内审控制程序 17p
内审控制程序
内审控制程序1.目的规定定期进行内部审核的职责、程序和内容，以验证本公司质量管理体系的实施效果是否达到规定要求，以便发现存在问题、采取纠正措施，确保管理体系持续有效运行。
2. 适用范围适用于内部质量管理体系审核活动的控制。
3. 职责3.1 行政部为本程序归口管理部门。
3.2 公司总经理任命内审员。
3.3 审核组长负责具体实施内部质量、安全管理体系审核，编制“内部审核日程计划”和“内部审核报告”，内审员按计划要求实施审核。
3.4 行政部负责保存内部质量管理体系审核的所有记录，并协助管理者代表做好审核计划和组织实施工作。
3.5 行政中心协同管理者代表负责内部审核人员的培训，并保存培训记录。
3.6 各部门负责按“不合格报告”中的内容进行整改，审核组协助管理者代表进行跟踪验证。
4. 工作程序4.1 审核策划审核的频次和范围取决于质量的重要性和存在问题的主次、多少。
完整的质量管理体系审核的频次为每年不少于一次，时间间隔不得超过12个月，应覆盖本单位认证范围的所有部门、岗位、设施、人员和管理手册全部条款，必要时，管理者代表可作出提前内审和增加内审频次的决定。
4.2 审核准备4.2.1 内审员的资格条件a. 经过培训考核合格，具备审核工作的能力和素质，由公司总经理聘任，并在“内审员登记表”内予以记录，由行政中心保存。
b. 审核员不能审核自己的工作。
4.2.2 组织审核组由管理者代表负责组织审核组，确定审核组长和组员。
4.2.3 由审核组长制定当次“内部计划”，包括：目的、范围、准则、时间、内审员分工、日程安排等，管理者代表批准，并在批准后提前7天发至受审核部门。
4.2.4 审核员按审核计划分工编写“检查表”，并熟悉当次审核所依据的有关文件，并经审核组长批准。
4.3 审核实施4.3.1审核组长主持召开首次会议并宣布“内部审核计划”及其它事宜，公司管理层领导、各部门主管和内审员出席。
4.3.2 内审员按“检查表”进行现场审核，并做好记录。
TS22163-2017内部审核控制程序
根据审核计划安排好本部门工作，配合审核员完成审核工作。
审核组长
负责主持首次会议，明确审核目的、范围、依据、方法，审核组成员，审核日程和审核内容安排等，落实所需资源。
记录
各部门主管
参加首次会议，对审核计划进行确认。
责任部门
业务流程
控制要点
记录/备注
审核员
1、通过面谈、查阅文件、观察现场等方法收集客观证据，判定符合或不符合标准或程序。
4、作业流程
责任部门
业务流程
控制要点
记录/备注
管理者代表
管理者代表负责每年年初根据体系运行情况及以往审核的结果编制《年度审核计划》。如组织发生较大变化、出现重大质量事故等情况，应编制追加审核计划。
年度审核计划
总经理
总经理负责《年度审核计划》的批准。
年度审核计划
管理者代表
管理者代表在审核前任命审核组长以及相应的审核员，对相关人员职责进行说明。
所属部门:
ABC有限公司
文件编号
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批准
版本号
推行
小组
内部审核控制程序
日期
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订正来历
年月日
担当
审查
承认
1、目的：验证各部门所开展的质量活动是否符合质量管理体系文件的规定，为不断改进和完善质量管理体系提供依据。
2、范围：适用内部质量管理体系的审核活动。
3、职责《年度审核计划》的编制，负责《内部审核详细实施计划》和审核报告批准，选定每次内部管理体系审核组成员。
3.3审核组长：负责编写本次《内部审核详细实施计划》和审核报告，组织审核工作，并提供审核记录。
3.4被委派的审核员：按计划准备，实施，报告审核工作；对纠正措施的有效性进行验证。
内部审核控制程序(含表格)
内部审核控制程序1.目的:1.1公司按照策划的时间间隔进行内部审核,以提供有关质量、环境和有害物质管理体系符合ISO9001、ISO14001、IATF16949、QC080000、GJB9001B标准的要求,以及是否得到有效实施和保持的信息。
1.2对每一个制造过程进行审核,以确定其有效性。
1.3按以确定的频次,在生产和交付的适当阶段对产品进行审核,以验证符合所有规定的要求,如产品的尺寸、功能、包装和标签等。
2.范围:2.1适用于公司内部与管理体系一切有关的生产管理活动过程和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次的审核；公司管理体系包括IATF16949、ISO9001、GJB9001B 、ISO14001、QC080000等。
2.2适用于汽车行业体系有关产品的生产制造过程审核。
2.3适用于汽车行业所生产的各种产品的审核。
3.术语和定义:3.1审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注1.内部审核有时称第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审和其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础。
在组织内,可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行,以证实独立性。
2.外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。
第二方审核由组织的相关方,如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。
第三方审核由外部独立的审核组织进行,如提供符合GB/T19001或GB/T24001要求认证的机构。
3.当两个或两个以上的管理体系被一起审核时,称为“多体系审核”。
4.当两个或两个以上审核组织合作,共同审核同一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”。
3.2审核方案:针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。
审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
3.3审核准则:一组方针、程序或要求。
审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
内审控制程序
1.0目的验证公司质量活动、环境管理活动以及合规性评价是否符合要求，为保证质量、环境管理体系有效运行及不断得到完善提供依据。
2.0适用范围本公司内部质量、环保体系审核。
3.0职责3.1 文控中心负责制定“年度内审计划”，经管理者代表审核，总经理批准。
3.2 管代选定审核组长及内审员，并经总经理批准。
3.3 文控中心协助审核组制定并执行“内审实施计划”，提交“内审报告”，跟踪不合格项纠正措施的实施。
“内审实施计划”和“内审报告”须经管代审核，总经理批准。
3.4 受审核部门配合内审，并对审核发现的问题及时进行整改。
4.0工作程序4.1审核计划4.1.1 文控中心负责制定“年度内审计划”，于每年年初报管代审核，总经理批准。
4.1.2“年度内审计划”的内容，需规定审核的时间、范围、频次等，计划的制定应考虑所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果，对各部门所开展的质量活动每年至少进行一次内审。
4.1.3在以下几种情况，必要时进行计划外的内部审核：a. 法律、法规及其他外部要求变更；b. 相关方的要求；c. 发生重大质量事故或环境事故；d. 质量、环保管理体系大幅度变更。
计划外的审核由总经理临时组织。
4.2审核前的准备4.2.1审核组的组成：a. 审核组成员必须与被审核部门工作无直接的责任关系；b. 审核人员必须是接受过内审员培训并经公司任命；c. 总经理批准每次“内审实施计划”。
4.2.2在审核前，由文控中心编制“内审实施计划”，并进行任务分工。
4.2.3“内审实施计划”的内容：a. 审核的目的、范围和依据；b. 审核组成员；c. 审核日期、日程安排；d. 受审核部门及审核内容。
4.2.4“内审实施计划”应提前一周以书面形式下达到受审核部门，若采用滚动审核方法，则应提前三天，将“内审实施计划”下达受审核部门。
4.2.5受审核部门接到审核计划后应作好准备工作，如果对“内审实施计划”有异议，需在2天内通知审核组长，经协商后另行安排。
内部审核控制程序
内部审核控制程序简介内部审核控制程序是指公司或组织对自身内部业务工作进行监督、监控和管理的一种内部控制制度。
它旨在确保公司或组织的内部流程、事务、财务以及其他关键方面的稳定性和准确性。
内部审核控制程序旨在确保一个合法、规范、透明、高效的内部管理制度。
这种管理制度有着显著好处，包括提高决策的质量，提高内部控制的可靠性和透明度，减少决策制定的不确定性和风险。
内部审核控制程序流程1.制定内部审核控制程序公司或组织需要设计并建立内部审核控制程序。
根据公司或组织的实际需求，制定具体的内部审核控制程序，并根据控制程序的要求，建立相关的审核机制。
2.实施内部审核控制程序根据内部审核控制程序的要求，进行内部审核行为，并记录实施情况。
审核内容包括业务流程、财务、内部控制、人员管理等方面。
3.审核结果分析根据审核情况以及审核结果，进行结果分析，并提取问题和不足点。
通过分析结果，对审核控制程序进行优化和完善，使其更加准确和有效。
4.提出整改建议根据审核结果分析，制定整改方法和方案，提出可行的整改建议，并落实整改计划。
同时特别要注意，整改计划需要按照公司或组织内部审核控制程序的最高标准进行实施。
5.效果检查对整改计划进行跟踪检查，检查数据的准确性，并根据公司或组织内部审核控制程序的标准，进行检查结果的分析。
通过效果检查，总结和提高审核控制程序效果和质量。
内部审核控制程序的特点1.具有多元化和综合性。
内部审核控制程序所监督的业务范围包括公司或组织的未来战略规划、内部控制制度、财务、人力资源、销售管理及其它方面的事务。
2.性质综合。
内部审核控制程序是一个综合性的管理制度，对于公司或组织的分钟事务都可以进行审核和监控。
3.独立性。
内部审核控制程序的审核相关责任人与被审核部门的业务员是相互独立的，并不干涉被审核部门的正常运营流程。
4.预防性。
内部审核控制程序是预先进行预防，避免不必要的风险和漏洞，提高整个公司或组织的效率和效能。
内审控制程序
内审控制程序Document serial number【KK89K-LLS98YT-SS8CB-SSUT-SST108】内审控制程序1.目的规定定期进行内部审核的职责、程序和内容，以验证本公司质量管理体系的实施效果是否达到规定要求，以便发现存在问题、采取纠正措施，确保管理体系持续有效运行。
2. 适用范围适用于内部质量管理体系审核活动的控制。
3. 职责3.1 行政部为本程序归口管理部门。
3.2 公司总经理任命内审员。
3.3 审核组长负责具体实施内部质量、安全管理体系审核，编制“内部审核日程计划”和“内部审核报告”，内审员按计划要求实施审核。
3.4 行政部负责保存内部质量管理体系审核的所有记录，并协助管理者代表做好审核计划和组织实施工作。
3.5 行政中心协同管理者代表负责内部审核人员的培训，并保存培训记录。
3.6 各部门负责按“不合格报告”中的内容进行整改，审核组协助管理者代表进行跟踪验证。
4. 工作程序4.1 审核策划审核的频次和范围取决于质量的重要性和存在问题的主次、多少。
完整的质量管理体系审核的频次为每年不少于一次，时间间隔不得超过12个月，应覆盖本单位认证范围的所有部门、岗位、设施、人员和管理手册全部条款，必要时，管理者代表可作出提前内审和增加内审频次的决定。
4.2 审核准备4.2.1 内审员的资格条件a. 经过培训考核合格，具备审核工作的能力和素质，由公司总经理聘任，并在“内审员登记表”内予以记录，由行政中心保存。
b. 审核员不能审核自己的工作。
4.2.2 组织审核组由管理者代表负责组织审核组，确定审核组长和组员。
4.2.3 由审核组长制定当次“内部计划”，包括：目的、范围、准则、时间、内审员分工、日程安排等，管理者代表批准，并在批准后提前7天发至受审核部门。
4.2.4 审核员按审核计划分工编写“检查表”，并熟悉当次审核所依据的有关文件，并经审核组长批准。
4.3 审核实施4.3.1审核组长主持召开首次会议并宣布“内部审核计划”及其它事宜，公司管理层领导、各部门主管和内审员出席。
内审控制程序
1．目的根据质量手册的要求，对内部质量管理体系的运行进行审核，以确保质量管理体系有效地运行，为持续改进质量管理体系提供依据。
2．适用范围本程序适用于我公司内部的质量管理体系审核工作。
3职责3.1 管理者代表负责组织制定内部质量管理体系审核计划并组织实施，任命内审组长、审核员，并规定其职责。
3.2内审组长组织内部质量管理体系审核。
3.3办公室是质量管理体系审核工作的归口管理部门，主要负责组织审核人员按计划开展内部质量管理体系审核工作和撰写审核报告，提出改进要求，监督、验证所采取的措施。
3.4各部门对审核中发现的问题要制订纠正措施并组织实施。
4工作程序4.1 办公室负责于每年初制定《年度内部质量管理体系审核计划》，内容包括：审核目的、范围、依据、时间安排等，报管理者代表审批。
4.1.1确定拟审核的过程可依据以下几个方面：a) 审核对象可为全部过程，也可是存在质量问题较多的过程。
b) 质量活动不符合规定要求较突出的部门和薄弱环节。
c) 主要或易于失控的过程。
d) 顾客或外部反映问题较集中的过程。
e) 可预计的外部审核。
4.1.2 内部质量管理体系审核的频次发布日期：年月日实施日期：年月日内部质量管理体系审核每年度不少于一次，由办公室每年年初提出。
4.1.3 发生以下情况时可适时增加审核次数。
追加审核计划由办公室提出，经管理者代表批准后方可实施。
a) 发生特大质量事故或顾客有严重性质的投诉；b) 组织结构发生变化；c) 产品品种、结构发生较大变化；d) 未预计到的外部审核前；e) 最高管理者认为有必要时；4.2 审核准备4.2.1 在每次质量管理体系审核活动之前，由管理者代表根据审核部门及工作内容任命具有内部审核员资格的合适人选担任审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。
审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员。
4.2.2 办公室负责拟定《内部质量管理体系审核实施计划》，经管理者代表批准后于审核前一星期发至被审核各部门，根据计划适当地分工，并要求内审员编制《内审检查表》。
内审控制程序
质量、职业健康安全、环境管理内审控制程序1.1 本程序确定公司开展四标管理体系内部审核（以下简称内审）的具体实施办法和要求。
1.2 公司内审由集中内审、业务检查工作内审、项目部自查、体系运行情况抽查组成。
1.2.1 集中内审：公司质量管理部组织的对公司、子（分）公司两级业务/管理部门的内审。
1.2.2 业务检查工作内审：由公司、子（分）公司业务/管理部门结合业务检查工作进行对项目部的内审。
公司负责一、二类项目；子（分）公司负责三、四类项目。
1.2.3 项目部自查：项目部组织的四标管理体系运行情况检查，全面覆盖四标标准要素。
1.2.4 体系运行情况抽查：公司质量管理部、子（分）公司体系管理部门组织的对项目部的内审，全面覆盖四标标准要素。
公司质量管理部组织抽查一、二类项目；子（分）公司体系管理部门组织抽查三、四类项目。
1.3 公司质量管理部、子（分）公司体系管理部门负责各自管控范围内内审资料的归集、整理和分析，分别编制公司、子（分）公司年度四标管理体系运行情况报告。
2 适用范围适用于公司四标管理体系覆盖范围内的所有内部审核。
3 职责3.1 公司3.1.1 分管体系工作的领导（1）主持公司的内审。
（2）批准公司《年度管理体系运行工作计划》。
（3）批准公司年度管理体系运行情况报告。
3.1.2 质量管理部（1）协调编制公司《年度质量管理体系运行工作计划》,联合安全管理部编制发布集中内审计划，编制质量管理体系运行情况抽查计划。
（2）监督、检查、指导子（分）公司、一类项目的质量管理体系工作。
（3）组织集中内审及一、二类项目体系运行情况抽查并跟踪验证发现问题的整改效果。
（4）考核子（分）公司、公司本部相关职能部门的质量管理体系工作。
（5）总结、分析与评价内审活动并形成公司年度质量管理体系运行情况报告。
（6）负责对内审员的培训、指派和管理。
3.1.3安全管理部（1）编制公司《年度职业健康安全、环境管理体系运行工作计划》。
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2．0 范围
适用于公司内部管理体系审核。
3．0 职责
3．1品质管理部每年年初编制《年度内审计划》，报管理者代表审核。
3．2 管理者代表任命内审组长，批准内审计划和内审报告，验证严重不合格的整改情况。
3．3 内审组长组织实施《内审计划》，主持首次和末次会议，并对现场审核的结果进行汇总分析，编制《内审报告》。
4.7.2经验正纠正措施已按期完成，对不合格项进行关闭。经验证未按期完成的纠正措施，要注明情况并报至管理者代表，继续跟踪直至纠正措施完成。
4.7.3审核组长在内审结束后，将上述所有与内审有关的记录交品质部存档。
5．0相关文件与记录
PD 38 《纠正措施控制程序》 PD 39 《预防措施控制程序》
QR-019 《年度审核计划》 QR-020 《内审计划》
8）环境管理绩效体现和职业健康安全管理绩效情况；
9）公司运作是否符合相关的法规要求；
10）其它需评审的内容。
4．3 评审结果
4.3.1每次管理评审后应形成完整的评审报告。评审报告应详细记录有关评审内容的结果。
4.3.2对于评审中提出的不合格项，由相关单位提出纠正措施，按《纠正措施控制程序》执行。
4.3.3管理者代表负责验证纠正措施实施效果，及时向总经理汇报纠正措施执行情况，并保证不合格关闭。
4.5.2末次会议由审核组长主持，向受审方重申审核的目的、范围、依据，通报审核的结果，宣读不合格报告的数量、内容及分布，宣布体系是否符合标准，是否得到有效实施的结论。
4.5.3受审方领导根据审核情况及结果对责任部门提出整改要求。
4.5.4审核组成员向受审方发放不合格报告，要求其在规定时间纠正不合格项。
4.3.2首次会议由审核组长主持，组长将内审计划的有关内容向受审方介绍，并就注意事项、纪律要求及其它疑问与受审方沟通。
4.3.3内审组成员在首次会议结束后，按内审计划的安排对受审方进行现场审核。
4.3.4内审组成员应以体系文件和事实为依据，收集客观证据并做出公正的判断，在检查表中客观记录有关资料。
4.3.5受审方必须全力积极配合审核组的审核工作，保证人员、资料及现场的准备充分。
4．4 分析审核情况
4.4.1在现场审核结束后，审核组长召集审组员依据检查表的客观记录，共同对现场审核结果进行汇总分析。
4.4.2对现场审核中发现的不合格事实要予以准确客观、具体的描述，判断其违反了标准或体系文件的哪些具体条款，并填写《不合格报告》。
4．5 末次会议
4.5.1在审核组汇总分析审核结果后，按审核计划的日程安排召开末次会议，并在会议签到表上签到。
QR-021 《检查表》 QR-022 《不合格报告》
QR-023 《内审报告》
管理评审控制程序
1．0 目的
确保公司企业管理体系是适宜、充分、有效的，并能满足标准和方针、目标的要求。
2．0 范围
公司最高管理层对公司企业管理体系运行的评审。
3．0 职责
3．1总经理负责组织召开管理评审及批准《管理评审计划》、《管理评审报告》。
4.1.2评审计划包括评审目的、评审依据、评审组织、评审地点、评审时间、评审内容等。
4．2 评审内容
4.2.1依据近期的内审报告、服务质量汇总资料及其它有关质量、环保、安全等重要信息，对体系的运作是否达到“三性一率”(三性即适宜性、充分性、有效性，一率即效率)的要求进行准确的评审；
1）内审结果是否准确，管理体系运作是否有效；
3．2管理者代表负责审核《管理评审计划》、《管理评审报告》。
3．3 品质管理部负责编写《管理评审计划》、《管理评审报告》。
3．4 品质管理部负责相关文件的收集和发放、保管。
3．5 各单位负责准备相关的管理评审资料。
4．0 程序
4．1 评审计划的制定
4.1.1品质管理部应于每次管理评审会议前两周拟出《管理评审计划》，经相关领导审批后提前一周发放给各单位主管。单位主管应认真、准确学习《管理评审计划》。
4．6 内审报告
4.6.1现场审核结束一周内，由审核组长编制《内审报告》，报告内容应包括：
1）审核目的、范围及依据；
2）审核组成员及审核日期；
3）审核综述及不合格项目分布表。
4.6.2审核组长将《内审报告》递交管理者代表审批后，于一周内发放给各单位。
4．7 跟踪验证
4.7.1审核组成员应对自己负责的不合格报告的纠正措施的完成情况进行验证。
4．2 审核计划
4.2.1公司内审每年进行一次。必要时，总经理可决定追加内审。
4.2.2管理者代表任命审核组长，组长编制内审计划，报管理者代表审批。
4.2.3内审计划在批准后，应于审核前五天下发通知到各受审单位。
4.2.4审核组成员按照分工编制相应的检查表，报各组组长确认。
4．3 审核实施
4.3.1按照内审计划的安排召开首次会议。审核组成员、受审方领导及相关单位负责人到指定地点参加首次会议，并在会议签到表上签到。
3．4 受审方应配合审核组的审核工作，并在整改期限内负责制定及实施相应的纠正措施。
4．0 程序
4．1 内审的策划
4.1.1品质部每年初负责编制年度内审计划。在实施审核前，品质部应根据拟审的活动，部门、分公司设置分布情况，对内审方案进行策划、安排审核的范围、时间和方法等。
4.1.2策划的结果在每次具体的内审计划中反映。
2）服务质量是否符合合同的规定；客户对投诉处理的反馈是否感到满意；
3）管理体系是否持续、有效、适宜；是否达到方针、目标规定的要求，指标能否实现；
4）服务过程的实施和监控是否达到预期目标，服务的符合性如何；
5）预防和纠正措施的实施是否有效；
6）以往管理评审中提出的问题是否有效、按时解决；
7）体系改进的建议；社区要求及相关方关注的问题；
4．4 评审报告的管理
4.4.1品质部负责在批准评审报告后一周内将其发放给相关单位，正本由品质部保存。报告正本与所有副本各项内容应完全一致，但管理者代表应在正本上填写验证相关措施的落实情况。评审报告保存期为3年。
4．5 总经理负责每年至少组织一次管理评审，时间间隔不超过一年度。计划管理评审的召开时间为每年的第二季度。
4．6 必要时总经理有权决定临时进行管理评审。