证券从业资格考试备考速记：重要数字题汇总
证券从业《金融市场基础知识》必背数字篇1：金融市场体系.doc
证券从业《金融市场基础知识》必背数字篇1：金融
市场体系
一、金融市场体系
1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年连续营利。
7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具
有2年以上证券投资经验。
10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
证券从业。
全国证券从业资格考试关于数字的考点汇总
全国证券从业资格考试关于数字的知识点汇总一、关于百分比的知识点0%被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券、静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0。
1.5%具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于5人。
3‰佣金不高于证券交易金额3‰，不低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
5%1.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，要进行临时报告。
2.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员是内幕信息知情人。
3.证券资信评级业务人的回避及禁止行为：(一)本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上；(二)本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或着与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易。
4.不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形，持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事，上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事。
8%资本杠杆率不得低于8%。
10%1.法定公积金，提取利润的10%,累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取,转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
2.统一组织回访客户时，新开户客户在1个月内完成回访，原有客户的回访比例不低于上年末客户总数10%(不含休眠户)，客户回访资料应当保存不少于3年。
3.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。
证券从业资格考试数字类知识点
证券从业资格考试数字类知识点一、金融市场体系1.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
2021年4月6日，深证主板和中小板正式合并。
2.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
3.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
4.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
5.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年连续营利。
6.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
7.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
8.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
9.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。
3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5.证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
6.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：具有证券经济业务资格;公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件。
证券从业资格考试重要数字整理对
证券从业资格考试重要数字整理对比，祝你高分飘过业务区别经纪业务对净资本，注册资本要求1经营证券经纪业务2承销与保荐3证券自营4证券资产管理5其他业务。
1项净资本不低于2000万；注册资本（实缴资本）5000万元；2-5项之一净资本不低于5000万。
注册资本1亿元1项同时2-5项之一净资本不低于1亿；2-5两项及以上净资本不低于2亿。
注册资本5亿元。
证券自营业务：用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券。
注册资本最低1亿，净资本不低于5000万元。
代办股份转让服务业务：1具备协会会员资格；2综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。
3具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。
4净资产8亿，净资本5亿。
6近2年内不存在重大违法违规行为。
7未被出具否定意见或拒绝发表意见；8设置代办股份转让业务管理部门，副总以上负责项业务，2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，其他须有从业资格。
9具有20家以上营业部，资产管理业务资格：具有经营范围；净资本不低于2亿，具有从业资格3年以上不少于5人；一年未受到处罚。
办理集合资产管理业务还应符合的要求：1具有健全的法人治理结构、内部控制和风险管理制度有效执行。
2限定性集合计划净资本3亿；非限定5亿；3近一年不挪用客户交易结算资金等情形。
4其他条件。
融资融券业务试点：满3年，创新试点类证券公司。
公司及董事、监事、高级管理人员近2年内未受到处罚。
财务状况良好2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；数字类1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WT O外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49%1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的Q F I I1994年开始发行凭证式和记账式国债50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
证券从业难以攻克的数字篇
还是有很多规律可循的，比如几乎都是：1.最近3年无违法记录，那么就去记忆处罚记录不是三年的。
2.对直接责任人几乎都是处以三万元以上三十万元以下的罚款。
3.三这个数字比重特别多，拿不准的选有3的项，概率会高一些。
4.证券业协会对应的几乎10日，就去记忆不是10日的。
数字一（包括1/10、10、100、1000、1亿等）1.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。
2.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。
3.股东会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。
代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
4.债券上市的数字条件：①公司债券的期限为1年以上。
②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%。
5.设立基金管理公司的数字条件：①注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
②主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录6.从业人员监督管理的相关数字规定：①取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；②辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。
③从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
7.证券业协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。
8.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
证券从业资格考试(内容全集、重点)
证券从业资格考试(内容全集、重点)、三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先肯定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为当局证券、当局机构证券和公司证券。
2020年证券从业资格考试最新大纲必背数字总结
2020年证券从业资格考试最新大纲必背数字总结一、3～30，3～101、有关主管部门提供虚假会计报告，对直接主管和直接责任人罚款3～30万。
2、擅自改变公开发行证券募集资金用途，若是发行人、上市公司，对直接主管和直接责任人警告，罚款3～30万元；若是发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使，则警告，罚款30～60万元，对直接主管和直接责任人警告，罚款3～30万元。
3、收购上市公司时，若收购人未按规定履行收购公告、发出收购要约，对直接主管和直接责任人警告，罚款3～30万；若收购人或其控股股东，利用收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接主管和直接责任人警告，罚款3～30万。
4、进行短线交易，警告，罚款3～10万。
5、非法开设证券交易场所，对直接主管和直接责任人警告，罚款3～30万。
6、聘用不具有任职资格、证券从业资格的人员，罚款10～30万，对直接主管和直接责任人罚款3～10万。
7、违规为客户买卖证券提供融资融券的，对直接主管和直接责任人警告，撤销任职资格或者证券从业资格，罚款3～30万。
8、法人以他人名义设立账户/利用他人账户买卖证券的，无违法所得或不足3万元，罚款3～30万元；对直接主管和直接责任人警告，罚款3～10万。
9、假借他人名义或以个人名义从事证券自营，对直接主管和直接责任人，警告，撤销任职资格或证券从业资格，罚款3～10万。
10、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损数据，对直接主管和责任人警告，撤销基金从业资格，并罚款3～10万。
11、期货中介服务机构出具问题文件，对直接责任人警告，罚款3～10万元。
12、违反证券公司监督管理条例的法律责任，对直接主管和直接责任人警告，罚款3～10万。
13、拒绝协会调查或检查，情节严重，暂停执业3～12个月，或吊销执业证书。
14、证券市场禁入措施的期限，对于情节严重着，3～5年。
15、擅自或变相公开发行证券产生的法律责任，对直接主管和直接责任人，警告，罚款3～30万。
证券从业21个重要数字题备考速记
证券从业21个重要数字题备考速记1、记名股票可以分次缴纳出资。
全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%。
以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
2、股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
3、短期国债是1年或1年以内，中期国债是1年以上，10年以下，长期国债是10年或10年以上。
4、混合债券的发行须在15年以上，且10年之内不能赎回。
如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。
5、封闭式基金的存续期通常在5年以上，一般为10年到15年。
6、远期汇率协议从2005年6月15日开始在我国全国银行间同业拆借中心进行。
其中，债券远期交易数额的最小债券面额为10万元，交易单位为债券面额1万元，一共有8个品种，期限最短2天，最长365天。
7、从2001年起新增发行的彩票公益金的80%上交社保基金。
社保基金投资银行存款和国债的比例不得低于50%，投资股票、基金的比例不得高于40%，投资企业债券、金融债券的比例不得高于10%。
8、期货合约保证金一般为其价值的5%-10%，但也有低至1%，高至18%的。
9、外汇期货于1972年产生于芝加哥商业交易所。
利率期货产生于1975年10月的芝加哥期货交易所，年限一般为2年，5年，10年，30年。
10、我国上交所和深交所均规定，权证的存续期是自上市之日起的6个月以上，12个月以下。
11、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换成公司股票。
12、人民币债券交易的回购期限为1天至一年，交易系统按1天，7天，14天，21天，1个月，2个月，3个月，4个月，6个月，9个月，1年。
交易时间为上午9点到12点，下午1点半到4点半。
13、公司每年应提取公司利润的10%作为法定公积金，公积金累计额为公司注册资本的50%以上可以不再提取。
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证券从业资格考试备考速记：重要数字题汇总
1、记名股票可以分次缴纳出资。
全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%。
以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
2、股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
3、社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本超过4亿的，向社会公开发行达到公司股本总数的10%以上。
4、短期国债是1年或1年以内，中期国债是1年以上，10年以下，长期国债是10年或10年以上。
5、混合债券的发行须在15年以上，且10年之内不能赎回。
如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。
6、封闭式基金的存续期通常在5年以上，一般为10年到15年。
7、基金份额持有人大会由基金管理人召集召开，管理人不能召集的由托管人召集，托管人也不能召集的，由基金份额持有人的10%召集。
8、基金管理人的注册资本不得低于1亿元人民币，且为实缴资本，主要股东的注册资本不得低于3亿元。
9、基金管理费在美国通常是按基金净值的1%提取，其中货币市场基金为0.25%-1%，债券基金为0.5-1%，股票为1%-1.5%，认股权证为1.5%-2.5%。
在我国，一般是1.5%。
债券型基金低于1%，货币基金为0.33%。
10、基金托管费。
香港怡富东方小型企业信托基金的托管费为0.2%，香港渣打世界投资基金的管理年费：股票为0.25%，债券为0.125%。
在我国，封闭基金为0.25%，开放式基金低于此。
11、基金投资者于周五申购活转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的收益。
12、股票基金的60%以上投资于股票，债券基金的80%以上投资于债券，两者均不符合的为混合基金。
13、远期汇率协议从2005年6月15日开始在我国全国银行间同业拆借中心进行。
其中，债券远期交易数额的最小债券面额为10万元，交易单位为债券面额1万元，一共有8个品种，期限最短2天，最长365天，其中7天品种最为活跃。
2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率为三个月的shibor，主要品种为1M*4M，3M*6M，9M*12M等。
14、从2001年起新增发型的彩票公益金的80%上交社保基金。
社保基金投资银行存款和国债的比例不得低于50%，投资股票、基金的比例不得高于40%，投资企业债券、金融债券的比例不得高于10%。
15、期货合约保证金一般为其价值的5%-10%，但也有低至1%，高至18%的。
16、外汇期货于1972年产生于芝加哥商业交易所。
利率期货产生于1975年10月的芝加哥期货交易所，年限一般为2年，5年，10年，30年。
17、我国上交所和深交所均规定，权证的存续期是自上市之日起的6个月以上，12个月以下。
18、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换成公司股票。
19、向不特定主体发行债券，或者向超过200人的特定主体发行债券均应为公开发行。
公开发行股票超过4亿元的可以向战略投资者配售股票，战略投资者持股需超过12个月。
参与网下询价的对象才能参与网下配股，切承诺持有股票超过3个月。
20、发行股票的公司股本总额不少于3千万。
发行的股份应达到公司总股本的25%以上，公司总股本超过4亿元的，应达到10%以上。
21、发行债券的，公司债券应在一年以上，且发行额应不少于5千万。
22、人民币债券交易的回购期限为1天至一年，交易系统按1天，7天，14天，21天，1个月，2个月，3个月，4个月，6个月，9个月，1年。
交易时间为上午9点到12点，下午1点半到4点半。
23、公司每年应提取公司利润的10%作为法定公积金，公积金累计额为公司注册资本的50%以上可以不再提取。
股东大会可以将公积金转资本，但所剩余公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
24、证券公司注册资本分为5千万，1亿，5亿三个标准，且应为实缴资本。
其主要股东的净资产不得低于2亿。
25、向不特定对象发行的证券票面总额超过人民币五千万的应由承销团承销。
26、证券公司经营证券经纪业务的，净资本不得低于两千万；经营证券承销与保荐、自营、资产管理之一的，净资本不得低于五千万；经营经纪业务和其他一项的，净资本不低于一亿元；经营经纪和其他业务两项以上的，净资本不低于两亿元。