项目投资风险管控机制
项目投资与风险控制管理制度
项目投资与风险掌控管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度的目的是为了规范企业的项目投资决策和风险掌控管理，确保企业能有效地评估和掌控项目投资风险，保证项目的顺利进行和投资的安全性。
本制度依据企业的经营理念和法律法规进行订立。
第二条适用范围本制度适用于企业内全部的项目投资决策和风险掌控管理工作，包含但不限于新项目投资、资本扩充、合资合作等各类投资活动。
第二章项目投资决策第三条项目可行性研究1.项目可行性研究应当包含市场调研、技术评估、经济分析和风险评估等方面，确保项目在市场上有充分的需求、技术上具备可行性、经济效益优秀，并降低项目风险。
2.各项目部门应依照规定程序，编制项目可行性研究报告，报告应认真介绍项目的市场前景、技术方案、经济效益及关键风险等内容。
3.各项目部门应依据项目可行性研究报告，组织评审会议，由相关部门负责人、专家等构成的评审小组进行评审，并出具评审报告。
第四条投资决策程序1.各项目部门在编制项目投资决策报告时，应按规定程序和时间节点，将项目可行性研究报告、投资计划书等相关料子提交决策层审议。
2.决策层依据项目的市场前景、风险和资金情况等因素，对项目进行全面评估，并在决策会议上进行讨论，最终决议是否批准项目投资。
第五条审计和监督1.项目投资决策应有纪录，相关决策文件的起草、审批、备案应做好记录，以备审计和监督的需要。
2.决策层应对项目投资决策进行定期或不定期的审计和检查，确保项目投资决策的合规性和有效性。
第三章项目风险掌控第六条风险评估和管理1.项目风险评估应综合考虑市场风险、技术风险、资金风险和管理风险等方面，采用科学的方法和工具对风险进行评估和管理。
2.项目部门应建立健全的风险管理机制，明确风险责任，订立相应的风险应对措施，并将其纳入项目实施计划中，确保风险得到及时掌控和应对。
第七条风险监控和预警1.项目部门应建立风险监控和预警机制，定期进行项目风险监控和评估，及时发现和处理潜在风险。
风险投资风控管理制度汇编
风险投资风控管理制度汇编第一章总则第一条为规范风险投资业务，保障机构资金安全，提高风险控制能力，根据国家相关法律法规及监管要求，机构制定本制度。
第二条本制度适用于机构的风险投资业务管理，包括但不限于股权投资、债权投资、房地产投资、并购重组等各类投资项目。
第三条机构应建立完善的风险投资管理机构和内部控制制度，明确风险管理职责和权限，完善风险管理流程，规范风险管理行为，确保风险投资业务的安全性和稳健性。
第四条机构应制定完善的风险投资管理制度，包括投资决策、风险管控、风险预警、风险评估、风险管理工具等方面的制度，明确相关流程和标准，保证各项风险投资业务的规范运作。
第五条机构应建立健全的投资项目评审制度，有效识别和评估投资项目的风险，合理确定投资方案，确保投资决策的科学和慎重。
第六条机构应建立完善的投后管理制度，跟踪监控投资项目的运营情况，及时发现和解决风险隐患，最大限度地保护投资资金安全。
第七条机构应建立健全的风险管理报告制度，明确风险管理的信息披露要求，定期向监管机构、投资者和内部管理层报告风险管理情况和风险投资业务经营状况。
第八条机构应建立健全的风险管理考核制度，对风险管理工作进行绩效考核，确保风险管理制度的有效实施和运转。
第二章投资决策制度第一条机构应建立健全的投资决策架构，包括投资委员会、投资管理团队和风险管理部门等，明确各自的职责和权利，确保投资决策的科学和合理。
第二条机构应建立完善的投资项目甄别和筛选制度，对潜在的投资项目进行全面的调查和分析，确保投资项目的合法性和可行性。
第三条机构应制定规范的投资项目评审标准和程序，明确投资决策的审批权限和流程，确保投资决策的合规性和透明性。
第四条机构应建立健全的投资风险评估制度，对投资项目的风险情况进行科学分析和评估，确定合理的投资方案和风险控制措施。
第五条机构应建立规范的投资合同签订程序，确保投资合同的合规性和有效性，保护机构的合法权益。
第六条机构应建立健全的投资退出机制，对投资项目的退出方式和时机进行科学规划，确保投资收益的最大化。
项目投资管理制度
项目投资管理制度第一章总则第一条为规范项目投资行为，提高项目投资管理水平，保障项目资金的有效使用和安全运营，特制定本制度。
第二条本制度适用范围为本公司或公司投资的所有项目。
第三条项目投资管理应遵循公平、公开、公正的原则，坚持风险管理，追求稳健的投资回报。
第四条项目投资管理应遵循法律、法规、规章和公司内部规定，并接受公司内部审计、监督与指导。
第五条本制度将定期进行修订，确保其与公司运营环境保持一致。
第二章项目投资决策第六条项目立项申请，须在项目可行性分析、风险评估、资金需求以及回报预测等方面提供详尽的资料。
第七条项目立项申请须由项目负责人填写，并按照公司内部审批流程递交相关部门批准。
第八条公司内部审批流程应遵循合规审批，确保决策的公平、公开、公正。
第九条项目立项后，公司将组织相关部门成立项目评审委员会进行评审，并提出意见和建议。
第十条项目评审委员会根据具体项目情况可邀请专家、律师、财务顾问等参加评审，制定评审报告。
第三章项目投资管理机构第十一条公司设立项目投资管理机构，负责项目的策划、实施、监督等相关工作。
第十二条项目投资管理机构由公司高层领导和相关部门主管组成，履行以下职责：（一）制定项目投资管理规定，明确各相关部门的职责和权限；（二）制定项目投资审批流程，确保决策的公平、公开、公正；（三）组织项目的评审和论证工作，提出项目绩效评估报告；（四）监督和检查项目执行情况，确保投资的合规性和风险管控；（五）与内外部相关部门协作，提供咨询与支持。
第四章项目投资管理流程第十三条项目投资管理流程分为立项、评审、审批、实施、监督与评估五个阶段。
第十四条项目立项阶段，需要完成项目的可行性分析、风险评估、资金需求和回报预测。
第十五条项目评审阶段，需要进行项目评审委员会评审，得出评审意见和建议。
第十六条项目审批阶段，根据评审意见和建议，完成相关部门的审批程序，确保决策的公平、公开、公正。
第十七条项目实施阶段，需要制定详细的项目计划和时间表，明确各环节的责任和进度。
项目投资风险管理
项目投资风险管理一、论文摘要建筑工程项目投资风险管理是建筑工程管理的重要组成部分，投资风险管理是对工程投资者提供资金回报保障，企业投资方向、投资规模由企业说了算，投资项目的市场前景、经济效益、资金来源和技术方案等均由企业自主决策、风险自担。
也就是说“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”，但由于建筑工程项目中具有不确定性，其风险管理难度也较大。
本文对项目投资风险管理的现状进行研究，借鉴《中央企业全面风险管理指引》，分析项目投资风险管控体系可能出现的问题，找出所面临的项目投资风险、风险管理中存在的问题及成因，尝试提出解决方案，通过相关风险管理体制机制的建立，尝试对项目投资风险管控体系进行优化有利于提高其项目投资风险管理水平，从而进一步实现企业发展战略目标。
二、背景及意义投资是保证企业生产和发展的基本保障，是提升企业核心竞争力的必经之路。
从风险的长期投资实际来看，投资过程中的风险是不可避免的。
在市场经济条件下，建筑工程中的各项市场因素也会根据自身发展规律产生变化，由于建筑工程资金投入较大、施工工期较长、施工中不确定因素较多，加上其中变化因素对项目成本造成难预测、难控制的影响，这就变相的提高了施工的风险程度。
如果在项目管理中不对这些影响投资成本的风险因素进行控制，必然会导致项目成本管理的失败。
作为完全竞争领域的企业，需要深入分析行业发展趋势，充分借鉴国内外建筑企业的成功经验和主业构成，根据行业地位和所属企业的实际经营业务，将投资业务列入未来重要的发展方向。
项目投资必然带来经营风险的增加，加强投资业务内控制度是企业稳健发展不可或缺的一环。
三、项目投资风险管理剖析（一）投资风险管理投资的风险管理控制过程包括投资前的风险控制和投资后的风险控制。
投资前的风险控制。
主要是通过调查对项目风险进行衡量，判断这些风险对投资项目未来的运营和发展的影响，以及对项目投资收益的影响，最终决定是否进行该项投资。
在进行被投资项目的分析时，主要考虑三类风险。
PPP项目融资风险管控及解决措施
PPP项目融资风险管控及解决措施随着我国经济的迅速发展和城市化进程加快，PPP（政府与社会资本合作）项目在基础设施建设和公共服务领域中逐渐成为新的融资模式。
PPP项目融资风险是制约其发展的主要因素之一。
如何科学有效地进行PPP项目融资风险管控及解决措施，对于保障项目顺利实施和资金安全至关重要。
本文将从PPP项目融资风险的特点、常见风险及对策等方面展开探讨，以期为PPP项目的成功融资提供参考。
一、PPP项目融资风险特点1. 多方参与，责权不清PPP项目通常涉及政府部门、社会资本方、运营方等多方参与，责权不清、利益分配不一致是其融资风险的主要特点之一。
这种多元主体之间的博弈和协调，容易导致项目融资难度加大，影响项目的进展和投资者的信心。
2. 长期回报，政策变动PPP项目作为长期投资，其回报周期较长，一旦政策发生变动，或是市场形势发生变化，可能对项目的投资回报造成影响。
而政策的不确定性使得社会资本对项目的融资意愿大打折扣。
3. 项目资金回笼周期较长相比传统项目，PPP项目的资金回笼周期较长，因此项目融资方面的风险也比较高。
投资者需要考虑到资金的安全性和时效性，这对融资方提出了更高的要求。
1. 政策风险政策风险是指政府政策、法律法规、行政许可等因素可能对项目融资和项目运营造成不利影响的风险。
为减少政策风险，PPP项目应更加重视政策法规的研究和项目的政策风险评估，建立政策监测机制，及时应对政策调整。
2. 市场风险市场风险是指市场需求、价格波动、竞争格局等因素可能对项目投资和运营造成不利影响的风险。
为降低市场风险，PPP项目应提前开展市场调研，确保项目的市场需求和定位，建立市场监测和预警机制，及时应对市场变化。
3. 技术风险技术风险是指项目设计、建设、运营中可能因技术失误、技术难题等因素导致成本增加、收益降低的风险。
为降低技术风险，PPP项目应重视技术方面的专业评估，建立技术监控和审核机制，做好技术风险的预警和预防工作。
投资决策阶段的风险管控-
投资决策阶段的风险管控1.编制项目建议书阶段该环节的主要风险是：投资意向与国家产业政策和企业发展战略脱节;项目建议书内容不合规、不完整，项目性质、用途模糊，拟建规模、标准不明确，项目投资估算和进度安排不协调。
主要管控措施：第一，企业应当明确投资分析、编制和评审项目建议书的职责分工。
第二，企业应当全面了解所处行业和地区的相关政策规定，以法律法规和政策规定为依据，结合实际建设条件和经济环境变化趋势，客观分析投资机会，确定工程投资意向。
第三，企业应当根据国家和行业有关要求，结合本企业实际，规定项目建议书的主要内容和格式，明确编制要求;在编制过程中，要对工程质量标准、投资规模和进度计划等进行分析论证，做到协调平衡。
第四，对于专业性较强和较为复杂的工程项目，可以委托专业机构进行工程投资分析，编制项目建议书。
第五，企业决策机构应当对项目建议书进行集体审议，必要时，可以成立专家组或委托专业机构进行评审;承担评审任务的专业机构不得参与项目建议书的编制。
第六，根据国家规定应当报批的项目建议书必须及时报批并取得有效批文。
2、可行性研究该环节的主要风险是：缺乏可行性研究，或可行性研究流于形式，导致决策不当，难以实现预期效益，甚至可能导致项目失败;可行性研究的深度达不到质量标准和实际要求，无法为项目决策提供充分、可靠的依据;主要管控措施：第一，企业应当根据国家和行业有关规定以及本企业实际，确定可行性研究报告的内容和格式，明确编制要求。
第二，委托专业机构进行可行性研究的，应当制定专业机构的选择标准，确保可行性研究科学、准确、公正。
在选择专业机构时，应当重点关注其专业资质、业绩和声誉、专业人员素质、相关业务经验等。
第三，切实做到投资、质量和进度控制的有机统一，即技术先进性和经济可行性要有机结合。
建设标准要符合企业实际情况和财力、物力的承受能力，技术要先进适用，对于拟采用的工艺，既要考虑其对产品质量的提升作用，又要考虑企业营销状况和走势，避免盲目追求技术先进而造成投资损失浪费。
解析地方政府对项目投资资金风险管控
解析地方政府对项目投资资金风险管控1. 引言1.1 项目投资资金风险的重要性项目投资资金风险的重要性在地方政府项目投资中起着至关重要的作用。
资金是项目实施的基础，资金的稳定和充足直接关系到项目的顺利进行和成功完成。
随着市场的变化和外部环境的不确定性，资金风险也随之增加。
地方政府在项目投资中面临着各种潜在的资金风险，例如资金来源不稳定、资金使用效率低下、资金流动性不足等问题，这些风险一旦发生可能会导致项目延期、超支甚至失败。
地方政府在项目投资中必须高度重视资金风险管理，及时识别和评估各种风险因素，采取有效的措施进行风险管控，以确保项目资金的安全和有效利用。
只有通过科学的风险评估和有效的管控措施，地方政府才能降低资金风险带来的损失，提高项目的成功率和可持续发展性。
地方政府在项目投资中应加强对资金风险的管理，提升自身风险应对能力，确保项目投资的顺利进行和取得良好的经济效益。
【2000字】2. 正文2.1 地方政府在项目投资中的资金风险管理地方政府在项目投资中的资金风险管理非常重要。
地方政府作为项目的资金提供方和监管者，需要对资金风险进行全面的管控和管理。
地方政府需要进行全面的风险评估，包括市场风险、政策风险、经济风险等方面的分析，以确定项目的资金风险程度和可能的影响。
地方政府需要建立完善的资金风险管理制度和流程，明确各部门和人员的责任和权限，确保资金使用的合规性和透明度。
地方政府还需要加强对项目方的监督和约束，及时发现和解决资金风险问题，防止资金的滥用和流失。
地方政府还应注重项目的资金结构和资金来源的多元化，通过合理的融资结构和资金管理，降低资金风险，提高资金利用效率。
地方政府还可以通过保险、担保等金融工具来进行资金风险的转移和分散，提高项目的抗风险能力。
地方政府在项目投资中的资金风险管理需要全面、科学和有效，只有通过合理的评估、严格的管控和及时的监测，才能降低资金风险带来的不利影响，保障项目的顺利实施和成功运行。
一建工程项目投资管理制度
一建工程项目投资管理制度随着我国经济的飞速发展，建筑行业也蓬勃发展，建筑工程项目的投资管理工作愈发重要。
建设项目投资管理制度对于保障项目资金安全、提高企业经营效益、推动项目顺利实施具有重要意义。
本文旨在全面介绍一建工程项目投资管理制度，以期为广大从业人员提供有力的参考。
二、建立项目投资管理机制1.项目投资管理目标建设项目的投资管理目标是确保项目资金的安全、合理、有效运用，降低项目投资风险，提高项目经济效益。
2.投资管理机制的建立（1）建立投资管理工作机构项目投资管理工作机构应当按照职能分工和责任划分原则，明确各级负责人的职权和责任。
确保项目投资管理工作的顺畅开展。
（2）建立投资管理规章制度制定项目投资管理规章制度，明确项目投资管理的基本要求、程序流程和责任分工。
确保项目投资管理的规范化和标准化。
（3）建立投资决策机制建立项目投资决策机制，确保投资决策的科学性和合理性。
明确投资决策的程序和权限，确保项目投资的效益最大化。
三、项目前期管理1.项目前期阶段投资管理（1）项目论证和立项对项目进行论证，确定项目的投资规模、投资构成和投资额度。
经过审批立项，明确项目投资的基本框架。
（2）项目可行性研究进行项目可行性研究，对项目进行经济、技术等方面的综合分析，确定项目投资的可行性。
确保项目投资的安全和有效性。
2.项目前期工作管理（1）项目预算编制根据项目的投资规模、投资构成和投资额度，编制项目预算。
确定项目预算的基本参数，确保项目资金的有效运用。
（2）招投标管理对项目建设的招标、评标和中标等环节进行管理。
确保项目建设的价格合理，投资安全。
三、项目实施阶段管理1.项目实施阶段投资管理（1）资金拨付管理对项目资金的拨付进行有效管理。
确保项目资金的安全和有效使用。
（2）工程进度管理对项目建设的工程进度进行管理。
确保项目建设按时完成，确保项目效益。
2.项目实施阶段工作管理（1）合同管理对项目建设合同的签订、履行进行管理。
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项目投资风险管控机制第一章总则第一条，为规范项目投资的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高公司投资风险识别和防范能力，保证项目投资的稳健持续运行，提高投资效益与效率以及投资管理水平，制定本制度。
第二条，项目风险是指未来的不确定性对项目实现投资目标的影响。
第三条，风险控制是指公司围绕集团公司的整体经营战略和经营目标，结合投资理念和投资标准，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化以及全员风险意识，从而实现风险控制总体目标的一系列行为。
第四条，公司风险控制的总体目标第五条， 1、有效防范、控制、化解项目面临的各种风险，将风险程度和风险损失控制在最小，为项目持续经营提供安全保障。
第六条， 2、逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的有效管理。
第七条， 3、提高项目的投资效率和效益，树立和维护企业的声誉和品牌。
第八条，项目风险控制应遵循的原则第九条， 1、全面性原则：风险控制应做到投前、投中、投后控制的相统一，并实行全员和全过程相结合的风险控制体系。
第十条， 2、持续性原则：风险控制是一个由投资目标设定、风险识别、风险评估、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程。
第十一条， 3、独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并落实到投资活动的全过程。
第十二条， 4、有效性原则：风险控制制度应成为全员严格遵守的行动指南，任何员工不能拥有超越制度或违反规章的权力。
同时风险控制应与公司投资目标、投资规模、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效益的相统一。
第十三条， 5、审慎性原则：风险控制的核心是有效防范各种风险，因此，公司一切投资业务活动都要以防范风险、审慎投资为基本出发点。
第二章主要风险识别根据项目投资特点，面临的主要风险有：投资分析风险、投资决策风险、管理风险、财务风险、市场风险、政策风险、项目退出风险等七大类。
第五条，投资分析风险：指项目筛选、尽职调查过程中，由于尽职调查不彻底、评估方法不合理等原因，不能全面识别、正确评估项目潜在问题的风险。
针对项目需要重点做好项目前期可行性研究工作，结合项目周期、年化利润率等信息把关项目的可实施性；同时对合作过程中的相关协议内容作出风险分析并及时反馈。
项目合作协议内容主要风险点包括投资范围、投资时限、投资规模、运营模式、利润结算方式等。
第六条，投资决策风险：指项目投资决策过程中，由于决策流程不完善、投资决策者个人偏好、知识结构不全面等原因，造成决策失误的风险。
针对项目投资评委会需要详细了解市场信息、投资环境等并结合项目可研结果、合作协议的风险分析结果对投资方向、投资规模及时机等作出正确的决策。
第七条，管理风险：指投资前，公司投资战略规划、投资结构、管理制度、组织架构设置等不完善、不科学。
从而给公司投资业务的运作带来的风险。
投资后，在组织实施和投后管理的过程中，由于跟踪管理不到位，无法及时发现不良迹象并采取有效措施进行控制的风险。
针对项目在投资管理过程中项目部作为直接管理体系需要处理好各合作方之间之间的关系，制定相关投资管理制度，做好投资前项目投资收益评估，投资中项目实施进度控制，投资后资产盘点核查等工作。
并对项目实施过程中出现的问题及时反馈并提出相关建议及解决方案。
第八条，财务风险：指项目财务结构不合理、融资不当、成本及投资管理等问题导致投资者无法实现收益目标的风险。
针对项目在财务管理过程中需要重点关注运营过程中的前端基础数据的真实性及有效性，如运营公司的基础运营成本、经营利润、盈利目标及投资数据等，同时对运营合作过程中的共管账户财务往来严格管理。
在财务管理过程中对出现的财务问题及时反馈并提出相关建议及改进措施。
第九条，市场风险：是指由于投资行业竞争加剧，或者宏观经济状况发生变化（如利率变化、经济周期变化等）导致公司发生投资损失或者投资回报率下降的风险。
针对项目需要重点关注移动业务市场及承包范围内的其他业务市场经营情况及相关业务投资收益比，项目部需要做好信息收集工作并分析相关数据后做出后期市场预判及时反馈预判结果。
第十条，政策风险：是指由于相关法律法规及政策发生变化，给公司经营带来的风险。
针对项目需要重点关注投资行业方向性政策变化及集团公司对投资项目的相关要求，同时对合作过程中相关协议的法律法规问题作出风险评估。
项目部需对合作过程中的政策、合作模式、合作协议等内容的变化及时反馈同时做出相应调整。
第十一条，项目退出风险：指由于各种原因造成的项目无法退出或者亏损退出的风险。
针对项目重点关注合作终止条件，并做出相应的风险判断。
第三章风险控制体系及职责第十二条，项目风险控制体系由企业投资决策委员会、法务部、财务部、审计部、直接管理部门、项目部等组成。
第十三条，项目部为风险管理第一防线；直接管理部门、法务部、财务部、审计部为风险管理第二防线；企业投资决策委员会为风险管理第三防线。
第十四条，企业投资决策委员会是决定项目投资的最高投资决策机构，负责在董事会授权范围内，监督、决定对项目投资风险的控制活动。
主要职责如下：1、确定项目风险控制的总体目标、风险偏好、风险承受度；2、决定风险控制制度，批准各种风险控制措施和方法；3、对重大投资业务及投资协议签订进行风险审核及决策；4、决定风险控制组织机构的设置及职责方案；5、决定风险危机处理方案；6、决定风险控制的其他重大事项。
第十五条，直接管理部门在风险控制方面的主要职责：第十六条， 1、制订公司风险控制制度、各种风险控制措施和办法，报集团公司批准；第十七条， 2、向集团公司及时汇报公司面临的各项重大风险、控制现状以及应对措施；第十八条， 3、推进风险控制制度和风险控制措施及方法在整个投资活动过程中的整合与落实；第十九条， 4、对投资项目进行风险审查；第二十条， 5、建立公司风险危机处理机制，制订危机处理方案报集团公司批准；第二十一条， 6、制订公司风险控制组织机构的设置及职责方案，对员工在风险控制方面的表现进行考核与评价；7、板块管理部负责投资项目的文档管理、评审会管理等。
8、执行集团公司授权的有关风险控制的其他事项。
第二十二条，项目部在风险控制管理方面的主要职责：第二十三条， 1、按照公司制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合其他职能部门识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反映方案。
第二十四条， 2、根据识别的风险和确定的风险方案，按照公司确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。
第二十五条， 3、组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出改进意见并予以实施，对于重大缺陷和实质性漏洞，应及时向分管领导部门、法务部、财务部等报告，以便修复缺陷和漏洞。
4、对项目投资过程中涉及的相关合作协议内容进行审查，指出相关合作风险点，并提出建议。
5、配合财务、法务、审计等职能部门对控制失效造成重大损失或不良影响的投资项目进行调查、处理。
遇突发事项，应作出临时专项报告。
6、负责对项目投资过程中的前评分析、过程管理及文档管理等。
7、执行管理层授权的风险控制其他相关工作。
第二十六条，审计部在风险控制管理方面的主要职责：第二十七条， 1、独立于其他职能部门开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；第二十八条， 2、在投资项目的投资风险进行独立审查；第二十九条， 3、对投资协议进行审查和风险评估；第三十条， 4、在出现重大风险问题时及时向公司经营管理层、集团公司报送相关专项报告；第三十一条， 5、研究公司危机处理机制的建立，在出现风险危机事件时拟定处理建议及方案，报管理层审议；第三十二条，财务部在风险控制管理方面的主要职责：1、根据集团投资管理要求建立财务管理措施。
2、收集项目建设运营过程中的相关财务基础数据。
分析项目盈亏数据的真实性及差异性。
3、对投资协议中涉及的财务投资规则及利润分配规则进行审查，并提出建议。
4、形成对采购资产、入库资产、出库资产、项目实际使用资产及库存资产的全程管理条链，建立资产管理账目，并定期配合集团审计部门对项目资产进行检查。
5、根据合作协议分成结算方式及实际盈亏数据测算应收分成款。
6、对项目整体投入资金、项目回款及收益率等形成相关财务报表。
7、负责投资项目的财务核算和资金划拨，为投资项目分别设置账户、独立核算、分帐管理。
第三十三条，法务部在风险控制管理方面的主要职责为对投资过程中相关合作协议内容、变更协议内容及合同条款内容的法律法规审查。
第四章风险评估流程及办法项目风险评估是确定风险发生概率、风险发生时间、项目风险后果严重程度以及项目风险影响范围的估计与评价。
风险评估流程：第二十条，风险评估流程由风险管控机制、风险识别、风险评估、风险分析、风险控制、风险报告六个步骤组成。
第二十一条，项目风险管控机制由项目部编制经直接管理部门审核后上报集团总裁办讨论后确认并下发。
第二十二条，风险识别是指对投资活动过程中存在的内部和外部风险的来源进行辨别。
针对项目主要由项目部配合风险控制体系内的其他相关职能部门对投资分析风险、管理风险、财务风险、市场经营风险、政策风险、项目退出风险作出正确的分析判断，为企业投资决策委员会提供决策依据降低投资决策风险。
第二十三条，风险评估是对风险的严重程度和发生概率进行科学合理的量化。
第二十四条，风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。
第二十五条，风险控制是对投资业务流程的各环节制定风险防范和处理措施。
第二十六条，风险报告是风险控制体系内的相关职能部门根据职责范围定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。
针对项目由项目部组织相关职能部门按照风险评估办法在每年一季度前对项目的上一年风险进行定量分析，并形成风险报告提交企业投资决策委员会。
风险评估办法：项目风险评估主要采用多元线性函数模型（ Zata模型）来分析投资项目风险，该模型是分析了大量的企业投资项目风险失败案例，建立的企业投资项目风险管理预警模型。
该分析方法为企业投资项目风险管理预警多变量定量分析法，计算方法如下：Z=∑Bi*Xi，其中：Z，代表风险总判别值，Z值与投资项目风险发生的可能性成正相关，Z值越大，投资项目风险的可能性就越大，Z值越小，企业投资项目风险的可能性就越小。
Bi，代表项目风险权数为相对固定值，Bi代表对变量Xi风险的重视程度为第i中风险在项目总体风险中的占比，∑Bi=1。
Xi，代表项目第i种风险的评估值，Xi基准值为100。
i，代表项目风险分析类别。
针对投资分析风险、投资决策风险、管理风险、财务风险、市场风险、政策风险、项目退出风险7个风险类别采用独立风险评估办法，任意一项风险判别值触发预警机制均代表项目整体处于相应风险级别，均需作出风险响应措施。