2013CCAA管理体系审核指南培训课件截图
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内审员管理体系审核培训讲座(ppt 102页)
30
审核日程安排
31
审核原则
道德行为:诚信、正直、保守秘密和谨慎； 公正表达：真实、准确地报告的义务； 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力； 独立性：不带偏见、无利益冲突、保持客观的心 态，将审核发现和结论建立在审核证据基础上； 基于证据的方法：可获得信息的样本、合理抽样、 可信和重现的审核结论。
审核方案的管理 检查
20
第二节内 审的准备
审核准备40% 审核实施40% 审核报告的编 写10% 纠正措施的跟 踪10%
审核方案的策划/制订计划 组成审核组 收集并审阅有关文件 编制检查表 通知受审部门并约定具体 审核时间
21
审核策划
企业进行的审核策划以内审为主，综合考虑，确 定审核的范围； 形成文件； 考虑部门的重要性和以往审核过程中存在的问题； 确定审核的方法：滚动、集中、按部门、按过程、 不同体系分别进行或同时进行； 编制审核的年度计划，可不同体系分别或一起编 制； 审核的策划可在年度管理体系工作策划时同时进 行，包括管理评审和管理体系工作的总体安排。
第三方：
企业或委托方提出申请认证/注册之 后 半年，一年后 三年复评
17
第七节 审核的顺序
外审 提出审核 文件初审 审核准备 实施审核 编写审核报告 跟踪纠正措施 监督审核
内审
确定任务 审核准备 现场审核 编写审核报告 纠正措施跟踪 编写综合报告 汇总分析
18
第二章 管理体系 审核
第一节 审核的策划 领导重视是关键 管理者代表亲自抓 具体职能部门来管理 组织一支合格的审核 员队伍 有一套正规的程序 建立体系时要考虑内 审工作
15
第六节 审核的时机和频次
内审
第一次审核：体系建立之时 常规：按预先编制的年计划进行，滚动式，集中式 特殊情况：
ISO9001质量管理体系审核培训教材PPT课件
审核全过程应形成文件。
可编辑课件
JWFZ 1—4
13
与审核有关的其它术语
审核方案（3.9.2）：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一 次或多次）审核。 审核发现（3.9.5）：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核结论（3.9.6）：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最 终审核结果。 受审核方（3.9.8）：被审核的组织。 审核委托方（3.9.7）：要求审核的组织或人员。
可编辑课件
JWFZ 0—3
3
培训目的及培训目标的关系
培训目的 培训目标
可编辑课件
JWFZ 0—4
4
培训考核（一） （连续评价）
审核员素质：是知识、经验、技能和态度的综合反映；
考核具体内容：
——学习态度； ——表达能力（口头的和文字的）； ——控制和分析问题能力； ——课堂纪律； ——书面作业。 • 等级分A、B、C三级，C级为不合格； 由非授课老师和班主任每天进行。
JWFZ 0—6
6
课程考核（三） （综合判定）
培训通过 连续评价是A/B级，最终考试70分以上；
补考 连续评价A/B级，最终考试不及格，允许补考一次；
不通过 连续评价C级，或补考仍不及格。 JWFZ 0—7
可编辑课件
7
学习要求
积极参与培训全过程； 不迟到，不早退，不缺勤，上课时间应关闭手机、BP机； 不从事与培训无关的活动； 不得录音或录像； 遵守培训和考试纪律； 课堂内禁止吸烟。
可编辑课件
JWFZ 1—6
15
审核的类型（二）
按审核先后时间顺序分（序列审核）： 初次审核； 监督审核； 复评。
序列审核不适应于内审。 按审核性质分： • QMS认证中的QMS审核； • 产品认证中的QMS审核。
可编辑课件
JWFZ 1—4
13
与审核有关的其它术语
审核方案（3.9.2）：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一 次或多次）审核。 审核发现（3.9.5）：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核结论（3.9.6）：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最 终审核结果。 受审核方（3.9.8）：被审核的组织。 审核委托方（3.9.7）：要求审核的组织或人员。
可编辑课件
JWFZ 0—3
3
培训目的及培训目标的关系
培训目的 培训目标
可编辑课件
JWFZ 0—4
4
培训考核（一） （连续评价）
审核员素质：是知识、经验、技能和态度的综合反映；
考核具体内容：
——学习态度； ——表达能力（口头的和文字的）； ——控制和分析问题能力； ——课堂纪律； ——书面作业。 • 等级分A、B、C三级，C级为不合格； 由非授课老师和班主任每天进行。
JWFZ 0—6
6
课程考核（三） （综合判定）
培训通过 连续评价是A/B级，最终考试70分以上；
补考 连续评价A/B级，最终考试不及格，允许补考一次；
不通过 连续评价C级，或补考仍不及格。 JWFZ 0—7
可编辑课件
7
学习要求
积极参与培训全过程； 不迟到，不早退，不缺勤，上课时间应关闭手机、BP机； 不从事与培训无关的活动； 不得录音或录像； 遵守培训和考试纪律； 课堂内禁止吸烟。
可编辑课件
JWFZ 1—6
15
审核的类型（二）
按审核先后时间顺序分（序列审核）： 初次审核； 监督审核； 复评。
序列审核不适应于内审。 按审核性质分： • QMS认证中的QMS审核； • 产品认证中的QMS审核。
ISO9001质量管理体系审核培训教材(ppt 153页)
Jபைடு நூலகம்FZ 0—8
培训中应注意的问题
重在理解，突出重点，适当记录； 尽可能课堂消化； 标准、特别是ISO 9001标准的学习不能放松； 重视角色扮演，但又要适可而止； 注意课程前后的关联性。
JWFZ 0—9
1 审核概论 本章目标
通过本章培训应掌握： 审核和QMS审核 QMS审核的类型 QMS审核的目的和过程
文件评审时，通常也要求受审核方提供适用于该行业的法 律、法规文件的最新有效版本。
JWFZ 2—14
文件评审的方式
在办公室审查（亦称桌面审查）； 去受审核方审查（亦称现场审查）； 质量手册在办公室审查，程序文件和记录在现场审核。
JWFZ 2—6
案例一、确定审核范围。
要求：参看“案例研究”“先进机械制造公司”《质量手 册》中的简介和“前言”两部分内容，请思考委托方会提出 什么“审核范围”？然后，你作为审核组长界定并写出审核 范围（暂略部门、场所）。
方法：每人看资料后，按分组进行讨论，最后写出书面的 范围。
时间：15分钟。
2.2 组成审核组 审核组的特征
JWFZ 1—10
第三方审核
目的： 获得质量管理体系认证证书，为潜在的顾客提供信任； 减少第二方审核，节省费用； 建全和完善QMS； 查证是否满足法规或其他规定的要求。
审核准则（依据）： • 质量管理体系——要求 标准； • 质量管理体系文件；
适用的法律、法规。
JWFZ 1—11
1.3 QMS认证过程和审核过程
JWFZ 2—1
2.1 确定审核范围 审核范围
什么是审核范围 定义：一项审核的广度和界限。 一般包括受审核方的地理位置、组织中的部门、活动及过程以及所覆 盖的产品和时间段的说明； 受审核方质量管理体系承诺并实施的责任范围； 审核组对受审核方拟审核的质量管理体系过程、产品、活动、场所和 部门的界定范围； 由委托方决定，审核组长协助，现场审核加以界定。
培训中应注意的问题
重在理解，突出重点，适当记录； 尽可能课堂消化； 标准、特别是ISO 9001标准的学习不能放松； 重视角色扮演，但又要适可而止； 注意课程前后的关联性。
JWFZ 0—9
1 审核概论 本章目标
通过本章培训应掌握： 审核和QMS审核 QMS审核的类型 QMS审核的目的和过程
文件评审时，通常也要求受审核方提供适用于该行业的法 律、法规文件的最新有效版本。
JWFZ 2—14
文件评审的方式
在办公室审查（亦称桌面审查）； 去受审核方审查（亦称现场审查）； 质量手册在办公室审查，程序文件和记录在现场审核。
JWFZ 2—6
案例一、确定审核范围。
要求：参看“案例研究”“先进机械制造公司”《质量手 册》中的简介和“前言”两部分内容，请思考委托方会提出 什么“审核范围”？然后，你作为审核组长界定并写出审核 范围（暂略部门、场所）。
方法：每人看资料后，按分组进行讨论，最后写出书面的 范围。
时间：15分钟。
2.2 组成审核组 审核组的特征
JWFZ 1—10
第三方审核
目的： 获得质量管理体系认证证书，为潜在的顾客提供信任； 减少第二方审核，节省费用； 建全和完善QMS； 查证是否满足法规或其他规定的要求。
审核准则（依据）： • 质量管理体系——要求 标准； • 质量管理体系文件；
适用的法律、法规。
JWFZ 1—11
1.3 QMS认证过程和审核过程
JWFZ 2—1
2.1 确定审核范围 审核范围
什么是审核范围 定义：一项审核的广度和界限。 一般包括受审核方的地理位置、组织中的部门、活动及过程以及所覆 盖的产品和时间段的说明； 受审核方质量管理体系承诺并实施的责任范围； 审核组对受审核方拟审核的质量管理体系过程、产品、活动、场所和 部门的界定范围； 由委托方决定，审核组长协助，现场审核加以界定。
三标管理体系认证审核应审技巧及注意事项ppt课件
❖有问必答，答其所问。先确定了解问题后再回答，没有了解 ❖ 清楚的问题可向审核员讨教。
❖能直接提供证据可不回答； ❖ 可以看文件、记录回答以下问题； ❖ 尽量用文件内容语句回答以下问题，说话要有根据，不要凭空想 象； ❖ 与本人无关的阐明缘由不要回答； ❖ 不强调任何客观缘由；
❖审核员认可所答的问题后，不需求延伸，开展该问题。
❖ 不自动出示任何证据，不要提供与审核无关的资料，以免自动暴 露问题。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
四、其他本卷须知
❖文件和记录提交给审核员前经过确认，防止有明显的错误和漏 ❖ 洞。 ❖应切忌与审核员的冲突,防止强辩,明显的错误应谦虚接受。 ❖接待审核文明礼貌，有任务服的着任务服，佩戴工号牌，体 ❖ 现公司的精神容颜。 ❖审核任务应予以的配合如到下班时,审核未终了应予配合。 ❖审核员所提及之缺陷或建议事项要随时记下来〔记清楚〕，尽 ❖ 量在审核后会议〔总结会〕之前完成文件方面的纠正措施。
在现场的只能是当时的,不合格品的处置应有记录,可追溯构成闭环。
二、回答以下问题的技巧
❖认证审核当天，公司会安排每组一位主陪审员确保审核顺利。陪审 ❖ 员不可替代被审核部门人员作答，更不可抢答问题。对审核中的 每 ❖ 一作业工程，各部门需安排一个人主答。作业现场要安排班、组 长 ❖❖❖各在部名场、门。职在务受。审前首先简要引见部门的大致情况，现场人员的姓
❖审核中发现的欠缺部分应尽能够暂时完善。
❖对审核中发现的问题，通常以“培训〞和“纠正/预防措施实施表〞方式 处 ❖ 理，并以点带面，而非只部分处置被发现的其中一个问题。
❖多做不一定是符合审核要求，多做部分应予阐明、规定。
❖审核开场会议茶水等的预备、会场的布置、参与人员安排。消费任务计 ❖ 划适当的调整，使消费顺畅。各部门会议室进展整理，作审核办公场 所。
❖能直接提供证据可不回答； ❖ 可以看文件、记录回答以下问题； ❖ 尽量用文件内容语句回答以下问题，说话要有根据，不要凭空想 象； ❖ 与本人无关的阐明缘由不要回答； ❖ 不强调任何客观缘由；
❖审核员认可所答的问题后，不需求延伸，开展该问题。
❖ 不自动出示任何证据，不要提供与审核无关的资料，以免自动暴 露问题。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
四、其他本卷须知
❖文件和记录提交给审核员前经过确认，防止有明显的错误和漏 ❖ 洞。 ❖应切忌与审核员的冲突,防止强辩,明显的错误应谦虚接受。 ❖接待审核文明礼貌，有任务服的着任务服，佩戴工号牌，体 ❖ 现公司的精神容颜。 ❖审核任务应予以的配合如到下班时,审核未终了应予配合。 ❖审核员所提及之缺陷或建议事项要随时记下来〔记清楚〕，尽 ❖ 量在审核后会议〔总结会〕之前完成文件方面的纠正措施。
在现场的只能是当时的,不合格品的处置应有记录,可追溯构成闭环。
二、回答以下问题的技巧
❖认证审核当天，公司会安排每组一位主陪审员确保审核顺利。陪审 ❖ 员不可替代被审核部门人员作答，更不可抢答问题。对审核中的 每 ❖ 一作业工程，各部门需安排一个人主答。作业现场要安排班、组 长 ❖❖❖各在部名场、门。职在务受。审前首先简要引见部门的大致情况，现场人员的姓
❖审核中发现的欠缺部分应尽能够暂时完善。
❖对审核中发现的问题，通常以“培训〞和“纠正/预防措施实施表〞方式 处 ❖ 理，并以点带面，而非只部分处置被发现的其中一个问题。
❖多做不一定是符合审核要求，多做部分应予阐明、规定。
❖审核开场会议茶水等的预备、会场的布置、参与人员安排。消费任务计 ❖ 划适当的调整，使消费顺畅。各部门会议室进展整理，作审核办公场 所。
管理体系审核指南ppt课件
检定规程，校准规范，检验规范，测试文件，工艺技术文 件等）
9
审核范围
审核范围描述审核的内容和界限。如实际地理位置区 域、组织机构（部门）、审核涉及的要素。
10
测量管理体系审核的实施
• 召开首次会议 • 现场审核中进行沟通，收集和验证信息，获取客观证据。 • 记录审核情况，形成审核发现。 • 审核组内沟通汇总审核结论。 • 召开末次会议 • 开具不符合项报告 • 编制审核报告
是否经验证。 ➢记录是否符合要求。
18
现场审核的要点与技巧-8
• 预防措施 ➢受审核部门是否清楚企业预防措施程序文件的要求； ➢是否有机制分析潜在的不合格或原因； ➢是否有通过管理评审提出对受审核部门提出的预防措施； ➢是否有实施预防措施，实施是否符合规定，对措施是否进
行评价，记录是否符合要求。
19
1
测量管理体系内部审核
GB/T19011-2013 管理体系审核指南 CMS03-2010 测量管理体系认证程序文件
2
管理体系审核指南内容
管理体系审核的指南包括： ➢审核原则 ➢审核方案的管理 ➢管理体系审核的实施 ➢审核过程的人员能力的评价（包括：审核方案管理人员、
审核员和审核组长）
3
审核原则
11
现场审核的要点与技巧-1
审核是一种符合性认证。应按审核依据获取客观证据。 • 质量目标的审核（受审核部门的测量管理目标） • 人力资源的审核（抽查体系相关人员的资质和证书） • 信息资源的审核（抽软件、记录、标识可结合相关过程） • 测量设备的审核（查看管理台账，ABC分类管理，设备管
理文件规定的符合性，抽关键设备的检定/校准是否合格有 效） • 环境的审核（抽查测量环境受控情况）
9
审核范围
审核范围描述审核的内容和界限。如实际地理位置区 域、组织机构（部门）、审核涉及的要素。
10
测量管理体系审核的实施
• 召开首次会议 • 现场审核中进行沟通，收集和验证信息，获取客观证据。 • 记录审核情况，形成审核发现。 • 审核组内沟通汇总审核结论。 • 召开末次会议 • 开具不符合项报告 • 编制审核报告
是否经验证。 ➢记录是否符合要求。
18
现场审核的要点与技巧-8
• 预防措施 ➢受审核部门是否清楚企业预防措施程序文件的要求； ➢是否有机制分析潜在的不合格或原因； ➢是否有通过管理评审提出对受审核部门提出的预防措施； ➢是否有实施预防措施，实施是否符合规定，对措施是否进
行评价，记录是否符合要求。
19
1
测量管理体系内部审核
GB/T19011-2013 管理体系审核指南 CMS03-2010 测量管理体系认证程序文件
2
管理体系审核指南内容
管理体系审核的指南包括： ➢审核原则 ➢审核方案的管理 ➢管理体系审核的实施 ➢审核过程的人员能力的评价（包括：审核方案管理人员、
审核员和审核组长）
3
审核原则
11
现场审核的要点与技巧-1
审核是一种符合性认证。应按审核依据获取客观证据。 • 质量目标的审核（受审核部门的测量管理目标） • 人力资源的审核（抽查体系相关人员的资质和证书） • 信息资源的审核（抽软件、记录、标识可结合相关过程） • 测量设备的审核（查看管理台账，ABC分类管理，设备管
理文件规定的符合性，抽关键设备的检定/校准是否合格有 效） • 环境的审核（抽查测量环境受控情况）
ISO管理体系审核教材ppt课件
结论 : 违反ISO9001条文8.2.4的要求
不符合事项报告
报告方法 ：
方法 1 - 分点式 问题 ： 管理评审中，没有对纠正及预防行动及客 户投诉进行评审。 证据： 2000年度的管理评审记录 结论： 违反ISO9001条文5.6的要求 。
不符合事项报告
报告方法 ：
方法 2 - 陈述句式 在2000年度的管理评审中，没有对纠正及预防行动 及客户投诉进行评审。
违反ISO9001条文5.6的要求。
审核报告
报告目的
将所作的结论通知管理阶层 对审核发现的结果作出适当的总结 让管理层作出回应 讨论必要的纠正措施和跟进日期 对必要的措施达成协议 提供合适的审核结论
审核报告的内容
审核的范围和目的
审核的资料
计划,审核组成员,接触的人员和
审核的项目 审核单位的操作员数目 审核单位的工作内容 位置及面积
审核员小组会议
确认准备工作均已完成,各审核员亦明 了其将扮演之角色 讨论可能出现的问题及需 注意事项 交流经验及审核技巧
审核通知 / 开始会议
发出审核时间表
说明审核目的，内容，方法和时间安排
与被审核部门/项目的负责人确认审核 时间和人员安排 ----确保审核方案的有效性
检查方法
抽查的方向不一定需要从头到尾，可从 任何一点展开 抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系
采购文件 <--> 申购单 <--> 采购单 <--> 审批者要求 <--> 合格分供方名单 <--> 分供方评审记录 <--> 分供方评审要求
评审观察点
记录下所有的观察点 评审观察点以确定不符合事项
ISO9001质量管理体系审核培训教材
质量管理体系
国家注册审核员培训教材
精品课件
培训目的
一次培训最终要达到的结果。 按CNAT/IATCA课程批准要求，培训合格的国家注册审
核员。
精品课件
培训目标
为达到培训目的分阶段要达到的要求。
理解ISO 9000族标准的关键内容；
能做好审核策划和准备，掌握审核技巧，实施现场审核 ；
能编写审核过程中的各种文件，并对不合格项进行跟踪 和 对纠正措施进行验证；
独立性
——审核人员与受审核方没有任何利益关系；
——没有参与咨询，不提咨询性意见；
——不受行政等外来压力影响。
审核全过程应形成文件。
精品课件
JWFZ 1—4
与审核有关的其它术语
审核方案（3.9.2）：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（
一
次或多次）审核。
审核发现（3.9.5）：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果
编制审核计划
准备审核工作文件（编写检查表）
精品课件
JWFZ 1—13
现场审核阶段流程图
首次会议
现场检查（收集和验证信息）
审核组内部交流与汇总
形成审核发现
准备审核结论
与受审核方沟通
精品课件
末次会议
JWFZ 1—14
1.4 委托方和受审核方的职责 委托方的职责
• 确定审核目的； • 确定审核的准则和审核范围； • 确定审核机构/审核组； • 接受审核报告； • 确定验证要求（必要时）。
执行者和对象：一般由审核组长对形成文件的质量方针和 质量目标，以及质量手册进行审查，必要时也可查阅有关 程序文件和记录；
性质：主要是针对标准的符合性审查，文件的审查应贯穿 于现场审核的全过程。
国家注册审核员培训教材
精品课件
培训目的
一次培训最终要达到的结果。 按CNAT/IATCA课程批准要求，培训合格的国家注册审
核员。
精品课件
培训目标
为达到培训目的分阶段要达到的要求。
理解ISO 9000族标准的关键内容；
能做好审核策划和准备，掌握审核技巧，实施现场审核 ；
能编写审核过程中的各种文件，并对不合格项进行跟踪 和 对纠正措施进行验证；
独立性
——审核人员与受审核方没有任何利益关系；
——没有参与咨询，不提咨询性意见；
——不受行政等外来压力影响。
审核全过程应形成文件。
精品课件
JWFZ 1—4
与审核有关的其它术语
审核方案（3.9.2）：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（
一
次或多次）审核。
审核发现（3.9.5）：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果
编制审核计划
准备审核工作文件（编写检查表）
精品课件
JWFZ 1—13
现场审核阶段流程图
首次会议
现场检查（收集和验证信息）
审核组内部交流与汇总
形成审核发现
准备审核结论
与受审核方沟通
精品课件
末次会议
JWFZ 1—14
1.4 委托方和受审核方的职责 委托方的职责
• 确定审核目的； • 确定审核的准则和审核范围； • 确定审核机构/审核组； • 接受审核报告； • 确定验证要求（必要时）。
执行者和对象：一般由审核组长对形成文件的质量方针和 质量目标，以及质量手册进行审查，必要时也可查阅有关 程序文件和记录；
性质：主要是针对标准的符合性审查，文件的审查应贯穿 于现场审核的全过程。
ISO9001质量管理体系审核培训教材
JWFZ 2—12
文件评审总要求
质量手册的内容应含盖ISO 9001（4.2.2）三条要求； 送审的体系文件(形成文件的质量方针、质量目标、质量 手册以及所需的程序文件等)应具协调性； 质量手册等体系文件的控制，符合ISO 9001(4.2.3)要求。
JWFZ 2—13
文件评审的内容
质量方针和质量目标是否符合标准要求？ 质量管理体系过程的描述，是否结合本组织的特点？ 有无外包过程？如有，是否对外包过程进行了识别和控制？ 过程与过程之间的关联和相互作用是否作了描述？ 质量管理体系的范围是否明确？ 如有删减，则对删减的合理性和细节是否作了说明？ 质量手册的管理； 名词术语应符合ISO 9000标准要求； 文件可包括相关的体系文件和记录，以及受审核方的基本信 息。 文件评审时，通常也要求受审核方提供适用于该行业的法律 、法规文件的最新有效版本。
审核组成员名单需经受审核方认可。
JWFZ 2—8
审核组成员的作用
审核组长： 除承担审核外还需管理审核工作，是一次现 场审核的领导者和责任者；
审 核 员： 在审核组长指导下进行审核；
专
家： 在专业知识方面向审核组提供咨询；
实习审核员：在审核员的指导下进行审核实习。JWZ 2—9审核员的职责
按分工范围编制审核检查表； 独立完成分工范围内的现场审核任务：收集审核证据、开 列不合格报告、进行审核组内部交流、报告审核结果； 配合并支持审核组长的工作； 向其他成员学习，提高审核水平； （需要时）受组长委派，验证纠正措施的有效性。
JWFZ 2—14
文件评审的方式
在办公室审查（亦称桌面审查）； 去受审核方审查（亦称现场审查）； 质量手册在办公室审查，程序文件和记录在现场审核。
JWFZ 2—3
文件评审总要求
质量手册的内容应含盖ISO 9001（4.2.2）三条要求； 送审的体系文件(形成文件的质量方针、质量目标、质量 手册以及所需的程序文件等)应具协调性； 质量手册等体系文件的控制，符合ISO 9001(4.2.3)要求。
JWFZ 2—13
文件评审的内容
质量方针和质量目标是否符合标准要求？ 质量管理体系过程的描述，是否结合本组织的特点？ 有无外包过程？如有，是否对外包过程进行了识别和控制？ 过程与过程之间的关联和相互作用是否作了描述？ 质量管理体系的范围是否明确？ 如有删减，则对删减的合理性和细节是否作了说明？ 质量手册的管理； 名词术语应符合ISO 9000标准要求； 文件可包括相关的体系文件和记录，以及受审核方的基本信 息。 文件评审时，通常也要求受审核方提供适用于该行业的法律 、法规文件的最新有效版本。
审核组成员名单需经受审核方认可。
JWFZ 2—8
审核组成员的作用
审核组长： 除承担审核外还需管理审核工作，是一次现 场审核的领导者和责任者；
审 核 员： 在审核组长指导下进行审核；
专
家： 在专业知识方面向审核组提供咨询；
实习审核员：在审核员的指导下进行审核实习。JWZ 2—9审核员的职责
按分工范围编制审核检查表； 独立完成分工范围内的现场审核任务：收集审核证据、开 列不合格报告、进行审核组内部交流、报告审核结果； 配合并支持审核组长的工作； 向其他成员学习，提高审核水平； （需要时）受组长委派，验证纠正措施的有效性。
JWFZ 2—14
文件评审的方式
在办公室审查（亦称桌面审查）； 去受审核方审查（亦称现场审查）； 质量手册在办公室审查，程序文件和记录在现场审核。
JWFZ 2—3