产学研协同创新的科学内涵与实现路径

产学研协同创新的科学内涵与实现路径作者：甄红线贾俊艳来源：《金融教学与研究》2013年第02期摘要：产学研协同创新是将企业、政府、高等院校和科研机构等主体聚集到一起，充分发挥各自优势，齐心协力完成有利于各方的重大科技创新工作。

它的实现路径有技术转让、委托研究、联合攻关、内部一体化、共建基地、共建实体等模式。

产学研协同创新的持续健康发展需要政策和法律法规的积极引导，资金及时、充足的供应，高等院校以及企业管理体制的积极调整和完善。

关键词：产学研；协同创新；实现路径中图分类号：G526.3 文献标识码：A 文章编号：1006-3544（2013）02-0035-07一、引言21世纪是一个科技创新空前活跃的时代，这种活跃不仅体现在相互独立的学科上，更体现在多学科的融合上；不仅体现在科技界内部，更体现在科技界、教育界、经济产业界的互动上。

在过去相当长的一段时期内，我国高等院校和科研院所的科技成果转化率低，科研带来的知识和技术创新只能停留在高校和科研机构的实验室里，足够成熟、真正具有可操作性的研究成果并不多，未能成为经济快速强劲发展的有力支撑。

据相关统计，近年来，我国每年的科研成果数量规模庞大，达到省部级以上的就有3万多项，但是成果转化率却只有25%左右，而真正能实现产业化的还不足5%，科技进步对经济增长的贡献率不足40%，完全没有达到科学技术是第一生产力的目标。

而发达国家的科技成果转化率却高达60%以上，如日本、美国科技成果转化率已达到80%，英、法、德等国家的科技成果转化率达到了50%以上。

针对上述情况，胡锦涛在庆祝清华大学建校100周年大会上的重要讲话中指出：“要积极推动协同创新，通过体制机制创新和政策项目引导，鼓励高校同科研机构、企业开展深度合作，建立协同创新的战略联盟”。

这一重要论述第一次从国家战略高度对产学研协同创新提出新的要求，对我国深入实施科教兴国战略、建设创新型国家具有极为重要的指导意义。

协同创新的目的就是为了整合学校和社会的优势资源，转变高校科技生产方式，打破高校和社会传统封闭、孤立的创新模式，通过资源整合达到1+1>2的效果。

通过产学研协同创新，积极引导科学研究符合产业发展与应用的创新需求，从而提高科技成果转化率，形成产学研一体化的协同创新机制，真正让科学技术成为第一生产力，最终实现科技发展与产业发展的共同进步。

作为一个迈向创新型国家的发展中大国，要深入理解协同创新的理念、科学内涵与运行机理，积极推动企业与高等院校及科研院所之间的深度合作与协同发展，进一步提高我国的自主创新能力，提高我国在世界科技舞台、经济舞台上的地位。

二、产学研协同创新的科学内涵与运行机理我国的产学研协同创新起步较晚，无论从协同创新实现路径，还是从协同创新规模或稳定性来说，都还处于不成熟的探索阶段，有关协同创新的理论研究也有待深入。

1992年国家经贸委、教育部和中科院联合组织并实施了“产学研联合开发工程”，由此引发了大量有关产学研协同的动因、影响因素、组织模式与治理机制、组织间关系及演变、交易成本和制度安排以及合作效果评价的研究（何郁冰，2012）。

近年来，我国的理论工作者越来越深刻地认识到产学研协同创新的重要性，一致认为国家自主创新能力的提升、产业经济对科技创新成果的依赖，并非企业、高等院校和科研机构各个创新主体能力要素的简单叠加能够满足的，而是需要各类互补性要素之间的协同及整合。

（一）产学研协同创新的科学内涵协同是指协调两个或者两个以上的不同资源或者个体，共同一致地实现某一目标的过程或能力。

具体来说，协同是指元素与元素之间相互作用的能力，表现了元素在整体发展运行过程中协调与合作的性质。

协同理论认为，在一个系统内，如果各子系统不能很好地协同，甚至互相拆台、互相牵制，这样的系统必然呈现无序状态，因发挥不了整体性功能而最终瓦解。

相反，如果系统中各子系统能很好地配合、协同，多种力量就能集聚成一个总力量，形成大大超越原各自功能总和的新功能（薛传会，2012）。

美籍奥地利经济学家熊彼特在1912年出版的《经济发展理论》一书中将创新视为经济增长的内生因素，其后创新理论得到不断发展。

协同创新是指创新资源和要素有效结合，通过突破参与创新主体间的壁垒，充分释放各自所拥有的“人力、资本、信息、技术”等创新要素活力为协同创新团队共同使用而实现的深度合作形式。

具体来说，协同创新是将企业、政府、高等院校和科研机构等主体聚集到一起，在发挥各自优势的同时又能弥补各自的不足，齐心协力完成有利于各方的重大科技创新工作。

协同创新需要把不同的参与主体汇聚到一起，通过不同创新要素的摩擦与碰撞实现知识增值，对我国产业经济的持续快速健康发展起着不可替代的作用。

然而，产学研协同创新整合跨度比较大，协调、管理和沟通上难免存在一定困难，所以要想使产学研协同创新持续发挥作用，就需要有体制机制的保障，国家应制定相关法律法规或规章制度，引导和促进企业、高等院校、研究机构发挥各自的能力优势，整合互补性资源，实现各方的优势互补，加速技术推广应用和产业化发展。

（二）产学研协同创新的运行机理1. 协同创新的科学性我国拥有高等院校、科研院所和行业企业科研机构等数量庞大的科研创新队伍和丰富的科研创新资源，但是长期以来各自成体系，研究工作分散重复，效率不高。

具体来说，高校和科研机构拥有丰富的科研人力资源，但资金缺乏且科研项目往往与产业发展相脱节；行业企业有明确的科研需求和充沛的资金供应，但缺乏质量高、规模大的研究团队。

这种分散、封闭、低效的科技创新模式已成为我国建设创新型国家的障碍。

目前，我国拥有专利成果80余万项，但实际转化率不足20%，高等院校和科研机构的一大部分科技成果被束之高阁。

这意味着，绝大部分科技创新成果要么不符合社会需求，无法投向市场，形成生产力，要么不被社会知晓，没有发挥作用的渠道，不能成为推进经济社会发展的强劲动力。

然而协同创新正是解决这一难题的有效方法。

高等院校的功能是人才培养和科学研究，然而要选择什么样的项目进行研究非常关键，不能盲目地、脱离实际地毫无目的地研究，科研要和市场需求相结合，而这个结合点的最佳选择就是行业企业。

企业一方面可以为高校和研究机构提供市场需求信息，帮助研究机构选定研究项目，又可以为研究项目提供资金和技术支持；另一方面，企业可以把研究成果应用到实际生产中，发挥科技成果的生产能力。

由此可见，产学研协同不仅重视知识的生产，更强调科学研究与市场需求的结合，更关注知识的灵活运用和价值转换。

产学研协同创新战略可以使高等院校主动满足国家经济社会文化发展的需求，将高等院校教学科研人员的学术兴趣和科研关注点与经济社会发展的需求直接联系起来，以经济社会文化发展需要为创新目标，从创新的源头上解决科学研究和科技创新中存在的与产业经济发展与应用脱节的问题。

2. 协同创新的合理性及可行性高等院校和科研机构进行科学研究的初衷就是要通过科技创新来支持国家经济的发展，如果科研成果不能应用，这样的研究意义也就不大。

行业企业需要源源不断的具有可操作性的研究成果和技术创新来增加其核心竞争力，研究机构有知识扩散的供给，行业企业有知识吸收的需求，由此产学研协同创新的市场应运而生。

高等院校、科研机构具有基础研究能力强、专业人才集中、科研仪器设备充足、知识及技术信息完备、研究方法和经验丰富等优势，但缺乏资金和实践信息等资源；企业的优势是技术的快速商业化、相对充足的创新资金、生产试验设备和场所、市场信息及营销经验丰富，但缺乏基础性原理知识和科技人力资源。

高等院校和科研机构的不足可以通过与企业合作得以弥补，企业的欠缺也可以由高等院校和科研机构来解决，这成为高等院校、科研机构和企业三方合作的驱动力。

产学研协同创新不仅有市场需求，即存在的必要性，而且会给协同各方带来利益，实现其都想达到的目的，有利于形成产学研协同创新长期激励机制。

具体来说，高等院校属于教育机构，最主要的任务就是培养研究或技术人才，在产学研协同创新项目的研究和建设过程中，高等院校可以通过有经验、科研能力较强的研究人员带领相对来说经验较缺乏、科研能力较弱的研究人员参加项目的研究来培养他们的研究能力，也能使他们更多地了解企业情况和市场需求，无论是在教学还是在研究方面都能有所积累和成长。

另外，可以让能力相对较强的研究生参与项目的研究与开发，多为他们提供锻炼的机会，为其以后的研究和工作奠定基础。

高等院校和科研机构的研究项目常常受到资金不足的限制，使得某些很有前景的研究项目不得不因资金短缺而被搁置，而通过产学研协同，很多研究项目就可以进入到产业中应用，知识就可以转化为资金来补充科研经费，加大科研经费投入，为新项目的研究和完成提供资金保障，如此就实现了知识创造—知识收入—知识投入的良性循环。

对企业来讲，需要大量的最新科研成果来改善其生产流程或技术装备，以提高其核心竞争力，而自身的资源有限，很难满足自身对科技成果的需求，产学研协同创新可以较好地解决这一问题，企业不仅具有了获取最新科技创新成果的途径，而且可以以较低的成本获取所需的技术成果和创新资源，从而实现由封闭式创新到开放式创新的转变。

产学研协同创新优势如表1所示。

牛津大学是通过成立一个具有科技成果转化功能的中介机构——ISIS创新公司，将学者们的学术研究活动与风险投资者的商业运作有机地结合起来，使科学研究不再独立于产业运作与需求，在一定程度上将产学研结合起来。

牛津大学是英国最具研究能力和转化成果最多的大学。

牛津大学2004～2005年的科研基金来源与支出情况如表2所示。

通过产学研的结合，使得资金和人力资源比较集中，提高其利用率，不但可以达到协同的效果，还可以增强研发的力度，避免科研技术“夹生”的现象，有助于科技成果的转化（Tim.cook，杨世忠，2006）。

另外，经常被作为创新典范的美国硅谷，其之所以能成功，原因之一是它拥有像斯坦福、加州伯克利大学等这样的一流高校和一流技术，更重要的是它具有有一流的技术与资本、技术与市场对接的机制。

“硅谷模式”的成功要点可以概括为：产学研相结合，提高科技成果转化率，加快科技创新与产业化速度，最大限度提升科研创新价值。

硅谷的成功，关键在于形成了以企业、高等院校、研究机构为核心的协同区域创新模式。

芬兰由于很好地利用了产学研协同创新模式，在电子通信产业领域建立了包括诺基亚等200多家信息通讯企业、29所高等院校以及一批科技中介和金融服务机构在内的“信息通讯技术联盟”，长期称雄全球最具创新精神国家的排行榜。

协同创新是一个各种创新要素发生碰撞、激活和创造知识的过程，通过协同合作，越来越多的知识从知识库中被挖掘出来，对其进行有效地排列整合，使其转化为资本，形成很强的规模效应和范围效应，创造巨大的经济效益和社会效益。