公司管理体系内部审核清单
公司管理体系内部审核检查表
7
纠正及预防措施管理
GB/T19001
8.5
①对各工地试验室出现的主要问题是否分析原因并制定了纠正措施，避免重复出现。②对存在的共性问题是否从公司层面或制度上进行分析，提出改进措施。③是否对潜在的不合格项采取预防措施。
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8
环境因素及危险源辨识
GB/T24001
GB/T45001
6.1.2
1
公司相关制度
GB/T50430
4.3
①试验检测管理专职岗位设置及职责，试验检测管理人员是否满足要求。
②是否制定适合本单位试验检测管理办法或细则。
③局、公司今年主题活动的落实情况。
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2
检测设备管理办法
GB/T50430
8.1
8.2
8.3
8.4
11.5
①是否制定适合本单位非固定资产类检测设备管理办法或细则？
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公司管理体系内部审核检查表
受审核单位：部门：
审核员：
审核依据：GB/T19001-
件、规章制度、通知规定4
-2016、GB∕T50430-2017.GB/T24001—2016、GB/T45001-2020.局体系文
审核日期：
序号
部门手册、制度
标准条款
检查内容
检查方法
检查情况
合格
不合格
观察
审核日期：
序号
部门手册、制度
标准条款
检查内容
检查方法
检查情况
合格
不合格
观察项
严重
轻微
3
检测设备管理办法
GB/T50430
8.1
8.2
8.3
8.4
内审项目清单
内部审核检查项目清单一、各体系部门通用检查项目：1、询问部门负责人的职责及其他人员的环境岗位职责。
2、询问是否了解本企业环境方针。
3、询问本部门有哪些环境因素，是如何识别出来的查相关记录。
4、询问对本部门存在的环境因素是如何控制的，查相关制度。
5、询问适合于本部门的法律、法规及其他要求有哪些，本部门是如何获取这些法律、法规及其他要求的，查相应的记录。
6、询问全厂环境目标、指标如何分解到本部门的，本部门的目标、指标完成情况怎样，查相关的记录。
7、查本部门是否有环境目标、指标所需的实施方案或控制办法。
8、询问本部门的环境培训是怎样开展的，查相关的培训计划，实施方案记录、原始资料等。
9、询问本部门是怎样进行内、外环境信息交流的，查环境信息交流记录。
10、询问是否了解环境管理体系文件的编制。
11、询问本部门的体系文件是怎样管理的，查相应的文件管理记录。
12、询问本部门的记录是如何管理的，查相关记录。
13、涉及到本部门的应急项目是怎样预防与应急的，查现场管理。
14、涉及到本部门的运行控制程序有哪些，是怎样执行的，查相应的记录。
15、询问涉及到本部门的监测与测量的项目有哪些，是如何执行的，查相应的记录。
16、询问本部门如果出现不符合项是如何纠正的。
17、询问是否了解环境管理体系审核与管理评审的区别。
18、查看办公环境是否整齐。
二、各体系部门特性检查项目：质技处1、询问该部门如何对纸张使用、化学品化验污水排放进行控制的，查相应制度。
2、询问该部门如何对技术改造、产品质量等环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的，查相关的制度和记录。
公司办1、询问本部门是如何对纸张的使用进行管理的，查相关制度。
2、询问本部门怎样对使用的勤务车辆进行管理，查相应的制度和记录。
3、询问本部门是怎样获取各级政府关于环境保护规定、地方标准及规划目标、总量计划等环境方面的法律、法规及要求的，查相关记录。
4、询问本部门是否对勤务车辆司机进行环境方面的培训，查相关记录。
EHS管理体系内部审核检查表
（噪声、粉尘、油污、油雾、异味 、安全条件等）进行改善； (2)如有计划，是否按计划进行？是 否有验证效果？ (3)是否有对EHS管理体系提出改善
意见？
审核证据
内审员
审核发现
√：没问题
×:不符合
第3页,共4页
EHS管理体系内部审核检查表
日期
被审核部门
责任人
审核组长
制造
序号 E条款 HS条款
审核要点
4.4.3
● 员工对环境信息、职业健康安 业健康安全方面）的证据(会议纪要
全信息的了解和交流。
、信息联络单、简报、函件、协商
等).
● 对文件的编制、批准、发放、
8
7.5
4.4.4 4.4.5 4.5.4
使用、更改、作废和回收等七方 面进行规定和控制； ● 文件的受控是否满足要求，应 获得文件的场所是否得到了现行 有效文件。 ● 标准所要求的记录；
● 是否在相关职能和层次上建立 了EHS目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公 司的EHS方针相一致。
(1)部门是否设定了目标指标和管理 方案； (2)所建立的目标、指标是否可测 量，并与公司的EHS方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。
● 是否有对员工进行环境和职业 EHS方面的：
● 公司内各职能部门、各层次人 (1)明确本部门在EHS管理体系中的
员的职责是如何规定的，是否适 职责和主责过程(询问)；
当；
(2)在EHS管理体系中，本岗位的要
● 工作环境是否已得到了控制并 求及本部门职责的相关文件化信
能提供相关证据；
息；
● 环境、安全因素是否都已有考 (3)现场安全防护设施、员工个体防
健康安全方面的培训；
ISO9001质量管理体系内审检查表
浙江天成机械有限公司内部审核资料2020年2月内审实施计划内审会议签到表内审实施计划浙江天成机械有限公司内审实施计划浙江天成机械有限公司内审检查表编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司内审检查表编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司内审检查表编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：办公室审核员：A 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：办公室审核员：A 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
QEHS三体系(ISO9001、ISO14001、ISO45001)内部审核检查表
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
审 核 员:
标准条款
序 号
内容
ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
组织的岗 8 位、职责 5.3
和权限
9
员工协商 和参与
和评审的情况如何？
理解员工
2
及相关方 需求和期
4.2
望
4.2
询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方 4.2 有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相
关方及其要求的信息是如何监视和评审的？
查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范
确定管理 3 体系的范 4.3
围
4.3
围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别 是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险 评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安 全管理体系的风险进行评价
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清 单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进 行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对 合规义务的了解和执行情况。
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审容
ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要
1
理解组织 及其环境
4.1
4.1
4.1
有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影 响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视
GJB9001C：2017内部审核及管理评审一整套资料汇编
一、GJB9001C：2017 内部审核一整套资料汇编
1.年度审核计划
2.管理体系内部审核实施计划
3.内审检查表(含检查内容)
4.内审不符合项(含整改记录)
5.管理体系内部审核报告
6.内审首末次会议签到表
二、GJB9001C：2017 管理评审一整套资料
2020 年度内部审核计划
审核目的：
公司实施内部审核以确定体系运行是否符合公司建立的GJB质量管理体系、新版标准的要求以及是否得到有效实施和保持，对于审核中发现的问题进行整改，举一反三。
被审核部门/过程：
最高管理层、制造部、研发部、品质部、办公室、市场部、财务部、保密办。
审核准则：
1、GJB9001C-2017&ISO9001-2015质量管理体系要求；
2、质量手册；
3、部门管理制度及作业指导书、规范、流程；
4、相关法律法规要求；
5、客户要求。
审核范围：
XXXX的设计、生产和销售。
审核频次：
公司每年实施年度集中内部审核1次，2020年计划于4月实施内部审核，如果体系运行过程中发生其它重大问题事项，经评议确定后实施专项审核。
审核方法：
采取部门审核方式；
1、根据年度内审计划编制具体内部审核实施计划；
2、根据内审检查表和现场发现的问题实施内审；
3、根据内审结果对不符合报告汇总，各部门进行原因分析及纠正预防，并跟踪验证。
编制：审核：批准：ZL-BM-13。
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止误用？ 已撤出使用场所 有无建立文件管理档案，以利于文件管理、分发、更改、回收、作废？ 有无建立最新的文件控制一览表？ 有文件档案目录表 有最新的文件控制一览表 有表格清单，并注明保存期限
10 有无建立记录清单，是否包括了保存期限？ 11
各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位所要求的能力安 各部门有岗位职责制度，并根据能力确定安排人员 排人员 有制订年度培训计划，并按计划实施。
10 是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？ 11 有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？ 12 总经理是否已指定管理者代表并对其授权？ 13 管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？ 14 是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？
ISO9001：2015-QMS
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
审核员
判定
审核结果
判定 OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
QR:MR-003(A/0)
文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效性？（抽查3-5份受控 经批准，确保文件的适用性、有效性 文件） 文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否得到所需文件？（抽查工作厂 经查，文件发至使用场所，确保执行人员得到所需文件 所的文件发放情况） 文件是否得到及时更改？更改前是否得到评审和批准？ 文件更改前得到评审和批准
受审部门 序号 15 管理层 审核内容 审核时间 2OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部门、主 依审核计划，除财务外，其他部门全部覆盖； 要场所、过程？ 有编制检查表
13485内审表单模板2020
退货产品符合管理制度要求
受审核部门/场所XX部门负责人审核日期
页码
过程要求检査清单
宙核记录（不适用描述用-标记）
程序文件
7.4釆购控制程序
1.本部门是否对采购产品进行分类管理？查釆购物资分类明细表。
2.查合格供方名单，是否经过授权人批准，资料是否符合文件的要求？
3.采购流程是否符合程序文件的要求。
4.请问管理者代表在各部门之间是否建立了与质里管理体系有关的各种信息的沟通 渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？
5.在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如例会制度）？
在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）在内部沟通过程中，是 否存在主要障碍？除了借助于诸如如会议使全体员工了解质里管理体系的运行情况 之外，是否还有其他的沟通方式，比如理顺各部门的职责使部门之间的工作上的接口 更清楚等方法。
有质里保证协议、采购合同；
有采购记录台账
建立有合格供方的档案
程序文件7.5.1E售
后服务控制程序
1.是否规定了售后服务控制措施；
经核查，本季度无反愦严重不合格产 品，无需厂家提供售后服务，因此无记 录
程序文件
7.5.5产品防护程
序
1.产品或原材料是否规定存液要求，堆放方式、码液是否整弁？是否超高？道路是否 畅通？
4.建立徜售记录，至少应当包括医疗器械名称、规格、型号、数熨、生产批号、有效 期、徜售日期、购货单位名称、地址、联系方式等内容。
5.迭择医疗器械经营企业，应当符合医疗器械相关法规和规范要求。
5.退货产品的处理，是否符合退货管理制度的要求
徜售管理制度有做规定，每个客户均建 立有徜售合同评审。
2023年内部审核检查表(三体系)
符合条款要求
6.3 变更的策划
公司的变更是否有策划控制方法？
符合条款要求
管理评审定期进行，评审输入 管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入
符合条款要求
要充分
内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？
9.3 评审输出内容的全面性，后续 评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展
工作及验证
的？结果验证并反馈最高管理者了？
所有抱怨是否进行了登记和 恰当的处理，并反馈给顾客
查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及 符合条款要求
反馈顾客的情况
顾客财产是否及时登记并有 效管理，发生丢失损坏及不合 用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法 查顾客财产清单，抽查其中 3 件
符合条款要求
顾客提供文件、软件等信息的 是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
职责、权限得到规定
是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的 职责是否得到规定，并充分沟通？
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
7.5.2 7.5.3
内部体系审核检查清单【ISO9001程序表格记录】
主要原因。
针对问题的主要原因制定改进对策方案，
质部经理
填写“持续改进管理表”。
改进项目完成后，项目的部门负责人检查
质管部经理 实施效果，是否达到预期目标值。如收不 到预期效果，应重新分析存在问题的原 硫化工序作为重点工序，
因，并重新制订对策并继续实行。 按照每月质量合格率统
计，针对合格率最低的五 各部门 对确有效果的有关工艺、方法、制度等经 个产品按照QC改进文件规
各部门
事实（资料），结合自己工作选择运用各 建立了持续改进项目管理 种工具、方法，如统计表、直方图、排列 机制，对公司生产过程的 图、因果分析图、工序能力指数的测定 薄弱环节由改进小组跟踪 （Cpk）、控制图（计量值、计数值）等来 分析并订立了改进方案。 调查问题现状，取得数据，进行分析，找 出影响问题的主要原因，并现场调查确认
生产或工作验证三个月以后，纳入有关的 定制定措施，落实了跟
质管部经理 或评审组
标准中，以巩固已取得的成绩。对失败的 教训，也要补充到有关的标准中，以防止
问题的重复发生。
踪，逐个提高产品的过程 质量。
质管部经理
对仍未解决的问题则转入下一个改进项目
质管部经理
循环去解决。
差距
符合 符合
文件编号：JP82020 第1页 共1页
改善
质管部经理
质管部经理项目确认改进关闭。
审核员签字/日 期：
过程负责人 签字/日
注：按照过程方法根据过程流程进行审核，首先审核过程拥有者对该过程描述，验证其对该过程的了解程度；对该过程进行抽样，验证过程拥有者对该过程描述的一致性；描述 与抽样之间、抽样结果与过程要求之间、过程要求与标准之间的差异；过程拥有者根据差异组织制定整改计划。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
该项目有无特殊工艺？是否制定了作业指导书
在施工前，是否制定质量、职业健康安全和环境计划和目标
在施工前，是否编制安全施工方案和环境管理方案，并遵照实施
是否保持适宜的施工环境
厂界噪声标准是否确定,是否满足法定标准的要求
现场临时用电是否符合要求
临边、临角处是否进行了安全防护
施工现场是否考虑污水排放、固态废弃物等，是否符合国家有关法律法规的要求，是否有控制措施
施工现场是否有减噪或隔声措施
危险品、化学品的存放是否符合要求
废弃物收集、处理是否有管理办法，执行情况
施工用工具及物料是否摆放整齐有标识，施工场地是否清洁，并做到工完场清料清
是否定期对施工现场的环境进行检查
是否按程序文件要求对环境因素和危险源进行评价，是否有评价报告
E/S4.3.1
是否针对本项目进行危险源和环境因素辨识，确定重大危险源和重大环境因素，保持记录
现场确认重要环境因素是否有遗漏
是否针对重大危险源和环境因素制订预防措施和控制措施
是否有职业健康安全和环境控制责任制
在施工组织设计、施工方案时是否针对职业健康安全和环境因素制定措施和办法
商的选择，有无供应商名录并保持供应商相关资质证明材料
物资的贮存是否按程序规定有合适的场地和环境
本项目是否使用易燃易爆物品或有毒有害物品，如何存放、有无相应预防与控制措施
是否对库存物资进行定期检查的记录
存放物资标识是否明确
材料的进出场是否有登记台帐
有无紧急放行物资，记录的保持
该项目有无甲供材料
是否发生机械设备的安全或环境污染事故、事件或相关方投诉
施工现场是否有跑、冒、漏情况
外租及劳务分包单位机械设备及设备司操人员证件是否齐全、有效
Q 7.2
是否有在建工程的合同或补充合同的副本或复印件
Q 7.4 E/S4.4.6
该工程项目有没有使用自购材料
对自购材料有没有进行质量把关，安全和环保性能是否符合国家安全、环保法律法规的要求，相关证明材料
体系文件是否按公司要求管理
是否建立了该项目管理体系现行文件清单
是否明确规定了施工过程中应遵守的技术文件和标准、规范
确保凡对管理体系有效运行具有关键作用的岗位都可能得到有关文件的现行版本
文件配备能否满足施工需要
失效和作废的文件又没有明显的标识
Q4.2.4E/S4.5.4
对于工程有关的记录是否进行了有效管理，包括质量、职业健康安全和环保方面
记录的填写是否规范
生产物资、工程产品的标识是否明确，并具有唯一性
Q 5.5.37.2.3E/S 4.4.3
涉及到什么样的信息交流
经理部是否建立了有效的沟通方式，解决工程项目中有关质量、职业健康安全和环保问题
涉及重大环境因素或危险源的外部联络是否进行处理(提问有无客户或其它相关方的安全或环境信息交流)
在工程开工前是否有机械设备使用计划，是否有本项目的设备维修保养计划？设备维护修理是否按要求进行
是否有本项目的“四防”预案，并有效执行
设备的使用和维修是否有有效的污染控制措施，是否有有效的防护措施以保证职工职业健康安全
租用的机械设备是否指定专人使用并负责日常的管用养修，有无记录？重大吊装项目是否编制吊装计划并严格执行
该工程项目有没有进行分包？分包商名录，是否参与了分包队伍的选择
是否明确了我们与分包单位的责权利和明确的质量、职业健康安全和环保要求
如何保证分包工程的质量和职业健康安全及环保指标达到要求。
是否进行分包商安全、环保教育、交底
分包商特种作业人员是否具备相应资格
Q 7.5 E/S4.4.6
是否有证据证明项目部的组建符合程序文件的规定
每项工程开工前是否按规定进行设计交底和图纸会审并保存记录
是否按规定编制《施工组织设计》并进行审批？是否有职业健康安全、环境因素措施？
是否按规定进行施工现场准备
是否按规定进行施工审批，是否有开工报告
劳动力、材料、施工用设备和工具等资源的配备是否满足施工需要
是否明确规定了施工过程中应遵守的技术文件和标准、规范
甲供材料有无按规定进行检验，能否提供其材质单或质量证明
是否按程序规定向物资分公司定期报送甲供材料清单，有无领用发料纪录
项目是否有油品存储，如何防治油品污染
对工程产品的防护如何进行，有没有制定防护措施，实施情况如何
有无发生甲供材料的丢失、损坏现象，如何处理
剩余物资是否及时退回
废旧物资是否集中存放并及时处理
××安装工程有限公司
管理体系内部审核检查清单
被审核部门：
要素号
审核要点及方法
Y/N
客观证据记录
Q 5.3
查看是否熟知管理方针、目标和指标
E/S 4.2
经理部是否进行公司方针、目标的宣传
Q5.4.1-2 E/S 4.3.3
有无制定该工程项目总体策划与控制方案，管理方案措施是否明确
本项目的目标和指标是什么
E/S4.3.2
是否按要求获取本项目的职业健康安全、环境管理和质量体系法律法规
是否保持适用的法律法规清单
是否按要求对法律法规的适用性进行了评审
是否按要求进行了发放
Q 6.2
是否获得公司培训计划，以及计划执行情况
E/S4.4.2
新入厂人员是否进行入厂培训和安全三级教育
特种作业人员是否进行教育，持证上岗，证书的有效性
分包商是否进行安全和环境教育和培训
特殊工艺的上岗作业人员是否进行培训
对于特殊法律法规及其他要求是否组织学习和培训并保持记录
Q 7.5 E/S4.4.6
机械设备是否指定有专人管理，是否定机定员？特种设备操作是否进行培训
机械设备操作规程是否齐全，司操人员是否获得并熟知操作规程，规程执行情况
机械设备司操人员是否具备相应资格，机械设备及机械设备司操人员证件是否齐全、有效，是否建立设备台帐
有无质量、职业健康安全和环保计划
报批手续是否完整
目标和指标的实施情况
Q5.5.1
本单位组织结构图
E/S4.4.1
根据项目的要求配置了足够的人员
各成员的分工其职责、权限是否明确,能否独立行使职权
设备资源是否给予足够的支持
Q4.2.3E/S 4.4.5
是否按程序文件的要求和规定来控制文件和资料的接收和发放
现场观察产品、包装和防护标识以及产品的状态
现场物资帐、物、卡是否一致
该项目有无发生设计变更，是否按程序进行了变更施工
E/S4.4.7
是否根据重大危险源和重大环境因素制定应急预案
有无成立应急领导小组