征求意见稿 工业企业产品质量分类监管暂行办法

工业企业产品质量分类监管暂行办法（征求意见稿）第一章总则第一条（宗旨和依据）为了加强产品质量监督管理，提高产品质量监管效能，督促工业产品生产企业落实质量安全主体责任，根据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》、《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》及《关于生产企业全面落实产品质量安全主体责任的指导意见》等有关法律法规，制定本办法。

第二条（适用范围）本办法适用于中华人民共和国境内工业产品生产企业（以下简称企业）的监督管理。

食品、食品添加剂、食品相关产品和化妆品的生产企业质量分类监管不适用本办法。

有其他专门规定的从其规定。

第三条（概念内涵）本办法所称分类监管，是指根据工业企业履行产品质量主体责任的能力对企业进行分类评价和监督管理的产品质量监督模式。

第四条（工作职责）国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）统一管理和组织实施全国工业企业产品质量分类监管工作（以下简称分类监管工作），制定分类监管工作相关管理规定，制定实施统一的分类评价标准和分类监管措施。

按照统一管理、分步实施、稳步推进的原则，确定分类监管工作试点区域或企业类别。

省、自治区、直辖市质量技术监督部门（以下简称质监部门）负责本行政区域内分类监管工作的组织实施，结合本地实际，组织市、县等基层质监部门开展企业分类评价，落实分类监管措施。

按照国家质检总局的统一要求，建立分类监管工作信息管理等支撑系统。

第五条（工作原则）分类监管工作遵循统一管理、科学高效、公平公正、动态调整的原则。

第六条（人员要求）从事分类监管工作的机构和人员应当依法行政、恪尽职守、从严监管。

第二章企业分类第七条（信息类型）企业分类评价和分类监管工作信息包括企业基础信息、质量监督信息、社会反馈信息等。

企业基础信息包括企业基本情况、生产条件、质量管理体系的建立及运行等情况。

质量监督信息包括遵守法律法规、执行标准和技术规范、生产许可、监督抽查、风险监测、召回管理、强制性产品认证等情况。

社会反馈信息包括有关部门、行业协会、社会组织、技术机构、新闻媒体及社会公众的反映、举报和投诉等情况。

第八条（信息管理）省级质监部门组织基层质监部门负责本行政区域内企业分类评价以及分类监管工作信息的采集、核实和整理，并保证分类监管工作信息真实、准确、客观。

第九条（分类原则）通过评价企业依法履行产品质量主体责任的主观意愿、保障能力及实现程度，遵循标准统一、公平公正、科学有效的原则，确定企业类别。

第十条（分类标准）企业的分类评价工作依据《工业企业产品质量分类监管评价通则》（以下简称《评价通则》，见附件1）实施。

第十一条（分类条件）根据《评价通则》，将企业由高到低分为：AA类、A类、B类、C类、D类五个类别。

（一）AA类企业：是指履行产品质量主体责任主观愿望积极、保障能力很强和实现程度很好的优秀自律企业。

为本行业排头企业，产品质量持续稳定合格，严格遵守法律法规，有效运行质量管理体系，积极承担质量安全责任，在近三年内无监督抽查不合格记录、无行政处罚记录、无经查实的媒体曝光和消费者反映强烈的产品质量问题。

（二）A类企业：是指履行产品质量主体责任主观愿望比较积极、保障能力较强和实现程度较好的良好自律企业。

为本行业规模型企业，产品质量持续稳定合格，自觉遵守法律法规，有效运行质量管理体系，主动承担质量安全责任。

在近两年内无监督抽查不合格记录、无行政处罚记录、无经查实的媒体曝光和消费者反映强烈的产品质量问题。

（三）B类企业：是指具有一定的履行产品质量主观愿望和保障能力的企业。

产品质量基本保持稳定，存在轻微波动情况，近两年内无监督抽查不合格记录、无行政处罚记录、无经查实的媒体曝光和消费者反映强烈的产品质量问题。

（四）C类企业：是指具有基本的履行产品质量主体责任能力的企业。

存在产品质量不稳定情况，在近两年内出现一次监督抽查不合格记录、行政处罚记录或经查实的媒体曝光和消费者反映强烈的产品质量问题，但尚未造成较大社会影响和质量危害。

（五）D类企业：是指履行产品质量主体责任意识不强，能力较差，出现比较严重产品质量问题的企业。

产品质量不稳定，在近两年内存在两次以上监督抽查不合格记录，通过监督检查发现存在质量安全严重隐患，存在行政处罚记录和经查实的严重质量问题，并造成较大社会影响和质量危害。

第十二条（分类程序）A类、B类、C类、D类企业由省级质监部门负责按照本办法规定的职权和程序进行分类评价。

（一）A类企业评价采用企业自主承诺、省级质监部门确认的方式进行，具体程序为：1、企业承诺。

申报企业应当如实填写《工业产品质量分类监管A类企业自我承诺书》（以下简称《A类承诺书》，见附件3），经企业所在县、市两级质监部门审核后，上报省级质监部门。

2、类别评价。

省级质监部门根据需要，按照《评价通则》对企业自我承诺情况通过社会公示、现场核查等方式进行验证。

验证符合要求的，由省级质监部门确定为A类企业，并在本行政区域内统一公告。

（二）C、D类企业评价工作采用基层质监部门信息采集、省级质监部门确认的方式，具体程序为：1、信息采集。

县级质监部门负责按照《评价通则》对辖区内企业进行信息采集和类别初评，并将初评结果上报地市级质监部门审核。

2、现场核查。

市级质监部门根据需要，对初评结果按照一定比例进行现场核查后，将初评结果上报省级质监部门核定。

3、类别评价。

省级质监部门对初评结果进行审定，对评价为C、D类企业的作为本行政区域重点严管企业。

（三）B类企业评价工作程序市级质监部门对辖区内不属于A类、C类和D类的企业确定为B类企业，报省级质监部门备案，按照常态监管方式进行监督管理。

第二章工业产品质量AA类企业的评价第十三条（自主承诺）企业通过自主承诺的方式，自我声明符合本办法规定的工业产品质量AA类企业公告条件，主要包括以下几个方面：(一) 具备持续保证履行产品质量主体责任的积极愿望和很强能力；(二)企业稳定生产5年以上，持续保证产品质量稳定合格，规模和效益在同类产品中处于国内领先地位；(三) 市场占有率、年销售额、实现利税、品牌知名度居国内同类产品前列；(四) 符合国家有关法律法规和产业政策的规定，积极承担产品质量安全法律责任；(五) 具有健全并有效运行的质量管理体系，未出现质量责任事故；(六) 接受省级以上产品质量监督抽查且无不合格记录；(七) 无产品质量行政处罚记录、经查实的产品质量问题以及其他违法违规问题。

第十四条（实施程序）A类以上工业企业,自我承诺达到本办法第十四条规定条件的，可以按照以下程序进入国家质检总局统一公告的“工业产品质量AA类企业”名单。

（一）自我承诺。

A类以上工业企业，对照本办法第十四条规定条件，填写《工业产品质量AA类企业自我承诺书》（以下简称《AA类承诺书》，见附件2），自我承诺符合本办法第十四条规定的条件，具备持续保持履行产品质量主体责任的优秀能力。

（二）地方推荐。

县级以上地方政府对自我承诺达到工业产品质量AA类的企业进行推荐。

（三）省级验证。

自我承诺达到工业产品质量AA类条件的企业向省级质监部门报送《AA类承诺书》及有关材料。

省级质监部门结合掌握的企业基础信息和质量监督信息，会同行业管理等相关部门，通过社会公示等方式，对企业自我承诺情况进行验证，并报省级人民政府认可。

对验证过程中发现存在虚假承诺等情况的企业，按照权责对等的原则，直接降为C类企业。

（四）总局公告。

省级质监部门将经验证并报省级人民政府认可的AA类企业自我承诺材料上报国家质检总局。

国家质检总局统一向社会公告“工业产品质量AA类企业”名单。

质检总局动员消费者、新闻媒体和社会各方力量，对“工业产品质量AA类企业”的自我承诺情况进行社会监督。

一经发现存在虚假承诺或不履行自我承诺情况的，一概取消公告资格，直接降为C类企业，并在5年内不再接受该企业达到AA类条件的自我承诺。

第十五条（企业义务）工业产品质量AA类企业为本行业依法履行产品质量主体责任的领跑者，应当按照权责对等的原则，对自主承诺事项高度负责。

若出现违反自我承诺或相关法律法规的情况，应当承担由此引起的法律、行政和社会责任。

第四章分类监管第十六条（管理方式）分类监管措施主要包括产品质量监督抽查，以及针对企业落实产品质量主体责任情况开展的巡查、回访、定期监督检查和专项检查。

第十七条（巡查、回访）巡查是质监部门对企业履行产品质量主体责任的情况进行的巡回检查。

县级以上质监部门应当对辖区内企业实施巡查。

回访是质监部门对企业存在问题或违法行为整改情况实施的核查。

县级以上质监部门应当对巡查、回访工作做好记录。

第十八条（定期监督检查）定期监督检查是指质监部门有计划的对企业进行监督检查。

县级以上质监部门应当按照《评价通则》要求对企业实施定期监督检查。

根据企业分类情况，结合本辖区企业实际，制定本辖区企业定期监督检查计划。

第十九条（专项检查）专项检查是指对存在产品质量安全问题和隐患的重点地区、重点产品和重点行业开展的专项监督检查。

第二十条（分类监管措施）对不同类别的企业实施以下不同的监管措施：（一）AA类企业：信用监管对国家质检总局公告的“工业产品质量AA类企业”，实施以企业自律和质量守信为主要内容的信用监管方式。

１、企业对自我承诺落实情况，每年定期向省级质监部门确认。

对社会各方面反映的产品质量问题，以高度负责的态度积极回应和解决；2、省级质监部门根据需要对企业自我承诺落实情况进行检查。

原则上每年对不低于20%比例的AA类企业开展巡查；3、各级质监部门发挥职能优势，支持其积极担当行业产品质量排头兵责任，以及持续保证履行产品质量主体责任的优秀能力。

（二）A类企业：责任监管对A类企业实施以督促企业落实产品质量责任自我承诺为主要内容的责任监管方式。

1、企业对自我承诺落实情况，每年定期向省级质监部门确认。

对社会各方面反映的产品质量问题，以高度负责的态度积极回应和解决；2、省级质监部门根据社会反馈信息及监管需要开展监督检查，原则上每年对不低于50%比例的A类企业开展巡查；3、各级质监部门发挥职能优势，指导企业不断提升履行产品质量主体责任的能力，支持其上升为AA类企业。

（三）B类企业：常态监管对B类企业采取以下常态监管措施：１、对社会各方面反映的产品质量问题，责令企业积极履行产品质量主体责任、以高度负责的态度积极回应和解决，各级质监部门对企业履行产品质量主体责任情况进行跟踪监督和检查。

2、根据计划，每年至少开展1次定期监督检查；3、结合定期监督检查和社会反馈信息，根据需要开展产品质量监督抽查和专项监督检查；4、指导企业不断完善质量保证体系、计量保证体系和标准体系，增强履行产品质量主体责任意识和能力。

（四）C类企业：加严监管对C类企业根据产品特性和企业实际，采取以下加严监管措施：１、省级质监部门将其列为本年度本辖区重点分类监管单位；２、每年至少开展1次产品质量监督抽查，每半年至少开展一次定期监督检查，每季度至少开展1次巡查，对风险较大的企业进行质量预警；３、根据监督检查情况，对企业进行落实产品质量主体责任的履责约谈，责令企业限期整改。