[体系内审]内审控制程序
内部审核控制程序
1目的对质量管理体系内部审核方案的策划、实施及报告等工作进行控制，以确定质量管理体系的符合性、有效性与持续性,确保体系的有效运行和改进。
2范围适用于对本公司质量管理体系内部审核工作的控制。
3职责3.1管理者代表:提出内审要求,组织审核组，任命组长,批准审核计划与报告。
3.2内审组长:组织、领导内审策划、实施、报告及后续工作。
3.3内审组:编制内审计划、检查表,实施现场审核,提出内审报告,进行跟踪验证。
3.4企发部:协助内审实施，保存有关记录。
3.5各部门:接应内审,进行相应整改。
4程序4.1内审方案的策划每年在1月份内，要覆盖全公司范围和过程进行一次全面内审方案策划,形成“年度内审计划”，包括：内审的时机、范围、准则、内审员的资格培训等内容。
4.2成立内审小组4.2.1管理者代表在“年度内审计划”规定的日期前10天提出具体内审的要求,在具有内审员资格的人员中选定和组成审核组，同时任命组长。
4.2.2审核组对审核日程、目的、准则、范围、方法、人员等进行策划，审核员不得安排审核自己的工作,并于内审实施一周前形成“内部审核计划”，报管理者代表审批后公布。
4.3内审的准备4.3.1审核组组织熟悉、准备相关文件,并按分工编写“内部审核检查表”。
4.3.2内审实施前审核组要召开一次预备会,对准备情况进行沟通、检查和充实。
4.4内审的实施4.4.1召开首次会议:要求总裁、管理者代表、决策层、各部门负责人及审核组全体人员准时参加,并在“首/末次会议签到表”上签到，由内审组长主持。
4.4.2首次会议议程:宣布会议开始T宣布内审计划T征求时间安排意见（可做适当调整）T总裁（参加时）、管理者代表提出具体要求T宣布会议结束。
4.4.3现场审核:根据审核准则和内审计划及检查表要求,对过程或部门进行现场审核，收集客观证据，并在“审核检查表”上形成记录。
4.4.4组内沟通:审核过程中，审核组每天至少要沟通一次,交流有关信息,并由组长根据情况协调有关审核工作。
内部审核控制程序
内部审核控制程序1范围本程序适用于本公司质量管理体系内部审核的控制。
2引用文件在下面所引用的文件中，对引用的标准和文件没有写出版本号，使用时应以最新发布的为有效版本。
GJB9001C质量管理体系要求。
Q/QMS质量手册。
3术语和定义无。
4职责4.1行政部负责本程序的组织实施与归口管理。
4.2审核组长负责编制内部审核计划和审核报告并组织审核实施。
4.3内审员负责编制检查表，并实施现场审核。
4.4行政部负责组织不符合的纠正措施跟踪验证和审核记录的归档、保存。
4.5管理者代表批准内部审核计划、确定审核组长和审核组成员和批准内部审核报告。
4.6受审核部门提供必要的审核条件，负责制定并执行本部门对不符合项的纠正措施。
5内部审核流程图6管理内容6.1审核策划管理者代表负责组织审核策划，审核组长编制《内审计划表》交管理者代表批准后组织实施。
策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。
6.1.1审核目的a）验证本公司质量管理体系是否符合GJB9001C标准要求和公司的质量管理体系。
b）确认本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持，并达到预期的效果。
6.1.2审核范围根据需要可专门审核本公司质量管理体系所覆盖产品设计开发、生产和服务活动及其涉及的所有部门。
6.1.3审核准则a）GJB9001C标准。
b）适用的法律、法规要求。
c)公司的质量管理体系文件。
6.1.4审核时机及频次质量管理体系每年一次，一般安排在每年年底或在第三方认证机构现场审核之前进行，每两次内部审核的时间间隔不超过十二个月。
当出现下述特殊情况时可提前进行或增加审核频次：a)质量管理体系发生重大变化时。
b)当发生产品重大不合格或体系多项严重不符合或顾客多次重大投诉时。
c)第三方认证或监督审核之前。
d)每季度实施滚动审核。
6.2审核方法6.2.1审核方案每次现场审核之前，由管理者代表组织审核策划，指定具有内部审核员资格和审核工作能力的人员组成审核组，明确审核组长，并由审核组长编制《内审计划表》（包括审核的目的、范围和审核准则，审核的部门和时间安排，审核组的成员及其分工）。
内审控制程序
质量、职业健康安全、环境管理内审控制程序1.1 本程序确定公司开展四标管理体系内部审核（以下简称内审）的具体实施办法和要求。
1.2 公司内审由集中内审、业务检查工作内审、项目部自查、体系运行情况抽查组成。
1.2.1 集中内审：公司质量管理部组织的对公司、子（分）公司两级业务/管理部门的内审。
1.2.2 业务检查工作内审：由公司、子（分）公司业务/管理部门结合业务检查工作进行对项目部的内审。
公司负责一、二类项目；子（分）公司负责三、四类项目。
1.2.3 项目部自查：项目部组织的四标管理体系运行情况检查，全面覆盖四标标准要素。
1.2.4 体系运行情况抽查：公司质量管理部、子（分）公司体系管理部门组织的对项目部的内审，全面覆盖四标标准要素。
公司质量管理部组织抽查一、二类项目；子（分）公司体系管理部门组织抽查三、四类项目。
1.3 公司质量管理部、子（分）公司体系管理部门负责各自管控范围内内审资料的归集、整理和分析，分别编制公司、子（分）公司年度四标管理体系运行情况报告。
2 适用范围适用于公司四标管理体系覆盖范围内的所有内部审核。
3 职责3.1 公司3.1.1 分管体系工作的领导（1）主持公司的内审。
（2）批准公司《年度管理体系运行工作计划》。
（3）批准公司年度管理体系运行情况报告。
3.1.2 质量管理部（1）协调编制公司《年度质量管理体系运行工作计划》,联合安全管理部编制发布集中内审计划，编制质量管理体系运行情况抽查计划。
（2）监督、检查、指导子（分）公司、一类项目的质量管理体系工作。
（3）组织集中内审及一、二类项目体系运行情况抽查并跟踪验证发现问题的整改效果。
（4）考核子（分）公司、公司本部相关职能部门的质量管理体系工作。
（5）总结、分析与评价内审活动并形成公司年度质量管理体系运行情况报告。
（6）负责对内审员的培训、指派和管理。
3.1.3安全管理部（1）编制公司《年度职业健康安全、环境管理体系运行工作计划》。
21IATF16949质量管理体系内审控制程序
1.目的定期实施质量管理体系审核，评价和验证质量管理体系活动是否符合策划要求，及时发现问题，采取纠正/预防措施，以确保质量管理体系得到实施和保持，确保质量管理体系的有效性。
2.适用范围适用于公司质量管理体系内部审核。
3.职责3.1管理者代表负责任命审核组组长及成员，负责质量管理体系审核计划、审核报告审批。
3.2体系办负责制定体系审核计划、实施审核计划及不符合项的跟踪验证。
3.3各部门负责配合完成质量管理体系审核，并负责制定和实施纠正措施，以消除本部门不符合项。
4.术语4.1 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
4.2 审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。
4.3 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。
4.4 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
4.5 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
4.6审核结论：考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。
4.7受审核方：被审核的组织。
4.8审核员：实施审核的人员。
4.9 审核组：实施审核的一名或多名审核员。
4.10质量管理体系：管理体系中关于质量的部分。
5.0 工作程序5.3.2 现场审核a)现场审核内容和要求—寻找事实和客观证据—检查运行情况和以往审核结果—检查符合性、判断有效性—利用审核检查表进行现场审核—按审核实施计划，确保覆盖审核范围，确保覆盖标准要求—记录审核结果客观证据包括：符合的、不符合的。
—现场审核结束后，审核组应内部交流，对所有审核发现进行综合分析，确定不符合项和观察项，并经受审核部门确认。
b)客观证据的辨别客观证据—存在的事实—质量活动负责人及被提问人谈话—有效文件中的规定和质量记录非客观证据—主观推测、臆断要发生的事、传闻—无关人员的谈话及意见—作废文件的规定、擅自更改的记录c)现场审核的方法—审核方法：抽样、询问、查阅、观察等方法。
内部体系审核管理控制程序
内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。
2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。
3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。
3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。
3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。
3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。
3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。
4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。
必要时,可适时进行。
5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。
5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。
（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。
）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。
5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。
5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。
5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
《内部审核控制程序》
1目的验证一体化管理体系是否符合国际、国家标准和组织的要求，体系文件是否得到有效的实施，执行的效果是否达到预期目标，以寻求改进的机会，实现持续改进。
2适用范围适用于公司产品及产品实现过程所涉及的生产区域、工作场所、过程活动范围的内部审核的控制。
3职责3.1总经理负责批准《年度内审计划》。
3.2管理者代表负责批准《内审实施计划》和《内部审核报告》。
3.3运行管理部负责组织编制《年度内审计划》、《内审实施计划》和《内部审核报告》，组织实施内审。
3.4各部门负责提供内审资料，并负责本部门内审不符合项的整改与纠正。
4程序4.1审核对象、准则和频次4.1.1审核的对象一体化管理体系在公司各部门、各要素活动的过程。
4.1.2审核的准则⑴GB/T19001:2008/ISO9001:2008、GB/T24001-2004idtISO14001:2004、GB/T28001-2011、GB/T50430-2007；⑵国家、地方及行业有关的法律、法规、标准；⑶公司一体化管理体系文件；⑷承包合同及订单等；⑸以往的审核结果及其纠正或预防措施。
4.1.3审核频次内部审核确定上半年和下半年各为一审核周期，分别在每年一月和七月进行。
但发生在以下情况之一时，应及时适当增加或调整内审频次：⑴当法律法规及外部要求发生变更时；⑵顾客意见反应强烈或投诉连续发生时；⑶产品结构、资源发生重大改变或调整时；⑷组织机构和职能有重大变更时；⑸发生重大质量、环境、安全事故时；4.2审核实施要求4.2.1内审人员资格内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责。
内审员需由经过专业培训考核合格的人员担任。
4.2.2审核方法对任一具体过程的审核，应考虑过程的输入，过程的活动及其必要的条件（如：职责、管理目标、控制参数、人、机、料、法、环境等），以及过程的输出。
对每一个被审核的过程，应充分审核以下四个基本问题：⑴过程是否已被识别并适当规定。
⑵职责是否已被分配。
内部审核控制程序
内部审核控制程序1 目的通过策划和实施内部审核，检查管理体系的实施是否符合标准的要求，以便及时发现问题，采取纠正或改进措施，使公司管理能力不断提高并持续改进。
为验证和安全活动是否符合计划的安排，并评价管理体系运行的有效性和符合性，本程序规定了公司内部开展管理体系审核时，审核计划的制定，审核的准备及实施等内容。
2 范围本程序适用于公司管理体系的内部审核工作。
3 职责3.1综合办负责组织实施并编制与管理有关的审核文件、报告、资料和记录。
3.2 管理者代表负责批准公司的内部审核实施计划。
3.3 各相关部门根据内部审核实施计划配合完成审核，并对不合格项采取纠正措施。
4 工作程序4.1 内部审核的准备4.1.1 建立审核组。
在管理者代表主持下成立审核组，指定组长，成员适当分工，内审员应由与所审核的部门及工作无直接责任的具备资格的人员担任。
4.1.2 编制《内部审核实施计划》4.1.2.1 由综合办会同审核组长编制《内部审核实施计划》，并经管理者代表批准后实施。
4.1.2.2 编制《内部审核实施计划》的原则a）保证审核的实施能有计划地进行；b）便于管理、监督和控制审核工作；c）《内部审核实施计划》和内部审核通知，应在审核开始前送达接受审核部门。
4.1.3 编制《内部审核检查表》4.1.3.1 审核员根据审核目的和范围编制检查表。
4.1.3.2 检查表应列出需审核的标准条款，确保审核覆盖面的完整，使审核目的清楚，并按计划进行。
检查表需经审核组长批准实施。
4.2 内部审核的实施审核实施阶段的主要工作包括召开首次会议、现场审核、确定不合格项并由受审核部门确认、召开末次会议和编写审核报告。
4.2.1 召开首次会议4.2.1.1 首次会议由审核组组长主持，会议内容主要是确认《内部审核实施计划》，明确审核目的、审核依据和涉及的部门，并简要介绍实施审核所采用的方法和程序。
4.2.1.2 参加人员为公司领导、审核组全体成员、受审核部门负责人及主要工作人员。
(8)内部审核控制程序
1．目的：
为了验证质量/环境活动及其有关结果是否符合标准要求，发现体系运行过程中出现的问题，以便对公司质量/环境管理体系各要素进行有效控制，确保体系的充分性、适宜性、有效性和持续改进。
2．范围：
适应于公司内部质量/环境体系的审核。
3．职责：
3．1 管理者代表职责
●内审计划的审核、批准；
●审核组长和审核组成员的确定；
●审核组与受审核部门之间关系的协调；
●不符合项纠正、预防措施的实施方案的批准；
●审核报告的审核、批准。
3．2 认证部门职责
●负责制定审核计划，并按计划组织审核组进行内审；
●负责不符合项纠正、预防措施的审查和跟踪验证；
3．3 受审核部门职责
●确认对本部门进行内审的计划；
●做好接受内审的准备工作；
●配合审核组完成审核工作；
●确认不符合项；
●分析不符合项产生的原因，制定纠正、预防措施并落实和实施。
3．4审核组长的职责
●主持首次会议和末次会议；
●组织审核员进行文件审核并准备现场审核所需的工作文件；
●控制现场审核气氛和审核进度；
●撰写审核报告；
3．5审核员的职责
●按分工要求，进行现场审核，填写现场审核记录；
●对不符合事实进行描述，并填写不符合项报告；4．程序内容
5．参考文件：
《质量手册》
《纠正和预防措施控制和程序》SHY（Q）2-19
《记录控制程序》SHY（Q+E）2-05
6．引用表格：
《年度内部审核计划》SHY（Q+E）4-09-09 《内部审核实施计划》SHY（Q+E）4-09-10 《不符合项报告》SHY（Q+E）4-09-11 《内部审核报告》 SHY（Q+E）4-09-12。
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4工作程序
4.1内部审核计划和频次
4.1.1每年年初，管理者代表应编制一份每年更新的年度审核计划表，其日程安排应涵盖所有部门，审核频次1次/年，审核计划表应呈交总经理审批后，分发下去，按计划执行。
4.1.2每年对全公司的所有部门和质量管理体系要素必须进行至少一次内部审核，要求两次审核的间隔不超过十二个月；当出现下列情况时进行追加审核：
4.4纠正措施
4.4.1各责任部门对每一份《纠正措施要求表》必须在两天之内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正措施及完成期限，建议措施包括立即采取的和必要采取的长期预防措施。
4.4.2内审组在现场审核中发现不合格项时，除要求受审部门负责人确认不合格事实外，还要求他们调查分析造成不合格的原因，完成纠正措施的期限。如果受审方坚持不同意对不合格的判定，也不肯提出纠正措施建议，则争执应提交管理者代表仲裁。
编制
审核
批准
日期
日期
日期
有限公司
编号
版本/版次
A/0
文件类别
程序文件
页码
2/5页
文件名称
内审控制程序
生效日期
且需注明增加的依据，经总经理批准后生效。
4.2审核准备
4.2.1成立审核组
管理者代表在审核前十天任命审核组长及审核员组成审核组。审核组长及审核员必须经过内审员培训，并具有内审员资格证书且被审核部门和工作无直接责任和关系的人员。
有限公司
编号
版本/版次
A/0
文件类别
程序文件
页码
1/5页
文件名称
内审控制程序
生效日期
1目的
规范内部审核，确定质量活动和相应结果是否符合计划安排，以及这些安排对质量方针、质量目标是否合适，以验证质量管理体系运行的符合性、有效性。
2适用范围
适用于对质量管理体系及其要素所涉及的部门实施内部审核。
3职责
3.1品管课负责对公司内部审核的计划、组织、协调、检查以及审核的具体实施进行管理；
3.2各部门配合内部审核。
3.3管理者代表负责成立内部质量体系小组，负责审核和更改内部年度审核计划，并组织内部质量审核，并根据审核结果决定质量体系的有效性向总经理报告。
3.4内审员负责审核工作的实施，有效地策划和履行被赋予的职责；将审核结果形成文件；报告审核结果；验证所采取纠正措施的有效性；收存和保护与审核有关的文件，配合并支持审核组长的工作。
4.2.2审核范围
1)常规审核的范围为所有体系部门和要素；
2)追加审核的范围由质量管理者代表及审核组长共同决定。
4.2.3审核组长负责制定《质量管理体系审核实施计划》，其内容必须包括：进行本次审核的目的、范围、审核依据、时间、日程安排、审核组成员名单及其他事项。
4.2.4《质量管理体系审核实施计划》报管理者代表审批后由审核组提前七天发至被审核部门；受审部门若对受审时间有异议应于前三天反馈到审核组长。
1．本公司组织机构、质量方针、目标、指标、重要因素、服务项目及现场有较大改变；
2．顾客有严重申诉或相关方对公司有严重抱怨；；
3．内部发生了严重的质量问题或严重的问题；
4．将进行第二方认证、第三方认证或认证后的第三方的例行审核前。
由管理者代表向总经理提出临时审核申请，并负责修订年度审核计划，增加内审频次
4.4.7如在实施中发生困难，非一个部门自身力量所能解决，则应向管理者代表提出，请总
经理解决。
4.4.8纠正措施实施中，管理者代表及相关部门对有关记录保存5年。
4.5追踪
有限公司
编号
版本/版次Βιβλιοθήκη A/0文件类别程序文件
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4/5页
文件名称
内审控制程序
生效日期
4.5.1管理者代表（或委派审核员）对纠正措施实施情况进行跟踪，纠正措施完成后，进行验证，验证的内容包括：
4.2.5内审检查表
每个审核员应编制《内审检查表》经审核组组长审核后实施。
4.2.6备好审核所需工作文件（包括ISO9001、质量管理手册、程序文件、有关的作业指导书，适用于本公司的法律、法规及其他要求等）。
4.3审核实施
4.3.1首次会议
由审核组长主持召开，总经理、管理者代表、受审核部门领导、联络员、审核组成员组成的首次会议。其内容主要包括：
4.4.3受审部门负责人提出的纠正措施建议首先要经过审核组的认可，还要经过管理者代表的批准，最后呈报总经理决定，批准后该措施计划正式成立，纠正措施建议变为正式的纠正措施计划。
4.4.4纠正措施计划的限期整改期限为30天。
4.4.5对纠正措施要求表不作反应时，管理者代表应加以追查并向总经理汇报。
4.4.6纠正措施实施如发生问题，不能按期完成须由受审部门向管理者代表说明原因，请求延期，管理者代表批准后应通知质管部门修改措施计划。
1)申明审核目的、范围、时间安排、审核的程序和方法等；
2)明确审核计划；
3)与受审核方确定联络人员
4.3.2审核员按《审核计划》和内审检查表的规定实施现场审核时，应及时将有关现场审核情况填入《内审检查表》内。
4.3.3对查出的不符合，由审核员填写《不符合报告》，并由被审核部门负责人或其授权人签字确认。
4.3.4末次会议
现场审核结束后，审核组长应按质量管理体系审核实施计划召开末次会议。末次会议由审核组长主持，审核组成员、受审核部门领导及有关人员参加。其主要内容应包括：
有限公司
编号
版本/版次
A/0
文件类别
程序文件
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3/5页
文件名称
内审控制程序
生效日期
A重申审核的目的和范围；
B说明审核的局限性；
C宣读不符合报告；
1.计划是否按规定日期完成；
2.计划中各项措施是否都已完成；
3.完成后的效果如何；
4.实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存；
5.如引起程序修改，是否通知了质量管理部门按文件控制规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该程序是否已坚持执行？并在《纠正措施要求表》中验证栏加以说明并签字。
4.5.2在下次计划中对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正措施是否仍然有效，如不再生效，则应发出一张新的《纠正措施要求表》，并注明原来发现的问题。
D提出纠正措施要求和建议；
E审核组组长应安排内审员做好未次会议记录。
4.3.5审核报告
现场审核后，审核组长应在一周内编制《审核报告》交管理者代表批准后，由内审员分发给受审核部门。审核报告应包括以下内容：
A审核目的、范围；
B审核依据；
C审核组成员；
D审核综述（包括审核情况、不符合情况、纠正措施计划和建议等）。