C18006S证券公司资产管理业务相关IT系统建设90分
证券公司网上证券业务平安治理技术指引
证券公司网上证券信息系统技术指引第一章总则第一条为保障网上证券信息系统的平安、靠得住、高效运行，增进证券公司在网上开展的证券业务健康有序进展，爱惜投资者的合法权益，依据《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共和国运算机信息系统平安爱惜条例》、《运算机信息网络国际联网平安爱惜治理方法》等相关法律法规制定本指引。
第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司。
第三条网上证券信息系统是证券公司在网上开展证券业务活动中所采纳的由相关网络设备、运算机设备、软件及专用通信线路等组成的信息系统，包括网上证券效劳端、客户端和门户网站。
第四条证券公司利用网上证券信息系统开展证券业务应遵循如下大体原那么：（一）平安性原那么：网上证券信息系统的建设应提高风险防范意识，保证在网上开展证券业务的平安性。
通过技术方法和治理手腕，实现信息的保密性、完整性和效劳可用性。
（二）系统性原那么：网上证券信息系统的平安建设应覆盖平安保障体系的方方面面，包括：平安部系建设、证券业务在网上的开展、网络和系统平安、应用系统平安、运维和平安保障、灾难恢复和应急方法等。
（三）可用性原那么：网上证券信息系统的建设应在保障平安的原那么下，确保在网上开展的证券业务的持续性和靠得住性。
第五条中国证券业协会对证券公司执行本指引的情形进行指导和催促。
第二章基本要求第六条证券公司对网上证券信息系统应统一计划、集中治理，保证在网上开展证券业务平安、有序进展。
第七条证券公司应制定在网上开展证券业务的各项平安治理制度，对平安治理目标、平安治理组织、平安人员配备、平安策略、平安方法、平安培训、平安检查、系统建设、运行治理、应急方法、风险操纵、平安审计等方面作出规定。
第八条证券公司应依照在网上开展证券业务特性，设立相应的治理职能职位，明确在网上开展证券业务治理的责任，配备合格、足够的治理人员和技术人员，包括平安治理员、平安审计员等。
第九条证券公司应将在网上开展证券业务的风险治理纳入证券公司风险操纵工作范围，成立健全网上证券风险操纵治理体系。
证券公司信息系统管理实施细则
信息系统管理实施细则第一章总则第一条为加强AA证券有限责任公司（以下简称公司）对计算机应用的集中统一管理，规范全公司系统的计算机应用，保证计算机系统和设备的正常运转，根据公司《信息系统管理办法》，制订本实施细则。
第二条本实施细则主要包括计算机应用项目立项和审批程序、计算机设备购置和使用管理、应用软件开发管理、计算机设备报废管理、耗材管理、网络管理、机房管理、技术文档的管理、系统安全保密管理、网络防病毒管理以及技术培训管理等。
第三条本办法适用于公司各部室、中心及所属证券营业部（以下简称营业部）。
第二章信息系统工程项目申请、立项和审批程序第一条计算机应用项目包括计算机网络系统新建与改造、硬件设备与系统软件的购置、升级以及应用软件开发与升级等。
第二条凡单价超过五千元的计算机应用项目，须填写《AA证券有限责任公司计算机应用项目立项申请报告》（见附表1），并报公司信息技术中心审批。
第三条已立项的计算机应用项目完成后，由公司信息技术中心会同有关业务管理人员组成项目验收小组进行验收，验收结果形成《AA证券有限责任公司计算机应用项目验收报告》（见附表2）。
第四条公司各部室、中心在每年的12月31日前，提出本部门下一年度的计算机应用项目建设、购置及升级计划，填写《计算机设备需求计划表》（见附表3）、《计算机设备资金需求计划表》（见附表4）报信息技术中心。
第五条信息技术中心根据公司信息系统建设总体规划和各部室、中心及营业部提交的计划，汇总制定公司下一年度计算机应用项目购建计划，报请公司批准后执行。
第六条对于计划外的计算机应用项目，除特殊应急项目特批外，其他原则上不予审批。
第七条对于投资较大、建设周期较长、涉及面广的计算机应用项目，信息技术中心将邀请业务需求部门、营业部电脑人员及有关专家进行技术论证和评审，原则上采用统一招标，统一推广的方式。
第三章信息系统安全管理制度总则第一条为了加强对公司信息系统的安全管理、防范和化解各种技术风险、保护投资者利益、维护公司的合法权益，确保公司各项业务的顺利开展，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》及有关规定制定本制度。
资产管理业务综合报送平台操作手册
资产管理业务综合报送平台操作手册中国证券投资基金业协会2016年 8月目录1. 系统概述 (3)1.1. 系统介绍 (3)1.2. 主要功能 (3)1.3. 专业术语 (3)2. 运行环境 (3)2.1. 硬件环境 (3)2.2. 软件环境 (3)3. 资产管理业务综合报送平台功能介绍 (4)3.1. 系统登录及注册 (4)3.1.1.系统登录 (4)3.1.2.系统退出 (4)3.1.3.注册 (4)3.2. 首页 (5)3.2.1.首次注册登录 (5)3.2.2.非首次注册登录 (6)3.3. 管理人登记信息 (6)3.3.1.首次登记信息 (6)3.3.2.机构基本信息 (7)3.3.3.相关制度信息 (9)3.3.4.机构持牌及关联方信息 (9)3.3.5.诚信信息 (10)3.3.6.财务信息 (10)3.3.7.出资人信息 (11)3.3.8.实际控制人 (12)3.3.9.高管信息 (13)3.3.10.管理人登记法律意见书 (14)3.4. 产品备案 (15)3.4.1.产品备案 (15)3.4.2.新增备案产品 (15)3.4.3.管理人信息 (16)3.4.4.基本信息 (17)3.4.5.结构化信息&杠杆信息 (17)3.4.6.募集信息 (18)3.4.7.合同信息 (19)3.4.8.委托及外包服务机构信息 (20)3.4.9.投资经理人或投资决策人信息 (21)3.4.10.投资者信息 (21)3.4.11.相关附件上传 (22)3.5. 产品查询 (22)1.系统概述1.1. 系统介绍本产品为中国证券投资基金业协会推出的资产管理业务综合报送平台软件。
为满足后期可持续运营管理需要,借助前沿IT技术作为推动，资产管理业务综合报送平台实现管理人登记、产品备案管理。
1.2. 主要功能资产管理业务综合报送平台包括1、首页2、管理人登记3、产品备案4、账号管理。
1.3. 专业术语最近三年：指机构自提交表格之日起最近36个月，机构成立不满36个月的，自成立之日起计算；实际控制人：指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织；2.运行环境2.1. 硬件环境CPU：2核或以上内存：2G或以上硬盘：100G或以上2.2. 软件环境操作系统版本：Microsoft Windows 7及以上浏览器：IE10及以上版本、Google chrome、Mozilla Firefox3.资产管理业务综合报送平台功能介绍3.1. 系统登录及注册3.1.1.系统登录在浏览器中输入系统地址进入登录界面。
证券公司重要信息系统容量评估标准
在证券公司中，重要的信息系统容量评估标准起着至关重要的作用。
这些评估标准不仅关乎证券公司的正常运营，也与投资者的利益息息相关。
在这篇文章中，我将深入探讨证券公司重要信息系统容量评估标准，并共享我的个人观点和理解。
一、对证券公司重要信息系统容量评估标准的理解1. 什么是证券公司重要信息系统容量评估标准？证券公司重要信息系统容量评估标准是指评估证券公司关键信息系统的性能、可靠性、稳定性和扩展性，并根据评估结果进行容量规划和资源分配的一系列标准和方法。
2. 评估标准的重要性证券公司的信息系统是其业务运作的关键支撑，而信息系统的容量评估标准直接关系到系统的运行效率和可靠性。
合理的评估标准可以确保系统满足业务需求，提高系统的性能和稳定性，降低系统故障和风险，为证券公司的业务发展提供有力保障。
3. 容量评估标准的内容容量评估标准包括对系统的负载、响应时间、可用性、容错能力、扩展性等方面的评估。
同时还需考虑业务发展和用户增长等因素，以确保系统在未来一段时间内能够稳定、高效地运行。
二、从简到繁的探讨证券公司重要信息系统容量评估标准1. 负载评估对于证券公司的重要信息系统来说，在设计时就需要考虑到大负载下系统的性能。
在负载评估中，需要考虑系统的并发处理能力、数据处理速度等关键指标，以确保系统在高峰期也能够稳定运行。
2. 响应时间评估响应时间是衡量系统性能的重要指标之一。
对于证券公司来说，交易系统的响应时间直接关系到交易效率和用户体验。
在容量评估中要对系统的响应时间进行全面评估，确保在繁忙的交易时段也能够保持良好的响应速度。
3. 可用性评估信息系统的可用性是保障交易系统正常运行的关键因素。
在容量评估中，需要考虑到系统的故障恢复时间、备份策略等，以确保系统在意外情况下能够迅速恢复，并保持良好的可用性。
4. 容错能力评估容错能力是衡量系统稳定性和安全性的重要标准。
在评估容错能力时，需要考虑到系统的数据备份、灾备方案等，以应对突发情况，确保系统不会因单点故障而瘫痪。
证券有限责任公司资产管理业务系统权限管理办法模版
证券有限责任公司资产管理业务系统权限管理办法第一章总则第一条为加强资产管理系统权限的管理，明确工作责任，有效防范业务风险,特制定本办法。
第二条权限管理的基本原则：（一）分离原则——权限设置中应保证业务与技术分离、管理与操作分离、不相容权限分离原则。
（二）角色化管理原则——柜员权限的分配方法为先建立角色，并设定角色的标准权限，再为柜员设定所属角色。
员工不得同时拥有带有相互复核、监督机制的两个或以上角色。
（三）相互监督制衡原则——系统业务操作采用双人复核,重要权限建立多级审批、监督机制。
第二章资产管理系统权限管理第三条角色化管理各种角色的权限设计由资产管理总部统一确定，资产管理总部对角色及权限进行统一管理及定期检查。
第四条柜员系统角色设置资产管理总部设立“资产管理总部门经理”“资产管理投资经理”“资产管理交易员”“资产管理风控员”角色。
“资产管理总部门经理”岗角色负责部门整体业务的运作，主要工作为：审核投资经理下达指令是否合理并执行审批操作，查看部门各级别资产（部门级、项目级、资金账号级）信息、证券信息、成交信息、委托信息，并对有异议的资产及其变动提请结算员解释。
“资产管理投资经理”岗角色负责各项投资业务的运作，主要工作为：根据公司投资决策委员会制定的投资方向、投资品进行投资；参与风险控制设置投资股票池；下达投资交易指令；监督交易员执行指令的情况；查看部门各级别资产（部门级、项目级、资金账号级）信息、证券信息、成交信息、委托信息，并对有异议的资产及其变动提请结算员解释，对有异议的委托、成交操作要求交易员解释。
“资产管理交易员”的主要工作，就是接受指令，然后执行指令即下委托，以及对指令执行情况的一个跟踪。
“资产管理风控员”风控人员主要负责部门的风险监控及控制。
主要是根据公司相关规定、交易所规定及产品说明书，进行相应风控参数的设置、黑白股票池的导入以及风险的监控。
在本系统中，风控参数的设置包含了：系统全局层次、部门层次、项目层次、资金帐号层次、资产组层次、柜员层次等等。
证券公司IT整体战略规划
证券公司IT整体战略规划目录1 致证券公司管理层 (5)1.1前言 (5)1.2历史回顾和反思 (5)1.3目前证券公司所面临的问题 (7)1.3.1 管理和经营方面 (7)1.3.2 技术方面 (8)1.4机遇与挑战 (8)1.5对策建议 (9)1.5.1 危机意识 (9)1.5.2 观念更新与创新 (9)1.6金仕达的解决方案 (11)2 证券公司IT整体战略规划 (14)2.1核心理念来源 (14)2.2证券公司结构模式的发展 (15)2.2.1 目前不合理的结构模式——分散模式 (15)2.2.2 理想的结构模式——集中-分布相适应模式 (16)2.3功能框架 (23)2.3.1 功能分类和定位 (23)2.3.1.1 业务支撑功能 (23)2.3.1.1.1基本IT支持 (23)2.3.1.1.2基本业务支持 (24)2.3.1.1.3市场信息处理 (24)2.3.1.1.4业务处理 (25)2.3.1.1.5服务处理 (26)2.3.1.2 管理及分析功能 (26)2.3.1.2.1业务监控 (27)2.3.1.2.2业务稽核 (27)2.3.1.2.3财务管理 (27)2.3.1.2.4人力资源管理 (28)2.3.1.2.5行政管理 (28)2.3.1.2.6管理支持 (28)2.3.1.3 战略性决策支持功能 (29)2.3.1.4 战术性决策支持功能 (30)2.3.2 功能框架图 (30)2.4数据框架 (31)2.4.1 数据框架图 (31)2.4.2 功能（系统）对数据的直接使用关系 (32)2.4.2.1 业务支撑功能 (33)2.4.2.1.1基本IT支持 (33)2.4.2.1.2基本业务支持 (33)2.4.2.1.3市场信息处理 (33)2.4.2.1.4业务处理 (34)2.4.2.1.5服务处理 (34)2.4.2.2 管理及分析功能 (34)2.4.2.2.1业务监控 (35)2.4.2.2.2业务稽核 (35)2.4.2.2.3财务管理 (36)2.4.2.2.4人力资源管理 (36)2.4.2.2.5行政管理 (36)2.4.2.2.6管理支持 (36)2.4.2.3 战略性决策支持功能 (37)2.4.2.4 战术性决策支持功能 (37)2.5网络框架 (37)2.5.1 总体网络框架 (37)2.5.2 总部网络框架 (39)2.5.3 区域银证系统中心网络框架 (40)2.5.4 区域呼叫服务中心网络框架 (41)2.5.5 营业网点网络框架 (43)2.5.6 远程服务点网络框架 (44)2.5.6.1 模式1：远程大户室 (45)2.5.6.2 模式2：街边自助服务点 (45)2.6关键的技术设计思路和技术框架 (46)2.6.1 关键的技术设计思路 (46)2.6.1.1 对各种服务器的安排 (46)2.6.1.2 信息包组播 (48)2.6.1.3 服务器动态信息播发和动态服务器选择 (48)2.6.1.3.1服务器动态信息组播 (49)2.6.1.3.2动态服务器选择 (49)2.6.1.4 大规模并发业务处理和高可用性 (50)2.6.1.4.1动态负载平衡技术 (50)2.6.1.4.2缓冲池技术 (51)2.6.1.4.3解决方案 (51)2.6.1.5 业务通信平台 (52)2.6.1.6 “通买通卖”、“请求路由”和分布式处理 (56)2.6.1.7 区域集中的银证业务处理和通存通兑 (58)2.6.1.7.1区域集中的银证业务处理 (58)2.6.1.7.2通存通兑 (60)2.6.1.7.2.1模式一（已没有营业部概念）下的“通存通兑” . 612.6.1.7.2.2模式二（仍有营业部概念）下的“通存通兑” (62)2.6.1.7.2.2.1现金方式提取保证金 (63)2.6.1.7.2.2.2银证转帐方式提取保证金 (64)2.6.1.7.2.2.3对“通兑”的清算 (66)2.6.1.8 集中的网上交易和资讯服务网站以及集中的门户网站 (67)2.6.1.8.1集中的网上交易和资讯服务网站 (67)2.6.1.8.1.1设计思路 (67)2.6.1.8.1.2体系结构设计 (68)2.6.1.8.1.2.1起始规模系统解决方案 (68)2.6.1.8.1.2.2大规模系统解决方案 (70)2.6.1.8.1.2.3镜像站点解决方案 (70)2.6.1.8.2集中的门户网站 (71)2.6.1.9 集中的报警服务 (72)2.6.1.10 集中的业务监控 (74)2.6.1.11 集中的业务稽核 (75)2.6.1.12 集中的数据仓库处理 (76)2.6.1.13 集中的分布式系统管理 (79)2.6.1.14 系统安全和风险防范 (81)2.7实施策略 (82)2.7.1 实施步骤策略 (83)2.7.1.1 技术方面的依赖关系 (83)2.7.1.2 管理方面的依赖关系 (83)2.7.1.3 不同业务需要IT系统支持的优先级和业务方面的依赖关系 842.7.2 采用集中-分布相适应模式来实现从分散模式向更集中的模式过渡 (84)2.7.3 经纪业务系统的集中化策略 (85)2.7.3.1 按完整的营业部经纪业务系统进行集中 (85)2.7.3.2 将营业部经纪业务系统拆分后进行集中 (86)2.7.3.2.1第一步：拆分经纪业务系统 (86)2.7.3.2.2后面的步骤：集中化和功能扩展化 (87)2.7.4 对其它系统集中化的建议 (88)1致证券公司管理层1.1 前言90年代以来，我国证券期货以其特有魅力吸引了千百万投资者的热情参与，证券市场迅速发展。
证券公司管理系统信息技术管理系统要求规范
Norms for the Information Technology Management of Securities panies【实施日期】2005.03.25【时效性】现行有效【效力级别】部门规X性文件【法规类别】互联网【全文】【法宝引证码】CLI.4.57905证券公司信息技术管理规X中华人民某某国金融行业标准JR/T0023—2004证券公司信息技术管理规XThe criterion of IT management for securites pany2005年3月25日发布2005年3月25日实施本标准由全国金融标准化技术委员会提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口管理。
本标准起草单位：中国证券监视管理委员会、国泰君安证券股份某某、中国银河证券某某公司、申银万国证券股份某某、长江证券某某公司、海通证券股份某某、泰阳证券某某公司、闽发证券某某公司、兴业证券股份某某、国信证券某某公司。
本标准主要起草人：徐雅萍、陈煜涛、俞枫、金守罕、郭怡峰、陈静、沈云明、汤玉龙、彭湘林、王锦炎、X斌、廖亚滨、万晓鹰、黄卉、徐颖。
本标准为首次发布。
为了规X证券公司信息技术管理行为，保护投资者的合法利益，维护证券公司的合法权益，促进证券市场的健康开展，特制定本标准，以加强证券公司信息系统的优化建设和安全管理，推动信息系统建设与技术管理水平的协调开展，提高证券行业的整体信息技术应用水平。
证券公司信息技术管理规X本标准规定了证券公司信息技术管理的以下方面：a〕信息技术管理工作中应遵循的根本原如此；b〕信息技术管理的组织架构；c〕信息技术人员、项目和安全管理；d〕机房和设备管理；e〕网络通信、软件和数据；f〕信息系统运行管理、技术事故的防X与处理。
本标准适用于证券公司的信息技术管理工作。
如下文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
但凡注日期的引用文件，其随后所有的修改单〔不包括勘误的内容〕或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
证券公司信息系统建设投入指标
证券公司信息系统建设投入指标随着金融科技的迅猛发展，证券公司信息系统的建设投入成为其发展的重要指标。
信息系统建设投入指标的确定，对于证券公司的运营管理、风险控制、客户服务等方面具有重要的意义。
本文将就证券公司信息系统建设投入指标进行分析，希望能够为相关领域的研究人员和从业人员提供一些借鉴和参考。
一、信息系统建设投入指标的确定意义1. 信息系统建设投入指标的重要性信息系统是证券公司的核心业务系统，对于提升公司运营效率、降低运营风险、提升客户服务质量具有重要作用。
信息系统建设投入指标的确定，有助于科学评估证券公司的信息化水平和投入效益，为公司提供有效的决策支持。
2. 信息系统建设投入指标的确定方法确定信息系统建设投入指标的方法可以采用成本法、效益法和市场法相结合的方法。
其中，成本法主要是从证券公司的实际投入成本出发，进行合理分摊和计算；效益法主要是从信息系统建设所带来的效益出发，进行投入产出比的测算；市场法主要是从市场行情和竞争对手的投入水平出发，进行行业比较和分析。
二、证券公司信息系统建设投入指标的构成要素1. 技术投入技术投入是指证券公司在信息系统建设过程中所投入的硬件、软件及相关技术支持人员的成本。
其中，硬件包括服务器、网络设备、存储设备等；软件包括操作系统、数据库管理系统、应用软件等；技术支持人员包括系统管理员、数据库管理员、网络管理员等。
2. 人力投入人力投入是指证券公司在信息系统建设过程中所投入的人员成本。
这包括信息系统建设项目组成员的薪酬、培训成本和管理成本等。
在信息系统建设投入指标中，人力投入占据着重要的比重，因为人才是信息系统建设的核心驱动力。
3. 管理投入管理投入是指证券公司在信息系统建设过程中所投入的管理成本。
包括项目管理成本、风险控制成本、质量控制成本等。
管理投入直接影响着信息系统建设的进度和质量，是信息系统投入指标中不可忽视的一部分。
4. 其他投入其他投入包括与信息系统建设直接相关的各项成本，如外部交流费用、市场调研费用、数据采集费用等。