处罚管理制度.doc

处罚管理制度1
2. 正确引导员工行为、维护公司各项制度及规范、保障公司正常工作秩序;
3.规范和提高员工的职业化素养,促进公司和员工共同发展。

,以下便是第1页的正文：
华致信
人力资源部
文件编号O U R R E F.:HZX-2010-321拟文日期DATE：2010-03-21文件类别C A T E G O R Y:制度
拟文人F R O M :人力部审核/日期
V E R I F I E D/D A T E:
张燕/2010-04-01批准/日期A P P R O V E D/D A T E:练思斋/2010-04-01收文人TO：全体员工收文部门TO(DEPT.):公司各部门
抄送CC:附件ATTACHMENT: 附件一：警告行为列表；附件二：记过行为列表；附件三：辞退行为列表。

传阅CIRCULAR阅后存档FILING保密/期限CONFIDENTIAL/TERM 其他OTHERS页数N O.O F P A G E S 3
处罚管理制度
一、目的
1.严肃工作纪律，维护公司及所有员工的利益；
2.正确引导员工行为、维护公司各项制度及规范、保障公司正常工作秩序；
3.规范和提高员工的职业化素养，促进公司和员工共同发展。

二、适用范围
本制度适用于公司全体员工，包括试用期、实习期及兼职员工。

三、处罚等级
1.警告：
1）行为描述：适用于员工第一次出现附件一所述行为（包含但不限于）之一，且警告程序非辞退的必经程序；
2）处理措施：公司有权依据情节轻重，给予下述全部或部分处罚：
①在公司内部通报；
②相应的经济处罚；
③处罚所在的考核周期的绩效考核成绩不得为“优秀”；（必选）
2.记过：
1）行为描述：仅适用于员工第一次出现附件二所述行为（包含但不限于）之一，且记过程序非辞退的必经程序；
2）处理措施：公司有权依据情节轻重，给予下述全部或部分处罚：
①在公司内部通报；
②相应的经济处罚或降薪；
华致信
③处罚所在的考核周期的绩效考核成绩为“有待改进”或“不合格”；（必选）
④半年内不得进行职位晋升、调高工薪；
3.辞退：
1）行为描述：仅适用于员工出现附件三所述行为（包含但不限于）之一；
2）处理措施：追回经济损失，并对违纪的员工进行开除，不支付经济补偿与违约金；
4.其他：
1)经济性赔偿：员工因其直接或间接行为给公司造成经济损失或不良影响的，应赔偿公司经济
损失，由相应部门核实损失后，员工将赔偿金交与公司财务部门或从员工当月收入（工资）
中予以一次扣除或者在几个月的收入（工资）中分次扣除，每次赔偿扣款不超过被处罚人当
月工资的20%；（若扣除后的剩余部分低于当月最低工资标准，则应按最低工资标准支付）
2)经济处罚：以上三个处罚等级，均可根据所造成的影响程度，同时进行经济处罚，扣除被处
罚人当月收入（工资）100-2000元（如所扣金额超过当月工资的20%，可分月扣除）；经济性
赔偿与经济处罚可并行；
3)对违规员工直接管理者的处罚：
①直接管理者发现员工有违规行为并上报人力资源部，则不对直接管理者进行处罚；
②如果员工的违规行为由其他人发现并上报人力资源部，则对被处罚员工的直接管理者
进行双倍的经济处罚，并根据实际应付责任，酌情进行其他处罚；
4)员工行为有错误但未达到以上三个处罚等级的违纪行为可由部门各级主管给予口头批评。

四、处罚流程及职责分工
1.各级主管及职能部门负责监督，如发现违反相关制度和规定的行为，应向人力资源部提出；
2.人力资源部对员工违规行为进行核实，对应各级处罚的行为列表，确定处罚等级、处理措施；
3.人力资源部负责与被处罚员工及其直接、间接管理者确认处罚结果，被处罚人如对事实及处罚结
果有疑义，可向人力资源部申诉；人力资源部会同相关部门对事实重新进行核查后出具处罚建议；
4.人力资源部根据处罚结果，拟定处罚通告，并在IT系统上提交审批；
1）对部门经理（含）以下员工的处罚通告由分管VP批准；
2）对高级经理/总经理（含）以上员工的处罚通告由CEO 批准；
5.审批通过后，由人力资源部将处罚通告以邮件形式发送至全体员工，并在公司IT系统中进行公
告；
6.人力资源部对处罚结果进行备案。

五、附则
1.本制度附件的处罚列表为公司处罚公示内容，人力资源部
会不定期更新列表内容并通过公司IT
系统或邮件系统发布，各类处罚行为应以最新更新内容为准；
华致信
2.附件的处罚列表中提到的工作时间，以公司《考勤与假期管理制度》中规定的各地作息时间为准；
3.本制度为公司处罚体系的总体指导条例，各部门可参照本制度，并依据自身特定条件而制定相应
的处罚细则，员工依据其工作性质和行为发生地点来选择适用相应处罚制度；
4.本制度由人力资源部负责培训与解释，各种奖惩记录由人力资源部归档保存。

六、附件
附件一：警告行为列表；
附件二：记过行为列表；
附件三：辞退行为列表。

处罚制度在企业管理中的作用21 处罚制度在企业管理中的作用
处罚制度在任何一个企业、集体管理制度中都能找到，他是现代企业制度的核心内容之一，是确立企业核心竞争力的基石，是企业管理中的精髓组成部分。

所谓处罚制度就是对个体的违背组织目标的非期望行为进行惩罚，以使这种行为不再发生，使个体积极性朝正确的目标方向转移，具体表现为纪律处分、经济处罚、降级、降薪、淘汰等。

我们公司、矿、基层单位在处罚制度方面手段比较多，如何最大程度的发挥处罚制度的效能，同时做到处罚有度，达到管理的最优化，这是我们管理的目的。

首先，我们应认识到处罚制度是控制员工行为的一条隐性“止步线”，他就像道德与法律的界线一样，逾越了道德的界线必然受到法律的惩处，处罚制度也是如此，企业一般都设有日常的行为准则、管理制度等，超出了这个准则、制度必然受到一定的制裁。

当然，处罚的措施和手段大部分存在于企业的相应管理制度中。

比如我矿制定的《石壕煤矿2014年安全管理办法》、《石壕煤矿2014年后七个月安全管理特别规定》，他可是说是我矿各项管理制度的一种典范！处罚制度作为一条“止步线”，在员工行为的引导和控制方面，起着不可或缺的作用，同时，他对员工也产生着潜移默化的影响，让员工自觉或不自觉地接受这种负激励制度的约束，无形之中给企业的管理行为带来一种持续良性循环效应。

其次，处罚制度可以起到以儆效尤的作用，以上谈到处罚制度通常是约束员工行为的界线，但并不意味着所有员工都会遵守
约定的法则，正如，并不是有了法律所有的公民都会守法一样，总有些员工会犯这样那样的错误，不然，这些法律制度和企业处罚制度就没有存在
的必要，也就意味着，当一些员工逾越这些约束时产生的后果将得到相应的处罚，而这种处罚的性质是强制性的、威胁性的、起震慑作用的，往往可以起到杀一儆百的作用，真正使员工在心理上接受对企业管理行为的敬意，从而提高对自我行为的管理。

如果一旦有人触犯了这条红线，就马上给予处罚，并予全矿通告，就会使员工意识到，这种处罚制度的手段不是摆设，而是很好地维护了企业的劳动纪律。

再次，我们还应看到处罚对员工心理的影响，其实处罚的心理影响是巨大的，并带有双重性，从物质的角度看，本来正常情况下能得到的钱，因为自己触犯了红线，钱没拿到反而还被处罚，损失是双倍的！从精神的角度看，尤其是对中层以上管理干部而言，如果一次较重的处罚，就会让他担心员工对他认识的改变，领导对他信任的降低，对他的心理影响不是能以金钱来衡量的，心理波动可想而知。

最后，我们必须认识到处罚的正效应，人们往往会想到处罚起到的是负作用，恰恰相反，我们在经营管理中就是要通过处罚起到正效应。

上述谈到的“止步线”也好、以儆效尤也好，所有的处罚措施或手段都是为规范员工行为、为企业管理行为服务的。

一次处罚可能对当事人来说是负面的、消极的，但应看到，如果没有这些处罚措施，对员工的错误行为放任自流，那么一个企业的命运将会如何，可想而知！其实这种处罚的效果，虽然对某些人来讲是负面的，但他使大多数人都遵守了矿或基层连队各
种规章制度，其正面效应远远大于负面效应；而且对于当事人来说，其负效应也只是一时的，一旦他认识到了错误的所在并加以改正，最终的结果还是正面的。