基金法规高频考点汇总笔记
基金从业资格考试基金法规知识点
基金从业资格考试基金法规知识点一、知识概述《基金从业资格考试基金法规知识点》①基本定义：基金法规就是关于基金行业的各种各样规章制度的知识内容，直白点说就是规定了基金公司、从业者还有投资者在基金相关活动里啥能做、啥不能做等等。
②重要程度：这在基金从业资格里可是特别核心的部分。
就好比盖房子的地基一样，不了解法规，基金行业就乱了套，从业者不知道自己有没有违规操作，投资者也不清楚自己的权益有没有被侵犯。
③前置知识：需要大概知道一点基金的基本类型，比如开放式基金、封闭式基金啥的，还有就是得有点基本的理财概念，像收益、风险这些。
④应用价值：要是你是从业者，遵守法规才能避免吃官司，正常开展业务。
要是投资者，懂法规就知道怎么保护自己，选基金的时候也更靠谱。
比如，知道有规定说基金公司得定期公布基金净值，这就方便我们了解基金的表现。
二、知识体系①知识图谱：在基金从业资格考试的知识体系里，基金法规就像个大纲，统管着其他关于基金销售、运营等等很多板块的知识。
②关联知识：和基金的投资知识、基金的销售知识联系可大了。
比如说销售基金不能胡吹乱捧收益，这既涉及销售知识，又得遵循法规。
③重难点分析：- 掌握难度：法规条文比较枯燥，又多，所以记起来很麻烦。
- 关键点：关键就是理解每个法规背后是为啥要这么规定，还有实际应用场景。
④考点分析：- 在考试中的重要性：超级重要啊，每场考试都有不少法规题。
- 考查方式：有直接考条文的，也有给个案例问是不是违规之类的。
三、详细讲解【理论概念类】①概念辨析：- 基金法规里，比如说“公募基金”定义，就是公开向社会公众募集资金形成的基金。
简单地说，就是谁都可以去买的基金，只要你符合条件。
- “私募基金”呢，就是非公开募集的，只对特定的小部分人。
②特征分析：- 公募基金的特点就是大众参与度高，监管严格。
因为面向的是广大老百姓，所以从募集到运营都有很多规定来保障投资者权益。
- 私募基金相对私密，投资门槛高，管理更灵活，只面向少数有一定经济实力的资深投资者。
基金业务基础必学知识点
基金业务基础必学知识点
1. 基金的定义和特点：基金是一种集合投资方式，将多个投资者的资金集中管理，由基金经理进行投资运作。
基金的特点包括分散投资、共担风险、专业管理和流动性较高等。
2. 基金的分类：根据不同的投资对象和投资策略，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、指数基金等。
3. 基金的运作流程：基金的运作流程包括基金发行、基金销售、基金投资、基金净值计算和基金赎回等环节。
4. 基金的费用：基金的费用包括管理费用、销售服务费用、托管费用等，投资者需要关注基金的费率水平和结构。
5. 基金的风险与收益：基金投资存在市场风险和基金经理能力风险，不同类型的基金具有不同的风险和收益特征，投资者需要根据自身的风险承受能力选择合适的基金产品。
6. 基金的投资策略：基金经理根据基金的投资目标制定相应的投资策略，如价值投资、成长投资、指数跟踪等。
7. 基金的评价指标：常用的基金评价指标包括收益率、风险指标、夏普比率、信息比率等，用于评估基金的综合表现。
8. 基金的定投策略：定期定额投资是一种长期投资策略，通过定期定额投资可以享受基金的分散投资和长期复利效应。
9. 基金产品的选择：投资者可以根据自己的投资目标、风险承受能力
和投资偏好选择适合自己的基金产品。
10. 基金投资的注意事项：投资者在进行基金投资时需要注意基金的风险特征、收益预期、历史表现等，并及时关注基金的运作情况，做出合理的投资决策。
2020《基金法律法规》精编重难点汇总(含思维导图)
第一章
金融市场、资产管理与投资基金
2020《基金法律法规》精编重难点汇总（含思维导图）
第二章证券投资基金概述
第三章基金类型
第四章证券投资基金的监管
第五章基金职业道德
第十六章基金的募集、交易与登记
第二十章基金的信息披露
第二十一章基金客户和销售机构
第二十二章基金销售行为规范及信息管理
第二十三章基金客户服务
第二十四章基金管理人公司治理和风险管理
第二十五章基金管理人的内部控制
第二十六章基金管理人的合规管理。
基金从业常考知识笔记(一)
基金从业常考知识笔记（一）考点一：交易型开放式指数基金（ETF）的特点（☆☆☆）1、被动操作的指数型基金：跟随指数包含的股票购买，复制和跟踪指数。
2、独特的实物（一篮子股票）申购、赎回机制：ETF 指定的一篮子证券或商品来换取；赎回时得到的不是现金，而是相应的一篮子证券或商品；如果想变现，需要再卖出这些证券或商品。
实物申购、赎回机制是 ETF 最大的特色之一。
3、一级市场与二级市场并存的交易制度：在二级市场的交易与封闭式基金类似。
在一级市场上中小投资者被排斥在外，在二级市场上，ETF 与普通股票一样在市场挂牌交易。
不论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行 ETF 份额的交易。
考点二：交易型开放式指数基金（ETF）的套利（☆☆）1、当二级市场 ETF 交易价格低于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进 ETF，然后在一级市场赎回（高价结算）份额，再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易；相反，当二级市场 ETF 交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易时，大的投资者可以在二级市场买进一篮子股票，于一级市场按份额净值转换为 ETF（相当于低价买入 ETF）份额，再于二级市场上高价卖掉 ETF 而实现套利交易。
2、折价套利会导致 ETF 总份额的减少，溢价套利会导致 ETF 总份额的扩大；3、正常情况下，套利活动会使套利机会消失。
考点三：QDII 基金概述（☆）1、QDII：合格境内机构投资者；2、QDII 基金可以人民币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币募集；3、2007 年，证监会颁布《合格境内机构投资者境外证券投资管理实行办法》。
4、除中国证监会另有规定外，QDII 基金不得有下列行为：（1）购买不动产，购买房地产抵押按揭，购买贵重金属或代表贵重金属的凭证，购买实物商品；（2）借入现金（临时用途除外），且该借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的 10%；（3）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；（4）参与未持有基础资产的卖空交易；（5）从事证券承销业务。
基金从业科目一考点汇总笔记可修改全文
可编辑修改精选全文完整版1、货币资金来源于居民(包括个人和企业)从事的生产活动。
个人居民是主要的资金供给者。
2、金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体。
3、资产管理的受托资产主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产。
4、资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人企业都有着重要的功能和作用:(1 )为市场经济体系有效配置资源,提高整个社会经济的效率和生产服务水平;(2)帮助投资者进行投资决策,使投资融资更加便利;(3)使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来;(4)对金融资产进行合理定价,给金融市场提供流动性,降低交易成本,最终有利于一国经济的发展。
5、资产管理的本质(1)一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配(2)管理人必须坚持“卖者有责"(3 )投资人必须做到”买者自负”6、投资基金所投资的资产既可以是金融资产如股票、债券、外汇、股权、期货、期权等, 也可以是房地产、大宗能源、林权、艺术品等其他资产。
7、对冲基金:意为“风险对冲过的基金" ; 一般采用私募方式;广泛投资于衍生产品是其主要特点(高风险,高收益);起源于20世纪50年代初的美国。
8、基金反映的是一种信托关系 ,是一种受益凭证，是间接投资工具。
股票反映的是一种所有权关系,是所有权凭证,是直接投资工具。
债券反映的是一种债权债务关系,是债权凭证,是直接投资工具。
9、基金托管人职责: 基金资产保管; 基金资金清算; 会计复核;对基金投资运作的监督等。
10、基金份额持有人权利:收益分配、转让赎回、召开持有人大会、表决权、诉讼、查阅复制公开资料、分配清算后的剩余财产。
11、我国基金市场的监管机构为中国证监会,自律组织是基金业协会。
12、依据运作方式的不同,可以分为封闭式基金与开放式基金。
依据法律形式的不同,可以分为契约型基金和公司型基金13、封闭式基金:指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
基金从业要点：《基金法律法规》的核心考点
基金从业要点：《基金法律法规》的核心考点1. 《基金法律法规》的重要性基金从业人员必须熟悉和掌握《基金法律法规》，因为它是基金行业运作的法律依据。
了解这些法规的核心考点对于从业人员来说至关重要，因为它们涉及到基金的设立、运作、监管等方面。
2. 基金的设立与注册基金的设立必须符合《基金法律法规》的规定。
从业人员需要了解基金的设立程序、材料要求以及监管机构的审批流程。
此外，还需要了解不同类型基金的注册要求和相关限制。
3. 基金的募集与销售基金的募集和销售也受到《基金法律法规》的严格监管。
从业人员需要了解基金募集的程序、范围和限制，以及销售基金的合规要求。
此外，还需要了解投资者适当性管理的相关规定。
4. 基金的运作与投资基金的运作和投资活动受到一系列法律法规的约束。
从业人员需要了解基金投资的范围和限制，投资组合的管理要求，以及相关的风险控制措施。
还需要了解基金定期报告和披露的要求，以及投资者权益保护的相关规定。
5. 基金的监管与合规基金行业受到监管机构的监督和管理。
从业人员需要了解基金监管的法律法规，掌握基金运作过程中的合规要求和监管措施。
此外，还需要了解监管机构的职责和权限，以及违规行为的处理和处罚。
6. 法律风险管理从业人员需要了解基金行业中的法律风险，并采取相应的风险管理措施。
这包括了解法律纠纷的预防和解决机制，合同的起草和解释，以及合规审核和内部控制的要求。
7. 相关法律法规除了《基金法律法规》，从业人员还需要了解其他与基金相关的法律法规，如证券法、公司法等。
这些法规与基金从业密切相关，需要加以研究和掌握。
以上是《基金法律法规》的核心考点概述。
作为基金从业人员，熟悉并遵守这些法规，将有助于保证基金业务的合规运作，维护投资者权益，促进行业的健康发展。
基金从业法律法规考点归纳
基金从业法律法规考点归纳基金从业资格考试考点归纳－法律法规第一部分关于时间一、日期（年份）1.协会成立时间：1)1991年8月28日，XXX成立。
2)2001年8月28日，XXX成立。
（10年之后）3)2002年12月4日，XXX成立。
（又过1年）4)2012年6月7日，XXX成立2.基金相关法律法规：1) 1933年，美国《证券法》要求募集基金时必须发布招募说明书。
2) 1998年3月27日，XXX开元、XXX成立，规模各20亿。
3) 2000年10月8日，《开放式基金试点办法》出台。
4) 2002年2月，《基金公司内控指导意见》5) 2003年10月28日，《基金法》通过，2004年6月1日实施。
6)2012年12月28日，新《基金法》修订通过，于2013年6月1日正式实施。
7)2007年11月，《基金公司特定客户资产管理试点办法》出台，即基金专户。
3.2002年12月，首家合资基金公司XXX成立。
2002年12月，首家合资基金公司XXX成立。
4.2007年7月，新的企业会计准则在基金业为实施。
二、T＋X日5.T日申购的LOF，T＋1日可以卖出/赎回；T日买入的LOF，T＋1日可以卖出/赎回。
6.投资人申购开放式基金成功后，登记机构会在T＋1日办理增加权益登记手续。
7.一般基金是T＋1登记，QDII一般是T＋2登记。
8.T日提交开放式基金认购申请后，一般可于T＋2日查询基金申赎受理情况。
9.一般，申购款能够在T＋2日到达基金的银行存款账户赎回款一般于T＋3日内从基金的银行存款账户划出。
三、几天、几个月10.基金注册、发行流程相关1)基金召募申请，证监会6个月内做出注册或不注册的决定。
常规基金产品，按简易程序申请注册，注册审查时间不超过20个工作日。
非常规产品的，按普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。
2)基金公司应自收到核准文件6个月内募集产品，募集期不超过3个月。
3)管理人应在募集期限届满10日内聘请法定验资机构进行验资。
基金从业知识点笔记总结
基金从业知识点笔记总结一、基金行业概述1. 基金的定义和分类基金是一种集合投资方式，由基金管理人按照基金合同的约定，代表投资者集中投资于股票、债券、期货、金融衍生品等资产，并由基金托管人进行资产保管和结算的一种信托财产。
根据不同的投资对象，基金可以分为股票基金、债券基金、货币基金、混合基金、指数基金、封闭式基金等不同类型。
2. 基金行业的发展历程和现状基金作为一种重要的投资工具，起源于20世纪末期的美国，随着我国资本市场的不断发展和改革开放的推进，基金行业也得到了迅速的发展。
目前，我国基金业规模日渐庞大，行业结构逐步完善，获得了较大的社会认可和投资者信任，成为我国资本市场的重要组成部分。
3. 基金市场的监管体系我国基金市场监管主要由中国证监会负责，主要包括基金公司的准入、基金产品的审批、基金销售的监管等内容。
同时，我国的基金行业还受到其他相关部门的监管，包括基金托管人、基金销售机构等。
二、基金投资管理1. 基金投资组合的构建基金投资组合是指基金管理人根据基金投资目标、风险偏好和市场状况，选择合适的投资标的和投资比例，以达到投资收益最大化的目标。
投资组合的构建需要充分考虑投资者的投资需求、资产配置、风险管理和投资时机等因素。
2. 基金经理的投资决策基金经理是基金投资管理的重要主体，其主要职责是根据基金合同的约定，制定投资策略和投资方案，进行证券交易和资产配置，以实现投资者的收益最大化。
基金经理需要具备良好的投资分析能力、市场洞察力和风险控制能力，以应对市场的波动和变化。
3. 基金风险管理基金风险管理是基金管理的重要组成部分，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等不同类型的风险。
基金管理人需要通过建立科学的风险管理体系，对不同的风险进行有效的控制和管理，保障投资者的利益和基金的安全稳健运行。
三、基金销售与服务1. 基金销售的方式和渠道基金销售渠道主要包括银行、证券公司、基金公司、第三方销售机构等不同形式的销售机构。
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1、货币市场又称短期金融市场，是指专门融通不超过一年短期资金的场所。
2、资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
3、现货市场的交易协议达成后在2个交易日内进行交割。
4、为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
5、为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。
符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
6、资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制;客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，但不得超过50亿元人民币;中国证监会另有规定的除外。
7、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
8、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。
9、债券基金是指以债券为主要投资对象的基金。
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。
10、依据市值的绝对值进行划分，通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超、过20亿元人民币的公司归为大盘股。
11、依据相对规模进行划分，将一个市场的全部上市公司按市值大小排名。
市值排名靠后、累计市值占市场总市值20%以下的公司归为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值50%以上的公司为大盘股。
12、 ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
在一级市场上只有资金达到一定规模的投资者(基金份额通常要求在30万份、50万份甚至100万份以上)可以随时在交易时间内进行以股票换份额(申购)、以份额换股票(赎回)的交易，中小投资者被排斥在一级市场外。
13、在二级市场的净值报价上， ETF每15秒提供一个基金份额参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金参考净值报价。
14、基金中基金( FOF )持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的20% ，且不得持有其他FOF。
除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20% ，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准。
15、 QDII基金禁止行为:除应付赎回、交易清算等临时用途外，借入现金。
该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。
16、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日(新证券法为3个月) ;案情复杂的，可以延长15个交易日(新证券法为3个月)。
17、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件，对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
18、中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。
19、私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加人协会，应当先申请成为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。
20、要设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不得低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
21、要设立管理公开募集基金的基金管理公司，主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。
22、基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。
基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。
23、设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。
24、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照上述条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。
25、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以、上与其所任职务相关的工作经历。
26、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。
中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
27、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金管理人;新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。
28、连续3年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
29、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。
30、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。
保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。
31、基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，这些文件应当真实、准确、完整。
32、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。
33、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
34、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
35、基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任:①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
36、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
37、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
38、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。
39、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。
40、基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。
41、参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，可召开。
42、基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过;但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
43、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
44、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
45、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
46、私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。
发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
47、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
48、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
49、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定。
50、对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。
51、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。
52、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。
53、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。