我国自然垄断行业的价格研究

2007年第2期新疆财经学院学报No.2.2007 (总第27期)Journal of Xinjiang Finance&Econom ics I nstitute General No.27我国自然垄断行业的价格研究缑先锋(河南财经学院,河南郑州450002)摘　要:自然垄断行业是一个特殊的行业,我国自然垄断行业的产品和服务价格明显偏高,效率低下,政府必须对其价格进行规制。

然而,常用的价格规制方法也有一定的局限性。

自然垄断行业的价格管理改革,需要通过市场机制、竞争机制以及政府有效的规制共同对其价格发挥作用。

关键词:自然垄断行业;价格;规制;竞争中图分类号:F045.3 文献标识码:A 文章编号:1671-9840(2007)02-0053-04 我国的电力、天然气、铁路、自来水等自然垄断行业的企业在经营过程中不能通过市场配置资源来形成合理的市场价格。

如何科学地制定和监管自然垄断行业的价格,这一直是各国政府在价格管制中的难题。

我国在自然垄断行业的价格管理中强调了其公益性,但却忽视了其商品性,并在制定与调整价格时,对自然垄断行业没有建立有效的外部约束机制,导致自然垄断行业中的经营者利用垄断力量把一部分消费者利益转化成生产者利益,扭曲了社会分配效率,从而获取大量垄断利润。

自然垄断产品价格持续上升,但经营者的利润却在下降甚至亏损,这些现象使得我们有必要研究自然垄断行业产品的价格问题。

一、自然垄断行业的特征自然垄断行业是指因生产、配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因,使行业被限定为一家或者少数几家企业的行业。

其特征为:一是自然垄断行业在提供产品和服务时形成了一定规模的网络系统;二是自然垄断行业在生产时拥有极大的范围经济效益;三是自然垄断行业的产品或者服务基本技术经济标准的统一性;四是自然垄断行业的产品成本具有次可加性,即一起生产各种不同产出比分别生产花费的成本低。

二、自然垄断行业产品的定价由于自然垄断行业存在着定价方面的矛盾,所以定价问题对于自然垄断行业是一个关键问题。

按边际成本等于价格会使企业亏损,若高于边际成本定价又会损害消费者福利,这就使定价较为矛盾。

对于自然垄断行业价格的制定,通常有以下几种方法:11拉姆塞价格。

这种定价方法的基本思想是假定价格等于边际成本会使企业产生亏损,则企业不能接受,社会福利最大化已不可能,企业只能接受一个偏离边际成本的价格,从而使盈亏至少相抵。

设反需求函数为Pi=P(Qi),市场供给为Qi,固定成本为F,平均可变成本等于边际成本,令平均可变成本为C,企业盈亏相抵,则有:∑PiQ i-(F+∑CQ i)=0在这个条件下,使经济福利ρ PidQ i-∑CQ i 最大化的目标函数S就成为在约束条件下求极值的问题: 收稿日期:2006-12-25 作者简介:缑先锋(1972-),男,河南财经学院国际贸易系讲师,经济学硕士研究生,主要从事国际经贸理论研究。

35 M ax:ρ PidQ i-∑CQ iS.T.∑P i Q i-(F+∑CQ i)=0S=ρ P i d Q i-∑C Q i+λ[∑P i Q i-(F+∑C Q i)]把该式以Q加以最大化,则:(Pi-C)+λ(P i-C)+λQ i dP i dQ i=0设ei 为需求的价格弹性,ei=-(Pi/Q i)(d Q i/dP i)设λ/(λ+1)为R,R称拉姆塞指数,则:P i=C/(1-R/e i)由于拉姆塞假定企业生产多种产品,所以在不亏损的情况下的一组次优价格,即拉姆塞价格。

21F DC价格。

F DC价格是一种常用的自然垄断行业的定价方法,它的特点是只考虑成本的弥补。

当企业生产多种产品的时候,首先把公共成本明确地分配在每一单位产量上,主要方法有: (1)产量法。

它用某一产品产量占总产量的比重作为权数来平均分摊公共成本。

(2)成本法。

它用某一产品的成本占总成本的比重来平均分摊公共成本。

(3)收入法。

它用某一产品的成本占总成本的比重来平均分摊公共成本。

31非线性价格。

前两种价格都属于线性价格,具体是指同一单位产品都卖同一价格。

而非线性价格是指产品的价格随购买量的变化而变化,最简单的是二部收费,收入函数为R=F+ P Q,F为价格的固定部分,P Q为变动部分。

三、我国自然垄断行业的现状11许多自然垄断行业的产品和服务价格持续上升。

这就迫使广大消费者不得不以较高的价格购买,从而造成社会收入分配扭曲,降低了社会的福利水平,引发了公众对其价格的极大不满,水、电、气暖等与老百姓密切相关的行业价格持续上涨,这已经引发了许多经济和社会问题,见下表。

我国城市居民自来水和天然气的价格变动表年份19851990199519982005自来水价格(元/吨)0.070.170.660.862.20天然气价格(元/立方米)0.050.260.711.281.60 资料来源:刘戒骄1城市公用事业放松管制与管制改革〔J〕1改革,2005,(6)121信息不对称使政府对自然垄断行业的管制收效甚微。

被管制者对其核心技术和经济指标及其动态信息的掌握是全面的、充分的,而管制者对各种信息的了解是片面的,政府希望以企业的真实成本作为价格管制的依据,企业却要以虚假的成本来获得有利的政府定价,这种目标的差异导致政府和企业之间的博弈往往以企业获胜而告终。

有些情况下,政府通过调查、听证会等手段实施的价格管制是不准确的,这种现象被称之价格管制失灵。

31自然垄断行业依靠垄断获得高利润。

这使得自然垄断行业既无提高效率的动力,也无参与竞争的压力。

我国自然垄断行业实行严格的进入管制,而且劳动力、技术、资本、信息等高度垄断,这些行业效益低、服务差、价格高,与国际水平之间差距很大。

41影响其他产业的发展。

自然垄断行业大多是基础行业,这些行业的产品和服务往往是其它行业的投入。

这些行业的供给不足及产品价格的连续上涨都将使相关产业的发展受到影响。

四、传统自然垄断行业的价格规制及局限性传统自然垄断行业价格规制的主要形式有:11价格上限规制。

价格上限规制主要是指政府对于某些自然垄断行业的产品或服务的价格,通过规定其一定形式的价格上限,以达到控制企业垄断收益,保护消费者利益的目的。

主要形式有:(1)规定绝对价格上限。

这往往适用于一些自然垄断性质产品或服务的一定时期内的价格制定。

因此,政府往往需要定期对有关产品或服务的价格进行价格审议或调整,并以公布年度或时期限价形式进行规制。

(2)规定绝对价格水平的年度上涨幅度,其适用范围几乎包括所有的自然垄断行业。

有关上涨幅度的规定主要根据原材料和要素价格等参数的变化而定。

因此,这种形式也需要政府每年对有关产品或服务的价格进行审议,并每年公布年度控制价格上涨限度。

(3)规定绝对价格的标准计算公式。

政府规定了所有必须考虑的参数,以及相关的计算方法,以达到控制价格上涨的目的。

21价格下限规制。

价格下限规制是指政府对某些产业的产品或服务的价格的变动作出下限规定,并禁止企业任意调低价格。

这种规制的目的较多,包括:(1)维持某一产业一定的竞争秩序。

如在石油开采业中由于开采成本较低,有些企业很容易采取短期低价倾销行为,以获取短期利润最大化,但这却破坏了这一资源的开采进度,危及整个石油资源的开采和控制,政府必须对价45格下限作出适当的规制。

(2)保护中小企业的利益。

在某些行业中垄断性大企业往往利用其规模经济效益和长期平均成本低的优势,采取压低产品或服务价格的方式,试图将规模相对较小的企业挤出市场,以达到其垄断市场的目的。

因此,出于合理保护中小企业利益的目的,政府有必要对价格进行限制。

(3)限制消费量的增长。

在某些产业中,价格过低势必会刺激消费量的过度增长,进而可能会引起整个社会福利的损失,或是有限资源利用效率的下降。

因此,政府除了对产出数量进行规制外,还往往通过直接规制有关产品或服务最低价格水平的方法来抑制消费量的过快增长。

31公正报酬率规制方法。

公正报酬率规制方法是政府规制机构授予某些自然垄断企业垄断经营权以提供一种或多种公用事业服务,并通过价格规制使垄断企业最多可以获得“公正合理”的资本报酬率。

这种报酬率是以通过完全竞争形成的均衡价格中所包含的“正常利润”为基础。

其计算公式是:ф=(D/V)×i+(E/V)×pф是公正报酬率,D为负债资本,V为资本总额,i为负债资本利率,E为自有资本,p为自有资本利润率。

公正报酬率由负债资本利率、自有资本利率、自有资本比率等决定。

具体的规制方法有:(1)当企业的实际事业报酬率高于公正报酬率时,政府可以指令企业降低产品或服务价格来达到公正报酬率计划指标。

(2)当企业的实际事业报酬率低于公正报酬率时,政府可以允许企业提高产品或服务价格使企业获得公正的报酬。

这些规制措施虽然具有一定的效果,但也存在一定的局限性:第一,上限价格规制和下限价格规制有时会明显压制部分企业的积极性,从而阻碍了资源的有效利用。

首先,对于受到价格上限规制的企业而言,由于其价格核算和决定必须遵守政府的规定,因此,企业对于通过技术进步或改进管理来降低成本的动机并不强烈。

其次,对于受到价格下限规制的企业来说,在一定的利润率水平得到保障的条件下,一些企业也不太愿意为技术进步等诸多降低成本和提高效率的行为承担风险。

第二,艾弗奇和约翰逊指出公正报酬率规制方法主要存在两个问题:一是被规制企业面临一个扭曲的要素价格比率,与资源的最优配置相比存在对资本存量的过度投资,被规制企业在收支平衡的约束条件下有为增加利润而过度使用资本的倾向。

二是在这种规制方式下,被规制企业无须努力经营,因为自己的任何经营成本都可以很简单地转嫁出去。

五、我国自然垄断行业的价格管理改革针对我国的具体情况,对于自然垄断行业产品价格管理的改革主要应包括以下几方面: 11价格形成市场化。

自然垄断行业产品价格形成的市场化并不是说完全由市场、由供求关系来决定。

主要是指我国在计划经济下由政府定价,现在转变为要充分考虑市场供求关系的变化、相关产品的竞争状况以及产业的发展趋势,对于自然垄断行业产品价格的规制要科学化、规范化、法制化,使价格能够有效地发挥资源配置和推动产业发展的作用。

政府要提倡竞争而不是遏制竞争,因为对于自然垄断行业来说,只要有竞争,就可以促进企业效率的提高。

政府应该限制利益集团利用自然垄断来排斥竞争。

以电信行业为例,电信业包括电信网及运营、网上服务和电信设备三部分,其中网包括本地网、长途网和无线网,网上服务包括基本服务和增值服务。

1994年以前,中国公用电信业的特征是邮电部独家垄断。

从1980年开始,国家开始价格松动,促进了电信业的发展,但放松价格管制的同时,没有引入竞争机制,所以垄断定价行为和劣质服务的情况没有改变。