核员:
张强
原因分析:Байду номын сангаас受审核方填写）
该员工从其它岗位调过来，员工调换机台后干部没有按《人力资源管理程序》要求对员工做好培训。
受审核方责任人：朱民日期：2016.06.20
纠正、纠正措施或预防措施: （受审核方填写）
纠正（针对不符合采取的行动）：
依《设备保养指导书》及《设备日常点检保养表》中的内容对该员工进行教育培训。
纠正措施：
对策方法：□变更流程■检讨管理□改善方法□改善设备/工具■教育训练□其它
跟踪验证改善执行效果：（审核员填写）
(1)教育记录：■有□无 教肓结果如何：跟踪时间：2016.06.30
跟踪检查2016.6.28日加工车间已对周华进行了培训和实作考核，考核成绩为83分。
(2) 资料/文件变更：□有■无 具体描述：跟踪时间：
(3) 依标准执行：■有□无 具体描述：跟踪时间：2016.06.30
表14-3内部审核不符合项报告（示例）SQ-PG-37A
受审核部门
加工车间
审核日期
2016.06．16
报告编号
201606-05
审核内容
生产设备管理过程（对应标准条款7.1.3）
审核员
张强
此不符合事项需于6月30日前提出纠正措施并完成整改
不符合事项描述:(审核员填写)
在审核加工车间生产设备管理时，发现个别设备未按点检和保养要求执行。如，
(4)改善证据描述：跟踪时间：
询问该员工并检查了保养记录均符合要求，同时抽查了FG2-22作业员和FG2-13作业员对机台操作保养均熟悉作业并有保养记录。
审核员:张强审核组长:刘伟
管理代表签核：日期：