销售部风险分析及应对措施表
风险和机遇评估分析表(分部门)
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配 定期对消防等应急设施进行点检、保养 备化学品泄露应急设施（防泄露托盘） 扩产后重新进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 对员工进行培训 人政部按照要求进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是 重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训 每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认 是否有新的法规颁布，并更新法规清单
总经理 财务部 总经理 财务部 总经理 财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预 措施有效 算，避免出现违约风险 措施有效
15
/
/
/
各相关部门 按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才 能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融 资；控制公司现金流。 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 /
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工 作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；
(完整版)销售部 风险分析及应对措施表
3
6
18
高
对统计出来的客户抱怨应逐条识别，整理出抱怨比较集中的事项上，有计划性的逐一解决和消除，并将此项工作应纳入考核项目
技术部/质量部
2017.5.15—2017。7。31
4
计划混乱/出错
库存积压，生产无序,各类资源无法正常保证
3
4
12
5
2
10
中
渠道销售利用一切可利用的人脉网,打通各个环节，利用有效的各类政策，加大推广力度.
销售部
2017。5。15—2018.5.14
10
产品市场推广没有优势
市场占有率差
4
4
16
高
充分了解市场对相关产品的需求，形成建议报告,提交公司管理层，对重新审核产品市场定位，调整政策,提高市场占有率
销售部
2017.5。15—2018.5。14
销售部
2017。5。15—2018。5。14
6
顾客满意度未及时测量和分析
问题点不能有效的关闭，抱怨堆积,导致客户流失
5
2
10
中
按照顾客满意度调查时间节点，有各负责人实施，体系办和销售内勤监督实施，做到有效关闭
销售部
2017.5.15—2018。5。14
7
销售/业务人员素质差
外部对接出错或业务推进缓慢,存在客户抱怨
中
为保证各项资源的均衡性，利用销售以往的数据，对常规性产品进行安全库存储备，防止计划混乱/错误引发的紧急缺件现象
销售部
2017。5.15—2017。7。31
5
市场占有率
跟不上客户对产品需求,势必导致顾客新品的开发减少和培养其他供方迅速成长
各岗位风险识别及应急处置卡
各岗位风险识别及应急处置卡岗位风险识别及应急处置卡是企业组织或员工在工作中遇到可能的风险情况时，能够及时识别并采取应急措施的一种工具。
下面将介绍几种常见岗位的风险识别及应急处置卡。
1.识别风险：生产岗位的风险主要有机械设备故障、物料及产品质量问题等。
根据前期生产记录和设备维护情况，进行设备状态检查，及时发现存在的问题。
针对原材料、辅助物料等开展质量抽样检查。
2.应急处置措施：-物料及产品质量问题：对有疑问或问题的物料和产品进行隔离处理，通知相关部门进行进一步调查和处理。
1.识别风险：销售岗位的风险主要有客户投诉、订单变更等。
通过与客户保持良好的沟通，及时掌握客户需求和变化。
2.应急处置措施：-客户投诉：及时记录客户投诉内容和情况，与客户进行积极沟通，妥善处理客户问题，提供解决方案，并反馈给相关部门进行改进。
-订单变更：及时与内部相关部门进行沟通，协商解决方案，并及时将变更信息通知相关人员，确保订单正确处理。
1.识别风险：物流岗位的风险主要有仓库物品损毁、货物丢失等。
通过对货物的存放、运输、配送等全过程进行监控和管理，及时发现和解决问题。
2.应急处置措施：-仓库物品损毁：及时记录物品损坏情况，责任人进行核实，处理厂商进行赔偿或返修。
-货物丢失：及时与承运人、运输公司等进行沟通，了解货物丢失情况，寻找合理解决方案，尽快补发丢失货物。
1.识别风险：人力资源岗位的风险主要有员工离职、员工投诉等。
通过与员工进行良好的沟通和关系维护，及时发现员工需求和问题。
2.应急处置措施：-员工离职：及时记录员工离职原因和离职时间，了解员工不满意之处，进行员工调研，提供改善建议，降低员工流失率。
-员工投诉：及时记录员工投诉内容和情况，与员工进行积极沟通，解决问题，提供合理的解决方案。
总结：风险识别及应急处置卡能够帮助企业及员工及时发现并解决工作中的风险问题，提高工作效率和质量。
在制定风险识别及应急处置卡时，应根据各岗位的特点和风险情况进行具体设计。
风险识别评价和控制措施记录表
序号
过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS&EMS）
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
加强措施
3/7
表单编号:RD-QP024-001A
序号
过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS&EMS）
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
加强措施
4 4 16 制作评审验证指引。
2 4 8 制作客户反馈、安装反馈问题分类收集及措施汇集册。
加强措施
1/7
表单编号:RD-QP024-001A
序号
过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS&EMS）
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)级ຫໍສະໝຸດ 现有控制措施加强措施
2/7
表单编号:RD-QP024-001A
4
2
8
根据插单项目的大小及影响程度，由销售总经理决定是否接此 单。
2.特殊需要，前期未理解到位，未预算到成本里， 造成亏本；
2
4
8
特殊产品，由技术主任组织厂内各部门做特殊评审、成本核 算，避免不可预知情况而发生费用漏预算。
1.人的经验不够；
1、新人培训上岗；
4
6
24
2、工作分配时考虑人员经验； 3、对经验不够人员加强审核；
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
加强措施
6/7
表单编号:RD-QP024-001A
序号
风险识别分析表
49
合同执行风险
引起纠纷造成损失
1
2
2
广泛可接受
管理部
50
合同丢失、毁损风险
使企业受损
1
2
2
广泛可接受
管理部
51
劳资纠纷
影响企业形象与生产
1
2
2
广泛可接受
管理部
52
产品质量法律风险
导致公众身体受损，媒体曝光，严重 毁坏企业形象，甚至企业被迫停业整 顿
1
3
3
广泛可接受
管理部
53
未履行合规义务风险
利润下降
1
2
2
广泛可接受
3
国内、国际法规日益细化，不及 时识别和应对法规
企业经营过程违法
1
3
3
广泛可接受
4
公司不能及时评审客户的需求与
期望、合理满足客户
会产生失去客户的风险
1
2
2
广泛可接受
5
供应商管理不善
材料交其不及时、质量控制不好
1
2
2
广泛可接受
6
内部
对客户的服务仅限于被动性服 务，存在对客户潜在服务需求识 不全面
批量生产不良
2
2
4
广泛可接受
技术部
8
来料检查
批量原材料质量风险
影响后续加工或无法加工
1
3
3
广泛可接受
品质部
9
材料化学特性有害物质含量、化
学品不符合客户要求
直接影响产品使用安全
2
4
8
合理可行
品质部
10
物料储存管
理
物料混淆，不能识别
销售部风险和机遇评估表
的销售增长做出很大的贡献。
风险：客户抱怨和投诉的处置直接影响客户
体验和对服务的满意度，如果处理不好，会
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2
客户抱怨和投诉 处置
造成客户流失，销售额下降。机遇：如果客 户抱怨和投诉处置及时且得当，客户体验会 提高，对服务的满意度会提到，客户会更愿
4
意与我们合作，甚至会给我们带来新的业务
。
风险：工作流程中，文件的错误、缺失、不
序号 风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇的识别 风险和机遇内容
销售部风险和机遇评估分析表
风险和机遇的评估 风险和机遇的应对措施
严重程度 发生概率 风险级别
风险：客户的质量和履约能力直接影响我们
合同完成情况，不好的供应商，不能及时付
1
客户质量 款，甚至可能造成本金的损失。机遇：好的
5
客户可以给我们带来稳定的销售，并对我们
及时和丢失都会对销售带来风险或者潜在损
3
文件制作、传递 失，也会浪费大量的时间和精力处理产生的 和管理的风险 问题。机遇：文件完整及时的传递和管理，
3
不仅可避免潜在风险，还可以提高客户满意
度。
对新客户，在合作之前加强
3
高风险
审核，通过各种渠道了解客 户的的质量和偿付能力。实
时监控老客户的资信。
认真对待客户的每一次抱怨
2
一般风险
和投诉，及时响应，快速反 馈，将可能产生的客户的损
失降到最低。
销售部对每票单据齐全性进
3
一般风险 行审核，对关键的单据及邮
件进行分类和保留。
说明：1）风险严重程度评分：a）非常严重=5分；b)严重=4分；c）较严重=3分；d）一般=2分；e）轻微=1分2）风险的发生频率评价：a）经常发生=5分；b)有 c）偶尔发生=3分；d）很少发生=2分；e）极少发生=1分3）风险系数=风险严重程度*风险发生频率：a）1-4分=低风险，可接受风险；b)5-14分=一般风险，需 险；c）15-25分=高风险，除采取措施降低风险外，还需要行程程序实时监控。
食品销售风险点及控制措施
食品销售风险点及控制措施随着人们生活水平的提高，对食品的需求也日益增加。
然而，食品销售过程中存在着一定的风险，如果不加以控制和预防，可能会对消费者的健康和安全造成潜在威胁。
本文将围绕食品销售的风险点展开探讨，并提出相应的控制措施。
一、食品质量问题食品质量问题是食品销售中最为关键的风险点之一。
不合格的食品可能导致食物中毒、过敏反应等健康问题。
为了保障食品质量，以下控制措施应得到重视：1. 供应商管理：与可靠的供应商建立长期稳定的合作关系，确保供应的食品符合相关的质量标准和法规。
2. 严格的原料检验：对采购的原料进行严格的检验，确保其安全性和合规性。
同时，建立健全的原料进货登记制度，追溯原料的来源和品质。
3. 质量把关：建立完善的质量管理体系，严格执行HACCP（食品危害分析和关键控制点）原则，确保食品制造过程中的每个环节都有可靠的控制措施。
4. 定期食品抽检：定期抽样检测销售的食品，确保其质量符合标准，及时发现和排查问题，确保食品的安全性。
二、食品卫生问题食品卫生问题是食品销售过程中另一个重要的风险点。
食品的不洁净可能导致细菌、病毒、寄生虫等微生物污染食品，严重危害消费者的身体健康。
以下是应对食品卫生问题的控制措施：1. 严格的卫生管理：建立食品销售场所的卫生管理制度，包括定期清洁、消毒、室内环境控制等。
2. 员工培训：加强员工的食品安全知识培训，提高其对食品卫生的认知和管理能力。
3. 个人卫生要求：提高员工和经营者的卫生素养，包括个人清洁、保持整洁的服装和用具、合理使用卫生设施等。
4. 检测和监测：建立科学的食品安全检测体系，定期监测食品销售环节中的微生物和化学指标，及时发现问题并采取措施。
三、食品标识和宣传问题食品标识和宣传问题可能会误导消费者，带来负面影响。
为了解决这一问题，以下控制措施应得到重视：1. 准确标明食品成分：食品包装上的成分表应准确、清晰明示，以便消费者了解食品的具体成分和可能存在的过敏原。
各部门风险分析及应对措施表
-风险分析及应对措施表序 号 风险的来源 可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别1 质量管理体系运行不畅或停滞影响体系运行及产品质量4 2 8 中定期和不定期的对体系运行情况进行检查，每月对经营目标达成情况进行分析与改进2 制定质量文件、管理性文件的有效性不够影响正常的业务活动4 2 8 中学习和理解IATF16949标准，按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件3 服务器崩溃或受到病毒攻击数据信息损坏或丢失，影响业务开展4 3 12 高利用备份恢复数据，建立专业的防火墙和杀毒软件。
4 各部门发文/收文偏离要求1、文件收发不及时导致文件执行滞后；2、文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。
4 2 8 中按《文件管理程序》执行5 未定期查新、修订文件导致失效文件在现场使用4 3 12 高定期查新，确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。
6 质量记录不真实 影响产品真实性以及对体系运行结果的决策3 2 6 中按《记录管理程序》执行7 记录未妥善保存 记录保存不当可能影响产品追溯或引起顾客不满意3 2 6 中按《记录管理程序》执行序 号 风险的来源可能存在的风险风险分析 应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效-严重程度 发生概率RPN 风险级别性8 没有按计划定期审核1.体系运行不规范。
2.体系运行的偏差得不到及时纠正。
428中 定期内审，严格按计划执行内审9 体系要素改变时没有进行内审 体系要素变更后不符合规范，或变更的偏差得不到修正。
4 2 8 中 在体系要素变更后第一时间进行内审10 内部审核未发现重大问题影响经营计划的运行4 2 8 中 按《内部审核管理程序》执行11 内审完后没有及时整改 不符合项持续发生 4 2 8 中 按《内部审核管理程序》执行，制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证12 管理评审覆盖面不全、不充分影响来年的经营计划制定4 3 12 高 按《管理评审程序》执行销售部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门 和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度 发生概率RPN 风险级别1 销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策 导致部门销售策略调整过多，且频繁更改4 3 12中按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作总经理办公会-2 业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3
12
高
进行系统的业务培训
销售部
2017.5.15—2018.5.14
8
开发的产品没有竞争优势
开发失败或者份额不足。导致产能过剩
4
2
8
中
项目选定需经过严格的评审环节，确定产品开发后各个环节资源需（人力、设备、外部资源等）紧跟投入
销售部
2017.5.15—2018.5.14
9
开发的产品市场不准入
开发失败
中
为保证各项资源的均衡性，利用销售以往的数据，对常规性产品进行安全库存储备，防止计划混乱/错误.15—2017.7.31
5
市场占有率
跟不上客户对产品需求，势必导致顾客新品的开发减少和培养其他供方迅速成长
4
3
12
高
保持高频率的有效沟通，时时了解顾客所需，整合公司所有资源，从客户的角度出发，解决问题
长时间集中在个别问题上，装配线个别工位抱怨过多，抱怨相对集中。
3
6
18
高
对统计出来的客户抱怨应逐条识别，整理出抱怨比较集中的事项上，有计划性的逐一解决和消除，并将此项工作应纳入考核项目
技术部/质量部
2017.5.15—2017.7.31
4
计划混乱/出错
库存积压，生产无序，各类资源无法正常保证
3
4
12
5
2
10
中
渠道销售利用一切可利用的人脉网，打通各个环节，利用有效的各类政策，加大推广力度。
销售部
2017.5.15—2018.5.14
10
产品市场推广没有优势
市场占有率差
4
4
16
高
充分了解市场对相关产品的需求，形成建议报告，提交公司管理层，对重新审核产品市场定位，调整政策，提高市场占有率
销售部
2017.5.15—2018.5.14
销售部
2017.5.15—2018.5.14
6
顾客满意度未及时测量和分析
问题点不能有效的关闭，抱怨堆积，导致客户流失
5
2
10
中
按照顾客满意度调查时间节点，有各负责人实施，体系办和销售内勤监督实施，做到有效关闭
销售部
2017.5.15—2018.5.14
7
销售/业务人员素质差
外部对接出错或业务推进缓慢，存在客户抱怨
销售部风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门
和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策
导致部门销售策略调整过多，且频繁更改
4
3
12
中
按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作
总经理办公会
2
业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。
外部消息的缺失，导致时机把握不准确，不良成本的发生，最终形成业务量的萎缩
4
5
20
高
目前人员受编制定员基数无法扩充，是否考虑重新评估工作量，对部门内部工作进行梳理。
综合部
2017.5.15—2017.6.30
3
质量整改可有效推进，但整改后的稳定性差，存在顽疾，不能彻底根除。