基金合作协议书

基金合作协议书

基金合作协议书

甲方：（以下简称“公司”）

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乙方：

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鉴于甲、乙双方均有开展基金合作的意向，为明确合作双方的权利义务，特达成本协议，共同遵循以下条款：

第一条合作范围

1.1 甲方作为合作基金管理人（以下简称“管理人”），负责

发行、管理、运作合作基金；

1.2 乙方作为合作基金销售人（以下简称“销售人”），负责

销售合作基金，并协助管理人开展基金销售、营销、宣传等工作；

1.3 甲、乙双方应共同遵守相关法律法规、监管部门规定和基

金管理、销售的行业规范。

第二条基金组织

2.1 管理人应根据合作双方的协商，在经过基金托管银行的审

核和批准后，成立合作基金并在中国基金业协会备案，确保合作基

金所涉及的组织架构、基金规模、投资范围、投资策略、风险控制、费用结构等相关事宜符合监管要求，保护基金投资人的合法权益；

2.2 销售人应积极协助管理人推广、销售合作基金，保证基金

销售业务的正常开展。

第三条基金销售

3.1 销售人应根据中国证券登记结算有限责任公司及理财子公

司的要求，配合相关机构处理基金销售手续，如：开户、销售、赎回、转托管等事宜；

3.2 销售人应为基金投资人提供专业、真实的基金销售和服务，尽责保护基金投资人的合法权益；

3.3 管理人应对销售人所提供的基金销售情况进行监督管理，

积极协调处理销售纠纷和疑义问题，保护基金销售人的合法权益。

第四条基金运作

4.1 基金管理人应根据有关法律、法规的规定以及合作基金的

基金合同规定、基金招募说明书、基金财务报告等资料，合理规划

和组织合作基金的运作管理；

4.2 在合作基金的投资决策中，管理人应具有独立性和专业性，通过合法合规的投资决策程序来保证合作基金的投资目的、方向的

实现；

4.3 管理人应在报告送达日期内，向投资人提供合作基金的各

类信息，并在法定时限内公布合作基金的年度、中期报告等信息披露。

第五条分成安排

5.1 正常情况下，合作基金按交易所规定支付管理费、托管费、销售服务费、基金会计服务费等各种费用；

5.2 管理人应根据基金合同规定，在投资收益取得后计提绩效

报酬，且应实行先出后进、弥补不确定利润、绩效预提等原则；

5.3 管理人与销售人的合作定额报酬应在基金合同协定的销售

服务费用中计入，按协议约定按比例分成。

第六条保密条款

6.1 甲、乙双方应对涉及到另一方及其客户等方面的全部信息、数据、资料严格保密；

6.2 甲、乙双方应对知识产权的保护和维护负有责任。

6.3 甲、乙双方签署本协议时所提交的资料，均为保密资料。

第七条违约责任

7.1 发生下列情形之一的，均属于违约行为：

（1）未按协议约定的时间、数量或质量履行义务；

（2）未能按照协议的要求和标准完成约定的工作内容；

（3）违反法律、法规和监管部门的相关规定；

（4）未按照协议要求及时支付有关费用；

（5）泄露保密的信息、数据、资料；

（6）其他违约行为。

7.2 若一方违反本合同的约定，给另一方造成损失的，应向遭

受损失的一方承担经济赔偿和其他责任。

第八条协议有效期

8.1 本协议自双方签署之日起生效，有效期限到合作基金合同期满日止；

8.2 合作期满后，本协议自动失效。

第九条争议解决方式

乙方和甲方同意，如发生争议，应本着友好协商的原则，协商解决。如协商不成，双方同意提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）按照其仲裁规则进行仲裁。

第十条附则

10.1 本协议的解释和执行应适用中华人民共和国法律。若本协议所涉及未尽事宜，双方应就具体实施细节达成协议并书面确认；

10.2 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力；

10.3 本协议未涉及的内容应参照有关法律法规和监管部门的规定；

10.4 本协议在签署之日起生效，签订地为中国北京市。

附件：

1.合作基金合同

2.基金招募说明书

3.基金财务报告

4.其他必要的协议或文件

法律名词及注释：

1.基金管理人：是基金的法定代表和投资组合的管理者；

2.基金销售人：是基金的推介人和销售人；

3.基金托管银行：是开展基金托管业务的银行；

4.基金招募说明书：是管理人招募投资者购买基金的主要宣传

材料之一；

5.基金合同：是管理人和托管银行、投资者之间的合同关系；

6.基金财务报告：是基金的财务状况年度或者半年度披露文件。

可能遇到的困难及解决办法：

1.基金销售困难：运用多元化的销售渠道，通过互联网、移动端、社交媒体等手段宣传基金的特点和优势，提高销售人员的销售

能力；

2.投资风险控制不到位：增强风险意识，建立科学有效的风控

体系，及时跟踪投资市场动态，做好风险测算和评估，稳健投资；

3.基金财务报告不规范：严格按照法规和监管部门规定的要求

编制基金财务报告，及时公布基金的经营情况和财务状况，提高信

息透明度；

4.各项费用争议：严格按照协议规定收取清晰明确的各项费用，及时解决基金投资者和销售人员的各种争议。